投资建设项目融资方案.ppt
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项目融资PPT(PPT53页)
第二章 项目融资的组织和论证
2.1 项目融资的参与者 2.2 项目融资中的投资结构 2.3 项目融资主体的组织结构 2.4 项目的融资决策 2.5 项目融资的结构 2.6 项目的可行性研究
2.1 项目融资的参与者
2.1.1 项目的发起人
2.1.9 项目管理公司
2.1.2 项目公司
2.1.10 保险机构
称为辛迪加贷款。
•
• 1、银团的组成 1）牵头银行 2）参与银行 3）代理银行
• 2、开展项目贷款银团的特点 1）贷款银行数量少质量高 2）参与银团的银行之间权利平等
2.1.5 多边金融机构和出口信贷机构
许多项目融资都是通过多边金融机构和私人商业银行联合融资的。 多边金融机构如国际金融公司(IFC)及地区性开发银行（欧洲复兴 与开发银行EBRD、非洲开发银行ADB）在项目融资中起着重要 的信用担保作用，尤其是对政府风险的担保，如东道国改变外汇 政策使项目公司无法偿还外国贷款人的利息使贷款人的利益受损 时，由国际金融公司进行赔偿。
2.1.3 借款方
2.1.11 参与者之间的关系
2.1.4 项目的贷款银行
2.1.5 多边金融机构和出口信贷机构
2.1.6 项目的信用保证实体
2.1.7 项目融资顾问
2.1.8 有关政府机构
由于项目融资结构比较复杂，因而参与融资结构的利益主体也比 传统的融资方式多，概括起来主要有：项目的发起人、项目公司、 借款方、项目贷款银行、项目的信用保证实体、项目融资顾问以 及有关的政府机构。
产品承购协议
承购商 贷款
货款 利润
国有项目公司 建设合同
施工费用
银行
受托借款机构
贷款还本付息
承建商
图2—1 项目受托借款机构的融资结构
2.1 项目融资的参与者 2.2 项目融资中的投资结构 2.3 项目融资主体的组织结构 2.4 项目的融资决策 2.5 项目融资的结构 2.6 项目的可行性研究
2.1 项目融资的参与者
2.1.1 项目的发起人
2.1.9 项目管理公司
2.1.2 项目公司
2.1.10 保险机构
称为辛迪加贷款。
•
• 1、银团的组成 1）牵头银行 2）参与银行 3）代理银行
• 2、开展项目贷款银团的特点 1）贷款银行数量少质量高 2）参与银团的银行之间权利平等
2.1.5 多边金融机构和出口信贷机构
许多项目融资都是通过多边金融机构和私人商业银行联合融资的。 多边金融机构如国际金融公司(IFC)及地区性开发银行（欧洲复兴 与开发银行EBRD、非洲开发银行ADB）在项目融资中起着重要 的信用担保作用，尤其是对政府风险的担保，如东道国改变外汇 政策使项目公司无法偿还外国贷款人的利息使贷款人的利益受损 时，由国际金融公司进行赔偿。
2.1.3 借款方
2.1.11 参与者之间的关系
2.1.4 项目的贷款银行
2.1.5 多边金融机构和出口信贷机构
2.1.6 项目的信用保证实体
2.1.7 项目融资顾问
2.1.8 有关政府机构
由于项目融资结构比较复杂，因而参与融资结构的利益主体也比 传统的融资方式多，概括起来主要有：项目的发起人、项目公司、 借款方、项目贷款银行、项目的信用保证实体、项目融资顾问以 及有关的政府机构。
产品承购协议
承购商 贷款
货款 利润
国有项目公司 建设合同
施工费用
银行
受托借款机构
贷款还本付息
承建商
图2—1 项目受托借款机构的融资结构
第3章--项目融资模式ppt课件
年； ❖ 1998 年4 月7 日，财务重组完成； ❖ 2006 年8 月2 日，巴黎商业法庭表示批准欧洲隧道公司的破产
保护申请； ❖ 2007 年1 月15 日，巴黎商业法庭表示批准欧洲隧道公司的破
产保护计划； ❖ 2007 年6 月28 日，欧洲隧道公司宣布通过公开换股，债务重
组成功； ❖ 2007 年7 月2 日，欧洲隧道集团首次在巴黎和伦敦证券交易所
合同条件特点：
❖ 1.大博电厂建成后发出的电力将由马邦电力 局收购，最低的一定购电量将保证设定的投 资人最低投资收益和电厂的正常运行；销售 电协议的履行除常规的电费收支财务安排和 保证外，还由马邦政府对售电协议提供担保， 并由印度政府对马邦政府提供的担保进行反 担保。
❖ 2.在售电协议中，电价按美元计价；对电价 计算公式有一个基本原则，即成本加分红电 价。
第3章 项目融资模式
3.1 BOT模式 3.2 ABS模式 3.3 杠杆租赁融资模式 3.4 “设施使用协议”融资模式 3.5 “生产支付”融资模式 3.6 PPP项目融资模式 3.7 项目融资模式的设计原则
3.1 BOT项目融资模式
3.1.1 BOT模式的结构分析 3.1.2 BOT模式的操作程序 3.1.3 BOT模式的特点 3.1.4 BOT项目的具体形式
予支持。Βιβλιοθήκη 存在的不足：❖ 注意协调各方利益，减少与外商的矛盾冲突 例如：来宾B厂的普通员工每月收入为2
000～3 000元，远远高于当地居民人均收入 800元的水平。但B厂的法国专家，法国经营 者的收入却比普通员工高出十倍甚至几十倍， 一些员工的不满情绪越积越强烈。
❖ 逐步减少给予外商的优惠政策，实行“国民待 遇”政策
美国安然公司简介：
❖ 安然(Em‘on)公司的总部设在美国休斯顿、是世界 上最大的能源商，2000年资本市值达到700亿美元， 销售收入接近2，000亿美元。安然的业务包括天燃 气、电力及其他能源产品、工程、投资、服务、网 上交易等。安然仅2000--2001年度一年的网上交易 额就达400亿美元。大博电厂的失败和其它一系列 经营失误，使安然的股票价格由2000年的90美元下 跌到2001年的不足1美元。随着经营的恶化，安然 公司已申请破产保护，这将是有史以来规模最大的 公司破产案。
保护申请； ❖ 2007 年1 月15 日，巴黎商业法庭表示批准欧洲隧道公司的破
产保护计划； ❖ 2007 年6 月28 日，欧洲隧道公司宣布通过公开换股，债务重
组成功； ❖ 2007 年7 月2 日，欧洲隧道集团首次在巴黎和伦敦证券交易所
合同条件特点：
❖ 1.大博电厂建成后发出的电力将由马邦电力 局收购，最低的一定购电量将保证设定的投 资人最低投资收益和电厂的正常运行；销售 电协议的履行除常规的电费收支财务安排和 保证外，还由马邦政府对售电协议提供担保， 并由印度政府对马邦政府提供的担保进行反 担保。
❖ 2.在售电协议中，电价按美元计价；对电价 计算公式有一个基本原则，即成本加分红电 价。
第3章 项目融资模式
3.1 BOT模式 3.2 ABS模式 3.3 杠杆租赁融资模式 3.4 “设施使用协议”融资模式 3.5 “生产支付”融资模式 3.6 PPP项目融资模式 3.7 项目融资模式的设计原则
3.1 BOT项目融资模式
3.1.1 BOT模式的结构分析 3.1.2 BOT模式的操作程序 3.1.3 BOT模式的特点 3.1.4 BOT项目的具体形式
予支持。Βιβλιοθήκη 存在的不足：❖ 注意协调各方利益，减少与外商的矛盾冲突 例如：来宾B厂的普通员工每月收入为2
000～3 000元，远远高于当地居民人均收入 800元的水平。但B厂的法国专家，法国经营 者的收入却比普通员工高出十倍甚至几十倍， 一些员工的不满情绪越积越强烈。
❖ 逐步减少给予外商的优惠政策，实行“国民待 遇”政策
美国安然公司简介：
❖ 安然(Em‘on)公司的总部设在美国休斯顿、是世界 上最大的能源商，2000年资本市值达到700亿美元， 销售收入接近2，000亿美元。安然的业务包括天燃 气、电力及其他能源产品、工程、投资、服务、网 上交易等。安然仅2000--2001年度一年的网上交易 额就达400亿美元。大博电厂的失败和其它一系列 经营失误，使安然的股票价格由2000年的90美元下 跌到2001年的不足1美元。随着经营的恶化，安然 公司已申请破产保护，这将是有史以来规模最大的 公司破产案。
建设项目资金筹措教学课件
经济可行
资金筹措应考虑成本效益 原则，选择经济可行的筹 资方案。
风险可控
资金筹措应充分考虑风险 因素，采取有效的风险控 制措施。
PART 03
建设项目资金筹措方法
权益融资
权益融资是指企业通过出让股权、发 行股票等方式筹集资金的方式。
权益融资的缺点在于稀释原有股东的 持股比例，可能会分散原股东的控制 权，同时筹资成本相对较高。
原有股东的持股比例。
债务融资的缺点在于需要定期 支付利息和本金，可能会加大 企业的财务风险，同时如果企 业陷入困境，可能会面临无法 偿还债务的风险。
常见的债务融资方式包括银行 贷款、发行债券、商业票据等。
混合融 资
混合融资的优点在于能够结合权益融资和债务 融资的优点，既能够增加企业的资本金，又能
够降低企业的财务风险。
权益融资的优点在于筹资风险小、不 会增加企业的债务负担，同时能够增 加企业的资本金，提高企业的信用等 级。
常见的权益融资方式包括风险投资、 私募股权、股票首次公开发行和增发 股票等。
债务融资
债务融资是指企业通过借款、 发行债券等方式筹集资金的方式。
债务融资的优点在于筹资成本 相对较低，能够利用财务杠杆 提高股东收益，同时不会稀释
04
培养学生的实际操作能 力和创新思维，提高解 决实际问题的能力。
PART 02
建设项目资金筹措基础知 识资筹措概念资金筹措定义资金筹措是指企业通过一定渠道 和方式，为满足生产、建设等需 要而筹措所需资金的行为和过程。
资金筹措目的
资金筹措的主要目的是为了满足 企业投资、生产、建设和经营等 方面的资金需求，以实现企业的 战略目标和可持续发展。
未来研究可以进一步探讨如何创 新资金筹措方式，优化资金结构，
工程项目投融资课件
投资决策分析
01
02
03
投资机会研究
对市场和行业进行深入分 析，寻找具有潜力的投资 机会。
项目可行性研究
评估项目的技术、经济、 环境等方面的可行性，为 决策提供依据。
风险评估与管理
识别和分析项目投资可能 面临的风险，制定相应的 风险应对策略。
投资估算与预算
投资估算
根据项目设计和计划，估 算项目总投资额和各阶段 的资金需求。
01
02
03
04
融资成本
包括贷款利息、债券利息、股 权融资的分红等。
利率风险
市场利率波动可能导致融资成 本上升。
信用风险
债务人违约可能导致无法按期 偿还债务。
流动性风险
资金流动性不足可能导致无法 及时偿还债务。
融资结构设计
债务比例
合理配置长期债务和短期债务 的比例。
股权比例
合理配置股权和债权的比例。
环境效益评估
分析项目对环境的影响，如节能减 排、资源利用等。
03 工程项目融资
融资方式与渠道
银行贷款
通过向商业银行或政策 性银行申请贷款来筹集
资金。
债券发行
通过发行企业债券或项 目债券来筹集资金。
股权融资
通过出让项目公司的股 权来筹集资金。
融资租赁
通过租赁方式获得工程 设备或设施的使用权。
融资成本与风险
风险反馈
根据风险监控结果，及时调整投融资 策略和风险管理措施，确保项目的顺 利进行。
05 工程项目投融资案例分析
案例一：某高速公路项目投融资分析
总结词
成功的公私合营模式
详细描述
该高速公路项目采用了公私合营模式，通过政府和私人投资者共同出资，实现了资金的有效利用。项目在建设过 程中，充分利用了私人资本的灵活性和效率，缩短了建设周期，降低了政府财政压力。同时，私人投资者也获得 了合理的投资回报，实现了双赢。
ppp项目投融资模式ppt
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运营团队
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项目内容介绍
核心技术说明
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不得如内;的牌子。从此人民过着水深火热、流离失所、
妻离子散的生活。祖国母亲呀，你的儿女在流泪。就在
这时候中国领导人民和帝国主义、封建主义、资本主义
作斗争，人
BUSINESS STYLE
2020
PERSONAL WORK SUMMARY
商业项目融资投资报告
BUSINESS PROJECT INVESTMENT REPORT
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市场发展方向
第一季度
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第三季度
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第二季度
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汇报人：某某某
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不得如内;的牌子。从此人民过着水深火热、流离失所、
妻离子散的生活。祖国母亲呀，你的儿女在流泪。就在
这时候中国领导人民和帝国主义、封建主义、资本主义
作斗争，人
BUSINESS STYLE
2020
PERSONAL WORK SUMMARY
商业项目融资投资报告
BUSINESS PROJECT INVESTMENT REPORT
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市场发展方向
第一季度
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第二季度
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汇报人：某某某
《工程项目融资》课件
02
发行股票和债券是直接融资的主要方式，资金需求方通过发行
股票或债券来筹集资金。
直接融资的优点是资金来源广泛，能够满足大规模资金需求，
03
同时能够降低融资成本。
间接融资
01
间接融资是指资金需求方通过中介机构间接从最终 投资者处筹集资金。
02
银行贷款是间接融资的主要方式，资金需求方通过 向银行贷款来筹集资金。
特点
融资期限长、资金需求量大、风险较 高、回报稳定。
融资的重要性
满足工程项目资金需求
工程项目通常需要大量资金投入，融资能够提 供必要的资金支持。
降低资金成本
合理安排融资结构，降低资金成本，提高项目 经济效益。
促进经济发展
工程项目融资对于促进基础设施建设、推动经济发展具有重要意义。
融资的种类
01
股权融资
数字化和智能化的挑战
数字化和智能化需要解决如何 保护数据安全、如何提高技术 成熟度等问题。
THANKS
感谢观看
03
贷款银行在工程项目融资中扮演着重要的角色，是项
目资金的主要来源之一。
承包商
01
承包商是指负责工程项目建设 的单位或个人。
02
承包商需要具备相应的施工资 质和经验，以确保工程项目的 质量和进度。
03
承包商通常会与项目发起人签 订合同，明确工程范围、质量 要求、工期等条款。
供应商
01
供应商是指向工程项目提供原材料、设备等物资的单位或 个人。
技术风险的防范措施
加强技术研发和人才培养，提高技术水平和创新 能力；加强与高校、科研机构的合作，引进先进 技术和管理经验；建立技术风险预警机制，及时 发现和解决技术难题。
建设项目融资方案项目融资方案
风险评估法
对融资方案实施过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制，确 保项目稳定运行。
融资方案效果评估结果分析
经济效益评估
01
分析融资方案实施后项目的盈利能力、偿债能力和投资回报率
等指标，评估融资方案的经济效益。
社会效益评估
02
分析融资方案实施后对社会的贡献，如就业机会、环境保护、
社区发展等。
战略目标实现情况
建设项目融资方案项目融资 方案
汇报人： 2023-12-19
目录
• 引言 • 建设项目融资方案概述 • 建设项目融资方案设计 • 建设项目融资方案实施与监控 • 建设项目融资方案效果评估与
总结
01
引言
项目背景与目的
项目背景
介绍项目的背景信息，包括项目 所处的行业、市场环境、政策法 规等。
项目目的
风险监控
建立风险监控机制，定期对项目融资 情况进行监测和分析，及时发现潜在 的风险和问题。
预警机制
建立预警机制，对可能出现的重大风 险进行预警，以便及时采取应对措施 ，避免或减少损失。
融资方案调整与优化
方案调整
根据项目进展和市场变化，对融 资方案进行调整，以适应新的情
况和需求。
方案优化
对融资方案进行优化，以提高融 资效率、降低融资成本、减少融 资风险等为目标，制定更加科学
分析资金缺口
根据项目总投资的构成， 分析项目在建设期和运营 期所需的资金缺口。
确定融资需求
根据资金缺口，确定项目 的融资需求，包括融资金 额、融资期限、融资成本 等。
融资策略制定
确定融资方式
制定融资计划
根据项目的特点和实际情况，选择合 适的融资方式，如银行贷款、股权融 资、债券发行等。
对融资方案实施过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制，确 保项目稳定运行。
融资方案效果评估结果分析
经济效益评估
01
分析融资方案实施后项目的盈利能力、偿债能力和投资回报率
等指标，评估融资方案的经济效益。
社会效益评估
02
分析融资方案实施后对社会的贡献，如就业机会、环境保护、
社区发展等。
战略目标实现情况
建设项目融资方案项目融资 方案
汇报人： 2023-12-19
目录
• 引言 • 建设项目融资方案概述 • 建设项目融资方案设计 • 建设项目融资方案实施与监控 • 建设项目融资方案效果评估与
总结
01
引言
项目背景与目的
项目背景
介绍项目的背景信息，包括项目 所处的行业、市场环境、政策法 规等。
项目目的
风险监控
建立风险监控机制，定期对项目融资 情况进行监测和分析，及时发现潜在 的风险和问题。
预警机制
建立预警机制，对可能出现的重大风 险进行预警，以便及时采取应对措施 ，避免或减少损失。
融资方案调整与优化
方案调整
根据项目进展和市场变化，对融 资方案进行调整，以适应新的情
况和需求。
方案优化
对融资方案进行优化，以提高融 资效率、降低融资成本、减少融 资风险等为目标，制定更加科学
分析资金缺口
根据项目总投资的构成， 分析项目在建设期和运营 期所需的资金缺口。
确定融资需求
根据资金缺口，确定项目 的融资需求，包括融资金 额、融资期限、融资成本 等。
融资策略制定
确定融资方式
制定融资计划
根据项目的特点和实际情况，选择合 适的融资方式，如银行贷款、股权融 资、债券发行等。
《城市建设投融资》课件
总结词
环境保护、可持续发展
总结词
BOT模式、特许经营权
详细描述
该水处理设施建设项目注重环境保护和可持续发展，通过 先进的技术和设备，确保水处理效果达到国家标准，同时 降低能耗和减少对周边环境的影响。
案例三：某垃圾焚烧发电厂建设投融资
总结词
多元化融资、公私合营
详细描述
该垃圾焚烧发电厂建设项目引进先进的技术和设备，确保 垃圾处理和发电效果达到国内领先水平。同时，项目注重 环保达标，减少对周边环境的影响。
城市建设投融资的未来发展与
06
展望
政策环境分析
政策支持
随着国家对城市建设投融资的重视， 相关政策将不断完善，为行业发展提 供有力支持。
政策风险
政策环境的变化可能对城市建设投融 资产生影响，需要关注政策动向，及 时调整策略。
市场环境分析
市场需求
随着城市化进程的加速，城市建设投融资市场需求将不断增 长。
案例二：某水处理设施建设投融资
总结词
政府投资、市场化运作
详细描述
该水处理设施建设项目采用BOT模式，由私营企业投资建 设，并在特许经营期内负责运营管理。政府在特许经营期 结束后收回项目所有权。
详细描述
该水处理设施建设由政府投资，通过市场化运作方式，委 托专业的水务公司进行建设和运营管理。政府在水务公司 运营过程中保留监管权。
B
C
股权融资模式
企业通过发行股票或引入战略投资者等方式 筹集资金，用于城市建设项目。
资产证券化模式
将城市基础设施和公共设施的未来收益权打 包成证券化产品，通过资本市场发行，实现 融资。
D
02 城市建设投融资的主体与客体
投融资主体
项目融资方案PPT教案
第2页/共18页
➢ 新设项目法人融资形式（又称项目融资） ——新组建项目法人进行的融资活动
项目投资由新设项目法人筹集的资本金和债务资金构 成ห้องสมุดไป่ตู้
由新设项目法人承担投融资及运营责任和风险 从项目投产后的经济效益情况考察偿债能力。
第3页/共18页
项目的资本金：股东直接投资、发行股票、政府投资等项目资金构成： （1）项目资本金（权益资金） （2）债务性资金
➢ 注意事项
项目的投资计划应涵盖项目的建设期及建成后的投产试运行期和正式的 生产经营期；
新组建公司的项目，资金筹措计划通常应当先安排使用资本金，后安排 使用负债融资，这样既可以降低项目建设期间所承担的利息负担，同时 更重要的是有利于建立资信，便于顺利取得债务融资。
第17页/共18页
第6页/共18页
（3）BOT融资模式
Build（建造）——Operate(营运)——Transfer（转让） 是由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一 种特许权协议作为项目融资的基础，有本国公司或者外国公 司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建 设项目并在约定的期限内经营项目回收投资，取得合理的回 报，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。 （4）TOT融资模式 Transfer（转让）——Operate(营运)——Transfer（转让） 是用私人资本或资金购买某项资产（一般是公益性资产）的 产权和经营权，购买者在一个约定的时间内通过经营收回全 部投资和得到合理的回报，再将产权和经营权无偿移交给原 产权的所有人。
取得一定比例的项目产品或该部分产品的全额销售收入，并 以此进行偿本付息的项目融资方式。 （2）“设施使用协议”融资模式
适用于基础设施项目。 在项目融资过程中，以一个工业设施或者服务性设施的使 用协议为主体安排的融资形式称为“设施使用协议”融资模 式。其关键是项目设施的使用者能否提供一个强有力的具有 “无论提货(使用)与否均须付款”性质的承诺。
➢ 新设项目法人融资形式（又称项目融资） ——新组建项目法人进行的融资活动
项目投资由新设项目法人筹集的资本金和债务资金构 成ห้องสมุดไป่ตู้
由新设项目法人承担投融资及运营责任和风险 从项目投产后的经济效益情况考察偿债能力。
第3页/共18页
项目的资本金：股东直接投资、发行股票、政府投资等项目资金构成： （1）项目资本金（权益资金） （2）债务性资金
➢ 注意事项
项目的投资计划应涵盖项目的建设期及建成后的投产试运行期和正式的 生产经营期；
新组建公司的项目，资金筹措计划通常应当先安排使用资本金，后安排 使用负债融资，这样既可以降低项目建设期间所承担的利息负担，同时 更重要的是有利于建立资信，便于顺利取得债务融资。
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（3）BOT融资模式
Build（建造）——Operate(营运)——Transfer（转让） 是由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一 种特许权协议作为项目融资的基础，有本国公司或者外国公 司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建 设项目并在约定的期限内经营项目回收投资，取得合理的回 报，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。 （4）TOT融资模式 Transfer（转让）——Operate(营运)——Transfer（转让） 是用私人资本或资金购买某项资产（一般是公益性资产）的 产权和经营权，购买者在一个约定的时间内通过经营收回全 部投资和得到合理的回报，再将产权和经营权无偿移交给原 产权的所有人。
取得一定比例的项目产品或该部分产品的全额销售收入，并 以此进行偿本付息的项目融资方式。 （2）“设施使用协议”融资模式
适用于基础设施项目。 在项目融资过程中，以一个工业设施或者服务性设施的使 用协议为主体安排的融资形式称为“设施使用协议”融资模 式。其关键是项目设施的使用者能否提供一个强有力的具有 “无论提货(使用)与否均须付款”性质的承诺。
投资估算和融资方案分析
在工程费用旳基础上估算工程建设其他费用。
以工程费用和工程建设其他费用为基础估算基 本预备费。
在拟定工程费用分年投资计划旳基础上估算涨 价预备费。
总计求得建设投资。
建筑工程费估算
建筑工程费是指为建造永久性建筑物和 构筑物所需要旳费用 。
估算措施：
–单位建筑工程投资估算法 –单位实物工程量投资估算法 –概算指标投资估算法
估算措施
（1）单位建筑工程投资估算法 单位建筑工程量投资×建筑工程总量 单位投资：工业与民用建筑以单位建筑面
积投资；水库以水坝单位长度旳投资。 （2）单位实物工程量投资估算法
单位实物工程量旳投资×实物工程总量 单位投资：土石方工程按每立方米投资； 路面铺设工程按每平方米投资。 （3）概算指标投资估算法 合用于无估算指标且建筑工程费占建设投 资百分比较大旳项目。
进口设备到岸价 人民币外汇牌价 1 消费税税率
进口关税
消费税税率
进口环节增值税
进口环节增值税 组成计税价格 增值税税率
构成计税价格 =进口设备到岸价×人民币外汇牌价+进口关税+消费税
进口隶属费用
外贸手续费 =进口设备到岸价×人民币外汇牌价×外贸手续费费率 在可行性研究阶段外贸手续费率一般取1.5%。 银行手续费 =进口设备货价×银行手续费费率 海关监管手续费 =（进口设备到岸价×人民币外汇牌价+关税+消费税）×海关
5.指标估算法
估算指标是比概算指标更为扩大旳单项工 程指标或单位工程指标，以单项工程或单 位工程为对象，综合项目建设中旳各类成 本和费用，具有较强旳综合性和概括性。
单项工程指标一般以单项工程生产能力单 位投资表达，如变配电站以元/千伏安表 达；锅炉房以元/蒸汽吨表达。
以工程费用和工程建设其他费用为基础估算基 本预备费。
在拟定工程费用分年投资计划旳基础上估算涨 价预备费。
总计求得建设投资。
建筑工程费估算
建筑工程费是指为建造永久性建筑物和 构筑物所需要旳费用 。
估算措施：
–单位建筑工程投资估算法 –单位实物工程量投资估算法 –概算指标投资估算法
估算措施
（1）单位建筑工程投资估算法 单位建筑工程量投资×建筑工程总量 单位投资：工业与民用建筑以单位建筑面
积投资；水库以水坝单位长度旳投资。 （2）单位实物工程量投资估算法
单位实物工程量旳投资×实物工程总量 单位投资：土石方工程按每立方米投资； 路面铺设工程按每平方米投资。 （3）概算指标投资估算法 合用于无估算指标且建筑工程费占建设投 资百分比较大旳项目。
进口设备到岸价 人民币外汇牌价 1 消费税税率
进口关税
消费税税率
进口环节增值税
进口环节增值税 组成计税价格 增值税税率
构成计税价格 =进口设备到岸价×人民币外汇牌价+进口关税+消费税
进口隶属费用
外贸手续费 =进口设备到岸价×人民币外汇牌价×外贸手续费费率 在可行性研究阶段外贸手续费率一般取1.5%。 银行手续费 =进口设备货价×银行手续费费率 海关监管手续费 =（进口设备到岸价×人民币外汇牌价+关税+消费税）×海关
5.指标估算法
估算指标是比概算指标更为扩大旳单项工 程指标或单位工程指标，以单项工程或单 位工程为对象，综合项目建设中旳各类成 本和费用，具有较强旳综合性和概括性。
单项工程指标一般以单项工程生产能力单 位投资表达，如变配电站以元/千伏安表 达；锅炉房以元/蒸汽吨表达。
投资建设项目融资方案
投资建设项目融资方案一、项目背景和概述现代化经济建设需要大量的资金和资源投入，尤其是对于规模较大的建设项目而言，融资是项目顺利进行的重要保障。
本文拟就建设项目的融资方案进行详细阐述。
该建设项目位于地区，旨在建设一座现代化工业园区。
园区规划总面积为5000亩，用于建设工业厂房、仓储设施、办公楼等基础设施以及各类生产线。
项目预计总投资额为10亿元，包括土地购买、建设和设备采购等各项费用。
二、融资方案1.自筹资金自筹资金是指项目方自行进行的融资方式，包括项目方的自有资金、自筹债务和其他非银行机构融资等。
项目方可以通过出售其它资产、吸引合作伙伴或通过股票发行等方式来筹集资金。
2.银行贷款项目方可以向商业银行申请贷款来满足项目的资金需求。
根据项目的具体情况，可以选择长期贷款或短期贷款，根据项目预计收益情况选取固定利率贷款或浮动利率贷款。
3.发行债券项目方可以通过发行债券来融资，包括公司债券、可转债、短期融资券等。
债券的发行可以通过公开招标、私募或增加现有股东的持股比例等方式来实施。
4.股权融资对于大型建设项目而言，股权融资是一种常用的方式。
项目方可以通过向投资机构或合作伙伴出售股权，来筹集项目资金。
同时，可以选择引入国内外优秀投资机构来提高项目的可信度和影响力。
5.政府资金支持在项目融资中，政府资金支持是一种重要的方式。
项目方可以向政府申请财政补贴、补助或贷款等方式，来减轻项目的融资压力。
此外，可以通过政府合作基金等方式，来获得政府的基金支持。
6.创新融资方式随着金融行业的发展，创新融资方式也逐渐兴起。
比如，项目方可以通过众筹、互联网金融、供应链金融等方式来筹集资金。
这些方式相对传统融资方式更加灵活和便捷，能够更好地满足项目方的融资需求。
三、风险控制措施在融资方案中，项目方需要充分考虑风险控制措施，以确保项目的顺利进行。
1.深入市场调研和风险评估，确保项目的市场需求和可行性。
2.严格把控项目的投资成本和回报率，合理确定项目的融资额度。
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掌握：债务资金的特点 熟悉：债务资金的筹资方式和渠道
掌握：资金结构选择 掌握：融资成本分析 掌握：融资风险分析及对策
建设项目融资方案的重要内容
一、方案的内容
融资主体和资金来源：重点研究如何确定项目的融资 主体以及项目资本金、项目债务资金的来源渠道和筹措方 式.
融资方案分析：从资金结构、融资成本及融资风险等 各个侧面对初步融资方案进行分析，结合财务分析，比较、 选择、确定拟建项目的融资方案
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
既有法人内部融资——①来源：企业股东过去投入的权益资金；企业
对外负债的债务资金；企业经营所形成的净现 金流量。 ②渠道和方式：可用于项目建设的现有货币资 金；未来生产经营活动可能获得的盈余现金； 资产变现的资金；资产经营权变现的资金；直 接使用非现金资产。
建设项目债务资金融资
4 3000万美元以上
1 3
其中投资总额在3600万美元以下的 ，注册资本不得低于1200万美元
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
股东直接投资——可构成国家资本金、法人资本金、个人资本金和外商
资本金
股票融资——股票融资所筹资金是项目的股本资金，可作为其他方式筹资
的基础，可增强融资主体的举债能力； 股票融资所筹资金没有到期偿还的问题，投资者一旦购买 股票便不得退股； 普通股股票的股利支付，可视融资主体的经营好坏和经营 需要而定，因而融资风险较小； 股票融资的资金成本较高，因为股利需从税后利润中支付 ，不具有抵税作用，而且发行费用也较高； 上市公开发行股票，必须公开披露信息，授受投资者和社 会公众的监督。
建设项目资本金融资
二、项目资本金占项目总投资的比例
序 号
不同行业的项目
1 交通运输、煤炭项目
项目资本金占 总投资的比例
35%及以上
2 钢铁、邮电、化肥项目
25%及以上
电力、机电、建材、化工、石油加
3 工、有色、轻工、纺织、商贸及其他 行业的项目
20%及以上
建设项目资本金融资
三、注册资本占投资总额的比例
监督使用、并协助回收本息的贷款
是企业以自身的财务状况和信用条件为基础，依照《中华人 企业债券 民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规规定的
条件和程序进行发行的、约定在一定期限内还本付息的债券
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
政府投资—— 对政府投资资金，国家根据资金来源、项目性质和调控需
要，分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和 贷款贴息等方式，并按项目安排使用
准股本资金——①优先股股票：优先股股票是一种兼具资本金和债务资
金特点的有价证券。从普通股股东的立场看，优先股可 视同一种负债；但从债权人的立场看，优先股可视同为 资本金 ②可转换债券：具有债权性、股权性和可转换性
一、特点
资金在使用上具有时间性限制，必须到期偿还； 无论项目的融资主体今后经营效果好坏，均需按期还本 付息，从而形成企业的财务负担； 资金成本一般比权益资金低，且不会分散投资者对企业 的控制权。
建设项目债务资金融资
二、筹资方式和渠道
国内商业 银行贷款 国际商业 银行贷款
政策性 银行贷款 外国政府
贷款
序 号
投资总额
注册资本占 投资总额的
最低比例
附加规定
1
300万美元 2 （含1000万美元
）
1000~3000万美 3 元（含3000万美
元）
50% 40%
其中投资总额在420万美元以下的， 注册资本不得低于210万美元
其中投资总额在1250万美元以下的 ，注册资本不得低于500万美元
是设备出口国政府为促进本国设备出口，鼓励本国银行 向本国出口商或外国进口商（或进口方银行）提供的贷款
建设项目债务资金融资
二、筹资方式和渠道
是指多家银行组成一个集团，由一家或几家银行牵头，采用 银用贷款 同一贷款协议，按照共同约定的贷款计划，向借贷人提供贷款的方
式
是指由委托人提供资金，银行或信托投资公司根据委托人确 委托贷款 定的贷款对象、用途、金额、期限、利率等贷款条件，代为发放、
国际金融 组织贷款
出口信贷
手续简便、成本较低，适用于有续债能力的建设项 目
国际金融市场向一国政、金融机构或提供的贷款
是为配合国家产业政策等的实施，对有关的政策性项目 提供的贷款
是一国政府向另一国家的企业政府提供的具有一定的援 助或部分赠于性质的低息优惠贷款
是国际金融组织按照章程向其成员国提供的各种贷款， 与我国关系密切的是国际货币基金组织、世界银行和亚洲开 发银行
建设项目资本金融资
一、建设项目资本金的特点和出资方式
项目 特点
内容
是非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何 利息和债务；
投资者依法按其出资比例享有所有者权益，可转让其 出资；
项目法人的财务负担小，融资风险较低；
出资方式
货币出资 实物出资 工业产权出资 非专利技术出资 土地使用权出资 资源开采权出资
投资建设项目融资方案
投资建设项目融资方案
考核点
建设项目融资方案的主 要内容
建设项目资本金融资
建设项目债务资金融资 建设项目融资方案分析
大纲要求
了解：融资方案的内容与要求 掌握：融资主体的确定 熟悉：既有法人融资与新设法人融资
掌握：建设项目资本金的特点 掌握：建设项目资本金的最低比例要求 掌握：建设项目资本金出资方式 熟悉：资本金的筹资渠道
可以考虑采用新设法人融资方式，以新设法人为融资主体的情况： 拟建项目的投资规模较大，既有法人不具有为项目进行融资和承 担全部融资责任的经济实力 既有法人财务状况较差，难以获得债务资金；而且拟建项目与既 有法人的经营活动联系不密切 拟建项目自身具有较强的盈利能力，依靠项目自身未来的现金流 量可以按期偿还债务 22
建设项目融资方案的重要内容
二、方案的要求
供需应平衡 融资方案应贯穿于项目周期的全过程 结构、成本、风险综合评价 重视财务杠杆作用
建设项目融资方案的重要内容
三、主体的确定
可以考虑采用既有法人融资方式，以既有法人为融资主体的情况： 既有法人具有为拟建项目进行融资和承担全部融资责任的经济实 力 拟建项目与既有法人的资产以及经营活动联系密切 拟建项目的盈利能力较差，但项目对整个企业的持续发展具有重 要作用，需要利用既有法人的整体资信获得债务资金
掌握：资金结构选择 掌握：融资成本分析 掌握：融资风险分析及对策
建设项目融资方案的重要内容
一、方案的内容
融资主体和资金来源：重点研究如何确定项目的融资 主体以及项目资本金、项目债务资金的来源渠道和筹措方 式.
融资方案分析：从资金结构、融资成本及融资风险等 各个侧面对初步融资方案进行分析，结合财务分析，比较、 选择、确定拟建项目的融资方案
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
既有法人内部融资——①来源：企业股东过去投入的权益资金；企业
对外负债的债务资金；企业经营所形成的净现 金流量。 ②渠道和方式：可用于项目建设的现有货币资 金；未来生产经营活动可能获得的盈余现金； 资产变现的资金；资产经营权变现的资金；直 接使用非现金资产。
建设项目债务资金融资
4 3000万美元以上
1 3
其中投资总额在3600万美元以下的 ，注册资本不得低于1200万美元
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
股东直接投资——可构成国家资本金、法人资本金、个人资本金和外商
资本金
股票融资——股票融资所筹资金是项目的股本资金，可作为其他方式筹资
的基础，可增强融资主体的举债能力； 股票融资所筹资金没有到期偿还的问题，投资者一旦购买 股票便不得退股； 普通股股票的股利支付，可视融资主体的经营好坏和经营 需要而定，因而融资风险较小； 股票融资的资金成本较高，因为股利需从税后利润中支付 ，不具有抵税作用，而且发行费用也较高； 上市公开发行股票，必须公开披露信息，授受投资者和社 会公众的监督。
建设项目资本金融资
二、项目资本金占项目总投资的比例
序 号
不同行业的项目
1 交通运输、煤炭项目
项目资本金占 总投资的比例
35%及以上
2 钢铁、邮电、化肥项目
25%及以上
电力、机电、建材、化工、石油加
3 工、有色、轻工、纺织、商贸及其他 行业的项目
20%及以上
建设项目资本金融资
三、注册资本占投资总额的比例
监督使用、并协助回收本息的贷款
是企业以自身的财务状况和信用条件为基础，依照《中华人 企业债券 民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规规定的
条件和程序进行发行的、约定在一定期限内还本付息的债券
建设项目资本金融资
四、资本金的筹集渠道
政府投资—— 对政府投资资金，国家根据资金来源、项目性质和调控需
要，分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和 贷款贴息等方式，并按项目安排使用
准股本资金——①优先股股票：优先股股票是一种兼具资本金和债务资
金特点的有价证券。从普通股股东的立场看，优先股可 视同一种负债；但从债权人的立场看，优先股可视同为 资本金 ②可转换债券：具有债权性、股权性和可转换性
一、特点
资金在使用上具有时间性限制，必须到期偿还； 无论项目的融资主体今后经营效果好坏，均需按期还本 付息，从而形成企业的财务负担； 资金成本一般比权益资金低，且不会分散投资者对企业 的控制权。
建设项目债务资金融资
二、筹资方式和渠道
国内商业 银行贷款 国际商业 银行贷款
政策性 银行贷款 外国政府
贷款
序 号
投资总额
注册资本占 投资总额的
最低比例
附加规定
1
300万美元 2 （含1000万美元
）
1000~3000万美 3 元（含3000万美
元）
50% 40%
其中投资总额在420万美元以下的， 注册资本不得低于210万美元
其中投资总额在1250万美元以下的 ，注册资本不得低于500万美元
是设备出口国政府为促进本国设备出口，鼓励本国银行 向本国出口商或外国进口商（或进口方银行）提供的贷款
建设项目债务资金融资
二、筹资方式和渠道
是指多家银行组成一个集团，由一家或几家银行牵头，采用 银用贷款 同一贷款协议，按照共同约定的贷款计划，向借贷人提供贷款的方
式
是指由委托人提供资金，银行或信托投资公司根据委托人确 委托贷款 定的贷款对象、用途、金额、期限、利率等贷款条件，代为发放、
国际金融 组织贷款
出口信贷
手续简便、成本较低，适用于有续债能力的建设项 目
国际金融市场向一国政、金融机构或提供的贷款
是为配合国家产业政策等的实施，对有关的政策性项目 提供的贷款
是一国政府向另一国家的企业政府提供的具有一定的援 助或部分赠于性质的低息优惠贷款
是国际金融组织按照章程向其成员国提供的各种贷款， 与我国关系密切的是国际货币基金组织、世界银行和亚洲开 发银行
建设项目资本金融资
一、建设项目资本金的特点和出资方式
项目 特点
内容
是非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何 利息和债务；
投资者依法按其出资比例享有所有者权益，可转让其 出资；
项目法人的财务负担小，融资风险较低；
出资方式
货币出资 实物出资 工业产权出资 非专利技术出资 土地使用权出资 资源开采权出资
投资建设项目融资方案
投资建设项目融资方案
考核点
建设项目融资方案的主 要内容
建设项目资本金融资
建设项目债务资金融资 建设项目融资方案分析
大纲要求
了解：融资方案的内容与要求 掌握：融资主体的确定 熟悉：既有法人融资与新设法人融资
掌握：建设项目资本金的特点 掌握：建设项目资本金的最低比例要求 掌握：建设项目资本金出资方式 熟悉：资本金的筹资渠道
可以考虑采用新设法人融资方式，以新设法人为融资主体的情况： 拟建项目的投资规模较大，既有法人不具有为项目进行融资和承 担全部融资责任的经济实力 既有法人财务状况较差，难以获得债务资金；而且拟建项目与既 有法人的经营活动联系不密切 拟建项目自身具有较强的盈利能力，依靠项目自身未来的现金流 量可以按期偿还债务 22
建设项目融资方案的重要内容
二、方案的要求
供需应平衡 融资方案应贯穿于项目周期的全过程 结构、成本、风险综合评价 重视财务杠杆作用
建设项目融资方案的重要内容
三、主体的确定
可以考虑采用既有法人融资方式，以既有法人为融资主体的情况： 既有法人具有为拟建项目进行融资和承担全部融资责任的经济实 力 拟建项目与既有法人的资产以及经营活动联系密切 拟建项目的盈利能力较差，但项目对整个企业的持续发展具有重 要作用，需要利用既有法人的整体资信获得债务资金