证券从业资格考试法律法规知识点归纳

证券从业资格考试法律法规知识归纳

（数字记忆）

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2 年。

2.客户回访记录：3年。

3.承销商保留承销过程相关资料：3 年备查。

4.自查及演练情况：3 年。

5.证券公司客户投诉: 3年；

每年4 月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录（诚信信息）——5 年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。

8.证券公司介绍业务的资料：5 年。

9.财务顾问的工作档案、底稿：10 年。

10基金管理人保存基金的会计账册、记录15 年以上。

11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15 年，

与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20 年。

13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20 年。

14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年

、人数限制

1.有限责任公司由50 个以下股东共同出资设立。

2.公司担保：被担保人不得参加表决。出席会议表决权过半数。

3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。接到书面通知之

日起满30 日未答复的，视为同意转让。

4.有限责任公司董事会成员为3-13 人，股份有限公司董事会成员为5-19 人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。

6.监事会》3人。职工代表不低于1/3。

7.超公司资产总额30% 的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3。

8.公司合并，有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过；

在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3 有3 年证券管理或者5 年以上的金融管理工作经验

(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2 年以上。

(3)从业人员以往3 年未受处分；承销机构及主要负责人前3 年无严重劣迹。

10.股票上市：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

11.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3 以上监事或者经理发生变动。

(2)持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

12.非公开募集基金合格投资者累计不得超过200 人。

13.保荐机构资格：

(1)注册资本》1亿元，净资本》5000万元。

(2)从业人员》35人，其中近3年从事保荐业务》20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员》4人。

(4)最近3 年未行政处罚。

14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有1 0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；高管中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

(1)最近3 年无重大违法违规记录。

(2)财务顾问主办人不少于5 人。

16.接受委托的，财务顾问应当指定2 名财务顾问主办人负责，同时可以安排1 名项目协办人参与。

17.客户资产管理业务：

(1)净资本不低于2 亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人。

(3)最近1 年未受到过行政处罚或刑事处罚。

18.集合资产管理计划合格投资者累计不得超过200 人。

19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

三、百分数

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资：注册资本金额5%~15% 的罚款；

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5 万~50 万的罚款。

4.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000 万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25% ，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%

(4)发行人在近3 年没有重大违法行为。

5.债券发行数字条件：

⑴股份有限公司的净资产》3000万元，有限责任公司》6000万

(2)累计债券余额w公司净资产的40%

(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息。

6.股票上市的数字条件：

(1)股本总额》3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人

民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3 年无重大违法行为。

7.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1 年以上。

(2)实际发行额》5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份5% 时，3 日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

9.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

10.收购要约：投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行

收购的，发出收购要约。

11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持75%以上的，该上市公

司的股票应当在证券交易所终止交易。

12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)

(1)未经核准，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5% ;对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资

1%~5% ;对直接…处3万~30万。

13.基金管理公司主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不