关于外部效应理论的概述

二、外部效应理论的概述

外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。

外部效应的分类。在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。如工业污染、水污染等。

外部性对资源配置效率的影响。存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。

对外部性的矫正方法。外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。拿科斯产权理论来讲，只要产权界定清晰，交易各方就会力求降低交易费用，把资源使用到产出最大或成本最小的地方，从而实现资源的最优配置。方法二：政府管制，即运用行政和法律手段，作用于政策对象，强制其执行，比如罚款。应该注意的是，每个方法都各有优缺点，比如产权界定成本高、政府规制灵活性不够等，现实生活中，可根据实际情况结合各种方法来使用。

外部效应理论的意义。外部性理论的提出是经济学的一大进步，有重要的现实意义，一方面，扩大了经济理论研究的范围，是经济学研究进入到了一个全新的领域---直接生产领域和消费领域以外的领域；另一方面，外部性理论还发现了市场调节机制的不足和缺陷，并为如何去完善市场经济提供了思路；最后，外部性理论是可持续发展思想的理论依据，同时为解决生态失衡、环境破坏等问题提供了对策。