证券从业资格考试法律法规知识点归纳
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。
A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券从业资格考试证券市场法规知识点归纳
证券从业资格考试证券市场法规知识点归
纳
证券从业资格考试中，证券市场法规是必考的内容之一。
以下是证券市场法规的主要知识点：
证券市场基本法律法规
1. 《证券法》：证券市场的基本法律；
2. 《公司法》：股票发行、公司治理相关规定；
3. 《合同法》：证券交易合同的法律规定；
4. 《证券投资基金法》：投资基金的法律规定。
证券发行与交易制度
1. 股票发行制度：发行方式、条件，发行程序以及发行后的相关法律要求；
2. 证券交易市场：交易市场的种类，交易方式，经营规则，交
易程序等；
3. 信息披露制度：信息披露范围，信息披露时间和方式等。
证券投资者保护制度
1. 投资者适当性制度：投资者分类，投资者适当性评估方法，
相关法规等；
2. 投资者教育制度：投资者教育活动组织原则、内容、方法等；
3. 投诉和仲裁制度：处理投资者投诉的程序和方式，以及仲裁
的相关规定等。
证券市场监管制度
1. 证券交易监管制度：监管机构职责、监管方式、监管措施等；
2. 证券发行监管制度：发行审核、中介机构监管等；
3. 证券法律责任制度：违法行为的处罚等。
以上是证券市场法规的主要知识点。
考生在备考证券从业资格考试时，应该结合实际情况深入理解这些法规的内容，注重实践应用。
证券从业资格考试法律法规知识点归纳
证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年。
2.客户回访记录：3年。
3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查。
4.自查及演练情况：3年。
5.证券公司客户投诉:3年；每年4月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)——5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。
8.证券公司介绍业务的资料：5年。
9.财务顾问的工作档案、底稿：10年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20年。
13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20年。
14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年。
二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.公司担保：被担保人不得参加表决。
出席会议表决权过半数。
3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4.有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。
5. 股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。
6.监事会≥3人。
职工代表不低于1/3。
7.超公司资产总额30%的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3。
8.公司合并，有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。
9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳本文旨在归纳证券从业资格考试中与投资法律法规相关的知识点，以帮助考生更好地备考。
1. 证券市场法律法规- 证券法：规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的法律规定。
- 证券投资基金法：对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
- 上市公司监管办法：明确了上市公司的义务、责任和监管要求。
- 股票发行与交易管理办法：规定股票的发行和交易相关的制度。
- 证券投资咨询业务管理办法：对证券投资咨询机构的设立、运营和监管等做出了规定。
- 证券监督管理机构规范发行证券的若干规定：对证券发行的若干规定进行了详细阐述。
2. 证券投资法律法规- 证券投资基金业务监督管理暂行办法：对证券投资基金的运作、备案、业务监督等方面进行了规定。
- 证券公司资产管理业务管理办法：规范了证券公司资产管理业务的运作和监督要求。
- 证券投资基金销售管理办法：明确了证券投资基金销售的管理规定。
- 证券市场期货交易管理办法：详细规定了证券市场期货交易的制度。
- 证券公司集合资产管理计划业务管理办法：对证券公司集合资产管理计划的运作和管理做出了规定。
3. 投资者保护法律法规- 投资者适当性管理办法：规定了证券交易机构对投资者适当性进行评估的要求。
- 证券投资者保护专项行动管理办法：对证券投资者保护专项行动的实施和监督做出了规定。
- 投资者教育管理办法：明确了投资者教育的内容和方式。
- 证券期货投资者适当性管理指引：指导证券交易机构开展投资者适当性管理工作。
以上仅为部分知识点的归纳，希望可以帮助考生更好地理解和掌握证券从业资格考试中的投资法律法规内容。
证券从业资格考试证券市场法律法规重点优选篇
证券从业资格考试证券市场法律法规重点优选篇证券从业资格考试证券市场法律法规重点 1公开发行证券的有关规定(一)证券发行的一般规定1、概念(1)经批准符合发行条件(2)以筹集资金为目的(3)按照一定程序(4)销售股票、公司债权或其他证券2、法律规定《证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报__证券监督管理机构或者__授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、公开发行的情形：(1)向不特定对象发行(2)向特定对象发行超过200人(3)法律、行政法规规定的其他发行行为*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式以下不属于公开发行行为的`是()A.向社会公众发行企业债券B.向某企业150名内部员工发行企业债券C.向300名私募基金投资人发行债券D.通过广告推销非公开发行债券答案：B 解析：向特定对象发行超过200人属于公开发行，D项属于变相公开发行4、涉及保荐的证券类型(1)采用承销方式发行股票(2)采用承销方式发行可转债(3)公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券5、保荐人要求(1)具有保荐资格(2)遵守业务规则和行业规范(3)诚实守信、勤勉尽责(4)审慎核查发行人申请文件和披露材料*保荐人资格和管理办法由__证券监督管理机构规定(二)股票的发行1、股票公开发行的条件(1)设立股份公司公开发行股票，应符合《公司法》的条件(2)设立股份公司公开发行股票应符合__规定的其他条件(3)向__报送募股申请和文件a.公司章程b.发起人协议c.发起人名称、认购股数、出资种类、验资证明d.招股说明书e.代收股款银行名称及地址f.承销机构名称及承销协议g.保荐人出具的发行保荐书(若需要) h.设立公司的批准文件(若需要)2、新股发行的条件(1)公司公开发行新股的条件a.具备健全且运行良好的组织机构b.具有持续盈利能力，财务状况良好c.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为d.__规定的其他条件(2)公司公开发行新股应当报送的文件a.募股申请b.营业执照c.公司章程d.股东大会决议e.招股说明书f.财务会计报告g.代收股款银行的名称及地址h.承销机构名称及承销协议i.发行保荐书上市公司发行新股应满足以下哪些条件()A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.股本总额不少于__3000万元答案：ABC 解析：D属于股票上市交易的条件，不是发行的条件上市公司非公开发行新股应符合__规定的条件，并报__核准3、募集资金的用途(1)按招股说明书使用资金(2)改变资金用途，必须经股东大会决议(3)擅自改变用途未纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股(三)债券的发行*债券分类(公司债、金融债、国债。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格考试法律法规科目重要知识点汇总
证券从业资格考试法律法规科目重要知识点汇总[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。
1.股票上市公告书中,发行人应披露前(十)股东的名称或姓名、持股比例及持股数量.2.在首次公开发行股票招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应当遵循(全面性)原则,按顺序披露存在的风险因素。
3.上市公司重大资产重组中,最容易伴随发生的违法犯罪行为是(内幕交易)。
4.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币(5000)万元的,应由承销团承销.5.上市公司提交中期报告时间是每一会计年度上半年结束之日起(2)个月内；年度报告在(4)个月内。
6.收购要约期满,收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的(90%)时,其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
7.证券公司设立分支机构,必须经(国务院证券监督管理机构)批准。
8.首次公开发行股票数量在(4)亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
9.向特定对象发行证券累计超过（200）人的,为公开发行。
10.证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理。
11.(证监会)规定保荐人的资格及其管理办法。
12.单独或合计持有股份有限公司(百分之三)以上股份的股东,有权向股东大会提出临时提案。
13.（代销）的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人。
14.公积金转增资本时,留存的公积金不得少于转增前公司注册资本的(百分之二十五)。
15.证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是(股东名册)。
16.公司债务担保的重大变更属于内幕信息。
17.代销、包销期限最长不超过90天。
18.公募基金的管理公司,注册资本不低于一亿元人民币,且须为实缴货币资本。
19.封闭式基金在基金存续期间,基金份额持有人不得申请赎回。
20.非公开募集基金募集完毕应当向基金行业协会备案。
21.召开基金份额持有人大会,至少有代表(50%)以上参加。
22.《刑法》规定,公司发起人、股东虚假出资,数额巨大,后果严重的,处(5)年以下有期徒刑或拘役。
证券一般从业--重要知识点整理 证券市场基本法律法规(完整详细版)
证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
2024证券从业资格证 法律法规 风险管理(一)
第二节风险管理• 本节考点分布考点内容考察要求1证券公司风险控制指标基本规定掌握2净资本计算标准了解3证券公司从事相关证券业务的净资本标准掌握4证券公司应持续符合的风险控制指标标准掌握5证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求了解6风险控制指标相关监管措施了解7全面风险管理的定义掌握8证券公司全面风险管理文化的要求了解9证券公司全面风险管理的责任主体掌握10首席风险官及风险管理部门的履职保障了解11证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求熟悉考点内容考察要求12证券公司风险管理的政策和机制要求掌握13证券公司流动性风险的定义掌握14证券公司流动性风险管理的目标掌握15证券公司流动性风险限额管理的基本要求了解16证券公司融资管理的基本要求掌握17信用风险的定义及业务类型掌握18信用风险识别、评估和控制的要求了解19声誉风险的定义掌握20声誉风险应遵循的原则掌握21引发声誉风险的因素熟悉22声誉风险的约束、评价及问责机制掌握考点2-1 证券公司风险控制指标基本规定【掌握】• 风险控制指标体系——以净资本和流动性为核心主要风险控制指标基本计算方法持续复合标准净资本核心净资本+附属净资本风险覆盖率≥100%资本杠杆率≥8%流动性覆盖率≥100%净稳定资金率≥100%考点2-2 净资本计算标准【了解】证券公司净资本由净资本和附属净资本构成证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。
考点2-3 证券公司从事相关证券业务的净资本标准【掌握】考点2-4 证券公司应持续符合的风险控制指标标准【掌握】证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
考点2-5 证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求【了解】报告事项报告时间报告对象月度风险控制指标监管报表每月结束之日起7个工作日内中国证监会及其派出机构净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告，再经董事会签署确认，向公司全体股东报告，并至少获得主要股东的签收确认证明文件净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准5个工作日内全体董事10个工作日内全体股东风险控制指标不符合规定标准1个工作日内证监会及其派出机构净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%或者达到预警标准3个工作日内考点2-6 风险控制指标相关监管措施【了解】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
证券从业资格必知法律法规
证券从业资格必知法律法规证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。
合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。
本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。
证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。
对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。
二、《中华人民共和国公司法》作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。
《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。
证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。
三、《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。
证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。
同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。
四、《证券投资基金法》证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。
《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。
证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。
五、《中华人民共和国证券投资者保护法》《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。
证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。
六、《证券期货市场违法行为处罚办法》《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点整理汇总
58 《证券市场基本法律法规》重》重点：公司的合并与分立 44 《证券市场基本法律法规》重点：董事、高级管理人员的特定性义务 45 《证券市场基本法律法规》重点：股份有限公司的股份发行 46 《证券市场基本法律法规》重点：募集设立与发起设立程序的区别 47 《证券市场基本法律法规》重点：股份有限公司的设立程序 48 《证券市场基本法律法规》重点：异议股东的股权回购请求权 49 《证券市场基本法律法规》重点：有限责任公司的设立条件 50 《证券市场基本法律法规》重点：股东权利滥用的相关内容 51 《证券市场基本法律法规》重点：公司对外投资和担保的内容 52 《证券市场基本法律法规》重点：公司章程的内容 53 《证券市场基本法律法规》重点：公司设立的方式 54 《证券市场基本法律法规》重点：公司的经营原则 55 《证券市场基本法律法规》重点：公司的法人财产权 56 《证券市场基本法律法规》重点：证券市场自律性组织及其职责 57 《证券市场基本法律法规》重点：现行的证券市场法律法规
《证券市场基本法律法规》重点：证券公司客户交易结算资金管理的规定 19 20 《证券市场基本法律法规》重点：证券公司变更公司章程重要条款的规定 21 《证券市场基本法律法规》重点：证券公司股东出资的规定
《证券市场基本法律法规》重点：期货公司的业务许可制度 22 23 《证券市场基本法律法规》重点：期货公司设立的条件 24 《证券市场基本法律法规》重点：期货特征
《证券市场基本法律法规》重点：证券业财务与会计人员执业行为规范 5 6 《证券市场基本法律法规》重点：保荐机构及其保荐代表人的权利 7 《证券市场基本法律法规》重点：保荐代表人离职应提交的材料 8 《证券市场基本法律法规》重点：保荐代表人的注册登记事项 9 《证券市场基本法律法规》重点：个人申请保荐代表人的条件和材料 10 《证券市场基本法律法规》重点：保荐代表人执业行为规范 11 《证券市场基本法律法规》重点：证券公司代销金融产品的禁止行为 12 《证券市场基本法律法规》重点：代销合同的权利与义务
证券从业资格证考试基本法律法规知识要点
证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一，证券市场法律法规效力层次及内容法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务．2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。
三．公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则实现资产保值增值原则5.四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。
五．公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。
发起设立：又称‘同时设立'‘单纯设立'，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。
发起设立程序上较为简便。
募集设立：又称‘渐次设立'‘复杂设立'是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。
证券从业考试基本法律法规重点知识
证券从业考试基本法律法规重点知识证券从业考试基本法律法规重点知识精选基本法律法规知识点是历年来证券从业资格考试重点考察的部分，下面是店铺为各位考生整理的证券从业考试基本法律法规重点知识，欢迎学习!【知识点一】开展资产管理业务的基本原则要求根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：(1)守法合规。
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。
(2)公平公正。
遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
(3)资格管理。
应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。
未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
(4)约定运作。
应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。
(5)集中管理。
应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
(6)风险控制。
应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
【知识点二】证券自营业务的法律法规责任(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
2024证券从业资格证 法律法规 证券公司监督管理条例(一)
第七节证券公司监督管理条例• 本节考点分布考点内容考察要求1证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定熟悉2禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定熟悉3证券公司股东出资的规定了解4关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定了解5证券公司设立时业务范围的规定掌握6证券公司变更公司章程重要条款的规定熟悉7证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定了解8证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定了解9有关证券公司组织机构的规定熟悉10证券公司及其境内分支机构经营业务的规定掌握11证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定掌握考点内容考察要求12关于客户资产保护的相关规定熟悉13证券公司客户交易结算资金管理的规定熟悉14证券公司信息报送的主要内容和要求了解15证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）了解16证券公司主要违法违规情形及其处罚措施了解考点7-1 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定【熟悉】• 审慎经营、履行诚信义务依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。
这一要求包括两方面内容：①“依法经营”②“审慎经营”证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
考点7-2 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定【熟悉】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
考点7-3 证券公司股东出资的规定【了解】设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：1. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；2. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录；3. 有符合本法规定的注册资本；4. 董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；5. 有完善的风险管理与内部控制制度；6. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；7. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券从业资格法律知识点
证券从业资格法律知识点作为证券市场的参与者，了解证券从业资格的法律知识点是非常重要的。
这些知识点指导着从业人员在市场中的行为，保护投资者的权益，并维护市场的秩序。
本文将介绍一些主要的证券从业资格法律知识点。
一、《证券法》《证券法》是我国证券市场的最基本法律，它规定了证券的基本概念、证券市场的组织与运作、证券的发行与交易、证券从业人员的行为规范等内容。
对于从业人员来说，了解《证券法》的相关规定是必须的，以便在实践中遵守法律，履行职责。
二、证券从业资格考试证券从业资格考试是证券市场从业人员的基本准入门槛。
根据《证券法》和《证券从业人员资格管理办法》，必须通过证券从业资格考试并取得相应资格证书，才能从事证券市场相关工作。
该考试包括法律法规、证券市场基本知识、证券投资基础、证券分析和证券业务操作等内容，考试合格后可获得证券从业资格证书，该证书有效期为三年。
三、内幕交易和市场操纵内幕交易和市场操纵是证券市场中最为严重的违法行为之一。
内幕交易是指持有内幕信息的人在未公开该信息时，利用该信息进行买卖证券交易。
市场操纵是指通过发布虚假信息或大量买卖股票来人为影响证券市场价格。
内幕交易和市场操纵不仅违反了《证券法》的规定，也损害了其他投资者的利益，从业人员必须遵守相关法律规定，不参与此类活动。
四、诚实信用和职业道德诚实信用和职业道德是证券从业人员应遵守的基本原则。
从业人员应当诚实守信、遵守法律法规和证券业务规则，不得故意误导投资者或利用信息优势获取不正当利益。
从业人员应当保护客户的合法权益，不得泄露客户的交易信息或操纵市场价格。
五、尽职调查和风险提示从业人员在向客户推荐证券投资产品时，应进行适当的尽职调查，以了解证券发行人的经营状况、盈利能力、风险因素等。
同时，从业人员也需要向客户充分揭示证券投资的风险，并根据客户的风险承受能力提供相应的投资建议。
这些措施的目的是保护投资者的利益，确保投资者能够做出明智的投资决策。
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证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2 年。
2.客户回访记录：3年。
3.承销商保留承销过程相关资料：3 年备查。
4.自查及演练情况：3 年。
5.证券公司客户投诉: 3年；每年4 月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录（诚信信息）——5 年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。
8.证券公司介绍业务的资料：5 年。
9.财务顾问的工作档案、底稿：10 年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15 年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20 年。
13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20 年。
14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年、人数限制1.有限责任公司由50 个以下股东共同出资设立。
2.公司担保：被担保人不得参加表决。
出席会议表决权过半数。
3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让。
4.有限责任公司董事会成员为3-13 人，股份有限公司董事会成员为5-19 人。
5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。
6.监事会》3人。
职工代表不低于1/3。
7.超公司资产总额30% 的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3。
8.公司合并，有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。
9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3 有3 年证券管理或者5 年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2 年以上。
(3)从业人员以往3 年未受处分；承销机构及主要负责人前3 年无严重劣迹。
10.股票上市：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
11.含数字的重大事件：(1)公司的董事1/3 以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。
12.非公开募集基金合格投资者累计不得超过200 人。
13.保荐机构资格：(1)注册资本》1亿元，净资本》5000万元。
(2)从业人员》35人，其中近3年从事保荐业务》20人。
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员》4人。
(4)最近3 年未行政处罚。
14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有1 0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；高管中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3 年无重大违法违规记录。
(2)财务顾问主办人不少于5 人。
16.接受委托的，财务顾问应当指定2 名财务顾问主办人负责，同时可以安排1 名项目协办人参与。
17.客户资产管理业务：(1)净资本不低于2 亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人。
(3)最近1 年未受到过行政处罚或刑事处罚。
18.集合资产管理计划合格投资者累计不得超过200 人。
19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
三、百分数3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资：注册资本金额5%~15% 的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5 万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000 万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25% ，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3 年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：⑴股份有限公司的净资产》3000万元，有限责任公司》6000万(2)累计债券余额w公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)股本总额》3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1 年以上。
(2)实际发行额》5000万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份5% 时，3 日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
9.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期内和做出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
10.收购要约：投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，发出收购要约。
11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。
12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5% ;对直接负责的…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5% ;对直接…处3万~30万。
13.基金管理公司主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%;对直接…处5~50万罚。
15.证券公司股东的非货币财产出资额不超过注册资本的30%16.有下列情形之一不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
18.证券公司对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例不低于上年末10%19.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
20.并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达80%的，财务顾问及其财务顾问主办人公开说明原因并道歉；未达到50%的，中监管谈话、出具警示函责令定期报告等。
21.自营业务的规模及比例控制：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% 。
23.证券自营业务持仓规模：(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产不低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。
24.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%26.证券冲抵保证金，货币资金不低于应收取保证金的15%27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金负债经营的期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%28.法定公积金转资本，所留存不得少于转增前公司注册资本的25%29.代销期限（90天），未达到70%的，发行失败。
发行人加息返钱。
四、限期（备案、报送报告、申请等）补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报1•代销期满15日后，报国务院证券监督管理机构（以下简称国监机构”备案。
2.上市的，每一会计年度上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报中期报告每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报年度报4•以协议方式收购上市公司时，达成协议后3日内书面报告，并公告。
5.收购后，15日内将收购情况报告并予公告。
6.证券公司解聘合规负责人3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。
7.法定代表人或高管离任，证券公司应对其审计，2个月内将审计报告报送国监机构。
8.证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
9.每一会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告;每月结束之日起7日报送月度报告。
(与证券法的13,14点区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：(都是10日内)(1)取得执业证书连续3年不在机构从业的，注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，10日内向协会报告。
变更聘用机构的，10日内向协会报告。
(3)从业人员收到聘用机构处分的，10日内向协会报告。
11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。