行政处罚案卷评查表(一般程序)

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行政处罚案件评查标准

行政处罚案件评查标准一、一般程序案卷标准（一）立案阶段1、案件来源登记表（1）有登记时间。

（2）有案件来源提供人基本情况。

（3）有案件来源基本情况记载。

（4）有明确的案源交办意见。

2、立案审批文书（1）有当事人基本情况记载。

（2）有案发地。

（3）有案件来源。

（4）有案源登记时间。

（5）有核查情况及立案理由，注明涉嫌违反的法律、法规、规章的名称，有办案人员意见、签名并注明日期。

（6）有办案机构负责人及机关负责人明确具体的审批意见（应指定案件主办人）、签名和日期。

（7）在规定时间内立案。

（二）调查取证阶段1．现场笔录（1）有现场检查的起止时间、地点记载及当事人的基本情况。

（2）有执法人员出示执法证件、表明身份并告知当事人相关权利义务的记载。

（3）现场检查情况记录清楚、准确、客观、全面。

（4）有当事人对笔录的意见及签名(当事人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。

（5）两名以上执法人员在检查笔录上签字并注明日期。

（6）在笔录最后一行文书下面应当加上“以下空白”字样。

2．询问（调查）笔录（1）有询问（调查）的起止时间、地点。

（2）一份询问（调查）笔录针对一个被询问人。

（3）被询问（调查）人基本情况完整。

（4）有两名以上执法人员的签名和表明身份出示执法证件的记录。

（5）有告知被询问（调查）人权利义务的记录。

（6）内容完整，重点突出。

（7）有询问（调查）人、被询问（调查）人逐页签名（被询问（调查）人拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并注明原因）。

（8）涂改之处，应由被询问（调查）人签名、盖章或者以其他方式确认，在笔录最后一行下方空白处应加上标记。

3．鉴定文书（1）有委托鉴定书，受托单位、委托鉴定事项、委托鉴定相关物品及材料清单明确、具体并加盖委托机关印章。

（2）鉴定机构具有法定鉴定资格或具备鉴定条件。

（3）鉴定结论有鉴定人员签名或者盖章，加盖鉴定机构公章和日期。

4、行政强制措施和先行登记保存文书（1）采取行政强制措施和先行登记保存文书必须经机关负责人审批同意后实施（依法先行采取强制措施的，应当在法定期限内补办手续），有相关文书证明。

行政处罚案卷评查标准(试行)

行政处罚案卷评查标准（试行）（一般程序）如含有行政强制程序，按照以下十一点要求进行评分，总扣分不超过5分。

1、事先催告当事人履行义务，制作履行义务催告书。

包括：(1)履行义务的期限；(2)履行义务的方式；(3)涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式；(4)当事人依法享有的陈述权和申辩权。

(1分)2、听取当事人的陈述、申辩，制作陈述、申辩笔录。

包括：(1)案由记载；(2)陈述、申辩人基本情况；(3)陈述、申辩的时间、地点记载；(4)陈述申辩的内容记载；(5)陈述、申辩人、执法人员、记录人签名；(6)对陈述、申辩意见的复核；(7)当事人放弃陈述、申辩权利的记载。

（1分）3、行政强制执行审批文书，包括：(1)当事人的基本情况；(2)案情简介；(3)拟强制执行的理由和依据；(4)强制执行的方式和时间；(5)承办部门意见及签名、日期；(6)行政机关负责人审批意见及签名、日期。

（1分）4、行政强制执行决定书。

包括:(1)当事人的姓名或者名称、地址；(2)强制执行的理由和依据；(3)强制执行的方式和时间；(4)申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(5)行政机关的名称、印章和日期。

（1分）5、催告书和强制决定书的送达。

直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或者证人签名，当事人拒收或直接无法送达的，采用其他方式送达应符合法定程序。

（1分）6、制作现场笔录，包括：(1)当事人基本情况；(2) 现场情况；(3)强制执行情况；(4) 当事人、执法人员、记录人签字或者盖章。

当事人拒绝签名应有执法人员在笔录上签名并注明情况。

当事人不到场的应有见证人和执法人员在笔录上签名或盖章。

（1分）7、中止执行审批，制作中止执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)中止执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。

（1分）8、终结执行审批，制作终结执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)终结执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。

浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准

附件2浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）有关说明：1、本《评查标准》针对适用一般程序的行政处罚案件的案卷要求制订。

总分为100分，实行扣分制。

2、《评查标准》共分行政处罚案件办理标准、案卷文书制作标准和案卷文书归档标准三个部分。

行政处罚案件办理标准主要衡量行政机关及其行政执法人员的办案水平和办案质量；案卷文书制作标准主要衡量执法文书的格式规范和制作质量；案卷文书归档标准主要衡量案卷的归档规范和外观质量。

3、案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用法律依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、主要事实不清、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。

4、本《评查标准》所指的“被处罚对象主体适格”包括下列内容，行政执法机关在认定被处罚对象时应注意查验营业执照、身份证等身份证明：（1）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户、农村承包经营户、个人合伙也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。

（2）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。

但应注意以下情况：①法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被处罚人。

②法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者组织为被处罚人。

（3）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：①依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织。

②依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。

③依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。

根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。

行政执法案卷评查计分表

4、载明听证结论。（1分）
行政处罚决定书
（18分）
1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
2、有违反法律、法规、规章的事实和证据；（4分）
3、有行政处罚的依据和种类；（4分）
4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
7、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
8、有行政机关的印章和日期；（1分）
9、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（l分）
l0、先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）
鉴定文书（4分）
1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）
2、载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）
3、载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩内容；（1分）
4、有当事人的签名。（1分）
听证报告（4分）
1、载明案由；（1分）
2、载明听证的时间、地点、参加人员情况；（1分）
3、当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（l分）
1、案件名称准确、被申请人基本情况、案情叙述完整准确；（1.5分）
2、申请执行项目准确、强制执行理由正确；（1分）
3、案件主要材料齐备。（0.5分）
结案报告（3分）
1、案由清楚；（0.5分）
2、载明结案理由；（0.5分）
3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）
4、罚没财物应有处理结果；（0.5分）
4、有法制机构的审查意见；（l分）

行政处罚案卷评查评分细则表

附件1
行政处罚案卷评查评分细则表
1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；
2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；
3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；
4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。

扣分合计超过100分的案卷得分为O分；
5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

行政处罚案卷评分表送卷单位案卷评分

39、无案件基本情况（无违法行为发生的时间、地点、情节、后果等违法事实和证据；无当事人的陈述和申辩意见；听证的情况），扣2分
40、无处罚依据（无法律、法规、规章、本部门制订的行政处罚自由裁量权细化标准和“三步式〃程序规范等），扣2分
41、无承办人处理意见、签名及日期，扣2分
42、无承办机构负责人同意或者不同意的审核意见、签名或盖章及日期，扣1分
34、听证公告中无文号、无听证公告的法律、法规、规章依据；无举行听证的时间、地点、案由；未告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；无行政处罚实施机关的联系人、电话、地址；无行政处罚实施机关名称、印章及日期等内容，扣1.5分
35、听证笔录中无听证时间、无听证地点、无听证内容、无听证主持人签名、无听证记录人签名、无当事人或者代理人签名等内容，扣1分
32、无当事人是否申请听证的记载和当事人的签名或者盖章及日期，扣1.5分（当事人申请听证的,若无当事人申请的记载和当事人的签名或盖章及时期，扣1.5分；当事人未申请听证的，若未在听证告知书上备注或另附页的，扣L5分）
评查项目
序号
评查内容
分值
评查标准
扣分及原因
得分
（二）调查取证阶段（36分）
评查结论:
评查时间：2021年月日
评查项目
序号
评查内容
分值
评查标准
扣分及原因
得分
笔录
10、无当事人或者被询问人基本情况，扪1分
11、无完整的询问或者检查（勘验）笔录，扣1分
12、无询问人员或者检查（勘验）人员签名，或者在格式文书中未记载询问人员或者检查（勘验）人员和记录人姓名，扣1分
13、无被询问人或者被检查（勘验）人签名（未逐页签名并在末页签注“笔录上述内容，记录属实〃等字样及签名和日期），或者无2名以上行政执法人员对被询问人或者被检查（勘验）人拒绝签名的说明和自己的签名；检查（勘验）时有见证人在场的，无见证人签名及日期，扣1分

案卷评查表

2、听证
8
（1）依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书（2分）
（25分）
（3）当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范（注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事申请回避权利、行政执法机关名称及印章等）（1.5分）
（4）听证笔录制作要规范（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1.5分）
（5）听证报告内容规范（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1.5分）
3、行政处罚决定的审批
3
（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批（1分）
（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等（1分）
行政处罚案卷评查表（一般程序）
评查要素
评查细则
标准
分值
具体内容
得分
结果评价
一、立案审批
(14分)
1、有当事人基本情况
2
单位名称、法定代表人、或个人姓名、地址、电话。
2、有案件来源
2
注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容。
3、有案情记录
2
4、有立案依据
2
引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等
（5）有物品保存期限和地点（1分）
（6）需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载（1分）
（7）有被调查取证的单位或个人签名或盖章
（1分）
（8）有物品处理决定记载（1分）
4、调查终结报告（案件处理审批表）
12

四川省人力资源和社会保障厅关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷评选活动的通知

四川省人力资源和社会保障厅关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷评选活动的通知文章属性•【制定机关】四川省人力资源和社会保障厅•【公布日期】2012.05.04•【字号】川人社办发[2012]169号•【施行日期】2012.05.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文四川省人力资源和社会保障厅关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷评选活动的通知（川人社办发〔2012〕169号）各市（州）人力资源和社会保障局：为进一步加强行政执法案卷评查工作，发挥优秀案卷的典型示范作用，不断提高全省人力资源社会保障系统及工作人员的行政执法水平，按照省政府法制办、省档案局《关于开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷评选活动的通知》（川府法〔2012〕12号）要求和《2012年四川省人力资源社会保障依法行政和普法工作计划》（川人社办发〔2012〕127号）安排，决定在全省人力资源社会保障系统组织开展行政处罚案卷评查暨优秀案卷评选活动。

现将有关事宜通知如下：一、指导思想以推进依法行政、建设法治政府为目标，以重点规范行政处罚行为为着力点，以《中华人民共和国行政处罚法》、《四川省行政执法监督条例》、《劳动保障监察条例》、《四川省劳动和社会保障监察条例》等有关法律、法规、规章及行政处罚自由裁量标准为依据，通过开展行政处罚案卷评查和优秀行政处罚案卷评选活动，推广优秀典型、督促改进问题、指导推进工作，确保各级人力资源社会保障部门正确履行行政管理职能，为全省人力资源社会保障事业健康发展提供良好的法治环境。

二、评查评选主体、范围、内容和方法（一）评查评选主体：县级以上人力资源社会保障行政机关及所属法律法规授权履行行政执法职能的单位。

（二）评查评选范围：2010年1月1日至2011年12月31日已办结的一般程序行政处罚案卷。

（三）评查评选内容：1.行政处罚主体是否合法；2.行政处罚认定的违法事实是否清楚，证据是否充分；3.行政处罚的依据适用是否准确；4.行政处罚程序是否合法；5.行政处罚自由裁量权适用是否适当；6.是否按规定实行罚缴分离；7.行政处罚文书的书写、制作以及案卷整理是否规范。

一般程序行政处罚案卷文书评查

一般程序行政处罚案卷文书评查附件2一般程序行政处罚案卷文书评查标准实施行政处罚单位：被处罚人：案号：评查项目序号1 有当事人基本情况记载立案阶段 (5分)2评查内容分扣值分得分立案审批 3 有案情记载文书有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章4(5分) 的名称5 有处罚机关负责人的审批意见、签名和日期6 在规定时间内立案1 有现场检查的起止时间、场所记载检查 2 现场检查的内容清楚 (勘验) 3 有被检查人的基本情况笔录(10分) 4 现场检查情况记录准确、客观、全面有被检查人对笔录的意见及签名 (被检查人不在现场或拒绝5签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)1 有询问的起止时间、地点有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容1 1 1 12 2 2 2 2 1 1 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1调查取询问证笔录阶 (10分) 段 (35分)2 一份询问笔录针对一个被询问人3 被询问人基本情况完整4 询问笔录记录的内容完整5 有两名执法人员的签名 6笔录有被询问人逐页签名 (被询问人拒绝签名的，有两名以上执法人员签名并说明原因)7 笔录中有涂改之处时，应有被询问人捺指印、盖章或签名调查取证与保存证据文书 (10分)1 完整记录被调查取证人的情况2 调查取证事由正当3 调查取证的具体时间、地点4 提取的证物应与案件有关 5调查取证物品的性状描述完整准确评查项目调查取证与保存证据文书 (10分)序号评查内容分扣值分 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1得分6 有物品的保存期限和地点7 有两名以上的行政执法人员的签名 8 有被调查取证人的签名或盖章9 采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准 10 先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定 1 鉴定目的明确调查取证阶段 (35分)2 鉴定单位合法鉴定文书 3 鉴定内容清楚4 鉴定结论明确5 有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名 1 案由和当事人的基本情况记载准确案件2处理的审 3 批文书45 违法行为 2 处理告知 3 文书 45违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期有法制机构的审查意见处罚机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期1 当事人名称准确载明违法事实和法律依据明确告知拟给予行政处罚的内容明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限处罚机关的印章、日期完整审查决定阶段 (40分)1 举行听证的时间、地点具体、准确听证 2 明确告知听证主持人的姓名通知注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的书 3权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权4 处罚机关的印章、日期完整1 准确记载举行听证的起止时间、地点听证笔录载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申3辩的内容4 有当事人的签名 2载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况评查项目审查决听证定报告阶 (4分) 段 (40分)序号 1 2 3 4 1载明案由评查内容分扣值分 1 1 1 1 2 4 4 3 2 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1得分载明听证的时间、地点、参加人情况当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据载明听证结论有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人) 有违反法律、法规、规章的事实和依据有行政处罚的依据和种类有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；有告知当事人如不服行政处罚决定，可申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期载明送达文书名称载明受送达人名称(姓名)载明送达时间、地点、送达方式正确直接送达应有收件人的签名间接送达应有相关材料证明处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外应使用合法罚没票据票据填写规范、准确缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章案件名称准确被申请人基本情况清楚申请执行项目准确案情叙述完整准确强制执行理由正确案件主要材料齐备审查行政决处罚定决定阶书段 (18分) (40分)2 3 4 5 6 1送达回证 (5分)2 3 4 5送达和执行阶段 (15分)1罚没款(物) 票据 (4分)2 3 4 1强制执行申请文书 (3分)2 3 4 5 6评查项目送达和结案执报告行。

行政执法案件制作规范评查标准

评分方法：（1）、（2）、（3）中任一项不符合规定的为不合格卷，（4）项不规范的扣2分。
2、事实清楚，证据充分（1）违法行为在法定追溯期；（2）法律文书所述事实是法律、法规、规章规定应当由行政执法机关予以处理的法律事件或者行为；（3）案卷中证据应当合法、有效；（4）案卷中证据足以证明法律事件或者行为的性质、情节、程度和后果；（5）证据材料与案件事实之间具有关联性；（6）证据的取得方式、手段、途径应当合法。
评分方法：查现场检查（勘验）笔录和询问笔录。不符合规定的扣3分。
2、现场检查（勘验）笔录或者询问笔录。（1）一份笔录只询问一名被询问人；（2）有询问和检查（勘验）的时间；（3）有询问和检查（勘验）所在的具体地点；（4）有当事人或者被询问人的基本情况；（5）笔录内容完整。包括表明身份，说明执法依据，注明或者询问违法事实与情节以及后果等；（6）有检查人员（询问人员）、记录人员签名；（7）笔录有被检查人（见证人）或者被调查询问人签名并确认笔录内容属实的字样。如当事人拒绝签名应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情况；（8）调查笔录之间，或调查笔录与其他法律文书之间事实描述一致；（9）现场检查（勘验）笔录或询问笔录中涂改处，应有被检查人员或者被调查询问人员按捺手印、盖章或者签名。
评分方法：查证据登记保存清单。任一项不符合）当事人的名称（姓名）；（2）抽样的时间、地点；（3）抽样取证的理由和依据；（4）取证物品的名称、数量、规格等填写规范；（5）有执法人员签名和执法证件号；（6）有执法机关印章及日期；（7）有当事人签名或盖章（当事人拒绝签字的，应有见证人签名或盖章）。
行政处罚（一般程序）案卷评查标准
目录
基本标准调查取证阶段送达执行阶段
立案阶段审核决定阶段案卷归档规范

行政处罚(一般程序)案卷评查标准

行政处罚（一般程序）案卷评查标准类别分值评查项目评查内容及要求评分细则扣分基础标准80分主体5分1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。

2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。

4.被处罚对象应当主体合格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。

1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的扣100分。

2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的扣100分。

3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的扣100分。

4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的扣100分。

事实10分1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。

2.对违法行为的定性准确。

3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。

4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，违法行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。

5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的扣100分。

2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的扣100分。

3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。

4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。

5.有证据证明当事人有法定从重、从轻或减轻情节，在量罚时未作反映的扣5分。

6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处扣5分。

7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的扣100分。

证据10分1.卷内证据应当合法、有效，足以证明违法事件或行为的事实、性质、情节及后果。

行政处罚案卷评查表

（4）听证笔录制作要规范（包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等）（1.5分）
（5）听证报告内容规范（包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等）（1.5分）
3、行政处罚决定的审批
3
（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批（1分）
（2）集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等（1分）
行政处罚案卷评查表（一般程序）
评查要素
评查细则
标准
分值
具体内容
得分
结果评价
一、立案审批
(14分)
1、有当事人基本情况
2
单位名称、法定代表人、或个人姓名、地址、电话。
2、有案件来源
2
注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容。
3、有案情记录
2
4、有立案依据
2
引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等
1.5
字迹要工整、清楚
4、卷内材料排列有序
1.5
原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首
5、卷内材料有号码
1.5
6、装订整齐
1.5
7、纸张无破损，大小规格统一
1.5
8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印
1.5
评查结果汇总
（2）检查或调查询问所在的具体地点（1分）
（3）当事人或被询问人基本情况（姓名、单位、职业、地址、联系方式）（1分）
（4）违法情况等）（1分）
（5）检查人员或询问人员签名（1分）

浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准(试行)

附件2浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）序号评查类别评查项目分值评查内容和要求评分细则备注一行政处罚案件办理质量主体部分101.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。

2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。

4.被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。

1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。

2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。

3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。

4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的，扣100分；被处罚对象认定不当但未影响处理结果的扣10分。

事实部分101.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。

2.对违法行为的定性正确。

3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。

4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，法律事件或行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。

5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。

2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的，扣100分。

3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。

4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。

5.有证据证明当事人有法定从轻、减轻情节，在量罚时未作反映的，扣5分。

6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处，扣5分。

7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。

2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。

3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。

4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。

5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。

6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。

7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。

黑龙江省行政许可、处罚、优秀、不合格行政执法案卷评审表

黑龙江省行政许可案卷评查表
单位名称：联系人：联系电话：
案卷名称：案卷号：
注：1.主体合法和实体合法不设分值，评查通过的打“√”；有一项不符合标准即为不合格案卷，得分栏打“×”，得分合计为“0”。

2.如主体和实体合法，该部分评查通过，程序合法部分按照实际逐项打分。

3.此表可根据需要自行复制。

黑龙江省行政处罚案卷评查表
单位名称：联系人：联系电话：
案卷名称：案卷号：
注：1.主体合法和实体合法不设分值，评查通过的打“√”；有一项不符合标准即为不合格案卷，得分栏打“×”，得分合计为“0”。

2.如主体和实体合法，该部分评查通过，程序合法部分按照实际逐项打分。

3.此表可根据需要自行复制。

黑龙江省优秀行政执法案卷评审表
单位名称：联系人：联系电话：案卷名称：案卷号：
黑龙江省不合格行政执法案卷评审表
单位名称：联系人：联系电话：案卷名称：案卷号：。