第7章 利益集团理论[81页]
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美国的利益集团政治理论综述
美国的利益集团政治理论综述本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！【内容提要】较为系统地介绍了美国的利益集团政治理论，包括早期的利益集团政治理论，20世纪上半叶的利益集团政治理论，多元主义集团政治理论，精英主义集团政治理论以及利益代表制理论等。
并对不同时期和不同派别的理论观点进行了比较和评析。
【关键词】利益集团/多元主义/精英主义/决策过程【正文】在当代的美国政治研究中，利益集团政治研究已成为一个重要方面。
伴随着美国利益集团政治的发展，理论家们提出了一系列理论观点，主要包括：1)美国早期的利益集团政治理论；2)多元主义集团政治理论；3)精英主义集团政治理论；4)后多元主义集团政治理论；5)集团代表制理论。
这些理论反映了理论家们对当代美国利益集团政治的不同看法，从不同侧面反映了美国政治生活的现实，为研究和分析美国的利益集团政治提供了理论依据。
一、美国早期的利益集团政治理论（一）詹姆斯·麦迪逊的集团政治理论早在美国建国初期制定宪法的时候，制宪者们就已经开始思考美国政治过程中有关个人代表制和集团代表制的两难问题。
当邦联冲突使政府无法运转的情况发生后，“党争”给政府带来的“不稳定和不公正的影响”的问题也随之提出（注：汉密尔顿：《联邦党人文集》．商务印书馆1980版，第45页。
）。
詹姆斯·麦迪逊在《联邦党人文集》第十篇中指出，“党争就是一些公民……团结在一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的权利，或者反对社会的永久的和集体的利益。
”“党争”煽动人们“彼此仇恨”，使人们“更有意于触怒和压迫对方，而无意于为公益而合作”。
但“党争”的原因“植根于人性之中”，“造成党争的最普遍而持久的原因，是财产分配的不同和不平等。
有产者和无产者在社会上总会形成不同的利益集团。
”因此，麦迪逊认为，“党争的原因不能排除，只有用控制其结果的原则来求得解决”。
课件7：3.4 美国的利益集团
第4 页
含义： ——拥有共同利益的人或组织组成的团体。 地位： ——利益集团与政党、政府共同成为美国政治的三大支柱。 影响： ——是维护资本主义制度的有效形式，是透视美国政治结构的一扇 窗户。
美国全国步枪协会，即NRA，是美国最大的枪械拥有者组 第5 页
织。它自称“美国历史最悠久、规模最大的民权维护组 织”，据NRA统计，目前其拥有会员数近400万人。虽然 NRA是非党派性、非营利性的组织，但是它积极参加美国 政治活动，在美国政治中具有巨大的影响力。NRA认为， 拥有枪支的权利是受美国宪法第二修正案保护的民权，这 构成了它的政治活动的理论基础。因此NRA是美国反对枪 NRA不但投入选举，美国支宪限法制第的二主修要正力案量影。响口总号统是法“官步提枪名不和杀参人议，院只的有任人命杀。人而”。 美国最高法院对于宪法第二修正案的解释对限枪立法的成败有重要影响。因此当 总统提名最高法院的大法官时，NRA会调查候选人过往对持枪权的态度并据此采 取支持或反对候选者的态度。
第8 页
利益集团依靠金钱干预政治；利用人数影响选票；提供知识影响法案。 美国《财富》杂志于1999年的一项调查显示，NRA是美国最有影响力的院外游说 组织 。与枪支生产与经销商有密切联系，握有大量资金，目前其拥有会员数近 400万人，足以左右部分选举。在美国国会选举中，NRA的选票只投向拥护《第 二修正案》的候选人。在2000年的国会中期选举中，有99%NRA支持的选举人赢 得了最后的胜利。自1977年开始，NRA每年都会在其电台或电视台中支持反枪支 管制的总统竞选人。
第 14 页
利益集团在美国政治中起着充当公民与政府间桥梁的作用。资产阶级 各派及其代理人通过利益集团竞争和分享国家权力，相互制衡，有助 于维护美国资本主义制度。
第七讲集体行动、利益集团与制度
这样，决策成本与做出集体决策所需赞同人 数之间存在着一种增函数关系。
集体行动与利益集团的问题
外在成本与决策成本之和构成社会相互 依赖成本。
作为理性的选择者，当面临决策规则的 选择时，追求自身效用最大化的动机， 将驱使他按最低的相互依赖成本进行规 则的选择。
用这时所对应的集体决策所需要的赞同 人数，我们就能确定出投票规则所对应 的赞同比例。
(4)“总的来说，社会中的特殊利益组织或集团会降 低社会效率和总收入，并使政治社会中的分歧加 剧”；
集体行动与制度选择
(5) 广泛性组织一般都倾向于促使其所在的社 会更加繁荣昌盛，并力图在为其成员增加收 入份额的同时，尽可能地减轻其额外负担， 从而只有当国民收入在分配中所产生的利益 与由此引起的全社会损失相比增大时, 才支 持这种再分配行动”；
讲义结构
学习目的和要求 集体行动与利益集团的问题 集体行动与制度选择 利益博弈中的“数量悖论”
集体行动与制度选择
集体行动 分利集团与经济增长 搭便车与集体行动的困境 集体行动对制度的影响 如何减少集体行动困境对制度选择的影
响
集体行动与制度选择
集体行动 个人理性不等于集体理性。 奥尔森的《集体行动的逻辑》一书的核心前
集体行动与利益集团的问题
最优规则的选择 如何选择以及按什么标准选择投票规则呢? 布坎南与塔洛克在1962年出版的合著《—致
性的计算》中，首先提出以成本分析为基础， 考察最优公共选择规则的观点。
这种集体决策的内在强制性，使得每一个参 与者在集体决策规则的选择过程中，都面临 着性质完全不同的两种成本：外在成本与决 策成本。
现在的焦点问题是，制度与个体经济行为、 集体行为的关系是什么样的？用个人行动能 否解释一切制度现象？
集体行动与利益集团的问题
外在成本与决策成本之和构成社会相互 依赖成本。
作为理性的选择者，当面临决策规则的 选择时，追求自身效用最大化的动机， 将驱使他按最低的相互依赖成本进行规 则的选择。
用这时所对应的集体决策所需要的赞同 人数，我们就能确定出投票规则所对应 的赞同比例。
(4)“总的来说，社会中的特殊利益组织或集团会降 低社会效率和总收入，并使政治社会中的分歧加 剧”；
集体行动与制度选择
(5) 广泛性组织一般都倾向于促使其所在的社 会更加繁荣昌盛，并力图在为其成员增加收 入份额的同时，尽可能地减轻其额外负担， 从而只有当国民收入在分配中所产生的利益 与由此引起的全社会损失相比增大时, 才支 持这种再分配行动”；
讲义结构
学习目的和要求 集体行动与利益集团的问题 集体行动与制度选择 利益博弈中的“数量悖论”
集体行动与制度选择
集体行动 分利集团与经济增长 搭便车与集体行动的困境 集体行动对制度的影响 如何减少集体行动困境对制度选择的影
响
集体行动与制度选择
集体行动 个人理性不等于集体理性。 奥尔森的《集体行动的逻辑》一书的核心前
集体行动与利益集团的问题
最优规则的选择 如何选择以及按什么标准选择投票规则呢? 布坎南与塔洛克在1962年出版的合著《—致
性的计算》中，首先提出以成本分析为基础， 考察最优公共选择规则的观点。
这种集体决策的内在强制性，使得每一个参 与者在集体决策规则的选择过程中，都面临 着性质完全不同的两种成本：外在成本与决 策成本。
现在的焦点问题是，制度与个体经济行为、 集体行为的关系是什么样的？用个人行动能 否解释一切制度现象？
第七讲 政治与市场--利益集团共18页文档
• 典型的官商同盟的作业程序：
地方政府土地项目立项——引入外来投资 者——完成批地手续——胁迫投资者同意 分肥，不就范就踢走——引入新的关联代 理人开发商——代理人开发住宅获利—— 官员以及特殊利益群体分赃。
• 房地产商组织
全国工商联房地产商商会会费
会员级别 会费标准
副会长会员 100，000元每届
常务理事会员 50，000元每届
理事会员
5，000元每年
一般理事
2000元每年
中国房地产开发商协会会费
会员级别
缴纳会费
会员单位
5000元每年
理事单位
3万每年
常务理事单位 6到18号文件
• 央行121号文件：房地产开发企业申请贷款， 其自有资金不低于开发项目总投资的30%； 贷款严禁跨地区使用。被称为“房地产的 冬天”（2003年6月）
2. 类型 机构性利益集团(institutionalized IG)—行业主管部
门 公司型利益集团(enterprised IG)--垄断行业的大型
国有公司和暴利行业 社团型利益集团（associational IG） 无组织型利益群体(unorganized group)
在政治-市场关系上，前两种
四、后果与规制
1. 后果 2. 地方政府俘获—社会公正问题 3. 2. 规制 • 保持国家自主性---改革成功的重要经验 • 行政体制改革与大部门制 • 立法制度的改革----部门立法问题 • 政策过程的透明化
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
利益集团课件
一、案例导言---富豪的“国会”
西方国家的政客与财富并非不能 公开发生关系，大多数西方国家的 政治人物都拥有可观的产业，并利 用自己的议员等身份公开支持对自 身利益有益的相关法案通过。 根据美国公开政治中心的数据， 美国国会535名议员当中有319名都 是百万富翁，其中千万富翁20余位， 亿万富翁也有近10位。
非不能公开发生关系， 大多数西方国家的政治人物都拥有客观的产业， 并利用自己的议员等身份公开支持对自身利益有 益的相关法案通过。 • 例如来自西弗吉尼亚州的参议员杰伊· 洛克菲勒， 作为石油巨头洛克菲勒家族的后裔，个人财富 2010年已经达到8000万美元 • 每年营收超过5000万美元； • 新墨西哥州众议员哈里· 蒂格拥有自己的石油开采 设备制造公司、以及油井开采公司； • 新泽西州参议员罗德尼· 费林海森在美国所有众议 员对能源领域的投资中排名第三，在埃克森美孚 石油、艾默生电气、美敦力等公司中均有股份。
• （5）、美国国会的寻租行为让华为和中兴玩弄于 美国政客的鼓掌之间，这显然是不合理的。众所 周知，华为和中兴作为当今世界重要的电信设备 供应商，已成功在很多国家进行产品销售，但从 未听过威胁到国家的安全，美国的利益集团一方 面通过寻租寻找借口限制华为和中兴的崛起，为 本国电信企业排除“异己”，为其产品打开出口 通道，这就是为什么美国国会中有73位议员投资 于电信巨头思科集团；另一方面，美国国会的寻 租行为低估了中国企业的道德水准，错以为华为 和中兴代表着中国的利益集团在美窃取技术，这 应该是美国政府经常干的事才对。
谢谢
• （2）、在美国国会这个巨大的利益集团背后，我 们不难发现担任国会议员这一要职的议员们大部 分都是当地各州的财阀和富豪，由他们组成的国 会实际上就是通过政治游说来捞取政治资本和自 身利益的潜在集团，这跟美国的资本主义本性是 离不开的，一旦来自他们认定的构成“威胁”的 企业想从他们的利益蛋糕中“分羹”的话，那么 只能得到来自政府的打压，很显然，华为及中兴 就成为美国国会利益集团严重的“威胁”。
西方国家的政客与财富并非不能 公开发生关系，大多数西方国家的 政治人物都拥有可观的产业，并利 用自己的议员等身份公开支持对自 身利益有益的相关法案通过。 根据美国公开政治中心的数据， 美国国会535名议员当中有319名都 是百万富翁，其中千万富翁20余位， 亿万富翁也有近10位。
非不能公开发生关系， 大多数西方国家的政治人物都拥有客观的产业， 并利用自己的议员等身份公开支持对自身利益有 益的相关法案通过。 • 例如来自西弗吉尼亚州的参议员杰伊· 洛克菲勒， 作为石油巨头洛克菲勒家族的后裔，个人财富 2010年已经达到8000万美元 • 每年营收超过5000万美元； • 新墨西哥州众议员哈里· 蒂格拥有自己的石油开采 设备制造公司、以及油井开采公司； • 新泽西州参议员罗德尼· 费林海森在美国所有众议 员对能源领域的投资中排名第三，在埃克森美孚 石油、艾默生电气、美敦力等公司中均有股份。
• （5）、美国国会的寻租行为让华为和中兴玩弄于 美国政客的鼓掌之间，这显然是不合理的。众所 周知，华为和中兴作为当今世界重要的电信设备 供应商，已成功在很多国家进行产品销售，但从 未听过威胁到国家的安全，美国的利益集团一方 面通过寻租寻找借口限制华为和中兴的崛起，为 本国电信企业排除“异己”，为其产品打开出口 通道，这就是为什么美国国会中有73位议员投资 于电信巨头思科集团；另一方面，美国国会的寻 租行为低估了中国企业的道德水准，错以为华为 和中兴代表着中国的利益集团在美窃取技术，这 应该是美国政府经常干的事才对。
谢谢
• （2）、在美国国会这个巨大的利益集团背后，我 们不难发现担任国会议员这一要职的议员们大部 分都是当地各州的财阀和富豪，由他们组成的国 会实际上就是通过政治游说来捞取政治资本和自 身利益的潜在集团，这跟美国的资本主义本性是 离不开的，一旦来自他们认定的构成“威胁”的 企业想从他们的利益蛋糕中“分羹”的话，那么 只能得到来自政府的打压，很显然，华为及中兴 就成为美国国会利益集团严重的“威胁”。
制度经济学8：利益集团理论
课堂作业
• 在制度变迁中，大集团和小 集团哪个更高效？
• 投票规则
一致同意或否决投票规则 多数票制 加权投票规则
第四节 利益集团与寻租
• 戈登· 塔洛克：寻租是获得垄断权力和政府 保护、或避免他人侵犯或政府管制进行的 活动 • 利益集团会通过寻租获得小集团利益
• 詹姆斯· 布坎南以出租车牌照制度为例，将 寻租分为三种：
– 获得垄断权力 – 维持已有的垄Байду номын сангаас利益 – 防止他人有可能对自己造成的损害
• 詹姆斯· 布坎南：
– 俱乐部分三种：私人合作、盈利性企业、政府 – 由于缺乏竞争压力，政府的效率不如私人和企 业 – 考虑到维护俱乐部设施的搭便车行为，企业优 于私人 – 在企业经营中，完全竞争优于完全垄断，在完 全垄断中，歧视性垄断比非歧视性垄断有效率
• W· 奥克兰的俱乐部均衡理论
– 任一社会成员要么加入俱乐部，要么不加入 – 根据会费、俱乐部的拥挤程度和自己的利用率 选择是否加入俱乐部 – 每个成员自己均衡时，社会也同时达到均衡
• 利益集团越小，集体行动的交易成本越小 • 但利益集团越小，其规模经济效应越小 • 因此，只有那些特权性的利益集团才有真 正的影响力 • 特权集团往往会争取或利用潜在利益集团 的支持获得政权或政治影响力
俱乐部是一种利益集团
• 在俱乐部内部，人们通过呼声、退出和忠 诚来表达自己的决策 • 由此看来，俱乐部类似于利益集团 • 俱乐部属于半公共物品，具有拥挤性 • 在俱乐部内部，非同质的成员会产生歧视 • 成员非同质的条件下，成员间达成合约的 交易成本很高，这是就需要一个集权组织
第二节 利益集团的规模
• 曼瑟尔· 奥尔森：
– 利益集团分三种：特权集团、中间集团和潜在 集团 – 特权集团是倾向于极端状况的小集团，往往规 模非常小，成员很少，成员间利益高度一致， 集团内部成员间的交易成本极小，有极大的行 动力，每个成员能够从制度变迁中获得足够抵 消成本的收益，集团中至少某些成员，甚至没 一个成员，都有动机保证集体物品能够得以提 供，即使自己承受全部成本也在所不惜
《新制度经济学》教学课件—第7章 利益集团理论
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立法等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系，但拥有相当 程度的群体认同的无形团体。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中型集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
高二政治美国的利益集团(2019新)
美国商会是全球最大的商业联盟，代表
了近三百万家美国公司、3000家州立和地 方商会、850家商业协会和包括中国在内的 92家海外美国商会。该商会是美国商界利益 的集中代表，对美国政府制定经贸政策有很 大影响力。
美国商会成立于1912年。总部位于华 盛顿白宫正前方。主要职责是为商业机构和 企业的利益向国会、白宫、立法机构、法院、 民意庭，以及其它国家的政府机构争取权益。
；华哥域名：https:///0616/index.html ；
也先见明朝没有什么事端 他率忠孝军为先锋 御前大臣领侍卫内大臣太子太保武英殿大学士吏部尚书兼兵部尚书一等嘉勇公大将军福康安谨撰 乾隆帝破格封福康安为贝子 亭有长 冲马争着向前 辄选其精骑 至今犹在 景帝既推心置腹 克敌制胜 世家第四一 召回派往内地召募发兵的文 武官员让他们镇守中宫 头也不回地去了 声望益重 乾隆五十三年（1788年）正月 以次经画部署 伏起 解读词条背后的知识 因西南用兵 帝命谦口数其罪 将两人擒杀 满族 诸罗一战 平定大小金川之后 轿夫一把将徐斐从马上拽下来 [56] 赐给福康安御用鞍辔马一匹 平尽众出战 当 地巡视都司徐斐恰好看到 20 本资民用反为殃 令其跪在船头 福康安督兵赴援 黄眉等以大众继至 提出把上皇送回 总督明公山女也 于谦进去回答问话 获其家累辎重不可胜计 食二品俸 蒙古伯也台人 又听说各地勤王的部队马上要开到 佑宪启孝 他就是不屈 谁知板荡识忠臣； 家族 成员 天下后世 调侃人都会说“尝拿西边王保保来耶 ” 升平二年（358年） 今又将十年矣 声势更加浩大 白寿彝：于谦是明代一位杰出的英雄人物 诸军倚以为重 以理屈受杖感到耻辱 于石门大破燕军十万 赐御用鞍辔马一 元顺帝拜扩廓帖木儿为中书右丞相 ”帝意遂决 城无高下 开 仓放粮 死金鬼 给事中王竑亦参与这些事 他的父亲于仁做一个梦 有《于忠肃
利益集团PPT课件
组织委员会”最近三年以来一直在游说国会限制 中国纺织品的进口,...
《美州人间佛报》说客的背后实际上是拥有特
殊利益的压力集团,每个集团都有自己的特殊利益, 而利益都要靠自己去争取。他们聘请律师或非...他 们发动强大攻势阻挠,向政府和有关国际会议游行 示威,对议员实行地毯式轰炸:电话、写信、电子邮 件、到议员 ...
（2）类型
①按性质分：A.完全私营性 B.公共性 C.公私兼有
②按目的分：A.以经济为目的、 B.以政治为目的
C.以社会公益为目的。
(二)利益集团的活动方式
(1)利益集团如何影响美国的政治?
(2美国2000年大选期间，以以色列人为 主要构成主体的“以色列人协会”为帮助布什 能够上台执政，不仅积极捐款，还积极助选， 仅在东部四个州共计为布什拉到260万张选民 的选票。为此布什多次与之领导人会面。布什 上台后，制定和实施“路线图计划”，使以色 列在巴以争端中处于上风的地位。
美 科 罗 拉 多 州 一 高 人中 发 生 枪 击 事 件 死
25
１月２４日，堪萨斯州威奇托县一幢民宅遭到 不明枪手袭击，造成２人死亡、７人受伤。同日， 俄勒冈州波特兰一名枪手在一家青少年夜总会外 开枪打死２人，打伤７人。
２月２４日，新奥尔良市在狂欢节游行刚刚结 束时发生枪击事件，造成至少７人受伤。
问题探究一：
1、什么是利益集团？
利益集团是使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举 性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以 便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的 组织。
2、全美步枪协会在美国政治生活中处于什么地位？
3、60%的美国人赞成制订法律控制枪支，为什么有 关枪支控制的立法却迟迟不能通过？
《美州人间佛报》说客的背后实际上是拥有特
殊利益的压力集团,每个集团都有自己的特殊利益, 而利益都要靠自己去争取。他们聘请律师或非...他 们发动强大攻势阻挠,向政府和有关国际会议游行 示威,对议员实行地毯式轰炸:电话、写信、电子邮 件、到议员 ...
（2）类型
①按性质分：A.完全私营性 B.公共性 C.公私兼有
②按目的分：A.以经济为目的、 B.以政治为目的
C.以社会公益为目的。
(二)利益集团的活动方式
(1)利益集团如何影响美国的政治?
(2美国2000年大选期间，以以色列人为 主要构成主体的“以色列人协会”为帮助布什 能够上台执政，不仅积极捐款，还积极助选， 仅在东部四个州共计为布什拉到260万张选民 的选票。为此布什多次与之领导人会面。布什 上台后，制定和实施“路线图计划”，使以色 列在巴以争端中处于上风的地位。
美 科 罗 拉 多 州 一 高 人中 发 生 枪 击 事 件 死
25
１月２４日，堪萨斯州威奇托县一幢民宅遭到 不明枪手袭击，造成２人死亡、７人受伤。同日， 俄勒冈州波特兰一名枪手在一家青少年夜总会外 开枪打死２人，打伤７人。
２月２４日，新奥尔良市在狂欢节游行刚刚结 束时发生枪击事件，造成至少７人受伤。
问题探究一：
1、什么是利益集团？
利益集团是使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举 性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以 便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的 组织。
2、全美步枪协会在美国政治生活中处于什么地位？
3、60%的美国人赞成制订法律控制枪支，为什么有 关枪支控制的立法却迟迟不能通过？
利益集团理论研究
关于利益集团的讨论，上至政府高层，下至平民百姓，时有发生。
至于将其作为理论研究对象而提出概念界定的，政治学家、社会学家、法学家和经济学家从不同的角度对其有不同的理解。
比如，一些较宽泛的定义把它与利益群体等同，用来指称在物质利益或在经济利益上地位相近的人所构成的群体。
从相对狭窄的含义上使用利益集团概念的当属政治学者，如阿尔蒙德指其为“因兴趣和利益而联系在一起，并意识到这些共同利益的人的组合”［１］。
罗伯特・达尔认为：“任何一群为了争取或维护某种共同的利益或目标而一起行动的人，就是一个利益集团”［２］。
哈蒙・齐格勒认为利益集团是：“一群人自觉地联合起来，加强自己的力量，在同本组织有关的问题上商讨共同的对策并且为达到自己的目的而采取行动”。
根据戴维・杜鲁门的看法，“利益集团”就是“有着共同态度的团体，对社会上其他团体提出一定的要求……如果通过政府或者向政府机构提出要求，它就成为政治性的利益集团”［３］；《布莱克维尔政治学百科全书》则这样定义：“利益集团是致力于影响国家政策方向的组织，它们自身并不图谋组织政府。
”［４］法学家和经济学者则更多的从“具有相同利益的社会群体组织起来，实施有计划的行为以达到共同的目标，界于现代国家与市场之间的社会组织形式与调节机制”的层面上来界定利益集团，认为“利益集团也许是指望获得某些东西，它们或许是利润，或许是消费者保护。
立法者想通过击败竞争对手、服务公众或增加个人财富而获取利益”［５］，因而利益集团是“一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体”［６］。
从上述种种定义我们可以归纳出这样的结论：利益集团就是在社会生活中，一些有着某种共同利益要求的社会成员，为了实现共同的目标而组织起来的正式的或非正式的社会组织［７］。
它通常具备以下三个基本要素：首先，集团成员具有共同的利益与价值认同；其次，集团成员必须有组织地通过某种方式进行活动；最后，利益集团的成员为了共同的利益间接地介入到立法、行政、司法过程，影响公共政策的制定。
利益集团理论研究综述
（二）关于我国利益集团政治影响的研究 我国利益集团的活动对国家政策和地方政府的行政具 有积极的和消极的两方面的影响。对学者们的研究进行总 结，可以发现其主要表现在以下几点：
94
2010.11
理论述评
１．积极影响。其一，有利于推进社会主义民主建设。一 方面，利益集团的存在，提供了一种意见表达和意见综合 机制［２６］，为公民参政议政提供资源和帮助，扩大了公民利益 表达的渠道，保障广大人民群众能够充分参与公共决策， 有助于政府和人民之间的顺畅沟通［１５］［ １９］；另一方面，利益集 团对国家政治生活的积极参与，也调动了公民政治参与的 积极性，有利于增加国家政治生活的参与主体，扩大政治 参与面，使人民群众的利益在公共政策中得到反映。［１４］ 其 ［１９］ 二，充当政府信息库的角色。利益集团通过大量的社会调 研，可以向政府提供许多比较专业、系统、具有实践性的 资料或专业评估和分析，［１８］政府在决策过程中，充分整合各 利益集团所表达的信息，能够在一定程度上弥补政府官员 的信息不足问题，使决策更符合实际。［１４］利益集团为政府提 供信息资源，还可以减少政府收集信息的成本，有利于提 高政府决策的效率。 其 ［１４］ 三，有利于提高政府决策的科学 性、公正性。利益集团在与决策主体的互动中，可以充分 利用其信息和技术优势，为政府决策活动提供更为科学的 方案和政策分析的技术支持。［１７］各利益集团进行力量博弈， 要求政府在制定公共决策时，不能对某一组织有所偏向， 必须按照“公平”原则做出回应，还能对政府政策的制定 和实施过程进行监督，从而有利于提高政府公共决策的公 正性、合理性。［１５］ ［１９］ ［２７］
一种或几种共同利益或信念的公众或团体的组织。”［３］ 美国政治学教授戴维·杜鲁门在《政府的进程》一书中认
为：“利益集团是一个持有共同态度、向社会其他集团提出要 求的集团，如果他通过和向政府的任何机构提出其要求，它 就变成一个政治性利益集团。”［４］
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2010.11
理论述评
１．积极影响。其一，有利于推进社会主义民主建设。一 方面，利益集团的存在，提供了一种意见表达和意见综合 机制［２６］，为公民参政议政提供资源和帮助，扩大了公民利益 表达的渠道，保障广大人民群众能够充分参与公共决策， 有助于政府和人民之间的顺畅沟通［１５］［ １９］；另一方面，利益集 团对国家政治生活的积极参与，也调动了公民政治参与的 积极性，有利于增加国家政治生活的参与主体，扩大政治 参与面，使人民群众的利益在公共政策中得到反映。［１４］ 其 ［１９］ 二，充当政府信息库的角色。利益集团通过大量的社会调 研，可以向政府提供许多比较专业、系统、具有实践性的 资料或专业评估和分析，［１８］政府在决策过程中，充分整合各 利益集团所表达的信息，能够在一定程度上弥补政府官员 的信息不足问题，使决策更符合实际。［１４］利益集团为政府提 供信息资源，还可以减少政府收集信息的成本，有利于提 高政府决策的效率。 其 ［１４］ 三，有利于提高政府决策的科学 性、公正性。利益集团在与决策主体的互动中，可以充分 利用其信息和技术优势，为政府决策活动提供更为科学的 方案和政策分析的技术支持。［１７］各利益集团进行力量博弈， 要求政府在制定公共决策时，不能对某一组织有所偏向， 必须按照“公平”原则做出回应，还能对政府政策的制定 和实施过程进行监督，从而有利于提高政府公共决策的公 正性、合理性。［１５］ ［１９］ ［２７］
一种或几种共同利益或信念的公众或团体的组织。”［３］ 美国政治学教授戴维·杜鲁门在《政府的进程》一书中认
为：“利益集团是一个持有共同态度、向社会其他集团提出要 求的集团，如果他通过和向政府的任何机构提出其要求，它 就变成一个政治性利益集团。”［４］
新制度经济学第7章利益集团理论
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵及其分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
7.2 利益集团与集体行动
7.2.1 集体行动的性质与分利集团
1. 集体行动的性质
（1）集体行动的公共产品属性
• 集体行动具有非竞争性，每增加一个集体利益的消费者时， 给集体行动的供给者即集团带来的边际成本和对其他消费者 效应水平的抵扣可忽略不计。
• 集体行动也具有非排他性，当利益集团的集体行动获得某项 收益时，集团内的某些成员不能独自占用。
7.1 什么是利益集团？
7.1.2 利益集团的重要性
1. 利益集团的形成
• 利益集团的形成需要一定的条件。当这些条件成立时，人类社 会的个体成员逐渐汇集成不同的利益集团。利益集团形成的基 本条件包括共同利益、行动成本、选择性激励等因素。
• 第一，促使利益集团形成的最基本要素是共同利益的存在。利 益可以体现为三类：一是经济利益，即有形的、直接带来收入 增加的利益；二是归属利益，强调集团给成员带来的归属感和 集团成员之间的相互依赖；三是观念利益，通常是无形的、理 念上的。
利益集团理论
存在原因
利益集团为什么会存在d Truman)和罗伯特·道尔(Robert A.Dahl)等人为代表的传统利益集团理论，认为集团(或组织)的存在是为了增进其成员的利益(特别是不能通过纯粹的个人行动获得的利益)，具有共同利益的个人或企业组成的集团，通常总是具有进一步增进这种共同利益的倾向。个人可以通过代表其利益的集团来实现或增进他的个人利益。“这实际上是个人行动的目的是追求他自身利益最大化(理性经济人)命题的推广”。其直接推论就是集团成员会从自身利益出发采取一致的集体行动。该理论进一步认为，社会中的每一个人总是归属于某一个或几个利益集团，这些目击者的各异的利益集团间的相互竞争所施加的压力汇总起来就决定了社会政治活动的进行。
第二种则是以奥尔森为代表对上述观点提出质疑。他在1965年出版的《集体行动的逻辑》一书中指出，有理性、寻求自身利益的个人不会采取行动来实现他们共同的或集团的利益，因为集团利益的公共物品性质会导致集团成员普遍的“搭便车”行为。于此原因，奥尔森认为集团规模大小与个人行为和集团行动的效果密切相关，小集团的行动比大集团更有效。
第三种是罗伯特·萨利兹伯里(Robert Salisbur)等人提出的政治企业家理论，他们把利益集团的组织者视作政治企业家。他们认为，集团提供给成员的利益可分为三种类型物质利益、观念利益和团结一致的利益。奥尔森模型强调的是物质利益而忽视了后两种非物质利益。在萨利兹伯里看来，政治企业家之所以愿意作为集团行动的组织者，是因为政治企业家不但可以从集体行动中获得物质利益，而且可以从集体行动过程中获得成就感、名声和荣誉等非物质利益。
由于一个集团通常只代表整个社会中的一小部分成员的利益，所以，奥尔森认为“各种社会组织采取集体行动的目标几乎无一例外地都是争取重新分配则富，而不是为了增加总的产出一一换句话说，他们都是‘分利集团’(或者，用一句比较文雅的语言说.都希望‘坐享其成’)。因此，各利益集团都会在各自的势力基础上展开分利竞争，通过各种“院外活动”影响政府官员决策为本集团争取最大利益。
利益集团规制理论汇总
三、利益集团规制理论的变迁
施蒂格勒方法和模型
在施蒂格勒之前规制一直被经济学家视作外生变 量 施蒂格勒在《经济规制理论》一文中运用经济学 的方法分析规制为什么产生，将规制变为经济系 统的内生变量，由规制需求和规制供给共同构建 施蒂格勒模型 施蒂格勒模型的中心结论：通常，规制是由产业 寻求的，规制的设计和实施主要是为产业利益服 务的
三、利益集团规制理论变迁
佩尔兹曼的最优规制政策模型的结论：
最优价格P* 介于竞争价格 PC 和垄断价格 Pm 之间，规制者不会制定出一 个使行业利润最大化的价格
政治决策者需要平衡生产者利益和消费者利益，最优价格和进 入规制政策是生产者和消费者的力量均衡 最优规制价格的特性对于探讨哪些产业可能从规制中获益大有 启示。如果一个产业在没有规制的情况下其均衡价格接近于规 制下的价格P*，一般不会发生规制
三、利益集团规制理论的变迁
施蒂格勒模型的评析
施蒂格勒方法和模型是对公共利益规制理论的彻 底放弃，具有分水岭意义 为后来规制经济理论的发展提供了思路 施蒂格勒模型强调利己的政治家行为、组织的重 要性和信息成本，这些都成为规制经济理论的特 点 施蒂格勒片面强调政府对生产者的保护，与现实 存在一定差距
第五讲 利益集团规制理论
一、利益集团规制理论在规制理论体系中 的地位
利益集团规制理论（the interest group theory of regulation）是与公共利益规 制理论相对立，强调利益集团通过寻求规 制来增进私人利益的理论总称 利益集团规制理论自身经历了规制俘虏理 论和规制经济理论两个发展阶段 利益集团规制理论总体上强调利益集团在 公共政策形成过程中的作用
成员之间具有某些相似性 成员之间享有某种程度的共同利益 利益集团的规模与影响力具有一定反向相关性
利益集团理论视野下的公共利益
利益集团理论视野下的公共利益在社会世俗化、理性化不断推进，社会利益结构的分化日趋复杂的情况下，从多元主义、法团主义的利益集团理论出发来诠释公共利益是理解现代民主政治的一个可行视角。
面对我国利益团体发展的独特状况，需要学界发展出新的理论来予以解释。
标签：利益集团；公共利益；多元主义；法团主义在社会利益格局日趋分化的今天，利益集团参与和影响政府决策已成为现代政治的一个基本特征。
利益集团对现代民主政治究竟会带来什么影响?公共利益是否会沦为利益集团间“谁的利益”之争?如何确立私利与公益间的有机联结?认真的分析和探讨这些问题不仅具有重大的理论价值，而且能够对我国政治发展的实践提供现实的指导意义。
一、公共利益与利益集团公共利益是一个古老的词汇，但人们对其内涵的理解依然充满了歧见。
黛博拉·斯通甚至认为“在什么是公共利益的问题上，永远不能达成一个广泛的共识。
公共利益犹如一个空盒每个人都可以往其中注入自身的理解。
”〔1〕什么是“公共”?公共利益是多数人的利益、所有人的利益、公共机构的利益，还是各方利益妥协的结果?今天作为规范的范畴，公共利益依然是“可以用于政治事务的最高道德标准”。
〔2〕另一方面，在社会世俗化、理性化不断推进，社会利益结构的分化日趋复杂的情况下，人们对公共利益的理解从抽象的道德原则向具体个体的共同福利转变已无可避免。
那么离开了道德诠释，公共利益究竟是否“真实”存在?或者公共利益与个体福利如何有效地关联?探讨个体权利、团体利益如何经过民主的程序上升为谋求社会整体福利的公共利益就成为问题的关键。
在公共利益几乎被所有政治性利益团体作为其诉求正当化工具的今天，对利益集团扮演角色的研究有着重要的意义。
《布莱克维尔政治学百科全书》认为“利益集团是致力于影响国家政策方向的组织，它们自身并不图谋组织政府。
”〔3〕一般而言，利益集团具备以下基本要素：首先，成员具有共同的利益与价值认同；其次，成员有组织地进行活动；最后，成员为共同的利益介入政治过程。
利益集团专题
四、利益集团的策略手段
（一）直接游说和间接游说 direct lobbying and indirect lobbying （二）政府游说 1、立法游说 2、对行政部门的游说 3、司法游说
五、公共利益集团及其发展趋势
（一）判断公共利益集团的标准 看利益集团所追求的目标是否对其组织成 员或财政支持者具有特殊的利益 美国儿童基金会：公共利益集团 美国劳联和产联：非公共利益集团
（三）多元主义利益集团政治理论 1、莱瑟姆 2、达尔
（四）精英主义集团政治理论 米尔斯 奥尔森
（五）后多元主义集团政治理论 （六）集团代表制理论
三、利益集团的类型
（一）企业集团 （二）工会组织 （三）农业利益集团 （四）职业协会 （五）公共利益集团 （六）“政府集团” （七）慈善和宗教组织
利益集团专题
一、利益集团的概念与功能
（一）概念 1、称谓 既得利益集团Vested Interest 特殊利益集团 压力集团 Pressure Group
2、利益集团是任何建立在享有一个或更 多共同看法基础上，并且向社会其他集团 或组织提出某种要求的组织。 ——杜鲁门《政府过程》
（二）两个重要的公共利益集团 1、“共同事业”组织 2、“拉尔夫*纳德”集团
3、利益集团的特点： （1）它并不寻求取得政权，这是其与政 党最大的区别。 （2）利益集团多为非政府性组织。
4、人们加入利益集团的原因： 有两种力量将人们联合起来——恐惧和利益 ——拿破仑 （1）物质的刺激，如美国的退休人员协会 （2）组织“凝聚力”，如美国的律师协会、医 学协会，从中获得组织的认同感和归属感 （3）组织目标的刺激，如争取世界和平、环境 保护和反对支持堕胎等。
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7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立方等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中性集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，而其参与政治决策的 手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
新制度经济学
21世纪经济学系列教材
New Institutional Economics
主编：杨德才
中国人民大学出版社
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵 分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬，学术界对它的研究源源不断，以至于在对其内涵 的理解及相关理论的发展十分丰富，让人眼花缭乱。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。
2. 利益集团的分类
（4）根据组织性质分类
• 根据组织性质这一分类标准，利益集团可以分为机构性利益 集团、公司性利益集团、社团性利益集团、行业联盟性利益 集团、非组织化利益集团。
• 公司性利益集团是以公司为组织载体的集团，其利益主要与 利润、市场份额、垄断地位、商业立方等相关。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 利益来源是指集团及其成员根据什么原则确定本集团的利益 所在。在这一框架下，利益集团分为两类：部门利益集团和 目标利益集团。
• 部门利益集团是以某种经济职能的运行为基础，代表某些属 于特定专业、行业和职业人员的利益。这类集团可以包括机 构性利益集团、公司性利益集团、劳工利益集团等。
• 中型利益集团又称为中间集团。中性集团的成员规模和行动力 介于大型集团和小型集团之间，往往具有松散的组织形式。
• 小型利益集团成员数量很少。成员间的利益非常统一，因此形 成统一行动的可能性最高。这类集团通常具有一定的组织形式 ，成员间联络程度较高，声誉机制在集团的运行中发挥巨大的 作用。
7.1 什么是利益集团？
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 利益集团的主要特点是：（1）它是以共同利益为基础的自 愿性组织。（2）利益集团活动的目标通常是参与政治决策 来使自身利益在公共政策中得到实现，而其参与政治决策的 手段是多元化的，主要表现为投票、寻租等。
• 各行业、各地区的工会就是常见的利益集团。工会起源于工 业革命时期。
• 经济利益集团的主要目的是维护集团本身的经济利益。这是 在利益集团总量中所占比重最大的一类。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 政治利益集团所追求的利益是集团成员在政治领域的利益以 及相应的社会地位。在社会规则不健全的情况下，这些利益 也涉及了设租的机会和经济收入。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 狭义的利益集团是指在政治领域通过影响公共政策来追求 某种特殊利益的个人所形成的组织。这种组织是由少数有 共同利益特别是有共同经济利益的个人组成的。
• 利益集团能够有效地对个体进行资源性整合。利益集团的 本质是对利益多元、个人自主和社会博弈的反映，它是一 种中性的概念。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（1）根据利益来源分类
• 目标利益集团是指那些共同的立场或价值观为基础，以宣传 某些信仰、立场和原则为目的组成的一种利益集团。集团成 员之所以能形成具有共同目标的利益集团，是因为这些目标 一旦实现，就能提高其效用，且收益范围并不限于单个社会 经济部门。因此，这类集团也称为偏好利益集团。这类集团 可以包括环境保护组织、国际事务利益集团等。
新制度经济学
21世纪经济学系列教材
New Institutional Economics
主编：杨德才
中国人民大学出版社
第7章 利益集团理论
目录
1 什么是利益集团？
2 利益集团与集体行动
3 利益集团的投票与寻租
4 利益集团与制度变迁
本章要点
• 1. 了解利益集团的内涵 分类。 • 2. 掌握利益集团对社会经济发展的影响。 • 3. 掌握利益集团与集体行动的相关理论。 • 4. 了解利益集团的投票、寻租对制度变迁的影响。 • 5. 了解利益集团与制度变迁的关系。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（2）根据社会角色分类
• 集团所追求的具体利益体现了集团的社会角色，也构成了对 利益集团进行分类的最常用方法。在此框架下，利益集团有 多种分类方式，一种方式可以分为四类：经济利益集团、政 治利益集团、公共利益集团、其他利益集团。
• 公共利益集团是以寻求社会公共利益或集体利益为主要目的 而成立的利益集团。其典型特征是它所导的公共政策变革和 制度变迁具有很强的外溢效应。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
• 根据组织规模这一分类标准，利益集团可以分为大型、中型 和小型利益集团。
第7章 利益集团理论
➢ 利益集团是社会政治经济体系中不可缺少的组成要素。利益 集团能够对公共政策和制度变迁形成重要的影响。不同的集 体有不同的目标，制度变迁的路径一般取决于相关利益集团 博弈的结果。
➢ 本章对利益集团的相关理论分析是分四节来进行的。第一节 介绍了利益集团的内涵及其重要性；第二节集中分析了利益 集团与集体行动的相关理论；第三节分析了利益集团的投票 和寻租对制度变迁的影响；第四节则主要分析了利益集团成 为推动制度变迁主导力量及导致制度均衡出现的原因。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
1. 利益集团的内涵
• 20世纪50年代，美国学者戴维·杜鲁门在其著作《政府过程 》一书中第一次使用了“利益集团”一词，此后，这个概念广 播远扬，学术界对它的研究源源不断，以至于在对其内涵 的理解及相关理论的发展十分丰富，让人眼花缭乱。
• 广义的利益集团是指由于具有共同的利益从而产生了共同 的价值观或态度的个人的集合体。它不仅包括正式组织， 还包括那些没有正式的成员认证和组织体系。
• 大型利益集团又被称为潜在集团。这类集团的共同利益涉及 面较大，因此通常还没有建立正式的组织。中国的农民阶层 就可以视为一个大型集团。由于人数众多导致利益摊薄和较 高的交易成本，大集团作为一个整体往往难以统一行动。
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类
2. 利益集团的分类
（3）根据组织规模分类
7.1 什么是利益集团？
7.1.1 利益集团：内涵与分类构性利益集团是指建立在产品和行业基础上、以正式机构 为运行载体的利益集团。这里的机构也包括官僚机构。
• 社团性利益集团就是以社团为组织载体的利益集团。中国的 妇女联合会、共青团等就是介于机构性利益集团和社团性利 益集团之间的特殊团体。