C16024-《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(上)(90分)

C16024-《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读（上）

一、多项选择题

1. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时

不得作为质押标的股权的是（）。

A. 已经被质押且尚未解除质押的股权

B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C. 融入方非法取得的股权

D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权

描述：场外股权质押融资业务存在的风险

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较

大，主要原因在于（）。

A. 标的公司股权流动性较差

B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定

C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平

的恶化都会影响股权价值

D. 市面上的各种估值方法难以适用

描述：场外股权质押融资业务面临的难点

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草

的背景体现在以下（）方面。

A. 政策鼓励

B. 市场需要

C. 行业需求

D. 时机成熟

描述：办法起草背景

您的答案：C,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 开展场外股权质押融资业务或存在以下（）等方面难点。

A. 标的公司尽职调查、股权估值较难

B. 标的公司股权质押率较难确定

C. 标的股权质押流程不畅

D. 标的公司后续监督较难

E. 违约股权难以有效处置和变现

描述：场外股权质押融资业务面临的难点

您的答案：B,A,E,D

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方

能否到期履约还款产生影响的有（）。

A. 融入方自身的信用状况

B. 标的公司的经营盈利情况

C. 融入资金的用途和投向

D. 融资期限

描述：场外股权质押融资业务存在的风险

您的答案：D,A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、判断题

6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度

低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。（）

描述：场外股权质押融资业务面临的难点

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司进行场外股权质押融资业务时，由于标的公司的股权

难以估值，股权质押率较难确定。（）

描述：场外股权质押融资业务面临的难点

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应经过三分之

一以上的股东同意。（）

描述：场外股权质押融资业务存在的风险

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》，证

券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。（）

描述：场外股权质押融资业务存在的风险

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 国有股权出质应当经国有资产监督管理委员会批准。（）描述：场外股权质押融资业务存在的风险

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0