2017再融资法律法规体系及审核要点解读100分考题
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试题2017再融资法律法规体系及审核要点解读100分
一、单项选择题
1. 在优先股发行方案中,股东大会的有效期一般为()个月;如
采用分次发行方式的,可延长至()个月。
A. 6,12
B. 12,24
C. 12,18
D. 6,18
描述:再融资审核关注的重点问题——优先股发行方案。
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定,定
价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次
非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可
以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股
票。发行价格(底价)应当以定价基准日前()个交易日股票交
易均价计算。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
描述:再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 为严防规避监管和利益输送,上市公司的实际控制人以及持股
()以上的主要股东,通过非公开发行股票获取上市公司股份的,
应当直接认购取得,不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
描述:再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
4. 再融资审核过程中,发行人最近()个月曾因违反国家产业政
策受到处罚的,应当核查是否构成重大违法行为。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
描述:再融资审核关注的重点问题——规范运作和募投项目。
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
5. 上市公司再融资审核的理念包括()。
A. 贯彻以信息披露为中心
B. 坚持市场化、法治化取向
C. 不断厘清政府与市场的关系,督导归位尽责,强化市
场约束,促进企业自治有效、市场契约自由
D. 坚持完善审核流程、改进工作作风,提高行政许可效
率和服务质量
描述:再融资审核的理念。
您的答案:B,C,D,A
题目分数:10
此题得分:10.0
6. 再融资申请的审核工作流程主要由()等环节组成。
A. 受理
B. 反馈会、初审会、发审会
C. 封卷
D. 核准发行
描述:再融资审核流程。
您的答案:B,C,D,A
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 再融资审核中,对认购对象的穿透核查原则上应该穿透到()。
A. 自然人
B. 有限公司(不包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司)
C. 有限公司(包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司)
D. 股份公司
描述:再融资审核关注的重点问题——非公开发行方案。
您的答案:D,C,A
题目分数:10
此题得分:10.0
8. 截至2016年5月底,共有183家企业撤回再融资发行申请,其中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括()。
A. 定价有失公允
B. 频繁调整定价基准日
C. 发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日
D. 利用信息优势操纵股价
描述:再融资发行融资概况。
您的答案:A,C,D,B
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
9. 目前,大部分配股在申请材料中明确的配股数量区间为不超过
配售前股本总额的30%或20%,与中国证监会配股发行核准批文须明确发行数量的要求不符。()
描述:再融资审核关注的重点问题——配股的发行方案。
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 为强化对发行人及中介机构的监管,对发行方案和募集资金运
用存在重大缺陷和违法违规情形的,中国证监会可以要求发行人、中介机构相关部门负责任到会接受问核并提供工作底稿。()
描述:贯彻再融资审核理念的措施。
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:100.0