银行员工约谈记录范文(文档11篇)

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第一篇员工约员工约谈记录表编号：HWWL-QR/BG—编号：HWWL-QR/BG—031 被约谈人约谈日期目的预期效果□ 日常：近期工作情况、思想动态、意见与建议、近期工作计划、工作调动等№: 所属部门约谈地点目前岗位约谈人员谈话主题（请选择）谈话记录：□ 离职：离职原因、意见与建议、工作交接情况等□考核：工作计划完成情况、考核成绩确认与反馈、对考核的意见与建议、个人改进或工作计划等□ 其他事项：对事项的了解、对事项的看法、意见与建议等被约谈人确认（必要时）：约谈总结：签字：年月日签字：年月日效果评估约谈人签字：年月注：1.《员工约谈记录表》应用于了解与把握员工工作及思想状况。

2.各部门每月与所属员工每人约谈至少一次。

2.公司办公室对此面谈表及面谈内容保密，不得擅自提供给无关的第三方。

日第二篇员工约谈记录表编号：被约谈人约谈日期目的预期效果□ 日常：近期工作情况、思想动态、意见与建议、近期工作计划、工作调动等№: 所属部门约谈地点目前岗位约谈人员谈话主题（请选择）谈话记录：□ 离职：离职原因、意见与建议、工作交接情况等□ 考核：工作计划完成情况、考核成绩确认与反馈、对考核的意见与建议、个人改进或工作计划等□ 其他事项：对事项的了解、对事项的看法、意见与建议等被约谈人确认（必要时）：约谈总结：签字：年月签字：日年月日效果评估约谈人签字：年注：1.《员工约谈记录表》应用于了解与把握员工工作及思想状况。

2.各部门每月与所属员工每人约谈至少一次。

2.公司办公室对此面谈表及面谈内容保密，不得擅自提供给无关的第三方。

月日第三篇违纪员工谈话记录（格式及要点）事件：（对违纪事件定性描述）地点：（谈话地点）时间：（谈话时间）年月日时谈话人：（业务部门负责人、人力资源部门、安保部门人员等）所在部门被谈话人：（违纪人员）工作单位身份证号码：见证人：（一般由工会人员进行见证）所在部门记录人：（可以和谈话人为同一人）问：（首先向被谈话人介绍自己以及见证人的身份，说明本次谈话的目的，要求被谈话人能如实回答和反映问题等）如：我是**部门***，今天对你就*****事项做个调查，希望你能如实回答和反映问题。

你听明白了吗？答：（要求被问者回答明白还是不明白，告诉他具体内容会在下面谈）问：（要求被谈话人将当时事件过程复述一遍，如果被谈话人不愿复述，谈话人自己根据所了解的情况进行复述，并询问复述的内容和当时情况是否一致）如：请你将**月**日**时左右发生的***事件向我们陈述一下，请你如实陈述，希望你不要避重就轻和有所遗漏。

答：（尽量要求陈述内容简洁明了，围绕事件当时情形进行陈述，不要让其去扯到别的问题上去，要恰当的打断杯陈述人的喋喋不休而及时进行归纳记录）问：（对事件的关键点尤其是确定违纪行为的内容，谈话人可视情况进行归纳总结并向被询问人确认。

）如：你刚才说到**********，是这样吗？答：（要求被谈话人说是或者不是，不是的地方要求说明）问：（对于被谈话人讲得内容与实际情况不一致的地方，谈话人应当立即指出）如：据我们了解，当时的情况和你说的有些地方不一致，而是*********，对吗？答：（要求其说是或者不是）问：（在谈话人拒不承认错误的时候，询问事件发生时是否还有第三人在场）如：当时还有谁在场？问：（告诉被谈话人公司还将询问当时在场的人员，并根据实际情况作出处理）如：我们还将对在场的人员进行询问，在查明事件真相的基础上和泥堆事件认识的态度上，决定是否对你作出相关处理。

问：（把公司的奖惩规定中对应内容进行告知，以免其以不知制度规定来进行抗辩）如：公司新的奖惩管理规定有明确的规定，*****行为将处以*****，制度一直张贴在宣传栏里供过往的员工看，希望你再去认真学习一下。

问：（如果被讯问人还要辩解应当允许，但重复辩解的应当制止。

如谈话结束了要求签字）如：你还有什么问题要说吗？若没有请看一下笔录并签上名字。

问询人签名：被问询人签名：记录人签名：见证人签名：备注：1、在被谈话人拒绝签字的时候，应由见证人在下方写清楚“被谈话人****拒绝签字，特此证明”的字样并签上名字2、由于不同的违纪事件千差万别，不同的违纪人对待错误的表现也不尽相同，因此在谈话时应当注意策略，而不是照搬本要点，应注意要随机应变。

3、对于一般简单的违纪行为或者员工抵触不强烈的，可不要求工会人员进行见证，工会见证的目的主要是为被谈话人拒绝签字进行见证，以保证谈话内容的真实性。

第四篇员工约谈完全记录姓名学历性别入职日期出生年月填表时间：年籍贯岗位月日性格（对自己的性格进行客观公正的评价，符合者请打“/” ）□谨慎□内向□自以为是□理智型□行动型□有责任心□乐观□神经质□性情易变□兴奋型□细致□易动感情□消极□敏锐□机灵□有个性□勤俭□有进取心□自信□耿直□热心□有支配欲□喜欢自我决策□独断□随和□寡言□健谈□有条理性□孤癖□疑虑□诚实□宽容□淡泊□有节制力□温顺□气量小简述您的性格类型和特点简述您的性格弱点您对本企业的印象/评价如何？您对本企业有何建议？请您概述一下自己的职业观？到本企业前，您的工资收入是多少？您希望在本企业得到多少收入？什么岗位能最大限度发挥您的才能？自由发言区店长请交于人事部保管！主管约谈人第五篇《银行员工家访记录内容》关于防范银行员工参与民间高息借贷风险的思考近年来，由于银行银根收紧，民间高息借贷事件愈演愈烈。

国内部分地区已发生多起借贷人因资金链断裂而”跑路”的事件，并相继发生了多起因民间借贷和集资事件引发的银行业案件。

如去年，温州发现4家银行4名员工充当资金”掮客”参与民间借贷行为，将民间高息借贷的风险引入银行内部，形成巨大的案件风险。

这类案件风险已经引起公安部、银监会、各银行金融机构高管层的高度重视, 银监会及各银行陆续出台了一系列的防范措施，要求各银行分支机构严防员工参与民间高息借贷。

下面，笔者就如何防范银行业员工参与民间高息借贷风险谈一些拙见。

一、民间高息借贷的形成及其特点一般认为，民间借贷是除正规金融机构借贷以外的借贷，它是市场经济条件下的必然产物。

那么，为什么人们会热衷于参与民间借贷呢？究其原因，主要有如下四个方面：一是近年来银行银根紧缩、通胀压力越来越大，很多中小企业和个体经营者缺乏流动资金，运作困难，加上因为银行贷款手续较多，审查较严，贷款人不具备贷款条件或不能及时得到贷款，于是不少中小企业和个人不得不以超出银行贷款利率数倍的筹资成本，通过民间高息借贷渠道获得经营资金。

二是近年来房价、物价不断上涨，人们手上的钱实际购象产生消极影响，还将严重威胁到银行的经营。

目前，银监会对大型银行实行”案件风险率”指标监管，突破核定的风险率指标，将被采取一系列的惩罚措施。

又将对各家银行的案件防控工作进行量化考评，考评结果与银行有关核心利益挂钩；人民银行也将案件与银行季度信贷新增规模挂钩，发生案件的银行将被扣减一定的信贷新增额度。

由此可见，民间高息借贷对社会经济金融秩序所造成的负面影响是不容忽视的。

三、防范银行员工参与民间高息借贷的对策（一）加强宣传教育，深刻认识民间高息借贷的危害性，增强抵制民间高息借贷行为的自觉性。

一是加强宣传。

利用内部信息网页、手机短信提醒等形式，将民间高息借贷案例、参与民间高息借贷的危害性等进行宣传教育，提醒员工远离非法高息借贷、融资或集资行为。

二是加强学习。

利用班前班后会、周例会、员工培训等平台，组织员工进一步深入学习《银行业员工职业操守》及员工从业相关禁止性规定等，使员工进一步明确制度的界限和从业的底线，清楚认识到一旦违规参与非法高息借贷、融资或集资活动，将会断送职业生涯甚至受到法律惩处等严重后果，增强抵制参与非法高息借贷、融资或筹资的自觉性。

三是有针对性地开展典型案例教育，并结合实际开展讨论等，让员工从典型案例中吸取教训。

（二）加强员工管理，深入开展不良行为排查，及时消除风险隐患。

从防范员工参与民间借贷、非法高息融资等操作风险隐患入手，加强员工不良行为排查。

一是切实落实员工动态管理责任制。

各单位负责人作为本机构员工行为动态管理的第一责任人，要真正做到”了解自己的员工”、”管好自己的员工”，加强对员工的日常关注和行为排查。

通过日常观察、谈心、家访、客户访谈、集中排查等形式，了解员工的所思所想，及时掌握员工的思想动态和行为表现。

二是高度关注重点员工。

对平时业务差错多、电话多、账户多、社会应酬多、闲杂人找的多、开卡多透支多，参加学习少、接受检查少、与同事交流少、参加集体活动少的这”十类员工”，要以予重点关注，掌握其在社交方面是否经常与充当民间借贷掮客、担保公司、小额贷款公司的人员联系、交往、应酬等，尤其是要关注是否有疑似高利贷的”收数”人员上门来找的情况；个人消费方面是否经常有超出本人正常收入的大额消费、是否经常有信用卡大额透支情况；家庭方面是否有因为经济问题经常闹矛盾、是否出现婚姻危机；个人是否有受到法院的经济纠纷诉讼传票等。

如发现员工涉嫌参与民间高息借贷等不良行为，应及时向上级领导报告，及时采取措施进行查处。

三是加强重要岗位员工的监督管理。

基层机构负责人、客户经理、资金结算等重要岗位员工对客户资金需求和运作情况较为了解，要加强对这类重要岗位员工的教育提醒行和行为监督，防止其利用工作之便参与或协助外部机构或人员从事非法集资、高息放贷活动。

四是利用科技手段排查。

不定期利用银行内业务系统、监控录像等，重点对员工本人账户交易异常、信用卡经常性透支、非正常贷款、贷款逾期、消费异常等行为进行排查，排查员工个人账户是否有非正常大额资金进出，是否有大额资金转入股市、汇市或其他高风险投资领域，是否与客户频繁发生资金往来等情况，甄别正常交易和可能涉及民间借贷、社会融资、高风险投资的交易。

如发现员工参与非法高息借贷的，应及时查处，消除风险隐患。

（三）突出防范重点，认真开展条线业务检查，提高制度执行力。

根据当前案件发生的主要部位和特点，有针对性地加强有关业务的检查监督，防范案件风险。

一是加强印章使用管理。

对公章、业务用印章的使用、审批等环节进行检查，杜绝违规用印，逆程序用印等问题。

二是积极防范信贷欺诈案件风险。

要及时对民间借贷活跃期发放的贷款业务进行风险排查，确保贷前调查、贷款发放、贷后检查各个环节相关规章制度落实到位，严控贷款资金流向，发现骗贷嫌疑要立即采取相应的风险处置措施。

三是严格账户管理。

一方面，严格按照人民银行有关账户管理的要求，加强个人结算账户和单位结算账户的开户审查。

另一方面，加强客户账户日常交易行为的监控，严格落实对账制度，发现客户账户交易明显涉嫌违法犯罪活动的，要及时向公安机关报案。