董秘考试函
董事会秘书资格考试
董秘培训
参加培训资格 参加培训程序
培训内容时间 培训费用
考试形式
考试内容
其他注意事项
“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。数据库学员 参加培训，必须符合如下报名条件：
1.学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信息，本所依据深圳证券交易所上 市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上 述取消资格名单。）
2.学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。（重点拟上市公司是指各项财务指标 已符合发行上市条件的公司）
3.公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。
4.已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相 关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。
定义Biblioteka 董事会秘书资格考试董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任可解聘。公司董事可以兼任公司董事会秘书， 但如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。公 司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。
总体规定
上交所上市公司董秘任职培训流程上证所规定，以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会 秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事 会秘书应向上证所提交年度履职报告或离任履职报告。考核不合格的计入上市公司诚信档案。如上市公司董事会 秘书或证券事务代表连续两年考核不合格，或最近三年受到交易所公开谴责或三次以上通报批评，或连续两年未 参加董事会秘书后续培训，以及出现不符合上市规则规定的任职条件等情况的，其董事会秘书资格证书被注销。
第五十期拟上市公司董事会秘书培训班考试资料
第五十期拟上市公司董事会秘书培训班考前资料1.信息披露－什么信息要披露？强制性信息披露内容：1）发行信息披露:招股说明书，上市公告书,配股说明书；2）持续性信息披露：定期报告：年度报告,半年度报告，季度报告临时报告：非交易性质:股东信息，董事会／监事会／股东大会决议，公司重大信息（减资准备／风险／重大诉讼和仲裁／变更募集资金投资项目／业绩预告，业绩快报和盈利预测／利润分配和资本公积金转增股本／股票交易异常波动和澄清／回购股份／可转换公司债券涉及的重大事项／收购及相关股份权益变动／股权激励／破产等）;股东持有股份5％以上被司法冻结拍卖，需及时披露。
股票交易异常发生波动标准：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负20%;联系三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股连续三个交易日内的累积换手率达到20％的；本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。
需要披露。
公司的解散／资产冻结。
交易性质：应披露的交易和关联交易等。
－如何披露？主板／中小板:报纸披露(“三大报":《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）创业板：网站披露（“巨潮资讯网"）－信息披露的原则真实,准确，完整，及时,公平－关联交易一般关联交易（及时披露）：关联自然人:30万元以上;关联法人：300万元以上且净资产0。
5％以上。
重大关联交易(及时披露,股东大会审议,审计或评估（日常关联交易可除外）：3000万元以上且净资产5％以上。
－关联自然人包括:1)直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关联密切的家庭成员;2)上市公司董事／监事／高级管理人员及其关系密切的家庭成员；3）直接或间接控制上市公司的法人或其他组织的董事／监事／高级管理人员；4）证监会／交易所／上市公司认定的其他自然人；5）潜在关联自然人：因与上市公司或其关联人签署协议或做出安排,在协议生效后或在未来12个月内有上述情况的自然人，或过去12个月内具有上述情况的人.－关联法人包括：1）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织2)由前款法人控制的除上市公司／上市公司的控股子公司以外的其他法人；与上市公司同属某国有资产管理机构控制的法人，不因此构成关联关系；但该法人的董事长／总经理或半数以上董事任上市公司的董事／监事和高级管理人员的，构成关联关系；3）关联自然人直接或间接控制的,或者担任董事／高管的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织（包括同一自然人同时担任独立董事的两家上市公司之间，独立董事在董事会审议前述两家公司间的交易时，回避表决)；4)持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；5)证监会／交易所／上市公司认定的其他法人；6）潜在关联法人－关联交易和非关联交易的披露标准和上会标准是不一样的。
深交所25期董秘培训考试试题
第25期上市公司董事会秘书资格培训考试试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
A、5％， 500B、10％，500C、5％， 1000D、10％， 10002、上市公司董事会在召开临时股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项并将董事会提出的所有提案的内容充分披露，对列入通知中的“其他事项”但未明确具体内容的，应采取的处理方式为（）。
A、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以普通决议表决B、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以特别决议表决C、不能视为提案，股东大会不得进行表决D、应当由股东大会对能否将其列为本次大会提案进行表决3、公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
在此之前，公司应当指定临时人选代行董事会秘书的职责。
A、3个月内, 3个月内B、6个月内, 6个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内4、召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A、20日、15日B、30日、30日C、15日、15日D、30日、15日5、上市公司M拟向大股东X集团公司出售其控股子公司L的60%股权，L公司截止2006年12月31日经审计总资产5800万元、总负债6000万元，2006年亏损560万元。
经双方协商，由X集团公司以承担L公司M60％负债3600万元的方式，作为受让L公司60％股权的对价，差额部分120万元将作为上市公司应付X集团公司的欠款。
M公司最近一期经审计利润总额为500万元，期末净资产值为40800万元、总资产未49600万元。
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题一、判断题1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。
4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。
5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。
6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。
7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。
8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。
9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
二、单项选择题1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。
A、24课时B、36课时C、48课时D、30课时2、参考人员应严格遵守考试纪律。
被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。
A、一年B、二年C、三年D、五年3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。
上交所董事会秘书考试用书
上交所董事会秘书考试用书1. 引言1.1 董事会秘书岗位职责董事会秘书是一家公司的高级管理人员，负责管理和协调董事会的日常运作。
董事会秘书的职责主要包括但不限于以下几个方面：1. 协助董事会召开会议：董事会秘书负责协助董事长召集董事会会议，准备会议议程和文件，确保会议程序合法有效进行。
2. 组织会议记录和资料：董事会秘书需要负责记录和整理董事会会议的讨论内容和决议，保留相关会议文件和资料，以备查阅。
3. 协助董事会决策：董事会秘书需要协助董事会成员进行信息收集和分析，以便董事会做出明智的决策。
4. 管理董事会关系：董事会秘书需要维护良好的董事会成员关系，协助董事会成员解决内部矛盾和沟通问题。
董事会秘书在公司中具有重要的管理和协调作用，是董事会成员的重要助手和支持者。
他们需要具备良好的组织能力、沟通能力和问题解决能力，以确保董事会的顺利运作和决策的高效实施。
1.2 董事会秘书考试目的董事会秘书考试的目的是为了选拔和培养具备专业知识和能力的董事会秘书人才，确保其在董事会工作中具备必要的素质和能力。
通过考试，可以对候选人的知识水平、工作能力和专业素养进行评定，为公司选择和选拔合格的董事会秘书人才提供参考依据。
考试还可以促使董事会秘书人员持续学习和提升自身能力，不断提高其在董事会工作中的表现和贡献。
通过考试，可以推动董事会秘书职业的规范化和专业化发展，提升其在公司治理中的地位和作用。
考试也可以激励董事会秘书人员不断学习和进步，保持专业素质和能力的竞争力，促进整个行业的发展和进步。
董事会秘书考试的目的是为了促进董事会秘书人才的选拔和培养，推动董事会秘书职业的发展，提升整个行业的水平和质量。
2. 正文2.1 董事会秘书考试内容1. 公司法律法规知识：董事会秘书需要熟悉公司治理的相关法律法规，包括《公司法》、《证券法》等，了解公司董事会的组成、职责和运作机制。
2. 公司治理知识：考察候选人对公司治理理论和实践的了解程度，包括公司治理的基本原则、董事会的职能和责任、股东权益保护等方面的知识。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所) 有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第 5 号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009 年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008 年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》参考试题. 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
董秘资格 深交所：董事会秘书资格考试【试卷】(含答案)
董秘资格深交所：董事会秘书资格考试【试卷】（含答案）第30期拟上市公司董秘考试试题一、单项选择题〈每小题1.0分，共55.0分〉1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。
A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会1、中小板规范运作指引6.4.8上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
创业板规范运作指引6.14上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。
2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
A、半年B、一年C、二年D、三年2、中小板、创业板上市规则5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
3、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
A、二三B、二四C、三二D、五二3、中小板上市规则11.6.6采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
创业板上市规则11.6.6采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书。
采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围
深交所的上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围2008年12月份深交所发布一、国家相关法律1、《中华人民共和国公司法》2、《中华人民共和国证券法》3、《中华人民共和国刑法修正案（六）》二、中国证监会、国家国资委相关法规1、《上市公司信息披露管理办法》2、《上市公司治理准则》3、《上市公司股东大会规则》4、《上市公司章程指引》5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》6、《上市公司收购管理办法》7、《上市公司重大资产重组管理办法》8、《关于外国投资者并购境内企业的规定》9、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》10、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》11、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》12、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》13、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》14、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》15、《上市公司股权激励管理办法（试行）》16、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》17、《关于印发<企业内部控制基本规范>的通知》18、《关于加强社会公众股权以保护的若干规定》19、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》20、《关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知》21、《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》22、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》23、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》24、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》25、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》27、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》三、深圳证券交易所相关规则（一）规则指引等1、《深圳证券交易所股票上市规则》2、《深圳证券交易所交易规则》3、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》4、《深圳证券交易所债券上市暂行规定》5、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》6、《独立董事备案办法》7、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》8、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》9、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》10、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》11、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》12、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》13、《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》14、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》15、《深圳证券交易所现金选择权业务指引》16、《深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引》17、《信息披露工作指引第1号—业绩预告和业绩快报》18、《信息披露工作指引第2号--股东和实际控制人信息披露》19、《信息披露工作指引第3号--股票交易异常波动》20、《信息披露工作指引第4号――证券投资》21、《信息披露工作指引第5号――传闻及澄清》22、《信息披露工作指引第6号－－重大合同》23、《信息披露工作指引第7号－－会计政策及会计估计变更》24、《关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知》25、《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》26、《深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知》（二）信息披露业务备忘录1、信息披露业务备忘录第1号——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求2、信息披露业务备忘录第2号——年度报告中股权激励事项的披露要求3、信息披露业务备忘录第3号——重大无先例事项相关信息披露4、信息披露业务备忘录第4号——2007年第一季度期初股东权益差异等的披露要求5、信息披露业务备忘录第5号——商业银行2007年年度报告披露的特别要求（2008年1月1日）6、信息披露业务备忘录第6号——独董备案（2008年1月28日）7、信息披露业务备忘录第7号——股东大会（2008年1月28日）8、信息披露业务备忘录第8号——股权激励期权授予登记（2008年3月28日修订）9、信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认（2008年3月28修订）10、信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备（2008年5月21日）11、信息披露业务备忘录第11号——非上市外资股转B股流通（2008年5月21日）12、信息披露业务备忘录第12号——新发行的限售股份解除限售（2008年5月21日）13、信息披露业务备忘录第13号-重大资产重组（2008年5月22日）14、信息披露业务备忘录第14号-矿业权相关信息披露（2008年8月26日）15、信息披露业务备忘录第15号-重大资产重组风险的披露（2008年9月17日）16、信息披露业务备忘录第16号-资产评估相关信息披露（2008年9月17日）17、信息披露业务备忘录第17号-重大资产重组预案审核关注要求（2008年9月17日）18、信息披露业务备忘录第18号-重大资产重组持续信息披露规范要求（2008年9月26日）（三）股权分置改革备忘录1、《股权分置改革工作备忘录第10号——垫付对价偿还》2、《股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定》3、《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售（修订版）》4、《股权分置改革工作备忘录第18号——股权激励计划实施》（四）信息披露实务讲解及业务办理指南1、信息披露实务讲解第1号——定期报告涉及股份变动情况的披露2、信息披露实务讲解第2号——2007年度报告相关事项的披露要求（2008年3月20日）3、信息披露实务讲解第3号——减持股份（2008年8月29日）4、上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理5、上市公司业务办理指南第2号——办理数字证书6、上市公司业务办理指南第3号——监管信息交流7、上市公司业务办理指南第4号——自动传真、短信8、上市公司业务办理指南第5号——变更公司全称、证券简称9、上市公司业务办理指南第6号——变更公司行业分类10、上市公司业务办理指南第7号——公开增发新股11、上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施12、上市公司业务办理指南第9号——债券付息及利率调整13、上市公司业务办理指南第10号——重大重组停牌及材料报送（2008年5月18日）14、上市公司业务办理指南第11号——董监高及关联人信息申报（2008年9月3日）15、上市公司业务办理指南第12号——董监高《声明与承诺书》报备（2008年9月3日）16、深圳证券交易所上市公司配股业务指南四、登记、存管及结算相关业务规则1、《证券登记规则》2、《证券账户管理规则》3、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》4、《深圳分公司实时开户业务指南》5、《关于印发“深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南”的通知》6、《中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南》7、《中国结算深圳分公司D字头账户清理及补登记业务指南》8、《中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法》9、《中国结算深圳分公司上市公司权益分派和配股登记业务运作指引》10、《中国结算深圳分公司证券登记存管服务指南》11、《关于修订【中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南】的通知及指南》12、《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》13、《中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南》14、《中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南》15、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》16、深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上市公司非流通股份转让业务办理须知17、《中国结算深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务操作指南》18、《中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序》19、《中国结算深圳分公司证券存管服务指南（2007年版）》。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
深交所-董秘培训-考试题-深圳证券交易所董秘培训考试题及答案
深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ）A、1％B、2%C、3%D、4％3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:（A ）A、超过2000万元或占净资产值的50％以上B、超过3000万元或占净资产值的50％以上C、超过5000万元或占净资产值的100％以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B ）A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5％股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（ C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0。
董秘培训考试试题
第25期上市公司董事会秘书资格培训考试试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（ D ）以上，且绝对金额超过（）万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
A、5％， 500B、10％，500C、5％， 1000D、10％， 10002、上市公司董事会在召开临时股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项并将董事会提出的所有提案的内容充分披露，对列入通知中的“其他事项”但未明确具体内容的，应采取的处理方式为（）。
A、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以普通决议表决B、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以特别决议表决C、不能视为提案，股东大会不得进行表决D、应当由股东大会对能否将其列为本次大会提案进行表决3、公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
在此之前，公司应当指定临时人选代行董事会秘书的职责。
A、3个月内, 3个月内B、6个月内, 6个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内4、召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A、20日、15日B、30日、30日C、15日、15日D、30日、15日5、上市公司M拟向大股东X集团公司出售其控股子公司L的60%股权，L公司截止2006年12月31日经审计总资产5800万元、总负债6000万元，2006年亏损560万元。
经双方协商，由X集团公司以承担L公司M60％负债3600万元的方式，作为受让L公司60％股权的对价，差额部分120万元将作为上市公司应付X集团公司的欠款。
M公司最近一期经审计利润总额为500万元，期末净资产值为40800万元、总资产未49600万元。
尊敬的董事会秘书、尊敬的董事会秘书、各位同仁：.pdf
11.15– 12.45 上市公司内部控制体系建立与运 罗兵咸永道会计师事务所
1.5
营评价审核
风险及控制服务高级经理
林琬真女士
13.00 – 14.15 午餐 地点：待定
14.30 – 16.00 案例介绍: 香港上市公司内部控 香港铁路有限公司
1.5
制与风险管理实务
企业风险高级经理
吴道章先生
茶歇（ 分钟） 16.00 – 16.15
127
15A 15A04
: (8610) 6641 9078
:
100031
香港特許秘書公會 The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries
(Incorporated in Hong Kong with limited liability by guarantee) (All rights reserved)
9.00 – 11.45
新关连交易规则
(含 15 分钟茶歇)
范礼尊律师行与安胜恪道(香港)律师行联营 2.5 合伙人
香港特許秘書公會 The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries
(Incorporated in Hong Kong with limited liability by guarantee) (All rights reserved)
五课、地研研点修修之费交费用通用为费: 每、人考港察币活动17费,8用00等元)。整 (其中包括培训费、资料费、证书费、课程期间之午宴及往返酒店与上
名参办加研理修港班澳，通也行可证选所择需研费修用班、学+员预从订所酒在店地房到间香，港详的细往资返料交请通参费考、附住件宿三费报等名均回由执个。人自理。学员可以只报
上交所董秘资格考试范围
上市公司董事会秘书任职培训法规汇编1-中华人民共和国公司法2-中华人民共和国证券法3-中华人民共和国刑法修正案(六)4-上市公司证券发行管理办法5-首次公开发行股票并上市管理办法6-上市公司信息披露管理办法7-上市公司董事长谈话制度实施办法8-上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则9-关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知10-上市公司治理准则11-上市公司与投资者关系指引12-上市公司股权激励管理办法（试行）13-关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知14-关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知15-关于规范上市公司对外担保行为的通知16-上市公司股东大会规则17-上市公司章程指引18-上市公司收购管理办法19-上市公司重大资产重组管理办法20-证券登记结算管理办法21-关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知22-上市公司信息披露电子化规范23-关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知24-上海证券交易所股票上市规则25-上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法26-上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法27-关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知28-上海证券交易所上市公司募集资金管理规定29-上海证券交易所上市公司内部控制指引30-上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引31-上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引32-境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引33-上市股东及其一致性动人增持股份行为指引34-上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引35-关于调整和规范权益分派方法的通知36-关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知37-关于督促上市公司认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知38-关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知39-上海证券交易所交易规则40-上市公司解除限售存量股份转让指导意见41-上海证券交易所公司债券上市规则42-关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知2009年新增规则43-关于发布《上市公司临时公告格式指引》（2009年修订）的通知44-中国证券监督管理委员会公告[2009]16号45-关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知46-关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知47-关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知48-关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知49-关于发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》的通知50-上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号年报披露注意事项（一）51-上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号2010年新增规则52-上海证券交易所证券发行业务指引53-关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定54-关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告55-关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定55-1上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第1号——上市公司收购55-2上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号——重大资产重组55-3上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第3号——发行股份购买资产56-上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》57-公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）58-公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）59-关于发布《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知60-中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定61-《中国证券监督管理委员会行政复议办法》62-证券期货业反洗钱工作实施办法63-上市公司现场检查办法上传时间2011.11.10。
董秘办公室度考核
董秘办公室2003年7月份绩效考核表
编号：BQCMKH-2003-05-C-7
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董秘办公室2003年七月份绩效考核表
编号：BQCMKH-2003-05-C-7
制表时间：2003年7月1日考核时间：2003年8月1日
Word 是学生和职场人士最常用的一款办公软件之一，99.99%的人知道它，但其实，这个软件背后，还有一大批隐藏技能你不知道。
掌握他们，你将开启新世界的大门。
Tab+Enter,在编过号以后，会自动编号段落
Ctrl + D调出字体栏，配合Tab+Enter全键盘操作吧
Ctrl + L 左对齐，Ctrl + R 右对齐，Ctrl + E 居中
Ctrl + F查找，Ctrl + H 替换。
然后关于替换，里面又大有学问！
有时候Word文档中有许多多余的空行需要删除，这个时候我们可以完全可以用“查找替换”来轻松解决。
打开“编辑”菜单中的“替换”对话框，把光标定位在“查找内容”输入框中，单击“高级”按钮，选择“特殊字符”中的“段落标记”两次，在输入框中会显示“^P^P”，然后在“替换为”输入框中用上面的方法插入一个“段落标记”(一个“^P”)，再按下“全部替换”按钮。
这样多余的空行就会被删除。
Ctrl + Z是撤销，那还原呢？就是Ctrl + Y，撤销上一步撤销！
比如我输入abc, 按一下F4, 就会自动再输入一遍abc。
董事会秘书模拟试题
深圳证券交易所第25期上市公司董事会秘书资格培训考试试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
A、5％， 500B、10％，500C、5％， 1000D、10％， 10002、上市公司董事会在召开临时股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项并将董事会提出的所有提案的内容充分披露，对列入通知中的“其他事项”但未明确具体内容的，应采取的处理方式为（）。
A、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以普通决议表决B、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以特别决议表决C、不能视为提案，股东大会不得进行表决D、应当由股东大会对能否将其列为本次大会提案进行表决3、公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
在此之前，公司应当指定临时人选代行董事会秘书的职责。
A、3个月内, 3个月内B、6个月内, 6个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内4、召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A、20日、15日B、30日、30日C、15日、15日D、30日、15日5、上市公司M拟向大股东X集团公司出售其控股子公司L的60%股权，L公司截止2006年12月31日经审计总资产5800万元、总负债6000万元，2006年亏损560万元。
经双方协商，由X集团公司以承担L公司M60％负债3600万元的方式，作为受让L公司60％股权的对价，差额部分120万元将作为上市公司应付X集团公司的欠款。
M公司最近一期经审计利润总额为500万元，期末净资产值为40800万元、总资产未49600万元。