内审员案例审核分析题ISM
ISO9001审核案例分析练习题
ISO9001审核案例分析练习题
实际案例
审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：
“以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001标准后增加了清洁零件过程。
”审核员看见清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，但是对清洗液的要求较高，要控制配比、酸碱度、浊度、温度等多项要求，技术员跟我们也讲过好多次，可是我们总是记不全，有时就忘记测试和更换了。
”
案例分析
分析：不符合ISO9001：2015之8.5.1a）1）“受控条件应包括：a）可获得成文信息，以规定以下内容：1）所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性”。
不符合理由：
没有作业指导书规定清洗液的配比、酸碱度、浊度、温度等多项要求，导致工人因记不全而忘记测试和更换清洗液。
内部审核-不合格项案例分析
案例5 在审核上海的一家日本独资企业时,审核员发现生产线上的作业指导书都是用日文写的,只有主要的插件位置及零件型号是以图样及编号表明,审核员观察员工的工作,他们都按图样位置插入正确的零件.
内部审核不合格项编写——案例分析
01
02
观察项: 追查员工是否能看懂日语作业指导书，哪些是员工必须知道的,并确认员工是否按作业指导书操作。 不符合性质：观察项
内部审核不合格项编写——案例分析
1
2
内部审核不合格项编写——案例分析
案例7 在抽查以下检验记录时，发现: 某日BD—105外箱板下料、切角首件检验记 录卡上检验结果未填写。 自检、互检(首检)检验记录中有多份检验员未签字。
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 在抽查以下检验记录时，发现: a)某日BD—105外箱板下料、切角首件检验记录卡上检验结果未填写。 b)自检、互检(首检)检验记录中有多份检验员未签字。 不符合条款: GB/T19001:2008 8.2.4 产品监视和测量 不符合理由： 不符合“应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员”。 不符合性质：一般不合格
案例分析
案例1 在一家电扇公司的电机仓库里,审核员看见仓库里的电机都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电机.仓库管理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电机质量情况是有追溯要求的,电机发放时员工是按机种发货,进库时会把数量登记在登记簿上.一般上是按先进先出发货,但不在登记簿上写明批号.
内部审核不合格项编写——案例分析
在销售科，审核员看到与顾客签订的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
04
检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
ISO9001 内审(审核)案例分析
1）效果验证多样性；
2）对结果的进一步验证；
案例三：
文件中的产的 模具，工程需开模具保养申请 单，定期对模具进行保养？
工程未对模具是否需保养做任何跟进， 工程提出没有数据反映哪些模具是大 批量生产或长期不生产，要求由计划 提供数据
案例三分析：
案例一：
依据（输入） 流程/动作
证据/记录（输出）
依据性/判断性----动作/流程： 1）需追溯到动作/判断的依据（标准/规范）； 2）动作完成后，数据的记录和结果判定；
案例一：
适用于以下流程/作业： 1、配料 2、调油 3、检验/检测 （来料/制程/工程检/模具检测） 4、包装 5、变更（工程） 6、校验
审核案例分析
品质部 2015.4.29
培训大纲
1、案例分析（3个案例）
2、避免在审核中被误导
一、案例分析（3个案例）
案例一：
文件中的相关条例（或查巡的项目） 问题描述
混料时按照工程提供的《生产资料 卡》进行配料作业，当班下班前统 2）VCM 机芯支架 《料房配料记录 一将各机台的实际用料详细记录在 表》显示水口料 50%，生产资料卡 《注塑部料房配料记录表》，报表 要求是40% NG 交料房组长签名确认并存档，以便 追溯。
信息安全管理体系ISMS真题-案例分析及参考答案
ISMS信息安全技术真题案例分析参考答案试题一（25分）阅读下列说明，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。
【说明】某市电力公司准备在其市区及各县实施远程无线抄表系统，代替人工抄表。
经过考察，电力公司指定了国外的S公司作为远程无线抄表系统的无线模块提供商，并选定本市F智能电气公司作为项目总包单位，负责购买相应的无线模块，开发与目前电力运营系统的接口，进行全面的项目管理和系统集成工作。
F公司的杨经理是该项目的项目经理。
在初步了解用户的需求后，F公司立即着手系统的开发与集成工作。
5个月后，整套系统安装完成，通过初步调试后就交付用户使用。
但从系统运行之日起，不断有问题暴露，电力公司要求F公司负责解决。
可其中很多问题，比如数据实时采集时间过长、无线传输时数据丢失，甚至有关技术指标不符合国家电表标准等等，均涉及到无线模块。
于是杨经理同S公司联系并要求解决相关技术问题，而此时S公司因内部原因退出中国大陆市场。
因此，系统不得不面临改造。
【问题1】（6分）请用300字以内文字指出F公司在项目执行过程中有何不妥。
【问题2】（9分）风险识别是风险管理的重要活动。
请简要说明风险识别的主要内容并指出选用S公司无线模块产品存在哪些风险？【问题3】（10分）请用400字以内文字说明项目经理应采取哪些办法解决上述案例中的问题。
参考答案：[问题一] 请用300字以内文字指出F公司项目执行过程中有何不妥。
答案：1. 没有建立完善的项目管理体系或制定合理的项目管理计划并遵照执行。
2. 需求开发与需求管理不规范，没有严格进行需求定义与验证，也没有形成书面的《系统需求规格说明书》。
3. 缺乏全面的质量管理，缺少完整的测试计划和测试活动，没有系统的验收标准或验收流程不规范。
4. 整个开发过程缺乏用户参与，比如进行阶段式的验收，阶段性成果的签字确认。
5. 缺乏对分包商（S公司）的监督管理，尤其是对S公司无线模块产品的质量管理6. 没有了解或咨询国家或行业的相关标准、技术规范。
ISM案例分析-张曙宏
ISM 审核问题汇总要素3 公司的责任和权限1、（3.1）如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，未见到所有人应向主管机关报告该实体的全称和详细情况的确凿证据。
分析1、虽然已经向主管机关进行了报告，但未见到该主管机关收到的证据。
2、公司为了检查，临时造假。
实际并未向主管机关报告。
主管机关也为对此进行跟踪。
2、（3.2）文件在组织机构图中规定了公司的各个职能部门,但未对对应部门的职责进行说明分析1、船员都是公司的老职工。
凭他们多年来对公司对应部门的了解与公司保持联系。
3、（3.3）文件虽然对DPA规定了足够的岸基支持权限，但实际上该DPA不能保证船舶所需要的岸基资源分析1、该种情况多数出现于个体公司要素5 船长的责任和权限1、船长上报公司的季度监控报告连续采用完全相同的内容。
分析1、船长对该项工作缺乏足够的重视，没有针对体系运行实际情况进行复查。
2、没有按照要求在每天就寝前填写夜航命令簿。
分析1、船长认为船舶连续航行大洋，每天的情况类似，故而不必要每天填写。
3、船长用铅笔填写车钟记录簿建议1、（建议此次会议对此进行明确说明）听中海油运的船长讲他特别咨询海事局可以用铅笔要素6 资源和人员1、（6.2）船舶技术证书为无限航区，但配备的船员为乙类。
船舶偶尔航行于需要甲类证书的海区，造成船舶滞留。
分析1、公司存在侥幸心理。
2、议对此类船舶制定出统一解决方案。
2、(6.5)登轮的船员不熟悉公司的体系文件。
虽然船舶持有相应船员到公司参加SMS培训的证据分析1、公司管理不正规。
实际船员没有到公司或者虽然到公司但没有认真对待该项培训。
3、(6.2)船员持有主管机关签发的适任证书。
但实际工作能力与证书严重不符。
船长不会讲英语。
分析1、怀疑该证书的来历。
2、容易造成PSC滞留。
4、(6.5)对于服务于同一公司在家休假后上船前未到公司进行培训。
分析1、公司认为该船员为本公司自己员工，对文件已经很熟悉，没有必要在学习。
5、(6.6) ISM 规定文件用工作语言编写。
内审员案例分析题
内审员案例分析题【篇一：内审员案例分析题】练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 审核员在销售科查阅到 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”在销售科查阅 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。
不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.2.2 条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。
审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和48.35 克。
工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答： 1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和 48.35 克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
2.不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中7.6 条款，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
3.不符合性质，属一般不符合。
某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
内审案例分析-质量课件
部经理解释：“因为销售人员经
常外出，顾客找不到人是难免 的。”
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7.2.3 顾客沟通
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7.5.5 产品防护 在内部处理和交付到预定的地
点期间，组织应针对产品的符合性 提供防护，这种防护应包括标识、 搬运、包装、贮存和保护。防护也 应适用于产品的组成部分。
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案例15、查06年10月26日
公司向“亚太”采购了用于生
产给SONY的五金轴的不锈
钢料，但采购单上未注明不
务忙一直没有维修检查，昨天突
然停机，为不影响生产任务，马
上请了机师来维修。审核员又要
求提供注塑设备的维护、认可记
录，但未能提供。 PPT学习交流
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7.5.2 生产和服务提供过程的确认
组织应规定确认这些过程的安排， 适用时包括： B)设备的认可和人员资格的鉴定；
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案例3：审核员在原料仓库发现仓 管员正在对一种型号为PA12的粉状 原料过筛，筛去的大颗粒废弃不用， 余下的装入塑料袋供车间领用。仓 库主任说，这是上次内审时发现的 问题，即粉末在储存期内结块，我 们采取的纠正措施就是过筛，质管 办已对此措施验证过了。审核员问 这样不是太浪费了吗？仓库主任说： “有什么办法？仓库就这种条件，又 经常下雨，谁能保证它不受潮呢？”
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案例5、审核员在采购部合格供应 商名单上看到“利新公司”，问如何 对利新公司进行评价，采购部长说： “利新公司是我们总经理确定的老关 系了，我们公司一成立就一直给我 们供货，价格也合理，又送货上门， 有什么问题，一个电话，人家就包 退包换，评价就没必要了。”
内审员考试题库及答案案例分析
内审员考试题库及答案案例分析一、案例分析题案例一：内部控制缺陷识别某公司在进行内部审计时发现，财务部门的现金收付记录存在不一致的情况。
具体表现为，部分现金收入没有及时入账，部分现金支出记录与实际支出金额不符。
请分析可能存在的内部控制缺陷，并提出相应的改进措施。
答案：1. 可能存在的内部控制缺陷：a. 现金收付记录的及时性和准确性缺乏有效监督。
b. 缺乏对现金收付的定期核对和审计机制。
c. 财务人员可能存在操作失误或故意舞弊行为。
2. 改进措施：a. 加强对财务人员的培训，提高其对内部控制重要性的认识。
b. 建立和完善现金收付的内部审计流程，确保记录的及时性和准确性。
c. 引入独立的第三方审计，对现金收付进行定期检查，以提高透明度和可靠性。
案例二：风险评估与应对公司计划拓展海外市场，但面临汇率波动和政治风险。
请分析公司应如何进行风险评估，并制定相应的应对策略。
答案：1. 风险评估：a. 对目标市场的经济状况、汇率政策和政治稳定性进行详细分析。
b. 评估公司产品在目标市场的竞争力和市场需求。
c. 识别可能影响公司业务的外部因素，如贸易政策、税收法规等。
2. 应对策略：a. 采用金融工具，如期货合约，对冲汇率风险。
b. 建立多元化的供应链，减少对单一市场的依赖。
c. 与当地合作伙伴建立良好的关系，以获取及时的市场和政策信息。
d. 制定应急计划，以应对政治不稳定带来的潜在风险。
案例三：合规性检查公司近期收到监管机构的合规性检查通知，要求对公司的环境管理政策和实践进行自查。
请描述合规性检查的流程，并提出可能的自查重点。
答案：1. 合规性检查流程：a. 确定监管机构的要求和标准。
b. 对公司的环境管理政策进行全面审查，包括政策制定、执行和监督等环节。
c. 对公司的环境管理实践进行现场检查，包括废物处理、能源使用和排放控制等。
d. 根据检查结果，制定整改计划，并及时向监管机构报告。
2. 自查重点：a. 检查公司是否遵守了相关的环境保护法规和标准。
2022年第三期CCAA国家注册审核员模拟试题—ISMS信息安全管理体系知识含解析
2022年第三期CCAA国家注册审核员模拟试题—ISMS信息安全管理体系知识一、单项选择题1、信息安全管理体系是用来确定（)A、组织的管理效率B、产品和服务符合有关法律法规程度C、信息安全管理体系满足审核准则的程度D、信息安全手册与标准的符合程度2、涉及运行系统验证的审计要求和活动，应（）A、谨慎地加以规划并取得批准，以便最小化业务过程的中断B、谨慎地加以规划并取得批准，以便最大化保持业务过程的连续C、谨慎地加以实施并取得批准，以便最小化业务过程的中断D、谨慎地加以实施并取得批准，以便最大化保持业务过程的连续3、下列措施中，（）是风险管理的内容。
A、识别风险B、风险优先级评价C、风险处置D、以上都是4、ISMS文件的多少和详细程度取决于()A、组织的规模和活动的类型B、过程及其相互作用的复杂程度C、人员的能力D、以上都对5、容量管理的对象包括（）A、信息系统内存B、办公室空间和基础设施C、人力资源D、以上全部6、控制影响信息安全的变更，包括（)A、组织、业务活动、信息及处理设施和系统变更B、组织、业务过程、信息处理设施和系统变更C、组织、业务过程、信息及处理设施和系统变更D、组织、业务活动、信息处理设施和系统变更7、容量管理的对象包括（）A、服务器内存B、网络通信带宽C、人力资源D、以上全部8、风险识别过程中需要识别的方面包括：资产识别、识别威胁、识别现有控制措施、（）。
A、识别可能性和影响B、识别脆弱性和识别后果C、识别脆弱性和可能性D、识别脆弱性和影响9、如果信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对国家安全造成损害，则应具备的保护水平为：（）A、三级B、二级D、五级10、以下可表明知识产权方面符合GB/T22080/ISO/IEC27001要求的是：（）A、禁止安装未列入白名单的软件B、禁止使用通过互联网下载的免费软件C、禁止安装未经验证的软件包D、禁止软件安装超出许可权规定的最大用户数11、关于互联网信息服务，以下说法正确的是A、互联网服务分为经营性和非经营性两类，其中经营性互联网信息服务应当在电信主管部门备案B、非经营性互联网信息服务未取得许可不得进行C、从事经营性互联网信息服务，应符合《中华人民共和国电信条例》规定的要求D、经营性互联网服务，是指通过互联网向上网用户无尝提供具有公开性、共享性信息的服务活动12、制定信息安全管理体系方针，应予以考虑的输入是（）A、业务战略B、法律法规要求C、合同要求D、以上全部13、PKI的主要组成不包括(）A、SSLB、CRC、CA14、组织应（）与其意图相关的，且影响其实现信息安全管理体系预期结果能力的外部和内部事项。
1 2008版9001内审案例分析60题
30．每个机床前都有相应的作业指导书，而老工人们却按自己的经验在操作。
31．内部质量审核，没有任何计划，采用不定期突然抽检的做法。
32．一项新产品开发计划，未随时间推移而做必要的修订。
33．文件规定质量经理负责检验成品，但成品出厂检验记录签字却是保管员。
44．各科室有权修改本部门的文件，而无需任何批准。
45．内审员直接由厂长任命，而无受过任何培训。
46．根据文件规定每年的供应商评价最终为不合格者，却没有从合格供方名单中给予删除。
47．仓库原材料的标识明确，但一旦进入车间，却把标识取消了。
48．一家新建的工厂，自认为所有生产设备是新的，所以不用保养，也没有任何维修计划。
54．工厂没有规定什么时间进行管理评审工作，要等工厂什么时候比较空闲才进行。
55．测试设备被发现超出检验范围后，未对以前所做的测试结果加以评定。
56．制定了年度生产设备维修计划，因为生产任务忙而不能执行停产操作。
57．工序检验时发现的不合格品，未加标识或隔离，仍然放置在生产区域内。
58．对生产线的不合格品已制定了相应的纠正措施，但最终没有正式实施和加以验证。
38．当设计图纸内容有变更时，未经授权人员的审核批准，就被使用了。
39．某项新产品开发在设计验证时，发现不少问题，即部分输出不能满足输入要求，却已进行设计确认工作。
40．培训记录规定保存期为五年，但由于培训机构调整，专职人员换岗，新旧人员的移交工作延误，造成大部分培训档案流失。
ISO 9001：2008内部审核员培训班案例分析
17．由于生产任务繁忙，无端取消了不少培训计划中规定的培训项目。
18．定期检查库存品时，仅仅是数字上“盘点”，没有检查其变质损坏情况。
[试题]内审案例分析
![[试题]内审案例分析](https://img.taocdn.com/s3/m/6b4eb63ebc64783e0912a21614791711cd797952.png)
练习一：标准条款对照练习针对下列情景，分别说明它们所对应的是GB/T19001:2008标准中哪个具体条款。
1.机床厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台KP6025机床交付给了用户。
2.百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。
3.长城电脑公司的内审策划中，没有对总经理进行审核的安排。
内审员，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。
4.黄河大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。
一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。
5.公司人力资源部正在对新公司的大学生进行上岗前的培训。
6.服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。
7.汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废料排放未达到国家环保标准规定的要求。
8.审核员在长城宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。
9.昆仑厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。
采购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。
10.电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验之间200米的过道，地面坑洼不平。
11.某轴承厂的轴承圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。
12.某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。
操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。
13.公司正在召开新开发的CPR30冲剪设备的新产品鉴定会。
2021年第三期CCAA注册审核员模拟试题—ISMS信息安全管理体系含解析
2021年第三期CCAA注册审核员模拟试题—ISMS信息安全管理体系一、单项选择题1、审核抽样时，可以不考虑的因素是(）A、场所差异B、管理评审的结果C、最高管理者D、内审的结果2、依据GB/T22080-2016/IS0/IEC27001:2013，以下关于资产清单正确的是（）。
A、做好资产分类是其基础B、采用组织固定资产台账即可C、无需关注资产产权归属者D、A+B3、()对于信息安全管理负有责任A、高级管理层B、安全管理员C、IT管理员D、所有与信息系统有关人员4、依据GB/T22080-2016/IS(VIEC27001:2013标准，以下说法正确的是（）A、对于进入组织的设备和资产须验证其是否符合安全策略，对于离开组织的设备设施则不须验证B、对于离开组织的设备和资产须验证其合格证，对于进入组织的设备设施则不必验证C、对于离开组织的设备和资产须验证相关授权信息D、对于进入和离开组织的设备和资产，验证携带者身份信息，可替代对设备设施的验证5、下列管理评审的方式，哪个不满足标准的要求?(）A、组织外部评审团队通过会议的方式对管理体系适宜性、有效性和充分性进行评审B、通过网络会议的方式组织最高管理层进行管理体系适宜性、有效性和充分性进行评审C、通过逐级汇报的方式由最高管理层对管理体系的有效性和充分性进行评审D、通过材料评审的方式由最高管理层进行管理体系适宜性、有效性和充分性的评审6、拒绝服务攻击损害了信息系统哪一项性能（）A、完整性B、可用性C、保密性D、可靠性7、关于入侵检测，以下不正确的是：（）A、入侵检测是一个采集知识的过程B、入侵检测指信息安全事件响应过程C、分析反常的使用模式是入侵检测模式之一D、入侵检测包括收集被利用脆弱性发生的时间信息8、主动式射频识别卡(RFID)存在哪一种弱点?（）A、会话被劫持B、被窃听C、存在恶意代码D、被网络钓鱼攻击DR9、依据GB/T220802016/SO/EC.27001:2013标准，组织应（）。
内审员培训案例分析练习题
以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。
EMS审核案例分析
EMS案例分析1、审核员在某企业的环安课进行审核时，发现依据声级计操作维护程序（EW-009）规定，声级计应每年校准一次，而审核员从维护校准记录（EW-009-01）上发现上次的校准记录是两年前的。
2、审核员到某公司的资材部审核时发现，该部门涉及的环境管理体系要素运行处于停滞状态，问其原因，部门内审员回答说：“我们目前都在进行9001的认证准备工作。
”部门经理也回答说：“由于人手不够，只好把环境管理体系的两个内审员也抽出来了，等忙完这项工作后再进行体系的保持工作。
”3、审核员到某公司审核时发现，该公司一楼内墙正在粉刷，到处是油漆桶与废纸，其中好几个油漆桶倾倒，里面的油漆正流向最接近的下水道口。
陪同人员赶紧说：“真不好意思，我们正请了一个施工队帮我们粉刷墙体，的确乱了一点。
我们曾经也要求他们应该规范一些，不要将废油漆桶到处乱扔。
但您也知道他们不归我们管，说了也没人理。
”4、到某公司审核发现，按照计划安排公司已进行了环境管理体系审核，当你要求提供内审资料时，对方无法提供。
5、当您到某公司的化学品仓库进行审核时发现,里面储存了许多有毒及腐蚀性的化学品,当询问仓库管理人员时,现场是否有这些物质的MSDS时,管理人员回答,为了保护好文件避免损坏,都放在班长的办公室.6、你到X公司工程部审核发现，该公司的绿化工作由市政工程队负责，公司为该工程队提供了一个专用仓库，审核员在该仓库中发现了几瓶标识残缺的农药，询问承包方的工作人员是否知道农药的性质、防护措施，该工作人同说我只知道使用，其它的一概不知。
7、某审核组在一家电子配件厂审核，走到二号厂房附近，看到一辆环卫垃圾车正朝着大门口驶去。
审核员无意中看到车上有一蓝色试剂桶，就问陪同人员：车上拉什么东西，陪同人员回答：生活垃圾。
审核员示意车子停下，近看发现：在生活垃圾里混有一明显标有“二甲苯”的试剂桶，桶口有些变形,查阅其环境因素汇总表中无“二甲苯化学试剂桶丢弃”环境因素。
ISO内审员案例分析题
案例分析题
根据下面的情形，分析有没有不符合 :
(1)如果有不符合，请描述不符合事实，不符合条文和不符合类别。
并提出改善措施 .
(2)如果没有不符合，请说明原因。
1. 在某公司审核发现，该公司 ESP—08 噪声监测和测量程序6.
2.2 条规定质“量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”，查近三个月体系运行的记录资料，没有发现有关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。
2. 审核员在现场审核时看见有几个储油罐，每隔十几米就是一个大型水库，当审核员询问陪同人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，陪同人员说罐子很结实，从没有发生过事故。
ISM内审员培训测试题目及答案
ISM内审员培训测试题目及答案1．ISM规则是一个（）？A、工作标准B、技术标准C、参考标准D、管理标准【正确答案】2、根据ISM规则要求，为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定————能直接同最高管理层联系的岸上人员作为指定人员。
他们的责任和权力应包括对—————的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持（）？A、一名或数名+各船B、一名+船岸C、一名或数名 + 各船【正确答案】D、以上都不对3、指定人员必须由哪个职务人员担任（）？A、负责安全的副总经理B、机务总管C、能直接与最高管理层联系的人【正确答案】D、ISM办公室主任4、评价船上演习和操练的有效性，审核员可通过如下审核方法：（）？A、检查航海日志记载的内容；B、与船员面谈并验证其职责的熟悉情况及演习记录的真实性；C、观察和评价一次演习情况；D、A+B+C【正确答案】5、公司开展船舶内部审核，可能使用的审核方法有：（）？A、检查船舶的实际状况B、审查记录C、面谈D、观察船员的实际操作E、以上全部【正确答案】6、谁负责控制内部审核的全过程（）？A、最高管理者B、管理者代表C、审核组长【正确答案】D、质保部主任7、第一方审核（内审）的审核准则是（）？A、ISM规则B、公司的安全管理体系文件C、适用的法律法规D、A+B+C【正确答案】8、内审员应是（）？A、经过培训的B、有一定工作经验的C、经过授权的D、A+B+C【正确答案】9、针对内审中发现的不符合，应由谁进行原因分析（）？A、管理者代表B、受审核方【正确答案】C、审核组D、最高管理者10、ＰＳＣ检查提出多少缺陷时，会影响公司在备忘录的业绩（）?A、8项及以上B、3项及以上C、6项及以上【正确答案】D、4项及以上11、根据公司最新的交通部事故等级标准，哪种情况未构成一般事故（）？A、造成1人以下3人以下死亡（含失踪）B、1人以下10人以下轻伤【正确答案】C、船舶溢油1吨以上100吨以下致水域污染的D、100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故12、相对而言，以下不属于船舶关键性操作的是（）？A、海图的修改B、进出港操作C、开关舱盖【正确答案】D、雾航13、公司设置了相应的程序，用来标明船舶关键性设备和技术系统，其目的是（）？A、保证对关键性设备和系统操作正确B、保证对关键性设备和技术系统的维护的投入C、确保关键的设备和系统的可靠性【正确答案】D、表明其它设备和技术系统与安全无关14、从管理的角度来说，不符合记录并非适合于所有审核中发现的问题，而更适合以观察项形式记录，采取更适宜的途径进行处理。
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内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据：1、公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发至这2艘船舶。
（答：应发给4条船，不符合ISM12.6。
）2、公司“京顺”轮在长江口附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告。
应急组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员。
不久，‘’该船自行脱浅。
（答：应启动应急小组，不符合ISM8.3款的规定。
）3、公司的2.0 版体系文件已于去年10月份失效，现已实施了3.0版文件，但公司的机务部供应部仍保留了2.0版文件，且2.0版文件上未有任何标识。
经询问是由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事。
（答：应删除原文件，不符合ISM11.2.3款的规定。
）4、总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动。
（答：必须开展内审，不符合ISM12.1款的规定。
）5、审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应的操作部位已经张贴，所以就没有配备，已经过公司安体办同意。
（答：应配备关键性操作须知和规程，不符合ISM 11.1款的规定。
）6、在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时，主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛锚；才避免了一场恶性事故。
船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告。
（答：应向公司报告，不符合ISM9.1款的规定。
）7、某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶。
在对其进行审核时，经查阅公司去年的内审记录，发现该司安体办的经理作为内审员对安体办进行了审核。
（答：安体办的经理不能对安体办进行了审核，不符合ISM 12.5款的规定。
）8、审核员在同船员交谈时，了解到上月9日晚；船上二轨急病需紧急救助。
但船上在与公司联系时，公司调度没人值班，指定人员没在家，手机也关机。
后由于附近主管机关救助及时，二轨转危为安。
（答：公司应确保通讯联系畅通，不符合ISM 8.3款的规定。
）9、审核员与正在驾驶台值班的二副交谈时，发现二副满口酒味，且不能清楚表达。
经了解，二副在接班前与其他船员一道喝了酒。
（答：该二副不能在驾驶台值班，不符合ISM 7。
）10、审核员在“潍坊”轮审核时发现，该船上本航次共更换了８名船员，该船的船员总数为２５名，但该船在上航次没有进行消防、救生演习的记录。
经向船长了解，船长说这８名更换船员中有４人原来就在这船上工作，又由于船上维护保养工作较多，就没在开航后２４小时内进行消防救生演习。
（答：必须在开航后２４小时内进行消防救生演习，不符合ISM 8.2款的规定。
）11、“京顺”轮船长于２月向公司上报一份备件申请，说明该船已无活塞备件，且测量结果表明船上NO２和NO５缸的活塞的有关磨损数据已接近规定的极限值，特向公司申请活塞备件。
但公司未有答复。
３月底，该轮船长再次向公司提出备件申请，机务供应部传真回复该船，现经费紧张，待下半年修船时解决。
（答：公司必须配备该活塞备件，不符合ISM6.1.3款的规定。
）12、“京顺”轮船长称，今年８月份“京顺”轮在广州开往上海途中，遭遇台风，该船船长要求紧急避台，但总经理为了保证船期，强令船舶开航，后来“京顺”轮因风大而在途中造成了船体甲板设备的重大损坏，差点造成船沉没。
（答：总经理做法错误，不符合ISM 5.2款的规定。
）13、公司的李船长已调离本公司四年了。
但今年３月公司“青栏岛”的船长在靠泊期间突然生病住院，由于一时找不到船长顶替上船，船期又紧，公司就请李船长帮忙，李船长八年前曾在该船长任过大副，对该船比较了解，李船长接到电话后就直接上船，保证了船期，并一直干了半年。
（答：应进行上船前培训，不符合ISM6.3款的规定。
）14、在船舶管理部审核时发现，该部门持有一份已生效的最新的ＳＯＬＡＳ公约的修正案；问该修正案是否已纳入了公司的受控文件，部门经理称，该修正案是他从一个朋友处拿到的，属于他人资料。
（答：该文件应纳入公司的受控文件，不符合ISM 11.1款的规定。
）15、在公司商务调度部审核时发现，该部门保存的应急通讯录有涂改、删减现象。
经询问，最近该公司的应急反应小组人员及通讯方法有了变化，为了方便应急联系，就直接在通讯录上进行了修改。
（答：应按程序进行文件修改，不符合ISM 11.2.2款的规定。
）16、在“青栏岛”轮审核时发现该轮的稳性资料是日文的，询问船长，船长称由于该船是去年刚从日本买进的，未来得及翻译。
（答：应在船舶开航前翻译完毕，不符合ISM 6.6款的规定。
）17、在案体办查“青栏岛”论的内审记录：发现该轮于今年３月接受了内审，并开具了５个不符合规定情况，但没有对这５个不符合纠正情况的验证记录；安体办经理称，由于该轮一直未回船籍港，没有机会安排验证。
（答：必须进行验证，不符合ISM 12.4款的规定。
）18、审核员在技术部审核时，得知机务监督员小李是上个月刚从其它航运公司调至本单位。
经了解，小李从任职到现在未进行过任何培训。
该部门经理解释称，小李原来就是大公司的机务监督员，业务水平高，又由于工作较忙，所以未安排相关的职责熟悉培训。
（答：必须安排相关的职责熟悉培训，不符合ISM 6.3款的规定。
）19、查公司内部审核记录，发现末次会议的签到表上没有业务部的经理和该部门人员的签到，安体办经理的理由是，内审时未在该部门发现不符合规定情况，所以未要求他们参加。
（答：应参加，不符合ISM12.4款的规定。
）20、在船上，审核员与三轨交谈时了解到该船油水分离器在上月１０日出现故障不能使用，后于２０日修复，老轨核实确有此事。
但轮机部没有发现相关的记录。
（答：应当有相关的记录，不符合ISM 10.2.4款的规定。
）21、查“青栏岛”轮的应急设备维护记录，发现从今年４月至７月间，该船在从大连到海口又海口到营口的长达３个月的航行中，只有从大连港出发前做了１次，救生艇机启动试验正常的记录。
经询问三管轮，由于这两次修理工作任务繁重，等下次到港后再试验启动艇机。
（答：必须每周一次启动艇机，不符合ISM 10.3款的规定。
）22、查“青栏岛”轮的船员在岗培训工作，船长称由于大家工作都很忙，没有时间布置培训工作，也就没有制定出具体的在岗培训计划，好在船员们都很自觉，应该会开展自学的，在要求船长提供自学记录时，船长也提供不出。
（答：应制定计划并组织船员培训，不符合ISM 6.5款的规定。
）23、查“青栏岛”轮的航海日志，发现最近六次出港前，只有３次检查船舶吃水的记录。
（答：必须每次出港前检查，不符合ISM 7款的规定。
）24、审核员到公司调度值班进行审核，发现值班日志的填写的内容未能按有关规定反映气象船舶提供气象服务和码头泊位管理的信息。
（答：值班日志应能反映向船舶提供气象服务和码头泊位管理的信息，不符合ISM6.1.3款的规定。
）25、审核员对公司所属船舶进行审核时，查看机舱的月度保养计划的执行情况，发现该月未按计划对货舱污水井吸入伐进行检查，查其原因，设备保养负责人解释，货舱十分干净无须检查。
（答：应检查，不符合ISM 10.2.1款的规定。
）26、审核员对船舶的甲板部进行审核时，查阅“航海日志”，发现未将开航前水密设施检查的内容填写在“航海日志”内。
询问原因，值班驾驶员回答，体系运行以来，虽进行了有关检查，都未在“航海日志”内填写此项工作内容，船长虽对“航海日志”每航次都要检查，但从未就此提出异议。
（答：应将开航前水密设施检查的内容填写在“航海日志”内，不符合ISM5.1.4款的规定。
）27、审核员审核技术部时，查阅船岸应急演习资料，发现在进行船岸应急演习时，岸基向船舶了解其紧急情况，未按岸上应急计划中“应急反应询问表”的要求进行。
究其原因，参加应急反应的人员强调：“应急反应询问表”没有包括此次紧急情况内容，所以无法使用该“应急反应询问表”。
（答：“应急反应询问表”应包括此次紧急情况内容，不符合ISM 8.3款的规定。
）28、在对总经理办公室审核时，审核员查阅从外单位聘用船长的聘用审核材料，发现未按有关规定对“京顺”轮船长的适当指挥资格予以认定。
进一步了解时，负责聘用管理的人员解释说，以前，他曾被我公司聘用过，该船长大家十分熟悉，工作踏实、态度认真、所以，就没有进行适当指挥资格的认定。
（答：必须重新进行适当指挥资格的认定，不符合ISM 6.1.1款的规定。
）29、审核员在审核甲板部询问大副时对话如下：审核员：请介绍船舶明火作业安全措施落实情况。
大副说：我船认真按照公司SMS文件的有关规定操作执行，每次明火作业，现场都要做到事先清理易燃物品，作业中有专人看火，作业后再检查一遍，防止火星引燃未彻底清除的易燃物，以免“死灰复燃”，切实保证作业人员资格，持有经有关部门考试合格，签发的操作证才能上岗操作。
经检查发现该船近期曾多次动用明火修理甲板机械，但上述再明火作业期间所做的工作，均没有进行记录。
（答：应进行记录，不符合ISM 7款的规定。
）30、对轮机部进行审核时，查看上航次压载水压入/排放记录，均未发现驾驶台值班驾驶员签发的压载水压入/排放通知，询问轮机部值班人员，为什么没有书面指令就进行压载水操作，回答是，长期以来，我船轮驾间压载水排放/压入操作联系均由电话通知，十分便捷。
下达书面指令，纸上规定尚可行，实际操作太麻烦。
（答：应有记录，不符合ISM 7款的规定。
）31、审核员在对公司所属“友谊8”轮进行审核时，经查该轮系载运闪点为28``C成品油油轮，防火要求非常高，但却发现该轮烟囱有冒火星的痕迹，进一步检查机舱维护保养记录，发现一直都未对主机的排气管道进行清洁，询问为什么不对主机的排气管道进行清洁，老轨回答说，公司SMS文件上涉及船舶与设备操作维护管理方面的规定，均无此要求。
（答：公司文件必须要有主机的排气管道操作维护管理方面的规定，不符合ISM 10.1款的规定。
）32、公司所属“友谊8”轮在国内一港口接收FSC检查时，FSC检查员发现该轮左舷小应急照明灯已锈烂多时，检查员要求该船在开航前纠正此缺陷。
“友谊8”轮迅速向公司报告公司技术部指令，立即在该港更换此设备。
经船岸双方共同努力，在开航前此缺陷纠正完毕，经FSC检查员复查合格，按时开航，未对船舶离港带来不良影响。