要素禀赋论(2)
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要素禀赋理论
要素禀赋
一种方法是物理量定义法，如果两国资本-劳动的禀赋比例分别为 KA/LA和KB/LB，而且有KB/LB > KA/LA，就可以认为相对于A国而 言，B国是资本丰裕型国家(k-abundant)，相对于B国而言，A国是劳动 力丰裕型国家(l-abundant)即A国劳动力丰裕而资本稀缺，B国资本丰裕 而劳动稀缺。 在 EA点：A国拥有资本总量为KA、 劳动总量为LA，相对量为KA/LA。 K （资本的数量） 在EB点：B国拥有资本总量为KB、 K EB B 劳动总量为LB，相对量为KB/LB。 由于假设有KB/LB > KA/LA； KA EA 所以图示中OEB斜率大于OEA斜率 OEB斜率与OEA斜率值分别为A、B 两国的要素禀赋状况。 O
LB
LA L（劳动的数量）
要素禀赋
另一种方法是价格定义法，在A、B两个国家中资本要素价格为r， 劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为rA/wA和 rB/ wB，而且有rA/wA> rB/ wB，就可以认为相对A国而言，B国是资 本丰裕型国家，相对于B国而言，A国为劳动丰裕型国家。 物理量定义法是一种相对的数量关系，仅仅从生产要素供给角 度而言。而价格定义法则受要素市场供求的影响。对生产要素 的需求主要有两个影响因素：一是生产技术的变化会使生产一 个单位的商品所需要的生产要素量发生变化；二是消费偏好变 化会使消费商品数量改变，从而使生产商品所需要的生产要素 量发生变化。如果假定两国的生产技术和消费偏好相同，那么 要素禀赋的两种计量方法的关系就是明确的。比如B国K/L大于A 国K/L，则必定有B国的r/w小于A国的r/w，即B国无论从哪种方 法计量都是资本丰裕型国家。如果两国生产技术或消费偏好不 同，运用不同定义得出的国家的丰裕情形将不一致。
03章要素禀赋理论(国际经济学)
H-O模型的最先提出者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年 赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论 要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 文，对要素禀赋理论的核心思想 要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 成的基本原因作出了初步的分析。1933年 俄林出版了著名的《 成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释， 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其 贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 贡献，俄林与詹姆斯 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 人均资本存量 美元/ （美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 国家或地区 美 国 意大利 中国台湾 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量 美元/ （美元/人） 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
二、H-O理论的推理过程
贸易模式 比较优势 商品价格的绝对差异 技术(相同 技术 相同) 相同 要素的供给 要素禀赋 生产要素的价格 要素的派生需求(相同 要素的派生需求 相同) 相同 商品的最终需求(相同 商品的最终需求 相同) 相同 消费者偏好（相同 消费者偏好（相同)
H-O理论所揭示的贸易基础： 理论所揭示的贸易基础： 国际要素禀赋差异
例题
第2章 新古典国际贸易理论
三、贸易对要素报酬的影响 1）短期
短 期 内 L、 T 均 不 能 流 动 C、 F部 门 投 入 的 T、 L不 变 C 和 F 部 门 M PL 、 M PT 不 变 。 又 贸 易 使 本 国 PC 相 对 上 升 ， PF 相 对 下 降 w C PC M PL ， R C PC M PT ( )( )(不 变 ) ( )( )(不 变 ) w F PF M PL ， R F PF M PT ( )( )(不 变 ) ( )( )(不 变 ) 结论：短期中，出口部门所有要素报酬上升， 进口部门所有要素报酬下降。
图：边际技术替代率(MRTS)递减 (由边际产出递减决定)的等产量曲线
请讨论： 边际技术替代率与边际产出的 关系？
边际产出：总产量线的切线斜 率，遵循边际产出递减规律。 边际技术替代率：等产量线切 线斜率=边际产出之比=要素价 格之比。 随着边际产出递减，边际技术 替代率递减。
两种特殊的等产量曲线
Y =f ( K , L) Y f ( K , L)
如：Y =AK L
( 1)
续：
假设4：两国的商品和要素市场都是完 全竞争的； 假设5：两国消费者的需求偏好相同。 即两国无差异曲线的位置和形状是完 全相同的； 假设6：在一国内，生产要素可以自由 流动，但在国与国之间不能流动; 假设7：两国的生产资源都被充分利 用； 假设8：没有运输成本和交易成本，也 没有任何限制贸易的关税和非关税壁 垒。
（ 3） 要素 密集 度 (factor intensity)
要素密集度是指生产某种产品所投入 的两种生产要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例 为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳 动投入比例为：(K/L)Y ，且有： (K/L)X> (K/L)Y 则X就是资本密集型产品，Y是劳动 密集型产品。
3第三章 要素禀赋理论
3.2.3雷布钦斯基定理
雷布钦斯基定理：在商品相对价格不变的条 件下，某一要素的增加，将导致密集使用该 要素的产品部门的生产增加，而密集使用另 一要素的产品部门的生产下降。如果假定密 集使用增长要素的产品是一项出口产品，则 其贸易条件将恶化；反之，如该产品是一项 进口产品，则其贸易条件将改善。
小结：
2.人力资本说P53
克拉维斯、基辛、凯能、和鲍德温等人用人力资本的 差异来解释“悖论”的产生。人力资本说认为，“劳动” 要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一 般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳 动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一 定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。基 辛将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力 资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类 为没有技术的工人。基辛通过检验美国进出口商品发现， 在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美 国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国 可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家。列昂惕夫认为悖论 可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产 中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算， 会引起误差。加入人力资本后，列昂惕夫悖论可以得到解 释。
第三章 要素禀赋理论
——新古典贸易理论 揭示出了比较利益的源泉
3.1 赫克歇尔—俄林模型
赫克歇尔、俄林简介P28 理论的结论：A、B两国在封闭条件下，资 源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相 对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直 接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口 密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使其 用要素稀缺的产品。这就是赫克歇尔—俄林 定理。
3.2 要素禀赋理论的拓展
国际经济学第三章 要素禀赋理论
型 产 密 品 集 动
为 劳
型 产 品
当上述两式都满足时，所有生产要素都得到了充分利用，并且两 个部门的要素密集度保持不变，结果X部门的生产扩大，而Y部门 的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的 道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将下降。
本 密 集
为 资
K K1 X
E´ X´ E 要素变动 ，X Y两个部门的要 素 不变， OX´ OY´分 两个部门的 产 。
（二）贸易后
B´ C B
X
因为PA<PB，所以A 国在X产品上具有比 较优势，而B国在Y产 品上具有比较优势。 A国在A点、B国在A´ 点生产、消费。 开展贸易后，A国生产由 A点下移至B点生产，B 国则由A´点上移至B´点 生产，然后通过贸易， 最终在C点消费。
发达国家的比较优势模式
发达工业国家的出口/进口比率(1979年）
价格定义法
假设工资率（W）表示劳动的价格，利率（r) 表示资本的租赁价格，W/ r则代表劳动力的相 对价格，若（W / r）A> （W / r）B，即劳动的 相对价格在A国高于B国，则称A国为资本丰富 国，B国为劳动丰富国。同样，决定一国是否 是资本丰富，并不是看r的绝对水平，而是看 w/r的大小。
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对价格差异 如前物质定义法所述，在两国生产技术相同的条件下， 国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y两种 商品的生产能力，从而导致供给能力的差异，两国供给 方面的差异，可通过考察两国生产可能性曲线的偏向性 来直观地加以判断。 A国生产可能性曲线相对偏向于X商品，这意味着在相同 的相对价格下，A国在X商品上的相对供给能力高于B国， 而B国则在Y商品上相对供给能力高于A国。 结论：资本丰富国在资本密集型产品上相对供给能力较 强，劳动丰富国则在劳动密集型产品上相对供给能力较 强。
要素禀赋理论
上述两图说明，在生产技术相同的条件下， 上述两图说明，在生产技术相同的条件下，A、B两 两 国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力， 国生 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生 产可能性边界相对偏向于X商品， 产可能性边界相对偏向于 商品，这意味着在相同的商 商品 品相对价格下， 国在 商品上，相对供给能力高于B国 国在X商品上 品相对价格下，A国在 商品上，相对供给能力高于 国， 国则在Y商品上 而B国则在 商品上，相对供给能力高于 国。 国则在 商品上，相对供给能力高于A国
第二章 国际分工理论（二）： 要素禀赋理论
思
考
比较优势理论雄辩的说明了国际分工与贸 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 那么如何确定一国的贸易模式呢？ 那么如何确定一国的贸易模式呢？
思
相对价格 的差异来 贸易来源 于相对价 格的差异 源于相对 成本差异
路
相对成本 差异来源 于要素相 对价格差 异和生产 要素投入 结构 要素相对 价格差异 来源于要 素相对禀 赋的差异
初步的启示，例如， 初步的启示，例如，一个国家劳动力 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 生产劳动力密集型产品成本就低。 生产劳动力密集型产品成本就低。
A、B两国在封闭条件下的 两国在封闭条件下的 相对价格由社会无差异曲 线与生产可能性边界线相 切决定。在封闭条件下，A 切决定。在封闭条件下， 国的均衡点为Ea，B国的均 国的均衡点为 国的均 衡为E 衡为 b。因为两国的消费 者偏好相同， 者偏好相同，所以图中两 国的社会无差异曲线形状 相同。 相同。
3章 要素禀赋论
第四节 特定要素模型
结论：
经济由自给自足走向自由贸易时，出口产品相对价格的 提高会提高该部门特定要素的真实报酬，减少进口部门特 定要素的真实报酬，并且它对可流动要素的真实报酬的影 响无法确定。
第五节 里昂惕夫之谜
一、对H-O模型的经验检验
1953年里昂惕夫在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇 文章。在文章中，他运用自己首创的“投入－产出”分析法，并 利用美国1947年的数据测算了美国进、出口商品的要素含量， 试图证明H-O模型的正确性。根据人们的一般直觉，美国是资本 比较丰富而劳动力比较稀缺的国家。根据H-O模型，美国应出口 资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 里昂惕夫的检验结果令人震惊。美国出口商品的资本－劳动比例 是14010美元/人，进口替代品的资本－劳动比例是18180美元/人。 美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出 大约30％。这意味着，美国进口的是资本密集型产品，出口的是 劳动密集型产品。这一结果与H-O理论恰恰相反，这就是著名的 里昂惕夫之谜。
第二节 要素禀赋理论与H-O定理
三、对H－O模型的评价
H－O模型从两个方面发展了比较优势理论：
首先，H－O模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。这一 点与现实更加接近。 其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础 上的，H－O模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的， 各国间生产同一产品的成本差异是由各国不同的要素禀赋从而是 生产成本的差别造成的。
第四节 特定要素模型
考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：
R RX
S SY
L LX LY
(3.3)
(3.4) (3.5)
三章节要素禀赋论-精品文档
15
A1
P1 PW
PPF2（K）
X（L）
7
三、要素均等化定理
国际贸易会导致同质要素相对和绝对报 酬相等。
LX的需求↑↑ KX的需求↑ LY的需求↓ KY的需求↓↓ L的需求↑ K的需求↓ w↑ r↓
国1(L)
出口部门 X扩张 进口部门 Y萎缩
8
H-O-S定理
假设条件与H-O定理相同，必须不存在 要素密集度逆转现象。
13
wX
wY
w2
E2 E0 DY
w1
w0
E1
w1 w0 DX DX
OX
L0 LX+LY=Lˆ
L1
OY
14
价格上升（下降）会导致其行业特定 要素的报酬上升（下降），共同要素的报 酬上升（下降），另一部门特定要素价格 下降（上升）。
国际贸易会引起出口部门的价格上升， 进口部门的价格下降。那么，国际贸易 会导致出口部门特定要素的报酬上升， 进口部门特定要素的报酬下降，共同要 素的报酬不确定。
分析过程:
要素禀赋不同→要素供给不同→要素价 格不同→产品成本不同→产品价格不同→贸 易产生
6
H-O定理的图形分析
Y（K）
机会成本递增 B 同时生产两种产品 贸易后的福利相同， A 但是从贸易中得到 PPF （L） 的利益不同(或相 反，或都不同）
2 1
P2
2
C1(C2) U U2 U1 B1
K
KY KX Y X
LY
LX
4
L
要素密集度逆转
同质产品在 要素丰裕度 不同的国家 其要素的密 集度不同。
K
KD 2
A1
P1 PW
PPF2（K）
X（L）
7
三、要素均等化定理
国际贸易会导致同质要素相对和绝对报 酬相等。
LX的需求↑↑ KX的需求↑ LY的需求↓ KY的需求↓↓ L的需求↑ K的需求↓ w↑ r↓
国1(L)
出口部门 X扩张 进口部门 Y萎缩
8
H-O-S定理
假设条件与H-O定理相同，必须不存在 要素密集度逆转现象。
13
wX
wY
w2
E2 E0 DY
w1
w0
E1
w1 w0 DX DX
OX
L0 LX+LY=Lˆ
L1
OY
14
价格上升（下降）会导致其行业特定 要素的报酬上升（下降），共同要素的报 酬上升（下降），另一部门特定要素价格 下降（上升）。
国际贸易会引起出口部门的价格上升， 进口部门的价格下降。那么，国际贸易 会导致出口部门特定要素的报酬上升， 进口部门特定要素的报酬下降，共同要 素的报酬不确定。
分析过程:
要素禀赋不同→要素供给不同→要素价 格不同→产品成本不同→产品价格不同→贸 易产生
6
H-O定理的图形分析
Y（K）
机会成本递增 B 同时生产两种产品 贸易后的福利相同， A 但是从贸易中得到 PPF （L） 的利益不同(或相 反，或都不同）
2 1
P2
2
C1(C2) U U2 U1 B1
K
KY KX Y X
LY
LX
4
L
要素密集度逆转
同质产品在 要素丰裕度 不同的国家 其要素的密 集度不同。
K
KD 2
《国际贸易》讲义之第十四章要素禀赋理论
第十四章 要素禀赋理论
一、赫克歇尔——俄林理论 二、H-O模型及其重要推论 三、实证检验 四、H-O模型的拓展
赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
假定各国生产技术相同，产生国际贸易的 前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间 生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的相对 价格）和不同产品中所用生产要素的不同比例。
（14.4）
5、求导得出：
аKx
аKy
d(X/Y) d(K/L)
· =аLx·аLy
аLx - аLy
(14.5)
(аKx -аLx·K/L)2
结论
（1）假如X是资本密集型产品，导数为正，意味着K/L 越大，商品X与商品Y的产出比率越高；
（2）假如X是劳动密集型产品，导数为负，意味着K/L 越小，商品X与商品Y的产出比率越高。
赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
如果所有国家的生产技术都相同，贸易 必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的 价格出现均等化。这种均等化既是相对的又是 绝对的，虽然迄今为止这一命题远未被证明， 但这是贸易中不可避免的结果。
俄林（Bertil Ohlin）
MPL1X = MPL2X
MPK1y = MPK2y
MPL1y = MPL2y
由于要素在国内各部门之间可以自由流动，则
MPK1 = MPK2
MPL1 = MPL2
H-O-S定理的重要意义
1、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配 的格局。
2、在H-O模型的基本假定：各国要素价格存在 差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动 来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替 代要素的国际流动，“间接”实现世界范围内 资源的最佳配置。
一、赫克歇尔——俄林理论 二、H-O模型及其重要推论 三、实证检验 四、H-O模型的拓展
赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
假定各国生产技术相同，产生国际贸易的 前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间 生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的相对 价格）和不同产品中所用生产要素的不同比例。
（14.4）
5、求导得出：
аKx
аKy
d(X/Y) d(K/L)
· =аLx·аLy
аLx - аLy
(14.5)
(аKx -аLx·K/L)2
结论
（1）假如X是资本密集型产品，导数为正，意味着K/L 越大，商品X与商品Y的产出比率越高；
（2）假如X是劳动密集型产品，导数为负，意味着K/L 越小，商品X与商品Y的产出比率越高。
赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
如果所有国家的生产技术都相同，贸易 必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的 价格出现均等化。这种均等化既是相对的又是 绝对的，虽然迄今为止这一命题远未被证明， 但这是贸易中不可避免的结果。
俄林（Bertil Ohlin）
MPL1X = MPL2X
MPK1y = MPK2y
MPL1y = MPL2y
由于要素在国内各部门之间可以自由流动，则
MPK1 = MPK2
MPL1 = MPL2
H-O-S定理的重要意义
1、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配 的格局。
2、在H-O模型的基本假定：各国要素价格存在 差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动 来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替 代要素的国际流动，“间接”实现世界范围内 资源的最佳配置。
要素禀赋理论
50,116 37,854 35,600 31,640 21,453
12,900
（二）要素密集度：生产某种产品所投入的两种 生产要素的比例。是一个相对的概念，与生产 要素的绝对投入量无关。（相对于产品而言的 概念）
kX KX LX
kY KY LY
如果在任何相同要素价格下，都有 k X k Y， 则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产 品。
三、H-O定理
开放以后，A国将出口X到B国，因为在B国市场X的相 对价格高于A国。同理，商品Y将由B国出口到A国。A 国X的过剩供给曲线与B国X的过剩需求曲线的交点，决 定了国际均衡相对价格pw ，pw 处于A、B两国封闭条件 下的相对价格之间。
开放后，相对价格发生变动， A国X的相对价格 由原来的PA 上升为Pw， 生产均衡点将由原来的 Ea点向下转移到Qa点，A国的贸易三角形为 ΔQaOaCa
（1）如果X、Y两部门采用的都是固定要素比 例的生产技术（对应于H-O理论的最早形式）， 直接比较X、Y两部门的资本—劳动比率就可 确定要素密度的差异。
（2）对于绝大多数产品来说，生产中的资本— 劳动比率是可变的。 当资本价格上升时，厂商会减少资本使用 量，而用较廉价的劳动代替原来的资本，因此 所有部门生产的资本—劳动比率都下降；同样 当劳动价格上升时，各部门的资本—劳动比率 将提高。 所以在生产要素可替代下比较两个部门的 要素密度，必须在共同的标准下进行，即共同 的要素价格。如果在任何相同的要素价格下， X生产所使用的资本—劳动比率均大于Y生产所 使用的资本—劳动比率，则称X是资本密集型 的，Y是劳动密集型的。
二、封闭条件下的相对价格 由于假设A、B两国需求条件完全相同，因 此在封闭条件下，两国供给方面的差异将导致 两国相对价格的差异。即要素禀赋的差异将导 致两国相对价格的差异。
第四章-要素禀赋理论
政策主张
享有资本存量相对增长旳国家，应该预期到他 们旳劳动密集型工业旳规模将会趋于收缩，那些已 经实现工业化旳国家，在资本存量不断增长旳条件 下试图经过贸易保护政策来维持其劳动密集型工业 是不可行旳。
相反，对于劳动供给趋于增长旳发展中国家来 说，不合适旳发展技术与资本要素密集型旳工业 则可能造成比较利益旳丧失，并使经济增长出现 欲速而不达旳成果。
评价
赫克歇尔、俄林旳生产要素禀赋理论被 以为是当代国际贸易旳理论基础。他们继 承了老式旳古典比较成本理论，但又有新 旳发展。
第一，李嘉图用比较成本差别论述 了贸易互利性旳普遍原理，而俄林等 则进一步用生产要素禀赋差别解释了 为何比较成本有差别，在理论上有所 发展和创新。
第二，俄林把李嘉图旳个量分析扩大 为总量分析，不是单单比较两国两种产 品旳单位劳动花费旳差别，而直接比较 两国生产要素总供给旳差别，从一国经 济构造中旳资本、土地、劳动力等这些 最基本旳原因来解释贸易分工基础和贸 易格局。
➢雷布钦斯基定理（Rybczynski Theorem）
H-O模型建立在一国拥有旳要素总量固定
不变旳基础上。但在现实中要，素一国禀旳赋要变素化对 数 果量？经常在发生变化，这将国带际来什贸么易样旳成影响
塔德乌什·雷布钦斯基（英籍波兰经济学 家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀 赋与相对商品价格》（1955）提出雷布 钦斯基定理（Rybczynski Theorem）
➢逻辑思绪
A国（K丰裕）
商品X
商品Y
资本密集型
劳动密集型
出口X
进口Y
扩大X生产
降低Y生产
要素投入增长
释放要素
需求较多旳K 需求较少旳L 供给较少旳K 供给较多旳L
第三章 要素禀赋理论2
图
Y B A
PW
示
PX/PY
A国的过剩供给曲线
PW
QB OB CB CA OA B` QA A` X
PB PW
B国的过剩需求曲线
PA
X
第三节 要素价格 均等化理论
一、商品价格与要 素价格
二、国际贸易与要素 价格均等化
一、商品价格与要素价格
假设： 假设：
PX WX RX w=PX*MPLX=PY*MPLY r=PX*MPKX=PY*MPKY R W
三模型基本假设两国相同部门的生产函数相同两国消费者偏好相同规模收益不变所有商品市场要素市场和都是完全竞争的a国为资本丰富的国家b国为劳动丰富的国家生产要素在一国内可自由流动在国际间不能流x为资本密集型产品y为劳动密集型产品不存在运输成本或其它贸易障碍第二节ho理论一要素禀赋差异与相对供给差异二封闭条件下的相对价格三ho定理国际贸易商品价格的绝对差异商品生产成本比率不同生产要素的价格比率不同各国生产要素丰裕度不同各种产品所需要的要素比例不同比较优势pk100200pl20010010213加拿大
目
录
第一节 要素禀赋理论 的基本模型 第二节 H-O理论 第三节 要素价格均等 化理论 第四节 要素积累与 国际贸易 第五节 要素禀赋理论 的验证与补充 练习与思考
第一节 要素禀赋理论 的基本模型 一、要素禀赋 二、要素密集度 三、模型基本假设
一、要素禀赋
K
1、要素禀赋 （K/L）：是指 一国所拥有的 两种生产要素 的相对比例。
Y T’ T Q
罗伯津斯基线
Q’ P P’ T T’ X
二、经济增长与国际贸易
经济增长会使一国的生产可能性曲线扩张，把一国生 产的商品分为两大类：出口品、进口替代品，经济 增长会在这两种产品的供给上产生不同的影响，从 而对一国的国际贸易产生不同的作用和影响。 由于各部门增长速度不一样，各部门在国际贸易中的 地位也不一样，增长对国际贸易的影响也不 一样
要素禀赋理论-图文
in Nations 1 and 2.
10
要素密集度
上图，在A国，生产商品Y的资本／劳动比（K/L)为1，生产
X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的
斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型
的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国
家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。
4.3
4.4
4.5
4.5
资料来源：根据<2003 U.S Apple Association>资料整理
要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
▪ 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬
等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品
价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的
报酬应当是相同的。
X的相对价格上升
w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实
际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下
降。
31
结论：
▪ 斯托珀-萨缪尔森定理（The StolperSamuelson Theorem）：某一商品相对价
格的上升，将导致该商品密集使用的生产
要素的实际价格或报酬提高，而另一种生
产要素的实际价格或报酬则下降。
用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；
一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资
本的租用价格和劳动时间价格来定义。 国家的资本
的租用价和劳动
▪
第一种定义，如果B国的可用总资本
与可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比
率，就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量
，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国
▪ 3、所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国
10
要素密集度
上图，在A国，生产商品Y的资本／劳动比（K/L)为1，生产
X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的
斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型
的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国
家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。
4.3
4.4
4.5
4.5
资料来源：根据<2003 U.S Apple Association>资料整理
要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
▪ 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬
等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品
价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的
报酬应当是相同的。
X的相对价格上升
w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实
际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下
降。
31
结论：
▪ 斯托珀-萨缪尔森定理（The StolperSamuelson Theorem）：某一商品相对价
格的上升，将导致该商品密集使用的生产
要素的实际价格或报酬提高，而另一种生
产要素的实际价格或报酬则下降。
用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；
一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资
本的租用价格和劳动时间价格来定义。 国家的资本
的租用价和劳动
▪
第一种定义，如果B国的可用总资本
与可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比
率，就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量
，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国
▪ 3、所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国
第3章 要素禀赋理论
A、B两国的生产可能性边界
图3-1中，在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造成的。生 产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生产可能性边界相对偏向于X商品，这意味着在相同的商品相对价格下， A国在X商品上的相对供给能力高于B国，而B国则在Y商品上相对供给能力高于A国。即资本丰富的国家在资本密集型 产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
图3-2
封闭条件下的相对价格
图3-2中，A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下， A国的均衡点为EA，B国的均衡为EB。从图3-2中可以发现，A国的相对价格线PA﹤B国的相对价格线PB。这表示A国在X 商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳 动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。
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（2）封闭条件下的相对价格 由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差异的存在。而 供给差异又是由要素察赋差异造成的，所以两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。
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6．要素积累与国际贸易 （1）罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem） 在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则 下降。 （2）要素积累与贸易条件 开放条件下，对于大国而言，如果该国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场 上密集使用该要素的商品的相对价格会下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件 将恶化，相应地，对方国家的贸易条件将得到改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国的贸易条件将得 到改善，而对方国家贸易条件则将恶化。 （3）悲惨增长及其出现的条件 在国际贸易中，如果转移至他国的那部分利益超出了增长利益，那么本国的福利水平将低于经济增长前，这种 情形就称为“悲惨增长”（immiserising growth）。一般来说，悲惨增长的出现通常需要以下几个前提条件： ①经济增长偏向增长国的出口部门。 ②增长国在世界市场上是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格。 ③增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口产品的需求会因经济增长而显著增加。 ④增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。 （4）要素积累与比较优势 如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态，即以前具有比较优势的产品，现 在由于经济增长可能变为处于比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势。
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（L，K）
O
L
O
C/w
Lx
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资本-劳动比率的确定 生产某种产品的资本劳动比率的确定：生产商利用 等成本线和等产量线确定利润最大化生产点。 K （K/ L） P O
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P点为成本最低点，OP线 的斜率等于商品的资本-劳动 比率（K/L）
L
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（2）利用分析工具来分析不同要素密 集型产品的确定
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其 要素禀赋为（TK/TL） 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有： (TK/TL)A< (TK/TL)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
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5
注意： 要素禀赋与国家大小、要素绝对数量无关
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2、要素密集度 （factor intensity）
所谓要素密集度，是指生产某种产品所投入的两种生 产要素的比率。是一个相对概念，与生产要素的绝对 投入量无关。 产品的要素密集度可借助于等产量曲线来说明。固 定要素比例生产技术在现实中很难找到。劳动与资本 两种生产要素具有可替代性。比较两个部门的要素密 集度必须在共同的要素价格下进行。
如果在任何可能的相对要素价格下，
B
KX/LX > KY/LY 则称X为资本密集型 产品，Y为劳动密集型产品。
B’
YY’
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二、模型基本假设
1、两国资源禀赋不同，但相同要素具有同质性。 A国为资本丰富的国家；B国为劳动丰富的国家 2、两国的相同部门的生产函数相同； 3、X为资本密集型产品、Y为劳动密集型产品 4、生产要素在一国之内可以自由流动但在国际间不可 自由流动。 5、两国的消费者偏好相同；规模收益不变； 市场完全竞争；生产要素供给不变； 不考虑运输成本、交易成本或其他贸易限制。 简单来讲，A、B两国除了要素禀赋不同，其他一切条 件相同。
人口 （亿） 12.66 2.85
中国：土地/人口=960/ 12.66=75.83 人口相对丰裕的国家
美国：土地/人口= 915.89/2.85=321.36 土地相对丰裕的国家
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注意：若比较对象不同，结论便不同。 要素禀赋是一个相对的概念。 资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。
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第一节
要素禀赋理论的基本模型
一factor endowment）
要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两 种生产要素的相对比例。 判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法
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4
（1） 要素禀赋的物质定义法
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三、 H-O模型内容
（一）要素禀赋差异与商品相对供给差异
K 要素禀赋差 异 要素禀赋点 X2 EA EB Y2 Y1 0 L X1 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相 对供给能力较强 0 X 相对供给差异
生产技术条件相同
X1
Y(劳动密集型产品) Y2
两个不同要素密集度产品的等产量线
K （K/ L） K （K/ L） XX’ YY’ B1
O
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L
O
B1
L
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要素密集度图示：
XX’ YY’分别表示X、 Y商品的等产量线
XX’ A
A’
任意给定两组等成本线分别与X Y的等产量 相切于A、 B 和A’、 B’。由图可知： OA的斜率>OB的斜率 OA’的斜率>OB’的斜率
K（资本） KA KB EA EB EB EA与EB表示两国的要素总量组合 Slope（EA）= KA：LA Slope (EB)= KB：LB KA：LA> KB：LB 因此：A为资本丰富的国家 B为劳动丰富的国家 L(劳动）
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o
LA
LB
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土地面积 （万km2） 中国 美国 960 915.89
如果在任何可能的相对要素价格下， KX/LX > KY/LY 则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。
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（1）分析工具
等产量线 获得一定产出的所需两种生产要素的不同组合。 等成本线 生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合
K x2 x1 Kx C/r
W代表劳动的价格 r代表资本的价格 X商品的成本为： C=wLX+rKx
完善者
萨缪尔森：美国著名 经济学家，研究领域 非常广泛，自称为经 济学界的最后一位 “通才”。1948年出 版的经济学》是美国 大学最受欢迎的经济 学教材，每三、四年 再版一次，目前已经 出到十七版。1970年 获诺贝尔经济学奖。
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Paul A. Samuelson, 1915
2
要素禀赋理论的贡献
要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：
将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素
禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的
贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟
会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀 赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素收 入分配的影响。
80000 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000 0
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美国 瑞士 墨西哥 德国 日本 台湾 法国 韩国
单位：美元/人
（2）要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格 （即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表 示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为(w/r)B ， 且有：(w/r)A< (w/r)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
创立者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 2018/11/9 1 与詹姆斯· 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。