关于企业公司风险评估控制程序
ISO22301-2019风险评估控制程序
风险评估控制程序 文件编号： 页 码：1 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/101 目的基于BIA过程所确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动，对可能造成公司中断事件的固有风险进行识别、分析与评定，并采取相适应的措施来消除或减少其风险，把握好机遇，从而实现业务连续性管理体系的改进。
2 范围本程序适用于以下范围：2.1 考虑公司所处的内外部环境和相关方的需求和期望（包括法律和法规要求）所确定的需要应对的风险和机会。
2.2 已确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动中的固有风险的识别、分析与评定，以及应对措施的策划、实施与改进。
3 职责由品保部主导业务连续性的风险评估（RA），并组织策划、实施应对措施，其它部门配合实施。
4 程序4.1 风险识别的时机a）业务连续性管理体系策划时；b）内、外部环境发生变化时；c）相关方的需求和期望发生变化时；d）相关法律和法规新发布或修订时；e）中断事件发生时；f）业务连续性计划（BCP）、灾难恢复计划（DRP）演练未达成预期结果时；g）可能产生新风险的其他情况。
4.2 风险识别4.2.1 品保部组织各相关部门对影响业务连续性管理体系预期结果的各种风险进行识别，并将识别结果记录于《业务连续性风险评估表RA》中。
4.2.2 风险识别的方法包括但不局限于以下：a）现场调查法：在各相关部门工作现场与相关人员进行沟通并现场讨论，列出各种与该依存活动相关的风险。
b）头脑风暴法：基于本公司所有人员的经验及掌握的历史数据，通过会议讨论的方式进行识别。
4.2.3 风险识别结果的描述：依存活动固有风险评估脆弱性表现 威胁表现 冲击、后果成本分析表数据错误报价错误财务损失提供不及时延误报价延误交期 信息不全无法报价无产值4.3 风险分析与评定4.3.1 品保部组织各责任部门及人员对各自识别的风险进行“严重度（S）、频度（O）”二个方面的分析，其分析的评分准则如下：风险评估控制程序 文件编号： 页 码：2 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/10a）严重度（S）评分准则分值 标识 描述1 不严重 一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是企业管理中非常重要的一项工作，它能够帮助企业识别潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以保护企业的利益和稳定经营。
一、风险评估程序1.确定评估目标：在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
例如，评估某个特定项目的风险，或者评估整个企业的风险情况。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括企业的历史数据、市场状况、竞争对手情况等。
还可以通过市场调研、专家咨询等方式获取更多的信息。
3.识别风险：在收集到足够的信息后，需要对可能存在的风险进行识别。
这包括内部风险（如管理风险、人力资源风险等）和外部风险（如市场风险、法律风险等）。
4.评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以使用风险矩阵或其他评估工具，将风险分为高、中、低等级，以便后续的风险控制工作。
5.制定风险评估报告：将评估结果进行整理和总结，撰写风险评估报告。
报告应包括评估的方法、结果、风险等级和建议的控制措施等内容。
二、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估的结果和企业的实际情况，确定风险控制的目标。
例如，降低某个特定风险的可能性或影响程度，或者制定应对措施以应对多个风险。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的控制策略。
这包括确定控制措施的类型、实施方式、责任人等。
3.实施风险控制措施：根据制定的控制策略，组织实施相应的控制措施。
例如，加强内部管理、制定合规制度、购买保险等。
4.监测风险控制效果：在控制措施实施后，需要对其效果进行监测和评估。
可以通过定期的风险评估、内部审计等方式，检查控制措施的有效性和合规性。
5.调整和改进控制措施：根据监测结果，及时调整和改进控制措施。
如果发现控制措施不够有效或存在新的风险，应及时采取相应的改进措施。
三、风险评估和风险控制程序的重要性1.保护企业利益：通过风险评估和风险控制程序，企业能够及时发现和应对潜在的风险，保护企业的利益不受损害。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或企业的运营过程中，风险评估及风险控制程序是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行识别、分析和评估的过程，而风险控制程序则是为了降低或消除这些风险而采取的一系列措施和方法。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过对组织内外环境的分析，识别可能存在的风险。
这包括但不限于市场风险、技术风险、合规风险等。
可以通过市场调研、竞争对手分析、内部审计等方式进行风险识别。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，确定其可能的影响和概率。
可以采用定性和定量的方法进行分析，例如使用SWOT分析、故障模式与影响分析（FMEA）等。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各个风险进行评估，确定其级别和优先级。
可以使用风险矩阵或其他评估工具来进行风险评估。
4. 风险报告：将风险识别、分析和评估的结果进行整理和汇报，形成风险报告。
风险报告应包括风险的描述、可能的影响、概率和评估结果等信息。
三、风险控制程序1. 风险规避：对于高风险和不可接受的风险，可以采取规避措施，即通过调整业务流程、减少相关活动或撤离风险领域等方式来避免风险的发生。
2. 风险转移：对于一些风险，可以通过购买保险或与其他方达成协议来转移风险责任。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3. 风险减轻：对于一些风险，可以采取措施来减轻其影响。
例如，建立备份系统、加强安全措施、培训员工等。
4. 风险接受：对于一些低风险或可接受的风险，可以选择接受其存在，但需要建立相应的监测和应对机制。
5. 风险监测与应对：建立风险监测机制，定期对已控制的风险进行评估和监测，及时调整风险控制措施。
同时，制定应急预案，以应对突发风险事件的发生。
四、风险评估及风险控制程序的重要性1. 提前识别潜在风险：通过风险评估程序，能够提前识别潜在风险，避免其对组织或企业造成严重影响。
2. 降低经营风险：通过风险控制程序，能够采取相应的措施和方法，降低潜在风险的发生概率和影响程度，保障组织或企业的正常运营。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指企业在开展业务过程中，对可能出现的风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制，以确保企业的正常运营和可持续发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和相关内容。
二、风险评估程序1.确定评估范围：根据企业业务特点和风险管理需求，确定风险评估的范围，包括评估的对象、评估的时间周期等。
2.收集风险信息：通过调研、访谈、问卷调查等方式，收集与企业业务相关的风险信息，包括内部风险和外部风险。
3.风险识别与分类：对收集到的风险信息进行分析和整理，识别出可能对企业造成影响的风险，并进行分类，如战略风险、市场风险、操作风险等。
4.评估风险概率和影响：对每个识别出的风险进行概率和影响的评估，确定风险的发生概率和对企业的影响程度。
5.制定评估报告：根据评估结果，编制风险评估报告，报告内容包括风险识别结果、风险概率和影响评估、风险等级划分等。
三、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标，如降低风险发生概率、减轻风险对企业的影响等。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的风险控制策略，包括风险防范措施、风险转移措施、风险应对措施等。
3.实施风险控制措施：按照制定的风险控制策略，实施相应的风险控制措施，包括加强内部控制、建立风险管理体系、购买保险等。
4.监测风险控制效果：对已实施的风险控制措施进行监测和评估，及时发现问题并采取相应的纠正措施。
5.持续改进风险控制：根据监测结果和反馈信息，对风险控制程序进行持续改进，提高风险控制的有效性和效率。
四、风险评估及风险控制程序的要求1.全面性：风险评估及风险控制程序应覆盖企业的各个业务领域和环节，确保对可能出现的风险进行全面评估和控制。
2.科学性：风险评估及风险控制程序应基于科学的方法和模型进行，确保评估结果准确可靠。
3.灵活性：风险评估及风险控制程序应具备一定的灵活性，能够根据企业业务的变化和风险情况的变化进行调整和优化。
企业风险管理与控制流程：识别、评估、分类、控制、监控与检查、报告与改进
企业风险管理与控制流程：识别、评估、分类、控制、监控与检查、报告与改进企业风险评估与风险控制程序一、风险识别风险识别是整个风险管理的第一步，它的主要任务是识别企业面临的各种潜在风险。
这些风险可能来自企业的各个方面，包括市场风险、财务风险、操作风险、法律风险等。
在识别风险的过程中，我们需要利用各种信息来源，包括历史数据、行业新闻、内部管理报告等，同时还需要专业的风险识别人员对各种信息进行分析和判断。
二、风险评估风险评估是在识别风险的基础上，进一步对每种风险的可能性和影响进行量化和评估。
风险评估的主要目的是为了了解各种风险的特性，以便于我们制定相应的风险控制策略。
在风险评估阶段，我们需要利用统计方法、金融分析方法等工具，对各种风险进行定性和定量的分析。
三、风险分类风险分类是将具有相似特性的风险进行归类，以便于我们更好地理解和控制各种风险。
在风险分类的过程中，我们需要根据风险的性质、影响程度、发生概率等因素进行综合考虑。
同时，我们还需要注意不同类别风险之间的关联性和互相影响。
四、风险控制策略制定在了解了各种风险的特性和影响之后，我们需要制定相应的风险控制策略。
风险控制策略的主要目标是降低风险发生的概率和减小风险发生后的损失。
在制定风险控制策略时，我们需要根据风险的性质、企业的承受能力等因素，综合考虑各种可能的控制措施，如保险、分散投资、资本储备等。
五、风险控制措施实施在制定好风险控制策略后，我们需要将其转化为具体的控制措施并加以实施。
在实施风险控制措施的过程中，我们需要保证措施的执行效果和企业的实际情况相符合。
同时，我们还需要对实施过程中的各种问题进行及时的解决和反馈。
六、风险监控与检查即使已经实施了风险控制措施，我们也需要持续对企业的风险进行监控和检查。
这可以帮助我们及时发现新出现的风险并采取相应的控制措施。
在风险监控与检查的过程中，我们需要定期进行风险评估，并对各项控制措施的效果进行评估和调整。
七、风险报告与改进最后，我们需要定期向企业的管理层报告风险情况和控制措施的实施情况。
企业安全生产风险评估及风险控制程序
危险源辨识、风险评价和风险控制程序1 目的风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。
作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。
持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。
2 适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3 职责3。
1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门. 3。
3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制策划工作.4 工作程序4.1 危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。
4.2 危险源的辩识4.2。
1 危险源的辩识应考虑以下方面：4.2。
1.1 所有活动中存在的危险源。
包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。
4.2。
1.2 管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等.4。
2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。
4.2.1。
4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等.4.2.1。
5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1）六种典型危害a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；c 机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;d 电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;e 人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染.2）三种时态a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b 现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c 将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、背景介绍在任何组织或项目中，风险评估和风险控制程序都是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行系统性的识别、分析和评估，以确定其对组织或项目目标的潜在影响。
风险控制程序是指采取一系列措施和策略来降低或消除已识别的风险。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过收集信息、分析数据和与相关方进行沟通，识别可能存在的风险。
可以使用SWOT分析、头脑风暴等方法来帮助识别风险。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，包括评估其概率和影响程度。
可以使用定性分析和定量分析等方法来评估风险的严重程度。
3. 风险评估：将风险按照其严重程度进行排序，并确定其优先级。
可以使用风险矩阵或风险优先级指数等工具来进行评估。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、简明的方式进行报告，包括风险的描述、潜在影响和建议的应对措施。
三、风险控制程序1. 风险避免：通过采取措施来避免风险的发生。
例如，制定明确的政策和程序、培训员工、确保设备和系统的正常运行等。
2. 风险转移：将风险转移给其他方。
例如，购买保险、签署合同等。
3. 风险减轻：采取措施来减轻风险的影响。
例如，制定应急计划、备份数据、加强安全措施等。
4. 风险接受：对某些风险进行接受，并做好应对措施。
例如，对于一些低概率和低影响的风险，可以选择接受并监控其发展。
四、风险评估和风险控制的重要性1. 预防潜在损失：通过风险评估和风险控制程序，可以提前识别潜在风险，并采取相应措施来减少或消除潜在损失。
2. 保护组织利益：风险评估和风险控制程序有助于保护组织的利益，确保组织能够在竞争激烈的市场环境中持续发展。
3. 提高决策质量：通过风险评估，可以为决策提供有关潜在风险的信息，从而提高决策的质量和准确性。
4. 增强组织声誉：通过有效的风险控制，组织可以避免或减少负面事件的发生，从而增强其声誉和信誉。
5. 促进持续改进：风险评估和风险控制程序可以帮助组织不断识别和应对新的风险，促进组织的持续改进和创新。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、引言风险评估与风险控制程序是组织在进行业务活动时必须遵循的一套规范和流程，旨在识别、评估和控制潜在的风险，以保障组织的正常运营和利益最大化。
本文将详细介绍风险评估与风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步，通过对组织的业务流程、环境和相关因素进行调研和分析，识别出可能存在的风险。
例如，对于一家生产企业来说，可能的风险包括供应链中断、原材料价格波动等。
2. 风险分析风险分析是对已识别的风险进行详细分析和评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面。
通过风险分析，可以确定哪些风险是组织需要重点关注的，以及需要采取哪些措施来应对。
3. 风险评估风险评估是对已分析的风险进行综合评估和排序，确定其优先级和重要性。
评估的结果可以帮助组织确定资源的分配和风险控制的重点。
评估结果通常以风险矩阵、风险指数或风险级别等形式进行呈现。
4. 风险监控风险监控是对已识别和评估的风险进行持续的跟踪和监测，以及及时更新相关信息。
通过风险监控，组织可以及时发现风险的变化和新的风险，并采取相应的措施进行应对。
三、风险控制程序1. 风险治理风险治理是指组织通过制定和实施相应的政策、流程和控制措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
风险治理需要明确责任和权限，并建立相应的监督和反馈机制。
2. 风险防范风险防范是指组织采取预防性措施来减少风险的发生。
例如，对于信息安全风险，组织可以加强网络安全防护、实施权限管理等措施来防范潜在的威胁。
3. 风险应对风险应对是指组织在风险发生时采取相应的应急措施和应对策略，以减少风险的影响和损失。
应对措施可以包括事前准备、事中处理和事后教训总结等方面。
4. 风险沟通风险沟通是指组织与相关利益相关方进行风险信息的交流和共享。
通过有效的风险沟通，可以增强利益相关方对组织风险管理工作的信任和支持，提高风险管理的效果。
四、总结风险评估与风险控制程序是组织保障业务运营的关键环节。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、引言风险评估及风险控制程序是企业管理中非常重要的一部分，它能帮助企业识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以确保企业的持续稳定发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，包括风险评估的步骤、风险控制的方法和实施过程。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确评估的范围和目标，例如评估某个项目、某个业务流程或整个企业的风险情况。
2. 识别风险：通过调研、访谈、会议等方式，收集相关信息，识别出可能存在的风险。
可以采用SWOT分析、故障模式与影响分析（FMEA）等方法辅助识别。
3. 评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以采用定性评估和定量评估相结合的方法，例如使用风险矩阵进行评估。
4. 优先排序：根据评估结果，对风险进行优先排序，确定哪些风险需要优先处理。
5. 制定应对策略：针对每个风险，制定相应的应对策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
6. 制定风险控制计划：根据应对策略，制定详细的风险控制计划，包括具体的控制措施、责任人、时间计划等。
三、风险控制方法1. 风险避免：通过调整业务流程、产品设计等方式，避免与风险相关的活动或情况的发生。
例如，企业可以选择不进入某个高风险行业，避免相关的风险。
2. 风险转移：将风险转移给其他方，通过购买保险、签订合同等方式来转移风险责任。
例如，企业可以购买财产保险来转移财产损失的风险。
3. 风险减轻：采取措施减轻风险的概率和/或影响程度。
例如，企业可以加强安全培训、实施备份计划等来减轻风险。
4. 风险接受：对某些风险进行接受，即在风险发生时承担相应的损失。
这通常是在风险控制成本过高或无法完全消除风险的情况下采取的策略。
四、风险控制实施过程1. 风险控制计划的制定：根据风险评估的结果和风险控制方法，制定详细的风险控制计划，明确控制措施、责任人、时间计划等。
2. 风险控制措施的实施：按照风险控制计划的要求，执行相应的控制措施，包括制定操作规程、加强监督和检查等。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各行各业都存在着各种各样的风险。
为了保障企业的安全和可持续发展，风险评估及风险控制程序是必不可少的。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式及其内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
内部风险可能包括人为疏忽、技术问题等，而外部风险可能包括自然灾害、市场变化等。
在这一步骤中，可以使用各种方法，如头脑风暴、问卷调查等，来收集和整理风险信息。
2. 风险分析在风险分析阶段，需要对已识别的风险进行评估和分析。
这包括确定风险的概率和影响程度，并将其分类为高、中、低风险。
可以使用各种工具和技术，如故障模式和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，来帮助评估风险。
3. 风险评估在风险评估阶段，需要对已分析的风险进行综合评估，并确定其优先级。
这可以通过计算风险指数来实现，风险指数是根据风险概率和影响程度的乘积计算得出的。
根据风险指数的大小，可以将风险划分为高、中、低优先级。
4. 风险报告在风险评估程序的最后一步，需要编写一份详细的风险报告。
该报告应包括已识别的风险、风险分析结果、风险评估结果以及相应的建议和措施。
风险报告应以清晰、简洁的方式呈现，以便于相关人员理解和采取相应的措施。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序的第一步，需要制定风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、原则和方法。
例如，可以采取风险规避、风险转移、风险减轻等策略来控制风险。
2. 风险控制措施实施在制定风险控制策略后，需要实施相应的风险控制措施。
这可能涉及到改变工作流程、加强员工培训、购买保险等。
在实施过程中，需要确保措施的有效性和可行性，并对其进行监控和评估。
3. 风险控制监控风险控制程序的一部分是对控制措施的监控。
这包括定期检查和评估控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
监控可以通过定期的内部审核和外部审计来实现。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代企业管理中，风险评估及风险控制程序是非常重要的一环。
风险评估是指对企业可能面临的各种风险进行全面、系统的评估和分析，以确定风险的概率、影响程度和优先级。
风险控制程序则是根据风险评估的结果，采取相应的控制措施来降低风险的发生概率和影响程度，确保企业的可持续发展。
二、风险评估程序1. 确定评估目标：明确评估的目标和范围，例如评估某个项目、某个业务领域或者整个企业的风险情况。
2. 采集信息：通过对企业内外部环境的调查和研究，采集与评估目标相关的各种信息，包括市场情况、竞争对手分析、法律法规、行业趋势等。
3. 识别风险：根据采集到的信息，识别出可能对企业产生负面影响的各种风险，包括市场风险、技术风险、供应链风险、金融风险等。
4. 评估风险概率和影响程度：根据风险的概率和影响程度，对每一个风险进行评估，并确定其优先级。
评估方法可以采用定性评估和定量评估相结合的方式。
5. 制定风险矩阵：根据评估结果，制定风险矩阵，将风险按照优先级进行分类，便于后续的风险控制措施的制定和执行。
6. 编制风险评估报告：将评估结果进行整理和归纳，编制风险评估报告，包括风险清单、风险概率和影响程度的分析、风险矩阵等内容。
三、风险控制程序1. 制定风险控制策略：根据风险评估报告的结果，制定相应的风险控制策略，明确控制的目标和措施。
2. 实施风险控制措施：根据风险控制策略，采取相应的控制措施来降低风险的发生概率和影响程度。
控制措施可以包括制定相应的规章制度、加强内部控制、提高员工的风险意识、购买保险等。
3. 监控风险控制效果：对已经实施的风险控制措施进行监控和评估，及时发现和解决风险控制过程中的问题和隐患，确保控制措施的有效性。
4. 修订风险控制策略：根据监控结果和企业内外部环境的变化，及时修订风险控制策略，确保风险控制措施的持续有效性。
5. 定期报告和沟通：定期向企业高层管理层报告风险评估和风险控制的情况，及时沟通和反馈风险控制的发展和问题。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或者企业的运营过程中，风险评估及风险控制程序是至关重要的一环。
通过对潜在风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以匡助组织有效地管理风险，降低潜在损失的发生概率，并确保组织的可持续发展。
二、风险评估程序1.确定评估目标：首先，组织需要明确风险评估的目标。
这可能涉及到特定项目、业务流程或者整个组织的风险评估。
2.识别潜在风险：在确定评估目标后，组织需要识别与目标相关的潜在风险。
这可以通过内部调查、外部咨询和专家意见等方式进行。
3.评估风险的可能性和影响：一旦潜在风险被识别出来，组织需要评估每一个风险的可能性和影响程度。
这可以通过定量或者定性的方法进行，如概率分析、风险矩阵等。
4.确定风险优先级：根据风险的可能性和影响程度，组织可以确定风险的优先级。
这将匡助组织确定哪些风险需要优先处理，以及分配资源的优先级。
5.编制风险评估报告：最后，组织需要编制风险评估报告，详细记录所有识别的风险、其可能性和影响程度，以及风险的优先级。
该报告将为风险控制程序提供基础。
三、风险控制程序1.确定控制措施：基于风险评估报告，组织需要确定相应的控制措施来降低风险的发生概率或者减轻其影响。
这可能包括制定政策和程序、加强培训和教育、安装安全设备等。
2.实施控制措施：一旦控制措施确定，组织需要确保其实施。
这可能涉及到培训员工、购买设备或者技术、更新政策和程序等。
3.监测控制效果：组织需要定期监测已实施的控制措施的效果。
这可以通过内部审核、风险监控和绩效评估等方式进行。
如果控制措施未能达到预期效果，组织需要及时调整和改进措施。
4.更新风险评估：由于风险环境的不断变化，组织需要定期更新风险评估。
这将匡助组织识别新的风险、重新评估现有风险的可能性和影响程度，并相应地调整控制措施。
5.持续改进：风险评估及风险控制程序是一个持续改进的过程。
组织应该不断学习和反思，根据经验教训和最佳实践，改进程序的效率和效果。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是企业或者组织在面临各种风险时采取的一系列措施和步骤，旨在识别、评估和控制潜在的风险，以保障企业的正常运营和可持续发展。
本文将从五个方面详细阐述风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险识别与评估1.1 环境风险的识别与评估企业需要对外部环境的各种风险进行识别和评估，如政策风险、市场风险、竞争风险等。
通过分析宏观经济环境、政策法规变化、市场竞争情况等因素，识别出可能对企业产生重大影响的风险，并进行定量或者定性的评估，以确定其对企业的影响程度和概率。
1.2 内部风险的识别与评估企业还需要对内部风险进行识别和评估，如管理风险、操作风险、财务风险等。
通过对企业内部流程、人员、财务等方面的分析，识别出可能存在的风险，并进行评估，以确定其对企业的潜在影响和可能性。
1.3 风险评估方法在进行风险评估时，可以采用多种方法，如风险矩阵法、事件树法、故障树法等。
根据不同的风险类型和评估需求，选择合适的方法进行评估。
评估结果可以通过定量指标或者定性描述的方式表达，以便更好地理解和比较不同风险的重要性和优先级。
二、风险控制策略2.1 风险规避风险规避是指通过采取相应的措施和策略，尽量避免或者减少风险的发生。
企业可以通过调整业务模式、改变经营策略、规避高风险行业等方式来规避潜在的风险。
2.2 风险转移风险转移是指将风险转移给其他主体，通过购买保险、签订合同等方式来减轻企业自身承担的风险。
通过与保险公司或者供应商等进行合作，将一部份风险转移给他们，以降低企业的风险承担。
2.3 风险承担风险承担是指企业自身承担风险并采取相应的措施来应对风险的发生。
企业可以通过建立风险应对机制、加强内部控制、制定紧急预案等方式来应对风险，以减少风险对企业的影响。
三、风险监控与预警3.1 风险监控指标企业需要建立一套科学合理的风险监控指标体系，对关键风险进行监控和预警。
通过设定合适的指标和阈值，及时发现风险的异常情况，并采取相应的措施进行应对。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在企业经营过程中，风险是不可避免的。
为了保障企业的长期稳定发展，必须对各种潜在风险进行评估，并制定相应的风险控制程序。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 确定评估目标：明确评估的目的和范围，例如评估企业整体风险、特定项目风险等。
2. 采集相关信息：采集与评估目标相关的信息，包括内部和外部环境因素、历史数据、专家意见等。
3. 识别潜在风险：通过分析采集到的信息，识别可能对企业造成损失或者不利影响的潜在风险。
4. 评估风险概率和影响：根据已识别的风险，评估其发生概率和对企业的影响程度。
5. 优先级排序：根据风险的概率和影响程度，对风险进行优先级排序，确定应对措施的重点。
三、风险控制程序1. 制定控制策略：根据风险评估的结果，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
2. 设计控制措施：具体制定可行的控制措施，例如制定风险管理计划、建立内部控制制度、加强监管等。
3. 实施控制措施：将制定的控制措施付诸实施，并确保各部门和人员的配合和执行。
4. 监测和评估：定期监测已实施的控制措施的有效性，并进行评估，及时调整和改进控制策略和措施。
5. 风险沟通和培训：加强风险沟通，确保各级管理人员和员工对风险控制程序的理解和遵守，并进行相关培训。
四、案例分析以某创造企业为例，通过风险评估程序，确定了以下潜在风险：原材料价格波动、市场需求下滑、竞争对手新产品推出等。
根据评估结果，制定了风险控制策略：加强供应链管理、提高产品质量、加大市场营销力度等。
并设计了相应的控制措施，如建立供应商评估体系、加强质量检测、提升市场调研能力等。
通过实施和监测，企业成功控制了潜在风险，保证了企业的稳定发展。
五、总结风险评估及风险控制程序是企业管理中非常重要的一环。
通过科学的评估和有效的控制措施，可以降低风险带来的损失和影响，保障企业的可持续发展。
在实际操作中，企业应根据自身情况进行具体的风险评估和控制措施的制定，并不断进行监测和改进，以适应不断变化的市场环境和风险情况。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、风险评估程序风险评估是指对潜在风险进行全面的识别、分析和评估的过程，旨在确定风险的概率和影响程度，为制定有效的风险控制措施提供依据。
以下是风险评估程序的标准格式：1. 确定评估范围：明确评估的对象和范围，包括相关业务、项目或流程等。
2. 收集信息：收集与评估对象相关的各种信息，包括但不限于历史数据、市场情况、技术指标等。
3. 识别潜在风险：通过分析收集到的信息，识别可能存在的潜在风险，包括内部和外部风险。
4. 评估风险概率：根据已识别的风险，分析其发生的概率，可以采用定性和定量的方法进行评估。
5. 评估风险影响：对已识别的风险进行影响评估，包括对业务、财务、声誉等方面的影响进行分析。
6. 综合评估：综合考虑风险概率和影响程度，对各个风险进行综合评估，确定风险的优先级。
7. 编制评估报告：将评估结果进行整理和总结，编制评估报告，包括风险清单、风险优先级和建议的风险控制措施。
二、风险控制程序风险控制是指通过采取各种措施来降低或消除风险的过程，以保护组织的利益和资产。
以下是风险控制程序的标准格式：1. 设定控制目标：明确控制的目标，包括降低风险概率、减轻风险影响、提高组织的应对能力等。
2. 选择控制策略：根据评估结果和控制目标，选择适合的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
3. 制定控制措施：根据选择的控制策略，制定具体的控制措施，包括技术、管理、组织和法律等方面的措施。
4. 实施控制措施：按照制定的控制措施进行实施，确保控制措施的有效性和可操作性。
5. 监控控制效果：对已实施的控制措施进行监控和评估，及时发现和处理控制措施的不足或失效情况。
6. 风险沟通和培训：加强对风险控制的沟通和培训，提高组织成员的风险意识和风险管理能力。
7. 持续改进：根据监控结果和反馈信息，进行风险控制程序的持续改进，提高风险管理的效能。
总结：风险评估及风险控制程序是组织管理中非常重要的一环，它能够帮助组织识别和评估潜在风险，并采取相应的控制措施降低风险的发生概率和影响程度。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序标题：风险评估和风险控制程序引言概述：风险评估和风险控制程序是企业管理中非常重要的一环。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制程序，企业可以有效降低风险带来的损失，保障企业的持续稳定发展。
本文将从风险评估和风险控制程序两个方面进行详细介绍。
一、风险评估1.1 确定风险源：首先需要明确可能导致风险的源头，包括内部和外部因素。
1.2 评估风险概率和影响：对每一个潜在风险进行概率和影响的评估，确定其可能性和严重程度。
1.3 制定风险矩阵：将概率和影响综合考虑，制定风险矩阵，确定各项风险的优先级。
二、风险控制程序2.1 制定风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
2.2 设立风险管理团队：建立专门的风险管理团队，负责监督和执行风险控制程序。
2.3 实施监控和反馈机制：建立监控机制，及时跟踪风险控制效果，对风险控制程序进行评估和调整。
三、风险管理流程3.1 风险识别：通过风险评估确定潜在风险，包括内部和外部风险。
3.2 风险分析：对每一个潜在风险进行详细分析，包括概率、影响、成因等方面。
3.3 风险应对：根据风险分析结果，制定相应的风险控制策略，并实施相应的控制措施。
四、风险管理工具4.1 风险登记表：建立风险登记表，记录所有潜在风险的信息，包括识别、分析、控制等内容。
4.2 风险评估工具：利用各种风险评估工具，如风险矩阵、风险分析软件等，提高风险评估的准确性和效率。
4.3 风险控制手册：编制风险控制手册，详细说明各项风险控制程序和责任人，确保风险控制的有效执行。
五、风险管理的持续改进5.1 定期评估和审查：定期对风险管理流程进行评估和审查，发现问题及时进行改进。
5.2 培训和教育：加强员工的风险意识，定期进行风险管理培训和教育，提高整体风险管理水平。
5.3 持续改进机制：建立持续改进机制，不断优化风险管理流程和程序，适应市场变化和企业发展的需求。
CMA风险评估和风险控制程序
文件制修订记录1目的当公司的检验检测活动涉及风险评估和风险控制领域时，应建立和保持相应识别、评估、实施的管理体系文件，并提出对风险的应急措施，消除安全隐患，保证检验检测质量制定本程序。
2适用范围适用于公司检验检测的全过程。
3职责3.1质量负责人负责风险识别、控制和管理；3.2各检测部门识别检验检测活动中可能发生的风险，制定风险评估和控制方案；3.3各部门识别管理工作中可能发生的风险，制定风险评估和控制方案；3.4检测部门收集汇总，组织各部门制定应急预案并实施。
4工作程序4.1质量负责人应持续不断地识别公司公正性的风险。
这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。
如果公司识别出公正性的某类风险，则公司应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。
4.2质量负责人至少每年对公司的公正性进行一次审查。
发现公正性风险及时采取措施，排除风险或将风险降到最低。
4.3各检测部门负责人组织对其部门可能引发的检验检测风险和新出现的、变化的风险进行了评估并对由此引发的责任做出充分安排。
4.4各部门负责人组织对其部门可能引发的管理风险和新出现的、变化的风险进行了评估并对由此引发的责任做出充分安排。
4.5检测部门收集汇总，组织各部门制定应急预案并实施。
4.6合同评审。
样品接收，检验检测，结果报告，全过程都可能产生风险，质量负责人应及时组织各部门识别风险，控制管理风险，以防止风险发生，或把风险降到最低。
5相关文件和记录《供应品的采购程序》.................................................................ABC-CX-15-2022《合同评审程序》.........................................................................ABC-CX-13-2022《分包程序》.................................................................................ABC-CX-14-2022。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，风险评估及风险控制程序是各个组织和企业必不可少的管理工具。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制措施，可以帮助组织和企业减少损失、保护利益、提高运营效率。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
通过对组织或企业的业务流程和活动进行全面的分析，确定可能存在的各类风险。
例如，市场风险、操作风险、法律风险等。
在这一步骤中，可以借助专业工具如SWOT分析、PESTEL分析等进行辅助。
2. 风险分析在风险识别的基础上，进行风险分析是评估风险程度和潜在影响的重要步骤。
通过对每种风险的概率和影响程度进行评估，确定风险的优先级。
可以采用定性和定量的方法进行分析，如风险矩阵、事件树分析等。
3. 风险评估风险评估是综合考虑风险识别和风险分析的结果，对风险进行综合评估和排序。
根据风险的优先级，确定应对风险的重要性和紧急性。
可以使用评估工具如风险指数法、风险优先级法等进行风险评估。
4. 风险报告在风险评估完成后，需要编写风险报告，将评估结果和相关分析进行整理和总结。
风险报告应包括风险识别的范围、风险分析的方法和结果、风险评估的综合评估和排序等内容。
报告应具备清晰、准确、简明的特点，便于管理层和相关人员理解和决策。
三、风险控制程序1. 风险预防根据风险评估的结果，制定相应的风险预防措施。
通过调整业务流程、加强内部控制、培训员工等方式，降低风险的发生概率。
例如，建立健全的内部审计体系、制定操作规程、加强员工培训等。
2. 风险减轻对于无法完全避免的风险，需要制定相应的风险减轻措施。
通过采取控制措施如保险、备份、灾难恢复计划等，减少风险发生时的损失程度。
例如，购买财产保险、建立数据备份系统、制定灾难恢复计划等。
3. 风险转移对于某些风险，组织或企业可以选择将其转移给其他方。
通过购买保险、签署合同等方式，将风险责任转嫁给保险公司或合作伙伴。
风险评估与风险控制程序
风险评估与风险控制程序一、背景介绍风险评估与风险控制程序是组织在日常运营中进行的一项重要工作，旨在识别、评估和控制可能对组织目标实现产生负面影响的风险。
通过制定有效的风险控制措施，组织可以降低风险发生的可能性，保障业务的可持续发展。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步，通过收集、整理和分析相关信息，确定可能存在的风险。
可以通过以下方式进行风险识别：- 内部风险：对组织内部的流程、系统、人员等进行全面的审查，识别潜在的风险点。
- 外部风险：对市场、竞争对手、法律法规等外部环境进行分析，识别可能对组织产生影响的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性评估，确定其可能性和影响程度。
评估风险的方法可以包括：- 定量评估：使用统计数据、模型等定量方法，量化风险的概率和影响程度。
- 定性评估：基于专家判断和经验，对风险进行主观评估，确定其优先级。
3. 风险分类根据风险的性质和特点，将风险进行分类，便于后续的风险控制工作。
常见的风险分类包括：- 操作风险：与组织内部的运营活动相关的风险，如人员失误、系统故障等。
- 市场风险：与市场环境相关的风险，如需求下降、竞争加剧等。
- 法律风险：与法律法规相关的风险，如合规风险、知识产权纠纷等。
4. 风险优先级排序根据风险评估结果，将风险按照其可能性和影响程度进行排序，确定优先处理的风险。
一般可以采用风险矩阵或其他评估工具进行排序。
三、风险控制程序1. 风险控制措施制定根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
措施的制定应考虑以下几个方面：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如规范流程、加强培训等。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如备份数据、建立应急预案等。
- 风险转移：通过购买保险等方式将风险转移给第三方。
- 风险接受：对于一些低风险或无法控制的风险，组织可以选择接受其发生的可能性。
2. 风险控制措施实施将制定的风险控制措施落实到实际操作中，确保其有效执行。
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4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。
4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括：
b) 中等量使用可循环利用的物质；
c) 产生排放少量的有毒有害污染物废弃物。
本地区内影响
2
不符合公司操作程序、规定
轻 微受伤、间 歇不 舒适
<10
受影响不大，几乎不停工
a) 装置范围污染；
b) 少量使用不可循环物质；
c) 产生排放很少量的有毒有害污染物废弃物。
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
3.职责
3.1分管安全部经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。
3.2 安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。
3.3 安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。
4.7 评价风险和影响
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
4.7.1 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录1），如同时涉及到两个方面，以高分为准；
——轻微或可忽略的风险（L×S=1～3）
——可容忍的（R=4～8）
——中等的 （R=9～12）
——重大风险（R=15～16）
——巨大风险 （R=20～25）
注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值）
L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）
S——一旦发生事故会造成的损失后果。
4.7.4 各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全部。
4.8.3各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。
4.8.4风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。
4.9重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。
4.10常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】
【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】
1.目的
对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。
2.适用范围
本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。
4.4.3六种危险危害因素：物理性危险、危害因素；化学性危险、危害因素；生物性危险、危害因素；心理性、生理性危险、危害因素；行为性危险、危害因素；其他危险、危害因素
4.5危险源辨识与风险评价的方法
4.5.1 评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括：安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危险与可操作性研究（HAZOP）等，各种识别方法的应用简介参照附录5。
3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。
4.工作程序
4.1总则
4.1.1本公司重大风险详见《 重大风险清单》。
4.1.2危险源辨识、风险评价依据：
————国家颁布的法律、法规要求；
————地方颁布的法律、法规要求；
————行业颁布的法律、法规要求；
————公司制定的安全管理制度及技术规范。
附录1： 评价危害及影响后果的严重性（S）表
等级
法律、法规及其他要求
人
财产损失（万元）
停工
环境污染、资源消耗
公众
形象
5
违反法律、法规
发生死亡
>30
部分装置（>2套）或≥1套关键装置、设备停工
a） 公司外严重污染；
b） 大量使用不可循环利用的物质；
c）产生排放大量的有毒有害污染物废弃物。
重大际国内影响
4
潜在违反法规
丧失劳动
>20
2套装置停工、或重要设备停运
a) 公司内严重污染；
b) 中等量使用不可循环利用的物质；
c) 产生排放中等量的有毒有害污染物废弃物。
行业内、公司内规定
截肢、骨折、听 力丧失、慢 性病
>10
1套装置停工、或设备停运
a) 公司范围内中等污染；
4.3.1常规活动和非常规活动
4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方）
4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等）
4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段
4.3.5事故及潜在的紧急情况
4.3.6原材料、产品的运输和使用过程
4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度
4.6.3 在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：
1）火灾和爆炸；
2）冲击和撞击；
3）中毒、窒息、触电及辐射；
4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；
5）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；
6）设备的腐蚀、缺陷；
7）有毒有害物料、气体的泄露；
8）对环境的可能影响等。
4.1.3危险因素的分级原则
危险因素按以下原则进行分类：
I级： 要立即采取措施进行控制的危险因素；
II级：近期要采取措施进行控制的危险因素；
III级：将来要采取措施进行控制的危险因素；
IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素；
4.2危险评价的组织和管理
4.2.1 危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。
a) 没有污染；
b) 少量使用可循环利用的物质；
c) 不产生排放有毒有害污染物废弃物。
形象没有受损
注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。
识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。
4.6 识别危害根源和性质
4.6.1 在进行危害识别时要考虑以下问题：
——存在什么危害（伤害源）
——谁（什么）会受到危害
——伤害怎样发生
4.6.2 评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：
1）设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；
d.相关方要求
e.组织机构发生大的调整
5.记录
安全检查分析表（SCL）
工作危害分析记录表（JHA）
作业活动清单
设备设施清单
风险清单
重大风险清单
附录1：评价危害及影响后果的严重性（S）表
附录2：危害发生的可能性（L）及频率表
附录3：风险评价表
附录4：风险控制措施及实施期限表
附录5：危害识别及风险评价方法简介
2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；
3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；
4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。
4.6.4 危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。
4.7.2 评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录2）；
4.7.3 评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录3），风险评价的结果可分为以下几种：
4.11 安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。
4.12参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。
4.13当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。
a.新工艺、新设备技改、技措项目
b.法律、法规更新
c.有对事故、事件或其他信息的新认识
4.5.4危害识别、风险评价的步骤
按岗位划分作业活动
作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进行划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。
4.5.2 在选择识别方法时，应考虑：
——活动或操作性质；