2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C2、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D3、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中【答案】 A4、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。
A.R值方法B.蒙特卡洛模拟法的局限性是VC.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V【答案】 B5、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。
A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】 D6、到期收益率的影响因素主要有（）。
到期收益率的影响因素主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A8、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为( )次。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。
A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列B.由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主【答案】 A2、权证的基本要素不包括（）。
A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D3、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。
也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A4、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。
A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】 B5、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（）。
A.3年以下B.6个月以下C.1年以上D.1年以下【答案】 D6、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】 A7、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。
量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。
A.基本分析B.选股C.分层分析D.选时【答案】 B8、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D9、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、关于股票发行价格的说法正确的是（）。
A.发行价格高于面值称为溢价发行B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和D.面值高于发行价格称为溢价发行【答案】 A2、关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。
A.多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D.或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平【答案】 B3、期货的平仓方式不包括（）。
A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算4、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（）。
A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】 C5、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（）。
A.相关性B.一致性C.互斥性D.互补性【答案】 A6、证券的市场价格是由市场( )所决定的。
A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格7、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（）。
A.上涨B.不变C.下跌D.难以判断【答案】 C8、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。
A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B2、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。
A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】 C3、下列不属于远期合约缺点的是( )。
A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】 D4、一只基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。
A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】 C5、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B6、( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿A.完全预期理论B.流动性偏好理论C.集中偏好理论D.市场分割理论【答案】 B7、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】 A8、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。
A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】 D9、下列关于回购协议的表述，错误的是( )。
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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A2、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。
A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】 D3、下列属于可转换债券基本要素的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括（）。
A.基金持仓结构分析B.基金盈利能力和分红能力分析C.基金信息搜集分析D.基金费用情况分析【答案】 C5、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。
A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】 A6、有关现金流量表述不正确的有（）。
A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
【答案】 A7、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。
A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】 C8、下列关于J曲线的说法中，错误的是（）。
A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A9、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D10、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、如果期货交易保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的哪一个特点（）A.联动性B.流动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 D2、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。
A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】 A3、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】 B4、下列不属于金融债券的是（）。
A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】 C5、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】 C6、在1988～1991年，中国债券市场主要以（）为主。
A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】 A7、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。
A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B8、若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。
A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关【答案】 D9、下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。
A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D10、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共60题）1、（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】 B2、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A3、证券的开盘价格通过()方式产生。
A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】 D4、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】 C5、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】 A6、（）是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算日）由正回购方以约定价格（即到期资金结算额）从逆回购方购回回购债券的交易。
A.债券信贷B.债券买断式回购C.债券协议回购D.债券质押式回购【答案】 B7、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B8、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习试题附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】 C2. 基本分析是建立在否定（）的基础之上。
A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A3. 相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。
A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】 D5. 按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。
A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 C6. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。
A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D7. 关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D8. 关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9. 某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共50题）1、在M基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。
关于两人的说法，下列表述正确的是（）。
A.两者均正确B.A经理的说法错误，B经理的说法正确C.两者均不正确D.A经理的说法正确，B经理的说法错误【答案】 B2、影响期权价格的因素不包括（）。
A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】 C3、下列关于基金估值的表述错误的是（）。
A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人【答案】 B4、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。
A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险B.政策风险属于系统性风险C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】 A5、第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（）。
A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.条件不足【答案】 B6、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 A7、下列不属于常用的财务杠杆比率的是( )。
A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【答案】 D8、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共40题）1、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、（）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A.当期收益率B.到期收益率C.债券收益率D.零息收益率【答案】 B3、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。
A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】 A4、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法中错误的是（）A.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者B.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益C.若基金份额持有人事先没有做出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.基金收益转换为基金份额净值确定日为权益除息日【答案】 C5、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）A.降低结算本金风险B.降低市场参与者结算成本和相关风险C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性【答案】 B6、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。
A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】 A7、有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生【答案】 C8、以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。
A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式【答案】 C9、( )是不动产的主要类别。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关检测卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关检测卷附带答案单选题（共20题）1. （）是一种没有到期日的特殊债券。
A.国债B.零息债券C.固定利率债券D.统一公债【答案】 D2. 按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（）。
A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】 D3. 基金收入主要来源不包括（）。
A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价【答案】 D4. 公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。
A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】 C5. QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6. ()取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B7. 全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。
A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】 B8. 下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。
A.半强有效B.弱有效C.半弱有效D.强有效【答案】 C9. （）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C10. 按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。
A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】 B11. 基金利润分配后，基金份额净值（），投资者的利益（）。
A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】 B12. Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。
A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】 C13. ()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。
A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】 B2、风险投资的特点是（）。
A.投资创新企业B.预期回报率低C.收益来自企业分红D.风险低【答案】 A3、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】 C4、显性成本包括( )A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、下列属于内在价值法的估值模型的是( )。
A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C6、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。
A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高【答案】 A7、关于债券评级，以下属于投资级的是（）。
A.标准普尔的CCC-B.惠誉的DDDC.标准普尔的A-D.穆迪的BA1【答案】 C8、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。
A.形成投资策略B.构建投资组合C.绩效评估与组合调整D.执行交易指令【答案】 A9、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】 D10、下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、货币市场工具不具有的特点是（）。
A.期限在1年以内（含1年）B.流动性高C.主要由机构投资者参与交易D.无信用风险【答案】 D2、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D3、关于优先股与普通股，下列说法错误的是（?）。
A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。
B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。
C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。
D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。
【答案】 A4、净利润除以所有者权益等于（）。
A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】 B5、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕榈油D.橡胶【答案】 D6、（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B7、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B8、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。
A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演D.市场行为涵盖一切信息【答案】 B9、关于预期损失，下列表述正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共60题）1、( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B2、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。
A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】 C3、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。
A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】 B4、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】 B5、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。
A.β曲线B.α曲线C.K曲线D.J曲线6、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。
A.月B.季C.日D.周【答案】 A7、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。
A.执行缺口是指理想组合与真实投资组合之间的收益率之差B.执行缺口是指理想组合与预期组合收益的差值C.执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化D.资产转持是机构投资者对投资组合的大规模调整【答案】 B8、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ9、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。
A.提高收益B.分散风险C.缺乏监管和信息透明度D.流动性较强【答案】 D10、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。
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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。
A.越小B.不能确定C.越大D.无影响【答案】 C2、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。
A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】 A3、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】 C4、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】 A5、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。
A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】 A6、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。
A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】 A7、在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制【答案】 C8、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A.经济附加值模型B.企业价值信数C.自由现金流贴现模型D.股利贴现模型【答案】 B9、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。
A.3B.2C.5D.20【答案】 B10、( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】 C11、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。
A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】 D12、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（）。
A.T+1逐笔非担保交收B.T+1货银对付担保交收C.T+0逐笔非担保交收D.T+0货银对付担保交收【答案】 B13、基金的存款利息收入计提方式为（）。
A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】 D14、市场投资组合的特征不包括（）。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D15、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。
A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】 A16、（），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。
A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】 A17、投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】 D18、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。
A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A19、投资风险不包括（）。
A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】 D20、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。
A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布C.基金日常估值由基金管理人进行D.基金估值的第一责任人是基金管理人【答案】 B21、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。
A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为【答案】 B22、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D23、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C24、( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 D25、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。
A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+1或T+2，可以择任意一种结算方式B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理C.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同【答案】 A26、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）以上的，可申请成为托管人。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C27、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。
A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】 C28、一般来说，定期存款的存期不包括( )。
A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 D29、（）是期货交易最大的特征。
A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市【答案】 D30、关于利润表，以下表述错误的是（）。
A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】 B31、在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是（）。
A.事后风险指标B.事前风险指标C.事中风险指标D.预测风险指标【答案】 B32、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。
A.交割条件B.回购期限的长短C.回购市场D.质押证券的质量【答案】 C33、关于场内证券交易市场，以下描述错误的是（）。
A.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人B.场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间，一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场C.为防范证券结算风险，我国证券交易所需提取证券结算风险基金D.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】 C34、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规摸、经营年限等符合中国证监会的规定B.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币C.经营证券投资基金管理业务达2年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产【答案】 D35、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。
A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B36、下列说法正确的（）。
A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D37、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。
A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B38、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A39、假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。
期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。
该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。
A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】 D40、房地产有限合伙由（）和（）组成。
A.隐名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】 C41、( )是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】 B42、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】 D43、下列关于预期损失的说法，正确的是（）。
A.预期损失是一个分位值，不能衡量最左侧区域的风险情况B.预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视C.预期损失不需要给定时间区间，是指在给定置信区间内投资组合损失的期望值D.预期损失可以体现那些将来可能发生但没有在历史数据中体现的最大损失【答案】 B44、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。
A.浮动条款B.转换条款C.赎回条款D.回售条款【答案】 D45、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。
A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A46、当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。
A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有【答案】 A47、（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。
A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】 A48、个股的选择与权重受到（）的限制。
A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】 D49、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。