股权投资项目-尽职调查资料清单(法务)

XXXX公司

关于

拟投资【】公司项目

之

法律尽职调查清单20【】年【】月【】日

致：XXX公司

关于：XXX项目之法律尽职调查文件清单

敬启者：

为顺利完成题述项目所需开展的法律尽职调查工作，了解贵司相关法律事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。本公司依据有关法律法规的规定编制了本法律尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。十分感谢贵司的配合。

如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！

顺颂

商祺！

XXX公司

20【】年【】月【】日

承诺函致：XXX公司

应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行法律尽职调查。在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：

本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《法律尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

公司盖章：XXX公司

20【】年【】月【】日

说明：

1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；

2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.

2) 并按顺序放入文件夹；

3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；

4. 能够提供电子文档的，请一并提供；

5. 本清单是我们就本投资项目提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说

明的方式暂时替代；

6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；

7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。

8. 本公司、本公司参与本项目的工作人员、本公司就本项目聘请的律师及本公司有可能接触到本清单项下文件及资料的其他工作人员

将对贵公司及相关公司承担应有的保密义务。

签收人：签收时间：

附件：

表1

控股股东及其控制的其他企业情况调查表

注：各公司的财务数据若未经审计，无需填写审计机构的名称。

表2-1

房屋土地租赁情况统计表

表2-2

公司（及子公司）主要固定资产统计表

法律尽职调查文件清单

表3-1

董事、监事、高级管理人员与核心技术人员履历表

表3-2

董事、监事、高级管理人员与核心技术人员调查表

注：本表所说近亲属是指，关系密切的家庭成员，包括父母、配偶、年满18周岁的子女、兄弟姐妹；配偶的父母及兄弟姐妹、子女的配偶及其父母、兄弟姐妹的配偶等。

法律尽职调查文件清单表4

截至2019年3月31日公司社保及公积金情况统计表

注：若公司未为除派遣员工以外的员工缴纳社保或公积金，请说明原因。

22

法律尽职调查文件清单

表5

税种及税率情况统计表