ISO14001普通机械制造行业审核作业指导书

普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书

1 目的与适用围

1.1 目的

为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。

1.2 适用围

本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。

2 金属切削机床制造业环境因素审核

2.1 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.

3.1）

（1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。

（2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。

（3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。

（4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。

（5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。

（6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。

（7）环境因素是否考虑了大气排放；水体排放；废物管理与处置；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题等七种类型。

（8）有没有识别出相关的环境因素，如副产品、辅助设施、使用的化学品，在设备关闭时及其任何异常情况下的环境因素，向空气、水、土壤的意外排放。

（9）组织的现场是否有特殊的环境要求（如国家规定的疗养区、文物古迹、自然保护区、风景游览区，这些区域的环境质量要求更加严格）。

（10）可能导致重大环境影响的事件发生的频次多大？

（11）考虑其环境影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价和确定重大环境因素。

（12）重大环境影响的围是地方性、区域性、还是全球性。

（13）资源消耗（如水、电、原料）是否合理，寻找节约途径。

2.2 典型工艺流程：

各种机床的具体制造方法有所不同，但基本流程大致可分为如下工序：

原料（铸铁、钢材）→原材料←（焦煤、煤、电、油）燃料

↓

毛坯制造（铸造、锻造）

↓

零件加工（含热处理）

↓

外购件、外协件→部件装配和调试

↓

机床总装和调试

↓

检验

↓

油漆

↓

包装

↓

完成

图1 金属切削机床制造工艺流程

以普通车床为例，主要部件有床身、主轴变速箱、进给箱、溜板箱、溜板与刀架、尾座，这些主要部件的加工工序大致相同，一般都要经过毛坯铸造、粗加工、精加工（车、铣、镗、刨、刮削）等工序。下面列出较为详细的床身加工工艺过程和主轴箱加工艺过程。

床身加工工艺过程：毛坯→粗加工→时效处理→半精加工→精加工。

主轴箱加工艺过程：铸造→人工时效→上底漆→划线→粗加工平面

→粗镗孔→自然时效→油漆→半精镗孔→精镗

孔→次要表面加工→检验

2.3 主要工艺流程的环境因素及其环境影响

金属切削机床制造工艺流程如图1，机床制造消耗大量原料（如生铸、钢材）、燃料（焦碳、煤、电）和润滑油，节省原材燃料，保护自然资源，是机床制造中必须控制的环境因素。大量原材料投入、加工、必然产生污染物排放，其主要污染节点有：毛坯制造、粗加工、人工时效、上底漆、划线、平面加工、镗孔、油漆、零件加工、装配、调试、喷漆等。此外，其他辅助设施和部门（如材料部、锅炉房、废品和下角料回收部、污水处理站、职工食堂废水废气排放）也存在环境因素，其主要工艺流程的环境因素分述如下：

（1）毛坯制造：毛坯制造分为铸造和锻造、铸造过程输入材料有生铁、石灰石，用焦碳和电力为能源，经过熔铁炉将生铁熔解成熔融状态，再铸成工件毛坯。主要环境因素有熔炉排放烟尘、废气（含有CO、CO2、NOx）、金属氧化物、炉渣和可回收利用的铸件废品和铸件毛边。控制和降低铸件废品率，可节约能源、提高工效、减少排污。

锻造一般是钢质工件毛坯加工，钢材在锻造炉加热软化后，再锻压成工件毛坯，用焦碳或煤碳为燃料，锻件加热炉排放烟尘、废气（含SO2、NOx、CO、CO2），是本工序的主要环境因素。

（2）粗加工：去除毛坯表面砂质杂质、毛边，然后作毛坯表面和基准面的粗刨，主要环境因素有可回收的生铁毛边和部分可利用金属切屑。

（3）人工时效：经粗加工的工件进行回火处理、放置、达到工件不变型、火回处理过程有废气排放。

（4）上底漆：为了防止工件生锈和前期加工的需要，在进行工件划线前对工件表面清除杂质，然后上底漆。上底漆过程产生少量溶剂挥发，污染环境。

（5）划线：划线过程没有明显的环境因素。

（6）平面加工：对工件平面进行粗刨和精刨后，再进行刮削，使表面符合精度要求，过程会有少量废润滑油、废柴油滴漏，产生金属切屑。

（7）镗孔：镗孔会产生大量切屑（生铁或钢屑）废油等。

（8）油漆：对机床和部件外表面涂防锈漆，过程产生溶剂挥发。

（9）零件加工：零件包括轴、齿轮、皮带轮及其它小型零件、涉及车、铣、镗、刨、磨等加工。过程的环境因素有：金属切屑、润滑油、柴油滴漏、废油废水排放。

（10）装配：将零件组装，应防止油类滴漏，减少废油产生。

（11）调试：调试过程有废油产生和滴漏。

（12）喷漆：机床喷漆一般用天那水稀释、过程产生大量天那水挥发，污染空气。

（13）其它辅助设施应考虑的环境因素：

材料部：应考虑油料库、保存和放发过程可能的泄漏，化学

品毒性、腐蚀性、乙炔、氢气、氧气等易燃、易爆、

助燃材料安全存放和使用。防止因事故而发生严重

环境因素。

锅炉房：锅炉一般使用煤或重柴油为燃料，锅炉运行过程排

放废气（烟尘、NOx、SO2）；排放废水（含SS、COD、

BOD5、油类）。

废品回收部：机床制造的主要废物有：金属切屑（生铁或钢

屑）、废润滑油、废液压油、废柴油，存放过程

可能发生泄漏、污染环境。废品应考虑合理利用。

污水处理站：机床制造的生产废水以含油为主，应审查污水

含油、SS、COD、BOD5等指标是否达标排放；

生活污水中SS、COD、BOD5等指标是否达标

排放。

对于金属切削机床制造业的环境因素审核，应重点审查原材料燃料消耗指标，节约能源燃料；固体废物（金属边角料、金属切屑）的综合利用；污水的主要指标（油类、COD、BOD5、SS）是否达标排放；各类锻炼烧炉的废气排放指标；以及对易燃、易爆品是否妥善保管和安全使用，防止意外事故。导致重大环境影响。

3 环境法律法规的符合性审核（GB/T 24001 idt ISO 14001 4.3.2）

3.1 审核要点

（1）组织应建立和保持适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序。

（2）程序中应规定如何获取和确定相关法律法规和其它要求，如何定期跟踪其变化。（3）组织如何向员工传达有关法律法规和其它要求。

（4）法律识别正确吗？是否覆盖了所有运行的环境因素和环境影响。

（5）可得到的法律登记了吗？有否详细的有关条款清单。

（6）保留和归档在何处，是否恰当。

3.2 法律与其他要求

包括：

国家各级政府关于环境保护的法律、法规、规定、决定、标准；

各级政府关于环境保护的文件要求；

各级政府环境保护的规划目标；

各级政府环境保护的总量计划；

各级政府环境保护的限期治理计划；

行业规；

组织与有关机构的协议；

本组织的上级公司部门的环保要求；

本组织制订的环保条例、规章等；