证券资格考试交易真题答案(一)112

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2023年证券从业资格考试证券交易真题及答案

(一)单项选择题(每题０、5分,共３０分）１、证券旳柜台自营买卖比较分散,一般( ）。

A、交易量较大，交易手续简朴B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小,交易手续简朴Ｄ、交易量较小,交易手续复杂２、对于多种( ),设置后可以不停增长投资或赎回基金份额。

Ａ、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请开立旳资金交收账户，就是其()。

A、结算支票账户Ｂ、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购置者有卖出旳权利，这种期权被称为()。

Ａ、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权５、证券经纪商在证券交易中承担一定旳义务,这些义务体现了（)。

Ａ、为委托人服务和公平买卖旳原则B、为受托人服务旳原则C、扩大交易量旳原则Ｄ、利益至上旳原则6、A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、( )、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户７、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( ）。

A、发行之后Ｂ、发行之中C、发行之前D、议价过程８、证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参与人成交旳证券（)分别予以轧抵，对证券和资金旳应收或应付净额进行计算旳处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、有关我国证券经纪业务，下面表述（）是不对旳旳。

Ａ、证券企业可接受客户旳委托B、证券企业不赚差价C、证券企业可向登记结算企业融券D、证券企业只收取一定旳佣金作为业务收入１0、( )规定某一交易日成交旳所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数旳某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券企业自营股票规模不得超过净资本旳()。

A、50%B、60%Ｃ、80%D、100%12、上海证券交易所资金旳清算、交收以结算参与人在该所获得旳()为明细核算单位。

2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)

2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)一、单项选择题(本大题共60小题。

每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内)1．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。

A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A．2 000万B．5 000万C．1亿D．5亿3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（）。

A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以营利为目的的机关D．实行自律管理的机关4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。

A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失5．下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。

A．对证券交易所事务的提议权和表决权B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D．接受证券交易所的监督6．交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．特别单位D．普通席位7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A．165B．166C．167D．1689．填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种10．以下证券的申报价格中有效的是（）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元。

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

(整理)证券交易真题及答案完整版(1)

2011年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(C)的凭证。

A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于(A)正式开业。

A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月 D. 1991年7月3 按照(B)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是(B )。

A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有(D )的性质。

A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(C)信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖(A)。

A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股8 (C)不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是(C)。

A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是(B )的法人。

A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立16 证券交易所交易席位的实质包含了(D)的意义。

A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格19同自营业务相比，下列各项中，(A)是证券经纪业务的特点。

A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 收益的不稳定性20 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是(A )。

证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

证券从业资格考试试题附答案

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分.1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确(de)是( ).A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产.A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ).A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ).A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ).A客户具有支配权(de)资产证明B住址证明C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ).A 0 B成交金额(de)1.5‰C成交金额(de)1‰D成交金额(de)0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务.A客户买卖股票(de)原因和依据B客户股东账户中(de)库存证券种类C客户股东账户中(de)库存证券数量D客户资金账户中(de)资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ).A发行人计算(de)开盘参考价B主承销商计算出(de)开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易.A1100 B1030 C1300 D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ).A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销.B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交未成交部分自动撤销.C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销.11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ).A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ).A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业.A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息.A上市公司发生重大债务B上市公司收购(de)有关方案C上市公司25(de)监事发生变动D上市公司申请破产(de)决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券(de)发行方式也可以称为( ).A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布(de)全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( ).A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回购期限( ).A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易.A因成交量低于规定标准而被暂停上市(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后180个交易日内(de)累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现(de)累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权(de)权证在( )对到期日未行权(de)价内权证进行自动行权处理.A权证到期日前1个工作日内B权证到期后(de)1个工作日内C权证到期后(de)3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易(de)成交申报进行成交确认(de)时间为( ).A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额(de)是( ).A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益(de)凭证.A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行(de)交易.A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务(de)清算与交收中投资者信用证券账户(de)明细数据由( )负责维护.A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场(de)建立始于( ).A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户(de)关系必须是“一对一”(de)客户资产管理业务是( ).A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上.A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库(de)融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库(de)从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金.违约金(de)计算公式为( ).A违约金质押券欠库量×1‰B违约金质押券欠库量×违约天数C违约金质押券欠库量等额金额×1‰D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户(de)开户数量.A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股(de)现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( ).A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根据上海证券交易所大宗交易实施细则(de)规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ).A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( ).A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( ).A100.70 B100.60 C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示(de)申报数量.A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易(de)买价由( )给出证券交易(de)卖价由( )报出.A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法(de)规定( )应当向负责申购资金验资(de)会计师事务所支付验资费用.A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳(de)交易费用是( ).A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制.A转委托B自助委托C自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令(de)基本要素(de)是( ).A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为.A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务(de)尚未公开(de)消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合(de)条件包括( ).A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行(de)股份达到公司股份总数(de)百分之十以上41. 按照上海证券交易所(de)现行规定债券质押式回购(de)最小申报单位为( ).A100手 B10手C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高(de)债券是( ).A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则(de)规定回购到期如单方违约违约方(de)履约金交( )所有.A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金44. 在证券经纪业务中证券交易(de)对象是委托合同中(de)( ).A证券经纪商B投资者C证券交易所D标(de)物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确(de)是( ).A计算回购利息(de)基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46. 按照我国现行制度(de)规定( )交易必须缴纳证券交易印花税.A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确(de)是( ).A发行对象(de)确定方式不同B认购成功者(de)确定方式不同C发行场所(de)确定方式不同D发行时间(de)确定方式不同48. 根据我国现行(de)证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格(de)确定原则( ).A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示(de)最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示(de)最低卖出申报价格时以中间价成交49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所(de)交易系统以自己作为唯一(de)“卖方”按照发行人确定(de)底价将公开发行(de)股票(de)数量输入其在证券交易所(de)股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价(de)价格及限购数量进行竞价认购(de)一种新股发行方式.A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量.A5 B8 C10 D1251. 下列不属于证券经纪业务禁止行为(de)是( ).A提高证券交易印花税标准B在批准(de)营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52. 以下项目中不属于资产管理业务(de)是( ).A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者(de)买断式回购进行日常监督.A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险(de)有( ).A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起(de)风险55. 新股竞价发行方式(de)最大缺陷是( ).A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵(de)可能性较大D市场性不强56. 深圳证券交易所实行(de)证券存管制度是( ).A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57. 以下不属于金融期货风险控制制度(de)是( ).A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人.A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59. 新股上网定价公开发行时除法规规定(de)证券账户外同一证券账户多次申购(de)其有效申购为( ).A申报数量最多(de)一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分.60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额(de)( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立(de)证券账户.A认购B交易C申购D赎回61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( ).A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股62. 关于证券账户下列说法正确(de)是( ).A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立(de) B证券账户是证券公司为投资者开立(de)C证券账户可用于准确记载投资者所持有(de)证券及相应(de)权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额(de)变动明细63. 下列尚未公开(de)信息中( )属于内幕信息.A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长(de)销售合同B持有公司3股份(de)股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司(de)情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并(de)决定且合并后将取得在行业内(de)垄断地位64. 定向资产管理合同一般包括( ).A资产管理报酬(de)计算与支付方式B客户(de)风险承受能力C客户资产(de)数额D投资目标和管理期限65. 证券公司从事资产管理业务(de)资产管理业务人员应当符合(de)条件不包括( ).A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上(de)学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历(de)人员不少于5人D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格(de)人员不少于3人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同(de)特点报价驱动(de)特点包括( ).A证券交易价格由买卖双方(de)力量直接决定B证券成交价格(de)形成由做市商决定C投资者买卖证券(de)对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确(de)有( ).A各股份转让公司股份转让(de)转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司(de)股份C股份转让以“手”为单位一手等于100股D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格(de)1068. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行.A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69. 关于权证行权(de)结算下列表述正确(de)有( ).A权证行权采用证券给付方式结算(de)认购权证(de)持有人行权时应支付依行权价格及标(de)证券数量计算(de)价款并获得标(de)证券B权证行权采用现金方式结算(de)权证持有人行权时按行权价格与行权日标(de)证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权(de)应委托权证标(de)证券发行人(de)经纪人通过证券交易所交易系统申报70. 证券经营机构自营买卖(de)对象( ).A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71. 关于证券发行与证券交易(de)关系以下说法是正确(de)有( ).A证券交易有利于证券发行(de)顺利进行B证券交易决定了证券发行(de)规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确(de)是( ).A上市开放式基金(de)上市首日须为基金(de)开放日B基金上市首日(de)开盘参考价为上市首日前一交易日(de)基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日(de)交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位(de)营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布(de)即时行情(de)内容包括( )等.A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74. 关于证券交易异常波动下列说法正确(de)有( ).A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动C非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动D非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20(de)情况属于证券交易异常波动75. 根据中国证券业协会(de)有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足(de)条件包括( ).A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上(de)营业部且布局合理76. 全国银行间债券市场质押式回购(de)参与者包括( ).A在中国境内具有法人资格(de)非金融机构B在中国境内具有法人资格(de)非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格(de)商业银行授权(de)分支机构77. 根据我国证券法(de)规定( )实行分业经营、分业管理.A保险业B信托业C银行业D证券业78. 关于证券登记下述说法正确(de)有( ).A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利(de)法律行为B证券登记是保障投资者合法权益(de)重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册(de)行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户(de)一个环节79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务(de)( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标(de)证券(de)选择标准80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交易日(de)一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度(de)审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见(de)审计报告D最近一个会计年度(de)审计结果显示其股东权益为负债82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事(de)行为有( ).A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险(de)意识D侵占客户国债兑付金83. 投资者作为证券经纪业务中(de)委托人必须履行(de)义务包括( ).A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商(de)审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式(de)说法正确(de)有( ).A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收85. 对委托人撤销(de)委托证券营业部须及时将冻结(de)( )解冻.A密码B账户C证券D资金86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易(de)下列交易品种中佣金最低为人民币5元(de)有( ).AA股B基金C国债现券D可转换债券87. 关于我国证券交易所(de)回转交易下列说法不正确(de)是( ).A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入(de)证券在交收日之前卖出(de)交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收(de)证券88. 债券质押式回购交易涉及( ).A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D一次交易契约行为89. 证券交易所特别会员享有(de)权利有( ).A接受证券交易所提供(de)相关服务B对证券交易所事务(de)表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会90. 关于证券投资基金以下说法正确(de)有( ).A封闭式基金(de)基金单位是通过柜台转让(de) B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分91. 根据证券法以下对证券交易所(de)描述正确(de)是( ).A证券交易所(de)设立和解散由国务院证券监督管理机构决定B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理(de)法人C证券交易所是有组织(de)市场又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券也不进行证券(de)买卖但能决定证券交易(de)价格92. 按照中国证券业协会发布(de)有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商(de)主办业务(de)有( ).A办理所推荐(de)股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司(de)有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至1130、1300至1500C每个交易日920至925(de)开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有关整数委托和零数委托(de)表述中正确(de)有( ).A零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个交易单位(de)委托B零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个报价计价单位(de)委托C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位(de)整数倍(de)委托。