上市公司制度汇编
最新上市公司内部管理制度汇编大全
最新上市公司内部管理制度汇编大全一、公司章程公司章程是上市公司的基本法律文件，包含了公司的组织结构、股东权益、董事会和高级管理层的职权及责任等内容。
公司章程作为公司的宪法，对公司的内部管理起着至关重要的作用。
二、内部控制制度内部控制制度是指上市公司为达到公司目标，在经营活动中制定的一系列管理规范、制度和流程。
内部控制制度可以保障公司资产的安全性，预防和减少风险，提高公司的经营效率和财务可靠性。
三、风险管理制度风险管理制度是上市公司为应对各类风险而建立的管理措施和程序。
风险管理制度旨在识别、评估和控制公司面临的各类风险，确保公司能够正常运营并保护股东利益。
四、董事会治理制度董事会治理制度是指关于公司董事会组织架构、董事的任职资格和责任、董事会议程序等方面的规定。
这些规定有助于保证董事会的独立性、决策的公正性，并建立起有效的公司治理结构。
五、股东权益保护制度股东权益保护制度是指上市公司为保护股东利益而建立的制度和机制。
这些制度涵盖了股东知情权、表决权、分享权益的规定，以及股东之间权益分配的相关规则。
六、信息披露制度信息披露制度是上市公司为履行信息公开义务而建立的制度。
上市公司应按照法定要求和市场规则，及时、准确、全面地披露与公司经营状况、财务状况和重大事项相关的信息，保护投资者的知情权。
七、内部交易管理制度内部交易管理制度是指上市公司为防止利益输送、维护公平交易和保护中小股东利益而建立的制度。
上市公司应建立健全的内部交易程序和管理机制，规范内部交易行为。
八、激励和约束机制激励和约束机制主要包括薪酬激励机制、股权激励计划、绩效考核制度等。
这些机制旨在激励公司管理层和员工为公司创造利益，并为公司长期发展提供员工稳定性和业绩导向。
九、内部审计制度内部审计制度是为加强公司内部审计工作而建立的规章制度。
内部审计制度应明确内部审计的职责、权限和程序，保障公司内部控制的有效性，提高决策的科学性和合规性。
总结起来，上市公司内部管理制度涵盖了公司章程、内部控制制度、风险管理制度、董事会治理制度、股东权益保护制度、信息披露制度、内部交易管理制度、激励和约束机制以及内部审计制度等方面的规定。
上市公司管理制度大全范文
上市公司管理制度大全范文上市公司管理制度大全第一部分：公司章程第一章：总则1.1 公司名称1.2 公司性质和目标1.3 公司股东的权益和义务1.4 公司组织形式和管理结构1.5 公司章程的修订第二章：公司权力机构2.1 股东大会2.2 董事会2.3 监事会第三章：公司治理3.1 信息披露和透明度3.2 内部控制3.3 相关方交易的管理3.4 公司治理委员会和独立董事的职责第四章：公司财务管理4.1 财务报告和财务分析4.2 资金管理4.3 资产管理4.4 税务管理第五章：公司人力资源管理5.1 人力资源规划5.2 人力资源招聘5.3 培训和发展5.4 薪酬与福利管理5.5 人力资源绩效评估第六章：公司合规管理6.1 法律合规6.2 遵守职业道德6.3 社会责任6.4 知识产权保护第二部分：公司内部管理制度第七章：组织构架和职责分工7.1 公司部门设置和职责定义7.2 内部管理岗位职责7.3 各部门协作与沟通第八章：流程管理8.1 流程规范8.2 流程监控和优化8.3 跨部门流程管理第九章：信息管理9.1 信息系统建设和应用9.2 数据安全和保护9.3 信息共享和流程化管理第十章：绩效管理10.1 目标设定和绩效考核10.2 绩效激励和奖惩机制10.3 绩效数据分析和改进第十一章：项目管理11.1 项目立项和调度11.2 项目实施和跟踪11.3 项目质量管理第十二章：风险管理12.1 风险评估和控制12.2 事故应急管理12.3 风险监测和预警机制第三部分：公司人力资源管理制度第十三章：组织管理13.1 人员招聘和录用13.2 人员调动和流动13.3 离职和离退休管理第十四章：员工培训管理14.1 培训需求分析14.2 培训计划和资源管理14.3 培训成果评估和效果反馈第十五章：绩效管理15.1 绩效目标设定15.2 绩效评估和考核15.3 绩效激励和奖惩措施第十六章：薪酬福利管理16.1 薪酬制度设计和管理16.2 社会保险和福利管理16.3 员工关怀和福利计划第十七章：劳动关系管理17.1 企业劳动关系管理原则17.2 劳动合同管理17.3 劳动争议解决机制第十八章：员工安全和健康管理18.1 安全生产管理18.2 职业病预防和控制18.3 员工健康管理第四部分：公司财务管理制度第十九章：账务管理19.1 会计制度和准则19.2 凭证核算和账簿管理19.3 财务报表编制和审计第二十章：资金管理20.1 资金筹措和运用20.2 现金流量管理20.3 债务管理第二十一章：投资和资产管理21.1 投资决策和评估21.2 资产购置和处置21.3 资产评估和折旧第二十二章：财务风险管理22.1 信用风险管理22.2 汇率风险管理22.3 利率风险管理第二十三章：财务审计和稽核23.1 内部审计机构和程序23.2 外部审计和验收23.3 财务违规行为处理以上部分为上市公司管理制度大全的一个简要描述，每一章可进一步拓展为具体的制度内容，以保证上市公司管理的全面性和有效性。
上市公司内部控制制度汇编
上市公司内部控制制度汇编上市公司内部控制制度第一章总则第一条为加强上市公司（以下简称公司）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《XXX股票上市规则》等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。
第二条公司内部控制制度的目的是：（一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报；（三）保障公司资产的安全、完整；（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第二章内部控制的内容第四条公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条公司不断完善其治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构的合法运作和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。
第六条由公司人力资源部门明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。
第七条公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：贩卖及收款、采购和费用及付款、牢固资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务敷陈、成本和费用控制、信息表露、人力资本管理和信息系统管理等。
第八条公司不断地建立和完善印章使用管理、单子领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金假贷管理、职务授权及代理人制度、信息表露管理、信息系统安全管理等特地管理制度。
第九条公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，并建立相应控制政策和程序。
上市公司监管制度汇编2023
上市公司监管制度汇编2023一、背景介绍自20世纪90年代以来，中国股市经历了快速发展的阶段。
为了维护市场秩序和保护投资者的利益，上市公司监管制度逐渐建立和完善。
本文将介绍2023年上市公司监管制度的相关内容及其对公司运作和投资者保护的影响。
二、上市公司准入制度1. 高质量项目在2023年，对于上市公司申请者，准入标准将进一步提高。
不仅要求企业具备稳定的盈利能力和良好的财务状况，还要考虑社会责任、环境保护等因素。
这有助于提高上市公司整体质量和提升市场信心。
2. 公司治理和信息披露要求上市公司需要建立健全的公司治理结构，包括独立董事、审计委员会等，并按规定披露关键信息和财务报告。
这有助于提高市场透明度、保护投资者权益。
三、上市公司信息披露制度1. 定期披露上市公司需要定期披露经营业绩、财务状况、重大事项等信息，以便投资者了解公司的经营情况。
2. 临时披露在重大事项发生时，上市公司需要及时披露相关信息，以避免信息不对称和市场误导。
3. 投资者保护监管部门将加强对上市公司信息披露的监管，对虚假披露、内幕交易等违法行为进行严厉打击，保护投资者的合法权益。
四、上市公司财务管理监管制度1. 审计监管上市公司需委托独立注册会计师事务所对财务报告进行审计，并定期向监管部门报送审计报告。
这有助于提高财务报告的准确性和真实性。
2. 涉外交易监管对于涉及跨国公司交易的上市公司，监管部门将加强对其交易活动的监管，确保交易的公平、公正。
五、内幕交易和市场操纵监管1. 内幕交易禁止上市公司内部人员禁止利用内幕信息进行交易，监管部门将加强内幕交易的监测和打击力度。
2. 市场操纵打击对于利用虚假信息和操纵手法操纵股市的行为，监管部门将加大打击力度，并进行追责。
六、上市公司退市制度1. 重大违法退市对于上市公司存在重大违法行为的，监管部门将采取强制退市措施，维护市场秩序和投资者利益。
2. 综合指标退市上市公司若连续多年业绩不佳、市值严重下降等，监管部门将考虑实行综合指标退市制度，以减少市场风险。
上市公司监管制度汇编2023
上市公司监管制度汇编2023随着中国金融市场的不断发展，上市公司的数量与规模也日益壮大。
上市公司的监管制度对于保护投资者利益、维护市场稳定具有重要意义。
为了更好地规范上市公司的运作，制定和完善监管制度成为必然选择。
本文将对2023年的上市公司监管制度进行汇编，详细说明各项规定和措施，以期为相关各方提供参考。
一、信息披露制度信息披露是上市公司与投资者之间沟通的重要桥梁，其透明度和准确性直接影响着市场信心。
为加强信息披露监管，以下措施将在2023年实施：1. 公司财务报告披露要求：上市公司应按照《上市公司财务报告披露办法》要求，按期公布财务报告，确保信息的真实、准确和完整。
2. 重大事项披露要求：上市公司有责任及时披露重大事项，包括并购、股权变动、资产重组等，以保证投资者合法权益不受侵害。
3. 内幕信息管理：相关部门将继续加大对内幕信息的监测和管理力度，确保内幕信息不被滥用或泄露。
4. 信息披露追溯机制：建立信息披露追溯机制，监管部门可及时了解信息披露过程，防范欺诈行为。
二、股东权益保护股东权益保护是上市公司监管的核心目标之一。
2023年的监管制度将加强以下方面的保护措施：1. 合理流通股份机制：建立健全的股权流通机制，鼓励股东按照市场规则自由买卖股票，增加市场流动性。
2. 股东知情权保护：加强股东知情权保护，确保股东在股东大会上充分了解公司运营状况，并参与公司决策。
3. 股权激励政策：完善股权激励政策，激励上市公司员工积极工作，提升公司长期价值。
三、市场操纵及违规行为监管为维护市场秩序和公平竞争，监管机构将加大对市场操纵和违规行为的监管力度。
2023年的监管制度包括以下措施：1. 市场操纵监测技术：引入先进的监测技术，实时监测市场操纵行为，及早发现和打击违法行为。
2. 违规行为处罚力度加大：对违规行为依法进行处罚，包括罚款、追究法律责任等，以起到震慑作用。
3. 惩戒措施建立：建立惩戒措施制度，对多次违规的上市公司及相关责任人采取限制措施，保护市场健康发展。
上市公司管理制度大全
上市公司管理制度大全本文为上市公司管理制度大全，详细介绍了上市公司的各项管理制度内容，并附带了相关附件和法律名词注释。
请参考以下文本：1. 公司治理制度1.1 公司治理结构1.2 董事会职责与权力1.3 监事会职责与权力1.4 高级管理层职责与权力1.5 股东大会职责与权力1.6 董事、监事和高级管理层的责任与义务1.7 公司治理信息披露制度1.8 公司治理评价与监督制度2. 内部控制制度2.1 内部控制的定义和目标2.2 内部控制的基本原则2.3 内部控制的组成及职责2.4 内部控制的运作机制2.5 内部控制评价和监督3. 财务管理制度3.1 财务目标与策略3.2 财务预算与资金计划 3.3 财务会计与报告3.4 资产负债管理3.5 财务风险管理3.6 财务审计与查证4. 人力资源管理制度4.1 人力资源规划4.2 用工管理4.3 薪酬管理4.4 员工培训与发展4.5 绩效考核与激励4.6 人力资源信息管理4.7 劳动关系管理5. 市场营销管理制度5.1 市场调研和分析 5.2 产品策划与开发 5.3 市场推广与销售 5.4 客户关系管理 5.5 品牌管理5.6 市场风险管理6. 投资管理制度6.1 投资决策与评估 6.2 资金调度与配置 6.3 投资项目管理 6.4 投资风险管理 6.5 资产管理附件：1. 公司治理结构图2. 内部控制流程图3. 财务报表模板4. 人力资源管理流程图5. 市场营销策划模板6. 投资决策评估模板法律名词及注释：1. 公司法：指中华人民共和国公司法。
- 注释：公司法是中华人民共和国立法机关制定和公布的法律，用于规范公司组织、经营和管理等方面的行为。
2. 证券法：指中华人民共和国证券法。
- 注释：证券法是中华人民共和国立法机关制定和公布的法律，主要用于规范证券市场的运作、发行、交易和披露等方面的行为。
3. 公司治理准则：指中国证监会发布的《上市公司治理规范指引》。
上市公司 规章制度汇编
上市公司规章制度汇编第一章总则第一条为规范公司管理，保障公司利益，提高公司运作效率，根据相关法律法规和公司章程，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司所有员工，包括董事、监事、高级管理人员以及普通员工。
第三条公司员工应遵守公司章程、本规章制度，恪尽职守，忠实履行职责，维护公司利益。
第二章公司治理第四条公司治理结构包括董事会、监事会和管理层，各层级应明确职责，相互监督，相互配合，共同推动公司发展。
第五条董事会由董事组成，董事应高度负责、勤勉尽职，决策要符合公司利益，不得擅自谋取私利。
第六条监事会由监事组成，监事应保持独立性，对公司运营情况进行监督，及时发现问题并提出建议。
第七条管理层应具备专业素养，按照公司战略目标进行运营管理，确保公司持续健康发展。
第三章人力资源管理第八条公司应建立完善的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效考核和福利待遇等方面的政策。
第九条公司员工应恪尽职守，尊重公司规章制度，遵守职业操守，不得以任何形式牟取私利。
第十条公司应重视员工培训，提升员工综合素质，造就一支专业、高效的团队。
第四章财务管理第十一条公司财务须合法合规，透明可控，财务报告真实完整，不得虚假、误导。
第十二条公司应建立健全的内部控制制度，加强风险管控，保护公司利益。
第十三条公司应按照税法规定履行税收义务，不得偷逃税款。
第十四章信息披露第十四条公司应按照证监会规定，及时、准确、全面地披露重大信息，确保投资者知情权。
第十五条公司不得散布虚假信息，不得违反信息披露规定，不得操纵股市。
第十六条公司应建立健全信息披露制度，明确职责分工，确保信息披露工作顺利进行。
第十五章知识产权保护第十七条公司应加强知识产权保护，遵守知识产权法律法规，保护自身创新成果。
第十八条公司员工应严格遵守知识产权保护规定，自觉保护公司知识产权，不得侵犯他人权益。
第十九条公司应建立知识产权管理制度，加强保密工作，防止信息泄露。
第六章行为准则第二十条公司员工应端正职业道德，诚信待人，言行一致，不得违法违纪，不得损害公司形象。
上市公司管理制度汇编
上市公司管理制度汇编上市公司管理制度汇编第一章企业概况1.1 公司简介本章节概述了上市公司的基本信息，包括公司名称、注册地址、成立日期等。
1.2 公司管理结构本章节详细描述了上市公司的管理结构，包括董事会、监事会、股东大会等机构的设置和职责。
1.3 公司发展战略本章节介绍了上市公司的发展战略，包括业务定位、发展目标和重点领域等。
1.4 公司组织架构本章节详细描述了上市公司的组织架构，包括各部门的设置和职责分工。
第二章公司管理2.1 董事会本章节详细阐述了董事会的组成、职责和运作机制，并提供了董事会会议的议事规则和决策程序等。
2.2 监事会本章节详细介绍了监事会的组成、职责和权利，包括监事的选举、监事会会议的召开和监事的监督职能等。
2.3 董事、监事和高级管理人员的任职资格和责任本章节详细说明了董事、监事和高级管理人员的任职资格和责任，包括资格条件、竞争性选举和绩效考核等。
2.4 股东大会本章节详细介绍了股东大会的召开程序、议案审议和决策程序等，以及股东大会制度的重要性和作用。
第三章公司经营管理3.1 经营决策机制本章节详细描述了上市公司的经营决策机制，包括战略决策、投资决策和运营决策等。
3.2 内部控制制度本章节详细介绍了上市公司的内部控制制度，包括组织架构、内部审计和风险管理等。
3.3 信息披露制度本章节详细阐述了上市公司的信息披露制度，包括财务报告、重大事项的披露和内幕信息的管理等。
3.4 资产管理制度本章节详细介绍了上市公司的资产管理制度，包括资产购置、使用和处置等。
第四章法律法规遵循4.1 公司法律法规遵循本章节罗列了与上市公司管理相关的法律法规，包括公司法、证券法和公司监管规定等。
4.2 公司合规制度本章节详细阐述了上市公司的合规制度，包括内部合规监控、关联交易和违规处罚等。
4.3 公司执法合作本章节介绍了上市公司与执法机构的合作机制，包括信息共享、案件调查和行政处罚等。
第五章附件本所涉及附件如下：附件一：公司章程附件二：董事、监事和高级管理人员任职资格条件附件三：股东大会决议模板第六章法律名词及注释本所涉及的法律名词及注释如下：1. 公司法：指中华人民共和国公司法2. 证券法：指中华人民共和国证券法3. 公司监管规定：指中国证监会颁布的相关公司监管规定。
上市公司规章制度汇编
上市公司规章制度汇编一、引言随着中国资本市场的发展，越来越多的公司选择走上资本市场，实现上市。
作为上市公司，其行为受到一系列的规章制度的约束。
本篇文章将详细探讨上市公司规章制度的内容。
二、上市公司规章制度概述上市公司规章制度是指上市公司为了规范和管理公司内部运作所制定的一整套制度，包括公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、职工代表大会议事规则等。
这些制度对于上市公司的治理、经营、决策、内部控制等起着重要的作用。
2.1 公司章程公司章程是上市公司的基本规章制度，它规定了公司的名称、住所、经营范围、注册资本等基本信息，同时也明确了公司的组织结构、权力分配、利益分配、股东权益保护等重要事项。
2.2 董事会议事规则董事会议事规则是指董事会内部开展工作所遵循的规则和程序。
它主要包括董事会会议的召开、董事会成员的职责和权力、决策的程序和方式、会议记录等内容。
董事会议事规则的制定能够保证董事会的高效运作，确保决策的合理性和有效性。
2.3 监事会议事规则监事会议事规则是监事会内部开展工作所遵循的规则和程序。
监事会是上市公司的监督机构，它对于公司的经营活动进行监督，维护股东利益和社会公众利益具有重要作用。
监事会议事规则的制定能够确保监事会有效履行其职能，监督公司的经营活动。
2.4 职工代表大会议事规则职工代表大会议事规则是指职工代表大会内部开展工作所遵循的规则和程序。
职工代表大会是上市公司中代表职工利益的机构，其职责是保护职工的合法权益，参与公司重大决策。
职工代表大会议事规则的制定能够确保职工代表大会的顺利运作，发挥其代表职工利益的作用。
三、上市公司规章制度的意义上市公司规章制度对于公司的健康发展具有重要意义，具体体现在以下几个方面：3.1 规范公司行为上市公司规章制度能够明确公司各级组织机构的职责、权责关系，规范公司内部行为。
通过制定制度，能够约束公司管理层和员工的行为，规范公司运作。
3.2 提高公司治理效率规章制度能够为公司的决策制定提供相应的程序和方式，提高公司治理效率。
拟上市公司规章制度汇编
拟上市公司规章制度汇编第一章总则第一条为规范拟上市公司内部管理，保障公司持续稳健发展，根据相关法律法规以及公司实际情况，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于拟上市公司全体员工及管理层，包括但不限于董事会、监事会、高管人员和普通员工。
第三条拟上市公司应建立健全规章制度管理体系，确保各项规章制度得以有效实施。
第四条公司应建立健康的企业文化，弘扬奋斗精神，倡导诚信务实，促进和谐发展。
第二章组织结构第五条拟上市公司设立董事会、监事会、总经理办公会等机构，完善公司治理结构。
第六条董事会是公司决策机构，负责制定公司经营方针、战略规划，对公司经营管理进行监督和指导。
第七条监事会是公司监督机构，负责监督董事会和公司高管履职情况，保障公司的合法权益。
第八条公司设立总经理办公会，由总经理召集，负责协调公司各部门工作，推动公司业务发展。
第九条公司各级管理层应明确分工，密切配合，共同致力于公司的健康发展。
第十条公司应建立健全的职能部门，各部门要明确职责，协同作业，推动公司整体发展。
第三章内部管理第十一条公司应建立健全财务管理制度，规范资金使用，确保公司经营稳健。
第十二条公司应建立健全人力资源管理制度，畅通员工沟通渠道，提升员工工作积极性。
第十三条公司应建立健全市场营销管理制度，提升产品服务水平，满足客户需求。
第十四条公司应建立健全信息化管理制度，确保公司信息安全，推动信息化发展。
第十五条公司应建立健全质量管理制度，提升产品质量，确保产品合格率。
第十六条公司应建立健全安全生产管理制度，保障员工安全，防范事故发生。
第四章员工权益第十七条公司应重视员工权益，保障员工工资福利，提升员工满意度。
第十八条公司应建立健全员工培训制度，提升员工技能，创造更多职业发展机会。
第十九条公司应建立健全员工评价制度，激励员工积极工作，提高员工绩效。
第二十条公司应建立健全员工健康管理制度，关注员工身心健康，提升员工生活质量。
第五章外部合作第二十一条公司应建立健全供应商管理制度，选择合作伙伴，建立长期合作关系。
上市公司内控管理制度汇编
上市公司内控管理制度汇编目录第一章内部控制的基础3第二章会计基础工作内部控制制度13第三章资金管理制度20第四章存货内部控制制度26第五章固定资产管理制度31第六章往来款项内部控制制度38第七章在建工程、无形资产管理制度42第八章长、短期借款内部控制制度45第九章收入管理制度48第十章成本费用控制制度51第十一章利润分配管理制度55第十二章财务报告管理制度57第十三章投资管理制度60第十四章应收、应付票据管理制度62第十五章发票及财务票据管理制度64第十六章预算管理制度66第十七章对外担保管理制度71第十八章会计电算化制度74第十九章文档管理制度78第二十章印章管理制度80第二十一章信息保密制度83第二十二章员工管理制度85第二十三章工资管理制度93第二十四章绩效考核管理制度95第二十五章生产计划管理制度97第二十六章安全生产管理制度100第二十七章统计管理制度103第二十八章技术管理制度106第二十九章产品研发管理制度113第三十章质量管理制度118第三十一章安全保卫管理制度125第三十二章设备管理制度127第三十三章环境保护管理制度135第三十四章信息系统安全管理制度138第三十五章物资采购管理制度143第三十六章销售管理制度147第一章内部控制的基础第一节总则第一条为了加强XX有限责任公司（以下简称“公司”）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《会计法》和其他相关的法律法规，制定本制度。
第二条内部控制是指经理层及所有员工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条建立健全内部控制制度，应当达到以下目标：（一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，逐步实现权责明确、管理科学。
国有上市公司财务制度汇编
国有上市公司财务制度汇编一、总则为规范国有上市公司的财务管理行为，保障股东权益和社会公共利益，制定本制度。
二、财务管理原则1. 依法合规：财务管理必须严格遵守相关法律法规和公司章程，确保合法合规。
2. 诚实守信：财务管理人员必须诚实守信，不得隐瞒、篡改财务数据。
3. 独立自主：财务管理应独立自主，不受非财务部门干涉。
4. 利益最大化：财务管理要以公司利益最大化为目标，确保股东权益。
5. 审计监督：财务管理要接受内部审计和外部审计的监督。
三、财务管理组织架构1. 董事会：负责审议和批准公司财务政策和财务报告。
2. 董事会财务委员会：负责制定公司财务制度和监督财务管理工作。
3. 高级管理层：负责公司整体财务管理。
4. 财务部门：负责财务管理工作的执行和监督。
四、会计制度1. 会计政策：公司应按照国家会计准则确定会计政策。
2. 会计核算：采用权责发生制核算，确保会计资料真实、完整和准确。
3. 会计报告：按规定制作年度财务报告、中期财务报告和季度报告。
4. 会计凭证：作出的每一笔会计凭证必须真实、合法、完整。
五、财务预算管理1. 财务预算编制：公司应按年度制定财务预算，提前安排资金使用计划。
2. 财务预算执行：财务预算应得到严格执行，超支必须取得相关审批。
3. 财务预算检查：财务部门应定期检查财务预算执行情况，及时报告财务状态。
六、财务监管1. 资金监管：资金必须严格按规定管理，确保资金安全和有效利用。
2. 财务档案管理：财务档案必须完整、真实、具备查证条件，做好保管工作。
3. 内部控制：建立健全的内部控制制度，确保财务管理工作的规范和有效性。
4. 外部审计：定期接受外部审计的监督，确保财务数据的正常、真实和准确。
七、财务风险管理1. 货币风险管理：公司应关注汇率波动风险，采取相应的对冲措施。
2. 利率风险管理：公司应合理规划融资结构，防范利率变动带来的风险。
3. 资产负债风险管理：公司应注意资产负债的平衡，避免资产负债失衡带来的风险。
上市公司财务管理制度汇编
上市公司财务管理制度汇编1.财务管理目标：上市公司的财务管理目标是确保公司财务状况健康、财务报告准确、合规，实现股东权益最大化，并为公司的战略决策提供可靠的财务数据支持。
2.财务报告制度：上市公司应按照法定要求和会计准则编制财务报告，报告内容包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及附注等。
财务报告必须真实、准确地反映公司的财务状况和经营绩效。
3.财务预算和控制制度：上市公司应制定年度财务预算，包括收入、成本、支出、利润等重要指标，并逐月、逐季进行监控和调整。
同时，制定财务控制制度，保证各项支出符合公司的预算和政策规定。
4.风险管理制度：上市公司应建立完善的风险管理制度，对市场风险、信用风险、操作风险等进行风险评估和控制。
包括建立风险管理委员会、制定风险管理计划、建立风险管理档案等。
5.资金管理制度：上市公司应建立资金管理制度，包括资金预算、资金调度、资金优化等。
制定资金使用计划，并合理安排资金投资和融资活动，确保资金的安全、高效运作。
6.财务信息披露制度：上市公司应按照法定要求和证券监管部门的规定，及时、全面地披露公司的财务信息和经营状况。
包括定期披露、季度报告、半年报、年报等。
同时，制定内幕信息管理制度，对知悉内幕信息的人员进行限制和管理，确保信息披露的公平性和透明度。
7.财务内部控制制度：上市公司应建立健全的财务内部控制制度，包括风险评估、控制措施、内部审计等。
确保公司财务活动的合规性、规范性和安全性，防止公司财务风险的发生。
8.财务审计制度：上市公司应聘请独立的注册会计师事务所对公司的财务报表进行审计。
同时，建立内部审计机构，对公司的财务活动进行内部审计，确保财务数据的真实性和合规性。
9.资产管理制度：上市公司应建立资产管理制度，包括固定资产和流动资产的管理。
对资产进行全面、准确的登记和盘点，定期进行资产评估和处置，确保公司资产的安全和有效利用。
10.沟通和配合制度：上市公司应建立健全的内外部沟通和配合制度，包括与监管部门、投资者、媒体等的积极沟通和配合。
上市公司规章制度汇编
上市公司规章制度汇编上市公司规章制度汇编是指上市公司为规范公司管理、保障公司利益、维护股东权益而制定的一系列规章制度的集合。
这些规章制度包括公司章程、董事会规则、监事会规则、股东大会规则、内部控制制度、信息披露制度等。
上市公司规章制度汇编的重要性在于，它是上市公司内部管理的基础和保障。
通过制定规章制度，上市公司能够规范公司内部管理，明确各部门职责，保障公司利益，维护股东权益。
同时，规章制度也是上市公司与外部投资者沟通的重要工具，能够提高公司的透明度和信誉度，吸引更多的投资者。
上市公司规章制度汇编的内容应当包括以下几个方面：1. 公司章程：公司章程是上市公司的基本法规，规定了公司的组织形式、经营范围、股权结构、股东权利和义务等基本事项。
2. 董事会规则：董事会是上市公司的最高决策机构，董事会规则规定了董事会的组成、职权、会议程序等事项。
3. 监事会规则：监事会是上市公司的监督机构，监事会规则规定了监事会的组成、职权、会议程序等事项。
4. 股东大会规则：股东大会是上市公司的最高权力机构，股东大会规则规定了股东大会的召开程序、表决程序、议案审议程序等事项。
5. 内部控制制度：内部控制制度是上市公司为保障公司利益和股东权益而制定的一系列制度，包括财务管理制度、风险管理制度、内部审计制度等。
6. 信息披露制度：信息披露制度是上市公司为保障投资者知情权而制定的一系列制度，包括信息披露的内容、披露的时间、披露的方式等。
上市公司规章制度汇编的制定应当遵循以下原则：1. 法律合规原则：上市公司规章制度汇编应当遵循国家法律法规的规定，确保公司的各项规章制度符合法律法规的要求。
2. 透明度原则：上市公司规章制度汇编应当具有透明度，能够让投资者和其他利益相关者了解公司的管理制度和运作方式。
3. 稳定性原则：上市公司规章制度汇编应当具有稳定性，不能频繁修改，以保障公司的稳定运营。
4. 灵活性原则：上市公司规章制度汇编应当具有灵活性，能够根据公司的实际情况进行调整和修改。
上市公司财务管理规章制度汇编
Xx上市公司财务治理制度第一章总则第一条为规范xx公司（除特不指明外，以下简称公司）的财务行为，加强财务治理和经济核算，强化公司内部监控与协调机制，规范会计确认、计量和报告行为，保证会计信息质量，依照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《公司章程》以及《上市公司信息披露规则》、《上海证券交易所上市公司内部操纵指引》等有关法律、规章、规定和公司《章程》，结合公司具体情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有单位，包括公司各职能部门、直属单位、分公司及全资、控股子公司。
第三条本制度包括以下内容：1.财务治理体制2.财务治理基础工作3.内部牵制制度4.会计稽核制度5.全面预算治理6.货币资金治理7.应收款项治理8.存货治理9.长期股权投资治理10.工程项目治理11.固定资产治理12.无形资产及其他长期资产治理13 .采购及应付账款治理14.职工薪酬治理15.债务性融资治理16.募集资金使用治理17.应交税费治理18.股东权益治理19.收入治理20.成本费用治理21.关联方交易治理22.财务报告与财务分析23.财务风险治理24.财务检查25.审计与资产评估26.企业清算27.附则第四条公司依照生产经营特点和治理要求，建立健全内部财务治理制度，完善内部经济责任制，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，如实反映公司财务状况和经营成果，依法计算缴纳国家税收，并同意国家有关机关的检查监督。
第五条公司财务治理的差不多任务是：做好各项财务收支的打算、操纵、核算、分析和考核工作，依法合理筹集、运用资金，有效利用各种资产，优化财务结构，努力提高公司经济效益，确保公司资产的保值增值，保证债权人和股东的权益。
第六条公司财务治理制度在公司总经理领导下，由财务部具体负责制定。
第二章财务治理体制第七条公司财务治理体制：按照统一领导、分级治理的原则，各二级核算单位负责本单位的经济核算和财务治理；财务部负责公司的经济核算和财务治理工作，并指导和监督二级单位的财务治理与核算。
上市公司规章制度汇总
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司规范运作指引》、《股票上市规则》等多个法规要求，为您整理了上市公司规章制度汇总，供您参考！
上述列表是根据相关规则结合多家上市公司公告的制度文件进行的一个不完全统计（如有遗漏，欢迎大家补充指正）。
各家公司命名制度的方式可能有所不同，但基本的制度都是相似，不同的制度各有各的特色。
大家在工作的同时不仅要遵照外部监管规则，还要注意兼顾公司内部制度。
史上最全的上市公司组织架构及管理制度汇编
史上最全的上市公司组织架构及管理制度汇编上市公司是指通过股票、债券等证券交易所公开发行并在证券市场上市流通的公司。
为了规范公司内部的组织结构和管理制度，保证公司的正常运作和监督，在此汇编中，将介绍史上最全的上市公司组织架构及管理制度。
本文将分为以下几个部分进行论述。
一、公司治理架构公司治理架构是上市公司的基础，包括董事会、监事会和股东大会等机构。
在董事会中，通常包括董事长、执行董事、独立董事等成员，他们共同决策公司的重大事务。
监事会则负责监督董事会的行为，保护股东权益。
股东大会是股东的最高决策机构，股东可以通过投票行使其权益。
二、公司部门组织结构上市公司的部门组织结构会根据其行业特点和规模的不同而有所差异。
通常包括市场部、财务部、人力资源部、营销部等，这些部门各司其职，共同促进公司的发展。
三、人力资源管理制度人力资源管理制度是上市公司的重要组成部分，其中包括招聘、培训、绩效考核、薪酬和福利等方面的规定。
在招聘方面，公司会根据职位需求进行招聘，并通过面试、考核等环节选拔合适的人才。
培训制度则帮助员工提升技能和专业知识。
绩效考核制度用于评估员工的工作表现，并根据考核结果制定奖惩措施。
薪酬和福利制度则保证员工的劳动价值得到合理回报。
四、财务管理制度财务管理制度是上市公司保证财务健康的关键。
包括会计准则、财务报表编制与披露、内部控制等方面的规定。
会计准则是指按照国家规定的会计原则进行核算。
财务报表编制与披露制度规定了公司财务报表的编制和披露细则。
内部控制制度则旨在规范资金的使用和财务活动，预防和控制风险。
五、市场营销制度市场营销制度是上市公司获取利润和市场份额的手段。
包括市场调研、产品定位与推广、销售组织与管理等方面的规定。
市场调研帮助公司了解市场需求和竞争对手情况。
产品定位与推广制度则旨在确保产品的市场竞争力。
销售组织与管理规定了销售流程和销售目标。
六、风险管理制度风险管理制度是上市公司避免和应对风险的关键。
上市公司规章制度汇编 完整
上市公司规章制度汇编完整上市公司规章制度汇编：规范公司行为、保障股东权益随着我国资本市场的不断发展，越来越多的公司成为上市公司。
在上市之后，为了维护公司运营的正常秩序，保护股东权益，上市公司必须建立健全的规章制度汇编。
一、规章制度汇编的定义及作用上市公司规章制度汇编是上市公司依据公司法和证监会相关规定制定的，用于规范公司的各项行为、保障股东权益的一份文本。
规章制度汇编包括公司章程、股东大会决议、董事会决议、监事会决议、管理制度、职工社会保险制度以及其他规章制度等。
规章制度汇编是上市公司内部事务的重要组成部分，具有重要意义。
首先，规章制度汇编能够规范公司的行为，强化管理制度，保证公司的运营秩序。
其次，规章制度汇编还能够保障股东权益，确保股东的利益得到充分保障。
最后，规章制度汇编可以提高公司治理水平，增强公司的公信力，建立公司良好的形象。
二、规章制度汇编编制的流程上市公司规章制度汇编编制的流程分为以下几个阶段：1. 准备工作公司法定代表人指定编制规章制度汇编的主责人，并确定编制工作的团队成员。
公司家带队成员确定后，要制定编制工作计划，明确编制周期、编制内容以及负责人员等，确保编制工作有计划可循。
2. 初步草案根据企业具体情况，初步列出需要编写的章程、制度、规定等文件，然后团队成员进行初步制定，形成初稿。
3. 内部审议初稿完成后，规章制度汇编的主责人将初稿分别交由有关部门负责人、公司管理层和法务部门负责人等人员逐一审议，对初稿进行修改完善，并征求各部门和有关人员的意见，形成最终稿。
4. 审批批准最终稿经公司法定代表人签字确认后，由公司领导班子或股东大会审议通过，并报送国务院证券监督管理机构审核批准，方可生效。
5. 后续与管理规章制度汇编实施后，需要制定后续管理办法，如评估、修订等，以保证规章制度汇编的有效性。
三、规章制度汇编标准化要求规章制度汇编不仅要有完整、系统、与时俱进的制度，并且要求严谨、规范，并符合法律法规及时更新。
上市公司管理制度汇编
上市公司管理制度汇编一、公司治理公司治理是指上市公司在经营管理过程中依法依规、合理合法保障全体股东权益，规范公司行为，提升公司价值，实现长期稳健发展的一系列制度和机制。
下面将介绍一些常见的公司治理制度。
1.股东大会制度：股东大会是上市公司的最高决策机构，股东大会的职权包括审议公司年度财务报告、利润分配方案、重大决策等。
股东大会由公司全体股东组成，公司应当按照规定定期召开股东大会。
2.董事会制度：董事会是公司的决策和管理机构，有中央集权、民主集中制和科学决策的功能。
董事会的职责包括决定公司的经营方针和战略，监督公司的经营管理，保障公司的稳定发展。
3.独立董事制度：独立董事是董事会中的一种特殊成员，其核心职责是提供独立的、客观的意见和建议，保护中小股东的权益，监督公司的经营行为是否合规。
4.风险控制制度：上市公司应当建立健全风险控制制度，对风险进行评估、预警和控制。
风险控制制度包括内控制度、风险管理制度、风险预警制度等。
5.信息披露制度：上市公司应当按照相关法律法规的要求进行信息披露，及时、准确地向投资者披露重大信息。
信息披露制度包括信息披露义务、信息披露途径、信息披露时限等。
二、内部控制内部控制是指公司内部建立的一系列制度和措施，以规范公司内部业务活动、保护公司利益、提高经营效益为目标。
下面将介绍一些常见的内部控制制度。
1.会计核算制度：上市公司应当建立健全的会计核算制度，确保财务报告的真实性、准确性和完整性。
会计核算制度包括会计政策、会计核算方法、会计档案管理等。
2.财务管理制度：上市公司应当建立财务管理制度，有效管理公司的资金、收入和支出。
财务管理制度包括财务预算管理、资金管理、成本管理等。
3.采购管理制度：上市公司应当建立采购管理制度，规范采购活动，保障公司合理采购和采购资金的安全。
采购管理制度包括合同管理、供应商评估、采购流程等。
4.出资股票管理制度：上市公司应当建立出资股票管理制度，对公司股票的购买、持有、流通等进行规范。
上市公司生产管理管理制度汇编
第一章 生产部职能及权限
1、生产部职能 1.1 全面负责公司各车间的安全管理、质量管理、生产管理和成本控制工 作。 1.2 根据公司年度经营计划目标制定年度、季度、月度、生产计划。 1.3 负责编排生产车间（班组、工段）的作业流水线，合理配备相应的人员。 1.4 执行生产计划，合理组织人员及物料的调度安排，按时完成公司下达的 各项生产任务。 1.5 制定生产管理各项制度、操作规程、流程并确保执行、检查、修订与完 善。 1.6 负责仓库的管理工作。 1.7 负责生产车间设备的购置申请、设备验收以及生产设备日常的维护与保 养、检修等。 1.8 负责生产产品质量、消耗、成本的控制和管理。 1.9 负责组织制定各产品的生产周期、消耗定额和生产批量等标准。 1.10 负责生产统计及生产各类报表的编制、汇总分析工作。 1.11 负责对生产过程中的重大生产技术问题、质量问题进行分析与解决。 1.12 负责做好生产岗位员工的工作技能培训。 1.13 负责做好生产车间生产现场的“5S”管理工作。 1.14 负责生产车间经济考核和有关奖惩工作。 1.15 负责生产车间员工劳动纪律的监督。 1.16 完成公司布置的其它各项工作。
划员
并追溯成本的增加责任后，由生 通知单 产部与订单相应部门确认后通知
变更。
【6】每 10 天修正生产任务的实际完成
生产部计 时
生产计划
划员
间，分发给相关部门。
表
5.2 物料需求计划操作流程
流程名称
责任人
流程说明书
表单
接收订单
生产部计 【1】接收销售部门及外协加工订单， 订单要求
划员
确认订单要求
表
生产部计 【2】核实库存材料，并确保数据证
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上市公司制度汇编
上市公司股份锁定期的有关法律规定汇编
20XX年1月1日实施的新《公司法》第142条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得而知转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事监事高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五。
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所拥有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其它限制性规定。
《上海证券交易所股票上市规则》
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购买该
部分股份。
但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控
制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际
控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。
发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
《深圳证券交易所股票上市规则》
发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上
市之日起一年内不得转让。
发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上
述承诺：
转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制;
因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提
出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和
有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺;
本所认定的其他情形。
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。
有关锁定期的小结
目前，相关规章对于锁定期的规定不完全一致，具体如下：
一、首发中的锁定期
《公司法》第一百四十二条：
n发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
n公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
n公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的
本公司股份作出其他限制性的规定。
《上海证券交易所股票上市规则》第五章第一节条款规定：
n发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份;
n发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。
《深圳证券交易所股票上市规则》的规定同《上海证券交易所股票上市规则》
投行实务中，参考有关案例，可以对首发中的锁定期规则总结如下：
一般性规则
1、IPo前股东持有的股份一般锁定一年，但控股股东及实际控制人持有的股份锁定三十六个月。
2、IPo前十二个月内增资扩股的股份要锁定三十六个月
特殊性规则
3、IPo前十二个月内进行过转增、送红股，视同增资扩股，锁定三十六个月
4、IPo前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股
份，要锁定一年;但不排除根据监管层要求追加锁定的可能。
但如果该等股份受让自控股股东，很可能要锁定三年。
5、作为控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份，要锁定三年。
6、构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份要锁定三年。
7、同时为发行人高级管理人员的自然人股东，其持有的股份可能要锁定三年。
8、对发行人业务有一定影响的股东，或作为战略投资者的股东，虽然其成为股东的期限已超过首发前十二个月，也可能要延长上市锁定期，锁定三十六个月。
此外，公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺。
股东还可以追加承诺内容，如“锁定期+减持比例”的双重承诺。
二、公开增发和配股中的锁定期
对于公开增发和配股，目前没有锁定期的明文规定。
在实务中，各个案例也不尽相同。
大致说来，有以下几种操作模式：
不规定锁定期。
如方正科技配股，采用网上定价发行，发行对象均为无限售条件流通股股东。
说明书中提到“本次配股完成后，本公司将申请本次发行的股票尽早在上海证券交易所上市”。
又如G人福配股，发行对象为有限售条件股
东和无限售条件股东，但均无锁定期的安排，发行完成后即可上市流通。
根据发行对象的性质，规定锁定期。
如益民百货配股，对无限售条件股东网上定价发行，对有限售条件股东网下定价发行。
说明书中提到“本次配股完成后，有限售条件的流通股配售的股票仍为有限售条件的流通股东，其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同。
无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。
”又如厦门国贸，区分A类和B类投资者，A类有优先认购权，但须锁定一个月，B类不享有优先认购权，无锁定期安排。
个人小结：全流通环境下，在配股和公开增发中，没有锁定期的强制性规定，但各家在具体操作的时候，可以结合优先认购权对锁定期作出安排，这样有利于吸引大的机构投资者，增加发行成功的概率。
三、定向增发中的锁定期
对于定向增发，有关锁定期的规定是：
《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定：上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定.......本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让。
《上市公司非公开发行股票操作准则》第六条：发行对
象属于下列情形之一的，上市公司董事会作出的非公开发行股票决议应当确定具体的发行对象及其认购价格或定价原则，且认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;上市公司董事会确定的境内外战略投资者;通过认购本次发行的股份将取得公司实际控制权的投资者。
第七条：发行对象不属于本准则第六条规定的情形的，......且认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。
会里20XX年7月4日发布的《关于上市公司非公开发行股票的董事会、股东大会决议的注意事项》规定：
1、董事会决议确定具体发行对象的，应当明确具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间，发行对象认购的股份自发行结束之日起至少36个月不得转让;
2、董事会决议未确定具体发行对象的，应当明确选择发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。
决议应当载明，具体发行价格和发行对象将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定;发行对象认购的股份自发行结束之日起至少12个月内不得转让。
3、发行对象属于下列情形之一的，董事会作出的非公开发行股票决议应当载明具体的发行对象及其认购价格或定价原则;发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月不
得转让：
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
董事会拟引入的境内外战略投资者。
个人小结：目前的投行实务中，定向增发时，控股股东、实际控制人及关联方认购的股份在发行之日起三十六个月内不得转让，其他机构投资者认购的股份在发行之日起十二个月内不得转让。
但随着新规定的出台，锁定期的安排应符合新规定。
四、战略投资者
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条规定：投资者进行战略投资应符合以下要求：......取得的上市公司A股股份三年内不得转让。
注意，这里的战略投资者不仅仅包括首发、公开增发和非公开增发时引进的战略投资者，还包括通过股权转让等其他方式引进的战略投资者。
可见，对战略投资者来说，不管以何种方式进来，锁定期都是三年。