供应商审核流程

四、流程图
N/A
五、职责：
5.1. 体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议， 并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技
能水平。
5.2. SQE 工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商， 并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项及
6.1.4 对于审核中发现的问题评审小组填写《供应商评审报告》，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分析
及改善措施，由 SQE 工程师跟踪供应商的整改效果。
6.1.5 认证的《供应商审核评分表》 与《供应商评审报告》存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。
6.1.6 资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做出判断，并在《供应商认证申请表》中签字
确认。评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳入 AVL，需重新进行评审。
6.1.7 评审不合格的供应商处理原则参照《供应商开发与认证流程》规定组织评审是否需要二次审核；对于一次
评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的 1 周内回复稽核缺失改善报告，一次审核未
通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目；
6.2.3 专项审核时可以根据实际情况只对部分审核项目进行审核；
6.2.4 专项审核小组在审核后 5 个工作日内编写《供应商评审报告》，并将《供应商评审报告》发至供应商窗口要 求供应商在收到《供应商评审报告》后的 1 周内给出对应分析改善报告，格式依照供应商对外的 8D 格式；
专项审核小组收到供应商回复的改判报告后的 1 个月内以供应商提出的分析改善报告为依据对供应商进行
工作指令
FILE No. PAGE
WIS04GX010101 1 OF 9
SUBJECT
WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
REVISION ISSUE DATE
B1 Jul,06,2011
收文单位：资材部*1；采购处*1；策略采购处*1；供应链管理处*1；设计处*1；体系管理处*1；产品质控部*1；风 险控制部*1；
Aug,12,2010
B
1、公司组织架构调整，职责变更
ALL
2、供应商现场评审评分表增加 QC08000 要求
更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审核
工作指令》；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及年 度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善
措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级和结论
Aug,03,2009
A
全部
新版
A1
7.1.5 7.2.1
增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专 项稽核
A
全部
流程优化，重新整合.原文件名为 WIS06GX0205《供应商现场 审核作业指导书》
A1
部分
根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及管 理部门
A2 记录，附件 添加《供应商年度审核计划》
PCB
阻容 料件
●●● ●
●●● ●
●●● ●
●●● ●
○○● ○
○○● ○
●●● ● ●●● ● ●●● ●
WIS04GX010101 4 OF 9
B1 Jul,06,2011
代理
散 热 件
小 芯 片
锡包 膏材
● ● ●●
● ● ●●
● ● ●●
● ● ●●
○ ○ ○○
○ ○ ○○
● ● ●● ● ● ●● ● ● ●●
6.1.8 新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示：
部
处
责任
文件
PREPARED BY AAA
新供应商引入认证资料 广东省内
CHECKED BY BBB
APPROVED BY CCC
SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
人
PCB
阻容 料件
资材 部
采购处
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
WIS04GX010101 3 OF 9 B1
Jul,06,2011
6.1.1 如果提出认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审；
如果为代理商，则由采购和 SQE 工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国外)
○○
●●
●● ●●
原厂 散小 热芯 件片 ●● ●● ●● ●● ○○
○○
●●
●● ●●
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
锡 膏
包 材
PCB
阻容 料件
●●● ●
●●● ●
●●● ●
●●● ●
○○● ○
○○● ○
●●● ● ●●● ● ●●● ● 广东省外（国外）
锡 膏
包 材
采购专 供应商基本 员 资质调查表
●
●
资材 部
采购处
采购专 供应商认证 员 申请表
●
●
财务 部
商务处
商务专 供应商贸易 员 风险评估表
●
●Βιβλιοθήκη Baidu
\
\
审核小 组
供应商评审 评分表
●
●
\
\
审核小 PCB 组 Checklist
●
○
\
\
审核小 组
PCB 通过认 证的必备资 质清单
●
○
资材 部
采购处
供应商 管理专
（3） 供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。
（4） 供应商长期质量较差。 （5） 其它资材部成员认为有必要进行专项稽核的情况。 （6） 专项审核若对象为广东省内代理商，审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。 6.2.2 由 SQE 工程师根据需要组织资材部或 IQC、产品质控等相关成员组成供应商评审小组
审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备与
仪器校验、统计技术五部分的评分；SQE 工程师负责质量管理与策划、制程控制及检验、最终产品控制、
持续改进、不合格品的控制五部分评分，体系主管负责社会环境责任、有害物质及其它、文件及记录控制、
人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部分评分。
依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职责
B
ALL
范围,
B1
部份
对于 PCB 供应商引进及年度审核增加《PCB checklist》
1、公司组织架构调整，职责变更
A
ALL
2、原《（SPS04GX0101）供应商现场审核子流程》降为此工作
指令
Aug,12,2009
A1
部份
增加审核员掌握知识技能模块说明
代理
散 热 件
小 芯 片
锡包 膏材
● ● ●●
● ● ●●
● ● ●●
● ● ●●
○ ○ ○○
○ ○ ○○
● ● ●● ● ● ●● ● ● ●●
6.2 专项审核工作程序
PREPARED BY AAA
CHECKED BY BBB
APPROVED BY CCC
SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
一次性通过，附加及细则如 6.5、6.6 详述
OWNER
PREPARED BY AAA
CHECKED BY BBB
APPROVED BY CCC
SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
WIS04GX010101 2 OF 9 B1
非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为 PCB 厂商，则需增加《PCB
Checklist》，PCB 供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、
料件认证工程师、SQE 工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表，以
二次审核，直至专项案件结案关闭；
6.2.5 专项审核结果及厂商提供的报告内容由 SQE 通报给采购、产品质控、IQC 等相关部门
6.2.6 专项审核的《供应商评审报告》电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由 SQE 管理。
供应商审核工作指令
FILE No. PAGE
REVISION ISSUE DATE
WIS04GX010101 5 OF 9 B1
Jul,06,2011
6.2.1 对于已经通过认证审核的供应商，在下列情况下，进行专项审核： （1） 供应商建新厂、导入新的外协厂、或新建生产线、制程重大变更引起质量发生变化。 （2） 发生重大质量事故，供应商整改后，进行审核验证整改措施落实情况
●
●
\
\
审核小 PCB 组 Checklist
●
○
\
\
审核小 组
PCB 通过认 证的必备资 质清单
●
○
资材 部
采购处
供应商 管理专
员
供应商评审 报告
●
●
资材 部
采购处
采购专 员
采购协议
●●
资材 部
采购处
采购专 员
产品质量保 证协议
●
●
●---- 使用
○---- 不使用
原厂 散小 热芯 件片 ●● ●● ●● ●● ○○
员
供应商评审 报告
●
●
资材 部
采购处
采购专 员
采购协议
●●
资材 部
采购处
采购专 产品质量保 员 证协议
●
●
部
处
责任 人
文件
PCB
阻容 料件
资材 部
采购处
采购专 员
供应商基本 资质调查表
●
●
资材 部
采购处
采购专 员
供应商认证 申请表
●
●
财务 部
商务处
商务专 员
供应商贸易 风险评估表
●
●
\
\
审核小 供应商评审 组 评分表
物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便
进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。
3.2 认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事
物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。
Jul,06,2011
一、目的：
通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、HSF（有害物质减免）、环
境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。
二、范围：
适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。
三、特殊定义：
3.1 供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入、
的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。
5.4. 供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面 的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。
5.5. 风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光 协议》系列条款。
目录 一、目的
二、范围
三、特殊定义
四、流程图
五、职责
六、说明
七、流程关键 KPI
八、支持文件
九、记录
十、附件
REVISION/AMENDMENT HISTORY
ISSUE DATE
REV.
PAGE
DESCRIPTION
Sep,19,2006 Mar,21,2007 Oct,26,2007 Jan,20,2008 Mar,05,2008 Oct,24,2008 Feb,10,2009
Jul,06,2011
B1
部分
判定标准：《供应商评审评分表》由原来 60 分以下 fail，60~80
分合格，80 分以上优秀更改为 60 分以下 fail，60~80 分需二次
评审，80 分以上一次性通过；《PCB Checklist》由原来无分等
级规定更改为 60 分以下 fail，60~80 分需二次评审，80 分以上
及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排
专项或例行稽核。
6.1.2 由供应商管理专员、料件认证工程师、SQE 工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评
审小组。
6.1.3 针对广东省内的供应商，审核小组依据《供应商审核评分表》、《PCB Check List》在 5 个工作日内完成评
5.6. 产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。 六、说明：
6.1 新供应商引入认证审核工作流程
PREPARED BY AAA
CHECKED BY BBB
APPROVED BY CCC
SUBJECT
工作指令 WORK INSTRUCTION
供应商审核工作指令
需改进项汇整至采购专员处。SQE 工程师需具备一定的 PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。
5.3. 料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并 提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定