反垄断法

三、反垄断法的历史简介 目前，世界上有大约70个国家制定了反垄断法。 其中，美国和加拿大是在19世纪末制定的。第二 次世界大战后，大部分西方国家为适应国际自由 贸易的需求，同时也是认识到发展需要用法律手 段维护自由的市场机制，制止垄断行为，于是纷 纷制定了反垄断法。日本于1947年制定了反垄断 法，许多西欧国家是在20世纪50年代制定了这样 的法律。从20世纪80年代以来，许多东欧和非洲 国家也开始了这方面的立法。韩国于1980年、中 国台湾于1990年、泰国和印尼于1999年也分别制 定了反垄断法。1993年我国制定了《反不正当竞 争法》，现在正在制定反垄断法。
经济学家在使用“垄断”一词时，一般是指 社会经济所处的一种状态或社会经济形成这 种垄断状态的过程，着眼点使经济力集中所 造成的“垄断利润”，而法学家使用“垄断 利润”一词时，一般是指处于市场支配地位 的企业或企业之间联合起来所进行的一种行 为或市场结果状态，着眼点是这种行为或结 构状态对竞争的限制与损害。
第二节 反垄断法的调整对象 一、垄断控制制度的理论基础 1、垄断组织与垄断：垄断组织（见旧教案） 作为经济组织形式，没有合法与违法之分， 只有当垄断组织是以限制竞争，取消市场为 目的而成立的，或垄断组织实施了破坏竞争 秩序的行为时，才是违法的，反垄断法才予 以禁止或抑制。
2、市场支配地位与垄断：（指企业或企业联合 组织的一种状态，具有该状态的企业或企业 联合组织在相关产品市场，地域市场和时间 市场上，拥有决定产品产量、价格和销售等 各方面的控制能力。）垄断必须以某个市场 支配地位的状态为构成要件。但反过来，有 了市场支配地位并不必然构成垄断。市场支 配地位加市场弊害（垄断状态规制），或市 场支配加滥用支配力的行为再加对竞争的实 质损害的结果（垄断力滥用规制），或市场 支配地位加故意取得和维护该地位的行为 （垄断化规制），方构成垄断。（关于市场 支配地位见曹士兵第88页）
第三章 反垄断法 ●教学目的：1、了解反垄断法的基本概念和制度。 2、了解我国反垄断法的立法现状。 ●教学重点与难点：反垄断法的基本制度。 ●问题 1、试分析市场中通常所指的垄断现象的形成过程， 然后再分析我国行政性垄断的形成过程。 2、反垄断法思想和制度形成的历史背景如何？ 3、法律确认市场支配地位的方法是什么？ 4、反垄断法的调整对象是什么？ 5、请概括我国反垄断立法的现实状况。 6、反垄断法与有效竞争的市场结构——理论出发点。 7、试了解自然垄断的基本含义。
第一，掠夺性定价：是指具有市场支配地位 的经营者，为了扩大自身市场份额或者降低 竞争对手的市场份额而以不合理的低价销售 商品和提供服务的行为。 第二，过剩生产：是指具有市场支配地位的 经营者，为了压缩竞争对手特别是潜在竞争 对手的市场空间，通过过剩生产造成产品的 供过于求，客观上形成过低市场价格的行为。 第三，独家交易：是指具有市场支配地位的 经营者，凭借其市场支配地位要求其他经营 者在特定市场内只销售自己的商品，不销售 其他经营者的商品的行为，也成都站购买约 定。
③在产业链上不同关系主体间的联合：横向联合 和纵向联合 ●横向联合主要表现为： 第一，固定价格：是指处于产业链统一环节的经 营者通过协议、决议或其他协同一致的方式确定、 维持或者改变价格的行为； 第二，划分市场：是指处于产业链统一环节的经 营者通过协议、决议或其他协同一致的方式划分 其产品与服务的地区市场或客户商场的行为； 第三、联合抵制：是指处于产业链统一环节的经 营者通过协议、决议或其他协同一致的方式拒绝 与特定交易相对人交易的行为。 – 其他方式，如联合制定技术标准、联合限制广 告等。
– 反垄断法定义：通过规范垄断和限制竞争行为 来调整企业和企业联合组织相互之间竞争关系 的法律规范的总合。
3、反垄断法的调整对象：国家规制垄断过 程中所发生的社会关系，又可以分为垄断行 为规制关系和反垄断体制关系。前者是指在 规制垄断行为过程中形成的社会关系，包括 作为调制主体的市场规制部门和作为调制受 体的经营者之间、经营者相互之间因规范垄 断行为而发生的社会关系；后者是指各相关 国家机关因反垄断的权限而发生的社会关系， 即反垄断权力分配关系。 ----附1-反垄断法关系主体（参加者之一）： 企业和企业联合组织（含个人，见《反垄断 法研究》45页）
第七，差别待遇：是指具有市场支配地位的 经营者，在提供相同商品和服务时，对条件 相同的交易对象确定不同的交易价格或者其 他交易条件，从而增加被给予较低待遇的交 易对象的利润率，排挤竞争对手的行为。此 外，还有在专利领域的滥用行为，如拒绝获 得技术、拒绝专利研究与转移、专利累积与 沉淀、专利欺骗，以及与此相关的操纵研究 与技术发展等。 ②剥削性滥用：是指具有市场支配地位的经 营者，利用其市场支配地位所实施的、以获 取超额利润为直接目的的市场行为。具体包 括：
②经营者控制行为：是指经营者通过收购、委托 经营、联营和其他方式而控制其他经营者， 从而导致经营者集中的行为。又包括：第一， 依其获得控制权的途径可分为三类：一是经 营者收购其他经营者的部分股份或资产享有 股权或资产所有权而获得的多其他经营者的 控制；二是经营者通过受托经营、联营等方 式享有经营权而对其他经营者的控制；三是 经营者通过享有债权而获得的对其他经营者 的控制。第二，依其控制的内容还可分为财 产型控制、业务型控制和人事型控制三类。 第三，以控制与被控制的经营者所处的产业 链关系又可分为横向控制、纵向控制和混合 控制。
②不同内容的联合
市场价格联合：即统一确定、维持或者变更商品或服 务价格的行为； 市场额度联合：即统一确定、维持或者变更商生产或 者销售数量的行为； 市场区域联合：即统一确定、维持或者变更分割销售 市场或者原料采购市场，或者服务的地域范围的行为； 技术联合：即统一确定、维持或者变更限制购买或者 开发新技术、新设备的行为； 其他联合，包括其他排除、限制竞争的联合限制竞争 的行为。
二、垄断控制制度的类型 1、滥用市场支配地位的行为 （1）定义：是指具有市场支配地位的经营 者利用其市场支配地位所实施的妨碍竞争的 行为。 （2）分类： ①阻碍性滥用：是指具有市场支配地位的经 营者利用其市场支配地位所实施的、以限制 和排除同业竞争者、维持和提高自身市场地 位为直接目的的市场行为。具体包括以下几 种行为：
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第一，垄断高价：是指具有市场支配地位的 经营者，利用其市场支配地位，以远高于社 会平均利润率的幅度确定其销售价格销售商 品和提供服务的行为。 第二，剥削性滥用的搭售：实际上是垄断高 价的一种变相形式，是指引为所销售的商品 和提供的服务严重供不应求而剧由市场支配 地位的经营者，在销售和提供其供不应求的 商品和服务时，搭配销售和提供其库存积压、 质次价高或供过于求的商品或服务的行为。
第三，垄断低价：是指具有市场支配地位的经营者，利 用其市场支配地位，以远高于社会平均利润率的幅度确 定其购买价格购买商品和提供服务的行为。例如，汽车 整装厂相对于汽车零售场上，大型零售连锁超市相对于 小规模供货商。 2、联合限制竞争行为： 定义：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其 他协同一致的行为。 分类 ①不同形式的联合 – 经营者之间限制竞争的协议（如采用合同、协议、共 谋、建议、策划、交换情报等） – 经营者团体的决议（如经营者联合形成的行会、商会、 协会、联合会等联合体，同业从业人员的联合会等作 出的决定，包括章程、规章、规则、决定、建议、信 息交换协议、标准合同等。） – 经营者之间其他协同一致的经营行为
3、经营者集中行为 定义：是指经营者通过合并、收购、委托经 营、联营或控制其他经营者业务或人事等方 式，集中经营者经济力，提高市场地位的行 为。 分类 ①经营者合并行为：是指两个或两个以上 经营者合为一个经营者，从而导致经营者集 中的行为。又包括：第一，根据主体资格存 续与否，分为新设合并和吸收合并；第二， 根据在产业链上的关系，分为横向合并、纵 向合并和混合合并。
第一节 反垄断法的性质 一、反垄断法的概念 – 垄断：是指经营者或其利益代表者，滥用已经 具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或 其他方式谋求或谋求并滥用市场支配地位，籍 以排除或限制竞争，谋取超额利益，依法应予 规制的行为。 该定义包括4个方面：第一，垄断的客观方面是垄断 行为而非垄断结构；第二，垄断的主体是经营者或 其利益代表者；第三，垄断的主观方面是谋取超额 利益；第四，垄断的后果是排除或限制竞争。 它是一种经济现象，是指在市场经济国家，少数大 企业或若干企业的联合独占某些领域的生产或市场。 他们控制一个甚至几个生产部门的生产和流通，操 纵这些部门产品的销售价格和某些稀缺原料的购买 价格，消除这些部门或领域里的竞争，以确保获取 额垄断利润。
2，特征：（1）反垄断法是调整竞争关系的 经济法 （2）反垄断法是抑制垄断，促进竞争的竞 争政策法。 （3）反垄断法是以反垄断和反限制竞争 为内容的狭义竞争政策法 3、作用：（1）保障企业自由。（2）打击 行政性垄断。（3）消除企业差别待遇制。 （4）维护竞争秩序和市场的自由，统一， 公正。（见曹第14-22）
●纵向联合主要表现为： 第一，限制转售价格：是指在同一产业链种上一 环节经营者，利用其市场支配地位，通过协议确 定下一环节经营者销售价格的行为； 第二，独家交易：是指在同一产业链种上一环节 经营者余下一环节经营者之间，利用其一方或双 方各自的市场支配地位，通过协议约定对方或双 方在特定地区不与第三方发生与对方有竞争关系 的产品或服务交易的行为； 第三，特许协议，是指经营者将其已投入流通的 产品和服务的商标、企业形象标识、经营方式、 专用技术等整体或部分有偿的准许其他经营者在 特定地区使用的协议。
●阅读参考材料 1、教材172-182 2、《现代经济法入门》12-42页（反垄断法背景 介绍） 3、《反垄断法原理》1-10页，孔祥俊，法制出版 社2001年版 4、《中国反垄断法研究》论文集，季晓南，人民 法院出版社，2001年版 5、《反垄断法研究》1-12页，曹士兵，法律出版 社，1996年版 6、《竞争法》，利明钊，法律出版社，2002版 7、《反垄断与管制经济学》（第6版）维斯库斯 等（美），陈甬军等译，机械工业出版社，2004 年版。
----附2-反垄断法关系客体：企业和企业联 合组织在市场中的竞争行为。 大致分为两类四大项：二类即垄断和限制竞 争行为，两者可统一于对竞争的限制基础上； 四大项即垄断（含垄断状态，垄断化，垄断 力的滥用），限制竞争行为，经济力量过度 集中，不公平交易方法和歧视。 二、反垄断法的本质和特征 1、本质：（1）是国家干预经济，实现经济 自由，民主的发展的法律。 （2）是以公法的方法调整原属私法的 调整对象，并横跨公法和私法两大领域。
第四，强制交易：是指具有市场支配地位的经营者，以胁迫 方法强制他人与自己交易，借以排除或者限制其他经营者的 公平竞争的行为。 第五，拒绝交易：是指具有市场支配地位的经营者，没有正 当理由，拒绝向购买者销售商品的行为。 第六．阻碍性滥用的搭售：是指具有市场支配地位的经营者， 在销售其商场份额高的商品和服务时，搭配销售其市场份额 低的商品和服务的行为。例如，20世纪90年代，美国微软公 司为了扩大其当时市场份额较低的网络浏览器软件IE的市场 份额，积压其竞争性产品Netscape公司的Netscape Navigator浏览器软件的市场空间，借用其市场份额为95%以 上的Windows操作系统，通过强行捆绑、无偿配送和要求电 脑硬件厂商安装等方式搭售。仅仅从1998年到1999年初，IE 仅在美国的装机数就增加了一倍，其市场份额从50%提高到 52%，Netscape的市场份额从54%下降到47%。此前，IE推 出之初，Netscape的市场份额曾高达75%。