湖南省莽山水库工程——PPP项目典型案例(最新)

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条件对莽山水库进行运营、维护和管理；授权项目公司对莽山水库灌区骨 干工程进行建设，并在水库灌区骨干工程竣工验收后移交给政府。 在项目特许经营期届满之时，项目公司将按照特许经营协议的规定无 偿将莽山水库工程移交给政府或其指定接收人。
（ 三） 投融资模式及项目回报机制
莽山水库项目通过建立政府与社会资本合作 （ Ｐ Ｐ Ｐ ） 机制，区分不同 类型工程采用不同模式引入社会资本参与工程建设运营。 １ ./vt)xjOT水库枢纽工程建设运营管理采取项目法人 “ 投融资—建设—经营—移 交” （ Ｂ Ｏ Ｔ ） 的模式。项目建设资金由中央补助资金、地方政府配套资金 和项目法人自筹资金组成，项目法人投入该项目资金不少于 ４ ２亿元 （ 其 中，直接注入项目资本金 １ ２ ６亿元，银行贷款融资投入 ２ ９ ４亿元） 。项 目法人自筹资金投入不计算资金成本，政府给予其约定期限 （ ４ ４年，含建 设期 ４年） 的经营权，由项目法人承担建设期建设管理、特许经营期内水 库枢纽的运营管理，期间发电、城镇供水、农业灌溉及旅游开发等收益作 为投资人的回报，特许经营期满后工程无偿移交宜章县政府。按照协议规 定，特许经营期内的水库枢纽工程建设由具备相应施工资质的广东水电二 局股份有限公司承担，移民搬迁由宜章县政府组织实施。在特许经营期 内，项目公司有权拥有和运营构成水库的所有财产、设备和设施。同时项 目公司有权出于为该项目融资的目的抵押或转让运营该项目全部资产、设 施和设备，抵押或转让须获得宜章县人民政府的书面同意。除为该项目融 资和再融资以外，项目公司没有为其他目的抵押或转让运营该项目的任何 或全部资产、设施和设备的权利。 灌区骨干工程建设采取 “ 建设—移交—付款” （ Ｂ Ｔ ） 的模式，由项目 法人负责承建，建设资金由政府全额承担，其中中央、省级和市级政府补 助资金按建设进度由政府向项目法人拨付到位，县级财政配套资金由项目 法人负责筹措到位，项目竣工验收合格后由宜章县政府分 ３年按 ４ ʒ ３ ʒ ３偿 还，偿还期资金利息按 ８ ５ ５ ％计息，建设期不计利息。工程竣工验收后即 移交县政府管理，即由宜章县政府组建的莽山水库工程管理局负责灌区骨 干工程的运营管理。
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（ ７ ） 项目进展：为化解减轻地方政府债务，考虑到地方配套资金问 题，２ ０ １ １年国家及省政府要求莽山水库采取 Ｐ Ｐ Ｐ模式招标项目法人引入社 会资本。２ ０ １ ２ —２ ０ １ ３年先后进行了三次招标，均未成功。招标业主在招标 文件中不断加大优惠力度、扶持承诺及收入保障条款后第四次因投标人原 因流标，第五次完成招投标。 ２ ０ １ ４年 ９月通过招投标程序确定广东水电二局股份有限公司 （ 牵头 人） 、郴州市坤之源矿业有限公司、深圳市金群园林实业发展有限公司组 建的投标联合体为中标人。中标人在其投标文件中承诺投入该项目资金为 ４ ２亿元。 ２ ０ １ ５ 年 １月，中标人 （ 联合体） 在宜章注册成立了 “ 莽山水库开发 建设有 限 公 司” ，为 社 会 资 本 方，莽 山 水 库 工 程 项 目 法 人 及 运 营 主 体。 ２ ０ １ ５年 ５月 ２ ０日，项目法人与宜章县政府签订了 《 莽山水库枢纽特许经 营权协议》 、中标人联合体与宜章县政府签订了 《 莽山水库灌区骨干工程 建设合同》 ，注册资本金 １ ２ ６亿元已在 ２ ０ １ ６年 ６月 ３ ０日前到位。 ２ ０ １ ５年 １ １月，莽山水库正式开工。截至 ２ ０ １ ６年底共完成投资 ７ ６ ３ 亿元，占批复投资的 ４ ０ ％。
二、运作模式
（ 一）பைடு நூலகம்Ｐ Ｐ Ｐ项目具体模式
㊀莽山水库项目包括莽山水库枢纽工程和灌区骨干工程两部分，实行国 家投资与引入社会资本建设经营相结合的模式，通过招标确定项目法人。
（ 二） 交易结构
经招标程序确定，社会资本方为广东水电二局股份有限公司 （ 牵头 人） 、郴州市坤之源矿业有限公司、深圳市金群园林实业发展有限公司组 建的联合体。广东水电二局股份有限公司、郴州市坤之源矿业有限公司、 深圳市金群园林实业发展有限公司各按 ２ ３ ８ ％、４ ７ ６ ２ ％、５ ０ ％ 的出资比 例组建莽山水库项目公司，即莽山水库开发建设有限公司。 宜章县人民政府授权莽山水库开发建设有限公司对莽山水库枢纽工程 进行投资、融资、建设，并在项目特许经营期内，按照合同约定的条款和
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典型案例三十一 湖南省莽山水库工程
一、项目概况
（ １ ） 项目名称：湖南莽山水库工程。 （ ２ ） 建设地点：湖南省宜章县境内的珠江流域北江二级支流长乐水河 上游，坝址控制集雨面积 ２ ３ ０平方公里，距县城 ７ ２公里。 （ ３ ） 建设内容 和 规 模：莽 山 水 库 总 库 容 １ ３ ３亿 立 方 米，防 洪 库 容 ２ ４ ０ ０万立方米，设计灌溉面积 ３ １ ２万亩，城镇年均供水量 ２ ２ ２ ７万立方 米，电站装机 １ ８万千瓦，迁移人口 ２ ７ １户 １ １ ３ １人，是一座以防洪、灌溉 为主，兼顾城镇供水与发电等综合利用的水利枢纽工程。水库枢纽为大 （ ２ ） 型，工程等别为Ⅱ等。工程主要建设内容包括水库枢纽和灌区骨干工 程。水库枢纽由主坝、副坝、发电引水隧洞、电站厂房和反调节坝等主要 建筑物组成。主坝为碾压混凝土重力坝，最大坝高 １ ０ １ ３米，副坝为沥青 混凝土心墙土石坝，最大坝高 ４ １ １米。 （ ４ ） 投资规模和结构：按照国家发展改革委 （ 评审字 〔 ２ ０ １ ５ 〕 ４号） 及水利 部 （ 水总 〔 ２ ０ １ ５ 〕２ ７ ５号） 对 该 项 目 的 相 关 批 复，项 目 总 投 资 １ ８ ９ ４亿元，其中枢纽工程 （ 水库 ＋反调 节 坝） １ ０ １ ９亿 元，灌 区 工 程 ８ ３ ７亿元，具体以项目实施时经审批的工程量为准。 （ ５ ） 资金来源：该项目由经招标程序确定的社会资本方出资与政府 共同组建项目公司，项目法人投资 ４ ５ ８亿元 （ 项目法人资本金 １ ２ ６亿 元，银行贷款 ２ ９ ４亿元，建设期利息 ０ ３ ９亿元） ，政府投资 １ ４ ３ ６亿元 （ 中央 ʒ 省市 ʒ 县资金比例按 ０ ４ ５ ʒ ０ ２ ７ ５ ʒ ０ ２ ７ ５ ） 。 （ ６ ） 项目背景：莽山水库是一座以防洪、灌溉为主，兼顾城镇供水与 发电等综合利用的水利枢纽工程，是列入国务院确定的 “ 十二五” 、“ 十三 五” 期间全国 １ ７ ２项重大水利工程、２ ０ １ ５年开工建设的 ２ ７项重大水利项 目之一。２ ０ １ ４年，国家试点第一批社会参与国家重大水利工程建设运营项 目时，采用 Ｐ Ｐ Ｐ模式建设莽山水库项目，现已全面进入建设阶段。