国际技术贸易复习资料

国际技术贸易复习资料（江版，阅者见误，盼告知）
解释名词概念
1.技术：泛指根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的具有实用功效的各种工艺操作
方法和技能。

指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或者技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商业企业活动而提供的服务或协助等方面。

2.软件技术：无形的技术知识，包含人们的知识和技能，如专利、商标和专有技术等。

3.国际技术转移：跨越国境（或关境）的技术转移行为。

即技术转移的双方分属于不同的
国家，并且转移的技术是跨越国界或关境的。

4.技术吸收：引进外国先进技术的过程中，通过模仿、改进并结合本国情况产生出新技术，
即“国产化”。

5.硬件技术：物质形态的技术，是实施软件技术必不可少的手段，如机器设备、测试仪器
等技术装备。

6.许可贸易：通过许可合同，技术的许可方允许被许可方取得其拥有的专利、商标或者专
有技术的使用权以及制造、销售该技术项下产品的权利，并由被许可方支付一定数额的报酬（许可费）。

三种基本类型：专利许可、商标许可和专有技术许可，计算机软件的许可。

（混合使用）
7.许可合同：又称许可协议。

交易双方为实现专利、商标、专有技术使用权转让的特定目
标而规定双方权利和义务的法律性文件。

8.限制性商业行为：凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以
其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是对发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业间的正式或非正式的、书面的或非书面的协议及其他安排造成了同样影响的一切行动或行为。

9.技术价格：指技术许可合同所规定的技术受方向供方所支付的全部费用，对供方来说是
一项特定技术的卖价或回收，对受方来说则是引进一项技术的支付价格或成本。

10.独占许可：许可方授予引进方使用某个商标，或某种技术生产、制造和销售该技术项下
产品的独占的权利，自己不得在该地域内继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品，也不得将该商标和技术再转让给第三方使用。

11.提成支付：指技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用效果（产量、销售
量、利润等）来支付技术使用费的支付方式。

按期连续支付。

双方在签订技术转让合同时，只规定提成的比例和提成的基价，不固定合同期间技术受方应支付的技术使用费总额，而是采用变动计价方式，根据受方利用供方的技术取得实际经济业绩，来计算提成费，并按期交付给供方。

12.综合许可：含有专利、专有技术和商标三者或两者在内的许可合同。

13.国际技术贸易：指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方
出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。

它由技术出口和技术引进这两方面组成。

简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。

14.单方面回授条款：许可方要求引进方将其改进知识成果单方面无偿地回授给许可方。

15.总付：指的是技术供方与受方在许可合同中商定了固定不变的总金额，由技术受方一次
或分期付清。

16.特许经营：指特许经营权拥有者以合同约定的形式，允许被特许经营者有偿使用其名称、
商标、专有技术、产品及运作管理经验等从事经营活动的商业经营模式。

17.技术的市场费用：是指技术供方转让技术的机会成本。

供方要对自己因转让技术失去的
市场份额和利润损失作一估算，并把这个数量反映在技术价格中。

（1）技术供方在转让期内继续使用此技术于某一市场预期的利润。

（2）技术供方在转让期内因合同约定而产生的利润损失。

（3）技术供方对受方使用转让技术产生利润的估值。

18.净销售价：指从总销售价格中扣除供方所提供的技术以外的其他特定项目的成本、价值
或其他费用而得出的价格。

一般要扣除：包装费用、保险费用、运输费用、海关关税、营业税或销售税、普通商业折扣、退回的货物、在产品使用地的安装费用、供方供应的原料、中间货物和零部件的价格，不利用供方技术生产的那部分产品的设备费用、受方为维持专利或商标的效力而付出的费用等。

19.提成基价：计算提成费所依据的基本价格，称提成基价，有三种表示方法。

固定提成、
从价提成、按利润计算
20.非商业行的国际技术转移：通过非市场的形式来完成，这种方式下的技术转移通常是无
偿的，或转移的条件极为优惠。

21.技术的转让费用：供方因转让技术而承担的直接人力物力财力花费，包括技术供方的基
本费用，因技术受方的技术服务要求决定的费用。

22.合作生产：不同国家的企业之间根据所签订的协议，在某项或某几项产品的生产、销售
上采取联合行动，即双方共同研究、共同开发、共同生产、互相提供生产中所需要的零部件，共同进行产品的销售并由双方共负盈亏的方式。

通过合作的过程，由技术上较强的一方将有关产品的生产技术知识传授给另一方。

因而，合作生产也是国际技术贸易的一种形式。

回答下列问题
1.国际技术贸易与国际商品贸易的区别。

贸易的标的不同：技术贸易的标的是无形的知识；商品贸易的标的是有形的物质；
所有权的转移不同：在国际技术贸易中，技术的所有权一般并不发生转移，出让的一般是技术的使用权；在商品贸易中，贸易标的物的所有权是要发生转移的。

双方当事人的关系不同：国际技术贸易中的双方构成较长期的竞争与合作关系，双方的关系微妙而复杂；商品贸易中双方一般不存在上述性质的合作和竞争关系。

注：技术贸易的当事人一般是同行；商品贸易的买卖双方不一定是同行。

政府的干预程度不同：技术贸易中政府大多会对本国的技术贸易采取不同程度的干预措施，如合同的审查、审批制度、出口管制等；在国际商品贸易中，政府干预的程度相对较低，一般不需进行合同的审批。

技术贸易价格的确定要比一般商品价格的确定复杂。

技术贸易的风险大于商品贸易的风险。

技术贸易合同的内容比一般商品贸易合同复杂。

技术贸易合同的履行更复杂和长期。

2.许可合同的保证和索赔条款的主要内容。

保证和索赔条款主要是保护引进方的利益，防止许可方在执行合同时以次充好，或者对其合同义务采取不认真和不负责任的态度。

因此，引进方通常要求许可方在合同中作出一定程度的保证，如果许可方违反了这些保证，引进方就有权向许可方索取经济赔偿。

许可方承担的保证
（1）技术资料的保证
（2）权利的保证：许可方应当保证其提供的技术具有有效性和合法权利，并保证这种权利不受第三者的控告。

（3）合同产品性能的保证。

它是通过产品的考核验收条款来实现的。

索赔
如果许可方未能履行保证条款，在法律上构成违约。

引进方可要求索赔。

在合同中要规定具体的索赔条款。

（1）对技术资料迟交的罚款
（2）由于技术资料错误或许可方专家指导错误，致使产品、零部件返修或报废的损失补偿（3）合同产品达不到性能指标的罚款
3.跨国公司技术转移有哪些方式？影响跨国公司技术转移战略的直接因素有哪些？
(1)对外直接投资：一个国家或地区的投资者输出生产资本直接到另外一个国家或地区的厂矿企业进行投资,并由投资者直接进行该厂矿企业的经营管理。

(2)技术出售：跨国公司将某一单独的生产技术出售给购买方。

(3)许可交易：跨国公司通过签订许可合同,把专利技术、专有技术、商标使用权、产品制造权或销售权出售给其他海外子公司或无关的海外企业,允许对方在一定条件下使用的行为。

(4)合作生产和合作开发研究：跨国公司与东道国或地区企业根据协议,共同生产某种产品,双方根据其生产经营优势形成合理分工,合作生产所采取的技术可以由跨国公司一方提供,也可以共同研究、共同设计。

(5)技术援助：根据转移技术的复杂程度和需求方的技术接受能力形成的更灵活的技术转移方式。

(6)交钥匙项目：交钥匙项目是形象化地比喻以成套工程承包方式进行的技术转移。

影响跨国公司技术转移战略的直接因素，即选择内部和外部转移方式或模式的影响因素
第一，公司规模；第二，公司经营多样化程度；第三，国际经营管理经验；第四，技术对于企业的战略意义；第五，技术的生命周期。

4.国际技术贸易的一般方式有哪些？（见课件）
许可（证）贸易、技术咨询与服务、利用外资、（国际）工程承包、特许专营（经营）、含工业产权的机电设备贸易、国际企业间的技术联盟。

5.美国对技术出口管理的基本原则和具体措施。

美国技术出口管理的基本原则
（1）国家安全原则: 为了防止对美国国家安全产生不利影响，而限制对其他国家或国家集团出口具有重大军事潜力的商品和技术。

（2）对外政策管理原则：为了进一步有效地加强和推动美国的对外政策和履行美国承担的国际义务，限制某些商品和技术出口。

（3）稀缺物质管理原则：为了防止某些稀缺物质过多外流，保护国内经济免于稀少物质匮乏和减少因国外需求变化而引起的严重国内通胀，从而限制某些商品和技术的出口。

美国技术出口管理的具体措施
（1）分类管理。

管制清单一（对包括民用、军民两用商品和技术资料进行管制）、管制清单二（对纯军事用途的商品和技术资料进行管制）
（2）国别管理。

美国政府对不同的国家实行不同类型的出口管制。

对社会主义国家和从事、支持国际恐怖主义的国家，主要以国家安全管理为主；对其盟国和其他发展中国家，则主要以外交政策和稀缺物资供应管理为主。

（3）出口许可证管理：分为一般许可证、一次有效的许可证、多次有效的许可证。

除了向加拿大直接出口的多数商品和技术资料外，美国对世界任何国家的一切商品和技术必须获得美国政府的出口许可证。

6.在我国规定的国际技术引进合同中不得含有哪些限制性商业条款？
（1）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、
产品、设备或者服务；
（2）要求受让人为专利权期限届满或者专利权被宣告无效的技术支付使用费或承担相关义务；
（3）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术；
（4）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与之竞争的技术；（5）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来源；
（6）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格；
（7）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。

7.技术引进要经历哪些程序（阶段）？
技术引进前期准备→技术引进谈判→技术引进合同签约→技术引进合同履行→技术引进后消化吸收
8.许可贸易中，根据授权范围，许可合同有哪几种，其各自特点是什么？
（1）普通许可合同simple license contract，又称非独占许可合同。

在合同规定的时间和地域范围内，许可方在授予引进方使用某个商标，或者某种技术生产、制造和销售该技术项下产品的权利的同时，自己仍然保留继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品的权利，也可以将该商标和技术再转让给第三方使用。

授权程度最低，许可费相应较低。

发展中国家引进技术时常用。

（2）排他许可合同Sole license contract，又称全权许可合同。

在合同规定的时间和地域范围内，许可方在授予引进方使用某个商标，或者某种技术生产、制造和销售该技术项下产品的权利的同时，自己仍然保留继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品的权利，但不再将该商标和技术转让给第三方使用。

（3）独占许可合同Exclusive license contract，在合同规定的时间和地域范围内，许可方授予引进方使用某个商标，或某种技术生产、制造和销售该技术项下产品的独占的权利，自己不得在该地域内继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品，也不得将该商标和技术再转让给第三方使用。

独占许可合同涉及的主要问题
1、所限定的地域范围可以是一个国家或几个国家，也可以是有关特定的区域。

2、客体（合同标的）可以是专利、商标或专有技术。

3、技术使用费较高，大大高于普通许可的使用费，高出60-100%。

发达国家引进技术时常采用。

（4）分许可合同Sub-license contract，又称从属许可合同，在合同规定的时间和地域内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权利再部分或全部转让给第三方。

出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。

这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后再由它们与第三方签订这种分许可合同进行技术的出让。

（5）交叉许可合同Cross license contract，又称交换许可合同。

许可方和引进方双方将各自拥有的技术使用权提供给对方使用。

交叉许可既可以是独占的，也可以是非独占的。

一般用于双方合作生产、合作设计、共同研究开发等项目中。

9.从技术的形态划分，技术划分为哪几种？
软件技术：无形的技术知识，包含人们的知识和技能，如专利、商标和专有技术等。

硬件技术：物质形态的技术，是实施软件技术必不可少的手段，如机器设备、测试仪器等技术装备。

注意：两者的关系是密不可分的。

10.专利权人享有哪些权利？必须履行哪些义务？
权利（精神权利和物质权利）
（1）精神权利（人身权）：
主要是指专利发明人、设计人有权在专利文件中写明自己是该专利的发明或设计人，即署名权，署名权不因专利财产权的转让而消失。

另外，还有专利文件的修改权等。

最重要的是署名权
（2）物质权利（经济权利、财产权利）
独占权。

指只有专利权人才有实施其发明创造，对该专利享有独占的权利，任何自然人、法人其他组织均不得不经许可，不支付报酬使用、制造、销售专利产品。

转让专利的权利
签订许可合同的权利
标明专利标记的权利
义务
（1）实施其专利。

否则，专利局根据具备实施专利条件的单位的申请，可以给予实施该发明或实用新型专利强制许可。

（2）缴纳专利年费
11.什么是商业秘密？构成商业秘密的要件是什么？
不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

技术信息是指技术诀窍、技术配方、工艺流程、技术方案、产品质量控制方法等。

经营信息是指经营决策、客户名单、原材料供应商名单、财务管理、市场营销计划、广告宣传计划、人事管理等。

一般来说，商业秘密的构成要件有三：（1）该信息不为公众所知悉。

即该信息是不能从公开渠道直接获取的。

（2）该信息能为权利人带来经济利益，具有实用性。

（3）权利人对该信息采取了保密措施。

12.当代国际技术转移有哪些特征？
（1）国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大，地位上升。

发展速度迅猛、规模不断扩大；在整个世界经济增长和国际贸易中的地位不断提升；国际技术贸易额在国际贸易总额和国际服务贸易总额中的比重也持续增高。

（2）国际技术贸易呈现多极化格局，但发展不平衡；技术来源多极化。

（3）跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位。

跨国公司从向发展中国家进行资本输出转变为以技术输出带动资本和商品输出。

（4）技术贸易软件化，信息技术贸易发展迅猛。

纯粹知识或信息形态的软件技术贸易占有日益重要的地位；信息技术产品在国际贸易中的比重日渐提升。

（5）国际技术贸易运营方式体系化，并与多种形式的国际经济合作交叉渗透。

伴随着技术贸易的发展，世界技术贸易市场不断增多；随着国际交往形式增多，技术转移与多种形式的国际经济合作在更大范围内融合渗透。

（6）高新技术贸易在政府间进行的比例增大。

（7）国际技术贸易垄断性日趋增强。

跨国公司将高新技术主要以与国际直接投资相结合的“内部化贸易”方式转移；跨国公司之间纷纷谋求建立以技术开发和成果共享为内容的国际技术战略联盟。

13.专有技术许可合同的保密条款的主要内容。

（一）针对引进方的保密条款
1、保密的内容（通常仅限于那些技术的核心部分，即基本设计、工艺和图纸等）
2、保密的地域范围
3、保密的方式
（1）规定技术资料的复制和使用办法以及技术资料的回收
（2）限定接触核心技术秘密的人员（接触人员要签保密协议）
4、保密的期限（短于或等于合同有效期）
5、泄密的责任（承担违约责任的条件、方法、违约赔偿的范围、违约金数额等）
（二）许可方的保密义务
1、许可方对引进方提供的合同工厂的厂址、水文及地质资料、生产能力、产品种类、经销渠道等生产经营情况应承担保密义务。

(无地域限制、无限期地保密)
2、许可方在合同订立后，一般也应对其转让的技术予以保密，不得以危害引进方为目的将其技术公开。

3、在引进方将自行发展的技术回授给许可方时，许可方应承担保密义务。

（三）初期保密协议
许可方要求在合同签字前，甚至在正式谈判开始前，先同对方签订一个初期保密协议，以防止一旦谈判破裂，无偿地丧失某些技术秘密。

内容：
1、引进方有义务对从对方获得的一切技术情报予以保密
2.保密期限
3.保证金
14.技术价格支付的方式有哪几种，各有什么利弊？
（1）总付：合同总金额不随受方收益多少而变动，不论其利用引进技术的效果如何，技术受方都必须支付，因此技术受方承担了引进技术是否适用的全部风险，而供方可保证得到较为确定的收益。

总体利弊评价：对供方利多弊少，对受方弊多利少。

（2）提成费支付：提成支付所付的费用总额比总付方式的费用总额要高，但提成支付方式对引进方风险小。

如果受方利用技术的效果不好，供方就可能得不到转让费，因此，有利于使供方积极传授技术，提供技术服务和指导，促进销售，使双方受益。

（3）入门费与提成费相结合：可使受方减少一次总付的风险，也可使供方减少完全提成支付的风险。

因而是双方愿意接受的方式，应用最广泛。

15.我国对限制进出口的技术采用的许可证有何作用？
对限制进出口的技术，我国实行许可证管理，许可证有以下作用：
①它是技术进出口的批件，未经许可，不得进出口
②它是技术进出口合同生效的条件
③它是技术进出口经营者办理外汇、银行、税务和海关手续的凭证
限制进出口技术在审查核准后，颁发进口或出口许可证，其进口或出口合同自进口或出口许可证颁发之日起生效。

自由进口或出口合同自该合同依法成立时生效，不以登记为合同生效的条件。

16.国际技术转移的标的和内含各是什么？
技术转移的标的：技术知识，或随同技术一起转移的机器设备。

技术转移的内涵：不仅指技术知识以及随同技术一起转移的机器设备在空间的移动，还包括技术在新环境中被获得、被消化吸收和被掌握的有机统一的完整过程，即不单纯指技术的传递，还包括对技术的消化吸收扩散以及创新。

17.什么是特许经营？它有什么特点？
又称特许加盟经营、特许加盟、连锁经营或连锁加盟。

指一家已经取得成功经验的企业（特许方），在收取一定金额的特许费的前提下，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验等完整的生产销售和经营管理技术特许给加盟企业（加盟方）的一种技术许可行为或贸易。

特点：被授人（加盟方）的企业一般在技术操作上与经营方式上要受到授予人（特许方）的
监督与控制，产品质量、产品形式和服务风格都要与授予人的企业完全相同；被授人的企业各自独立经营、自负盈亏。

18.在国际技术贸易中，商标价值的确定方法有哪些？
（1）通过衡算取得商标所花费的费用确定商标价值。

商标所花费的四类费用相加：
A商标本身为其产品带来的价值，取产品总价值的5%。

B企业为培育商标信誉所花费的费用，主要是广告费用。

C商标的设计和注册费用。

D企业为保护商标信誉所花费的费用，主要是打击假冒伪劣产品所投入的各种人力、物力和财力。

（2）通过估算商标带来的未来经济收益确定商标价值。

驰名商标多采用之。

19.技术咨询和服务有哪些基本形式，有什么特点？
基本形式
（1）提供技术资料咨询
（2）项目或项目设计咨询
（3）其他形式的咨询(主要是协助企业改善经营管理)
特点
（1）它使用的技术一般都是现有的知识，可能既不是专利，也不是专有技术，技术知识也不要求多新颖，只要能解决问题就行。

（2）就咨询方的责任范围来讲，只负责按合同约定的要求提供建议、方案，对于实施的结果一般并不负责。

（3）在委托人向咨询公司支付咨询费的同时，咨询的结果（成果）所有权属于委托人。

20.发展中国家对国际技术贸易中的限制性商业行为管制有哪些特点？
（1）主要通过制定专门的技术转让法规，设立专门的主管行政机构对技术转让合同进行登记批准来控制各种限制性条款。

（2）大都以“发展”为标准来判定什么是限制性条款。

（3）大都在有关法律中采取列举的方法明确每一个禁止性条款
（4）原则性和灵活性相结合
总的看，发展中国家对限制性商业行为的规定比较细致严格。

21.什么是提成支付？提成支付涉及哪些因素？对技术供方和受让方各有什么利弊？
提成支付方式：技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用效果（产量、销售量、利润等）来支付技术使用费的支付方式。

按期连续支付。

提成支付涉及：产量、销售量、利润。

供方利：极传授技术，提供技术服务和指导。

供方弊：承担一定风险；如果受方利用技术的效果不好，供方就可能得不到转让费。

受方利：风险小；能得到供方积极传授技术，提供技术服务和指导，从而促进销售。

受方弊：费用总额比总付方式的费用总额要高。

22.影响技术价格的因素有哪些？
（一）与技术本身相关的因素对价格的影响
1、技术的生命周期：发展阶段，价格较低；成熟阶段，价格最高；由成熟向衰退的过渡阶段，逐渐降低。

2、技术的开发费用：
（1）在技术的开发阶段，技术是先进的，甚至是领先的，研制开发费用的补偿将在技术价格中占有相当份额。

（2）大型跨国公司要求对其技术研制开发费用补偿维持开发机构的运转，费用的补偿量仍。