关于外部效应理论的概述
合集下载
005 公共经济学 第五章 (2)[20页]
![005 公共经济学 第五章 (2)[20页]](https://img.taocdn.com/s3/m/5e96a529fab069dc512201c9.png)
5.2.1 负外部效应与市场效率
工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负 外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本： 一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只 包括企业的支出； 另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受 到的损失也包括在内，称为社会成本。 在有负外部效应的情况下，社会成本大于私人成本，但企 业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本做出，这样就 会过多地生产社会成本较高的产品。
5.2 外部效应与市场效率
5.2.1 正外部效应与市场效率
正外部效应可以分成两种： 私人效益 社会效益 前者是指从企业角度看所得到的效益，后者则是从整个社 会角度看得到的效益。 在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效 益。 但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根 据社会效益做出。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。
5.3.2 征税和补贴
外部效应的存在主要是因为私人成本与社会成本的不一致，政 府直接管制有缺陷，外部效应问题尤其是环境政策应更多地依靠经 济激励。征税和给予津贴的方式是政府矫正外部效应造成的市场失 灵的一种传统而有效的方案。 庇古在《福利经济学》中提出了著名的庇古税，即采用税收或 补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 其设计的基本原理即导致市场资源配置失灵的原因是经济当事 人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致， 从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予 补贴来使外部效应内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇 古税”方案。 庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和 倡导实行的原则。
5.3 政府行为与外部效应
5.3.1 政府规制与计划
对于外部效应问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其 中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、 强制性标准等措施和政策。 几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部效应，政 府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。 直接管制在具体实施中也有许多问题。有效率的控污水平要 在比较边际成本和边际收益的基础上才能确定，但许多污染管制 却在比较边际成本和边际收益之前就完成了。为了设计良好的规 则，政府管制者需要了解行业和它们所采取的各种技术的细节， 但通常他们却缺乏信息，这些决定了政府直接管制不是非常有效。
财政学5.外部效应理论
7
(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
20
同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
外部效应理论
外部效应理论
什么是外部效应理论？
答：所谓外部效应,又称外部性、外溢性、外在性等,是指某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
外部效应的关键是相互影响而又没有相应的补偿。
外部效应包括外部经济和外部不经济性。
外部经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受益,而受益者却无需为此付出代价。
外部不经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受损,而造成这种结果的主体却没有为此承担相应的成本。
第三章 外部效应理论(王)
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分 反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际 成本
事例：造纸行业
外部边际成本（MEC）
因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但 未在价格中反映
问题
当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的 价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴， 将MPB提高到与MSB一致的水平。 • 特征：MEB=补贴 • 例子：疫苗接种 W=MEB
矫正性的财政补贴
价 格 45 效 益 30 成 本 ︹ 美 元 ︺ 25 财政补贴 10 X Y 0 10 12 R V UU Z
B
10
A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
归纳
A点——产量非最佳 MPC=MSB，MSC≠MSB B点——产量最佳 MSC=MPC+MEC=MSB A→B：可获得净效益BGA
结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现过多状态
2、正的外部效应与资源配置效率
1、定义
某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却 没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象 简言之，未在价格中得以反映的经济交易成本或效益 或者说：外部效应是市场交易的双方给第三方造成的危 害或收益而他们自己又没有负担或获得的部分。
2、分类
基本分类方法——依照结果，将外部效应分为：
归纳
U点——产量非最佳 MPB=MSC，MSB≠MSC V点——产量最佳 MSB=MPB+MEB=MSC U→V：可获得净效益UZV
事例：造纸行业
外部边际成本（MEC）
因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但 未在价格中反映
问题
当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的 价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴， 将MPB提高到与MSB一致的水平。 • 特征：MEB=补贴 • 例子：疫苗接种 W=MEB
矫正性的财政补贴
价 格 45 效 益 30 成 本 ︹ 美 元 ︺ 25 财政补贴 10 X Y 0 10 12 R V UU Z
B
10
A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
归纳
A点——产量非最佳 MPC=MSB，MSC≠MSB B点——产量最佳 MSC=MPC+MEC=MSB A→B：可获得净效益BGA
结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现过多状态
2、正的外部效应与资源配置效率
1、定义
某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却 没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象 简言之，未在价格中得以反映的经济交易成本或效益 或者说：外部效应是市场交易的双方给第三方造成的危 害或收益而他们自己又没有负担或获得的部分。
2、分类
基本分类方法——依照结果，将外部效应分为：
归纳
U点——产量非最佳 MPB=MSC，MSB≠MSC V点——产量最佳 MSB=MPB+MEB=MSC U→V：可获得净效益UZV
财政学第五章 外部效应理论
最后一个单位的塑料玩具带来的外部成本为 MEC，社会的边际成本就是生产塑料玩具的私人
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
外部效应
三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。
外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。
当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。
第三方就是承担额外成本或收益的人们。
2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。
它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。
金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。
它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。
关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。
因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。
（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。
前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。
外部效应
今天，你吃地沟油了吗？
这张图是一位消费 者为了不让自己吃 过的火锅成为不法 商贩的地沟油，向 吃过的火锅里倒墨 汁。消费者已经对 整个行业产生质疑， 可见地沟油这种行 为产生了负外部效 应。
案例分析
违规商家的 食品不符合 安全食用的 标准或者是 其质量低下
消费者购买 食用后产生 一定负面影 响
信任度降低， 避免或减少该 产品的消费
3
4
正的外部效应的内在化就是把外部边际效益加 到私人边际效益之中,从而使物品或劳务的价 格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的 内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门 共同完成的
5
从外部效应的内在化着手调整某种物品或服务的 私人边际效益或成本，使得个人或企业的决策考 虑其所产生的外部效应的这个过程又称为矫正外 部效应
• 美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森也曾 说过：“外部效应或溢出效应指的是——企业或个人 向市场之外的其他人所强加的成本或利益。没有在价 格中得以反映的经济成本或效益。”
• 溢出效应说明市场机制相对于交易主体有非效率的一 面。在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用 影响到另外一些人的利益或福祉，但他们之间却没有 使用某种交换手段来协调两者之间的关系。这是市场 经济中潜在的不公平现象，有些领域如果放任该现象 不管还会对市场健康运行造成极大干扰。
针对地沟油事件
政府的鼓励及补助、 企业合并、公民的参 与、社会制裁以 及道德的监督
直接 管制
法律法规
安全监管体系
针对塑料袋事件： ——“限塑令”
由于塑料袋具有负外部效应,在治理塑料袋污染 方面存在市场失灵的问题。目前,我国塑料袋的 过度供给问题已非常严重,要解决塑料袋所造成 的环境问题必须运用关于外部效应问题的经济 学原理,发挥政府的作用,应用经济杠杆达到控制 塑料袋用量的目的。 2008 年6 月1 日起，全国范围内禁止生产、销 售、使用厚度小于0. 025 mm 的塑料购物袋， 这一法令被称为“限塑令”。法令的颁布将对 塑料袋的使用量产生较大的控制作用,这正是外 部效应内在化的具体体现。它为解决塑料袋污 染问题的提供了有效途径。
公共经济学第2章外部效应理论【通用】.ppt
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者受益。如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。如吸烟。
精选
2.2 外部效应与资源配置效率
▪由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当
事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正
外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本
第2章 外部效应理论
外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
精选
首先需要掌握：需求与供给
1. 需 求
涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
精选
需求曲线
需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
市场机制才会在实现
资源配置的效率方面
发生失灵。
精选
2.3 外部效应的纠正
外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定 价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部 边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品 或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就 正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益 被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的 价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫 正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。
外部边际成本不变
精选
外部边际成本递增
精选
外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并 最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
精选
2. 负的外部效应与资源配置效率
在存在负的外 部效应时，物 品（或服务） 的生产和销售 呈现过多状态。 如果以 MPC=MSB决 定该产品的均 衡产量，必然 导致资源配置 过度（由A点决 定的均衡产量 是缺乏效率 的）。精选
第二章外部效应理论
正外部效应与负外部效应的排列
1、 消费活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。 2、 消费活动产生正的生产外部效应 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。 3、 消费活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。 4、 消费活动产生负的生产外部效应 厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。
第二章
外部效应理论
外部效应的定义
外部效应指的是某些个人或厂商
的经济行为影响了其他个人或厂 商，却没有为之承担应有的成本 费用或没有因此获得应有的报酬 的现象。 外部效应即未在价格中得以反映 的经济交易成本或效益。
外部效应的分类
依外部效应所带来的后果可以将外部
效应区分为： 正的外部效应：指对交易双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以反映 的经济效益 负的外部效应：指对交易双方之外的 第三者所带来的未在价格中得以反映 的成本费用。
矫正性的税收的作用
1、将外部边际成本加计到私人边际成本之上， 以此增加生产成本和售价，进而将产量减少 至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳 水平； 2、将部分收入从生产者手中转移给负的外部效 应之害的个人或厂商以及需要享受政府提供 的服务的个人或厂商； 3、将资源的破坏减少至可以容忍的水平，但不 能减少至零。
1将外部边际成本加计到私人边际成本之上以此增加生产成本和售价进而将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平2将部分收入从生产者手中转移给负的外部效应之害的个人或厂商以及需要享受政府提供的服务的个人或厂商3将资源的破坏减少至可以容忍的水平但不能减少至零
公共部门经济学 The Economy Of The Public Department
第三章 外部效应理论
样，两人你有情我有意，必然一拍即合，达成协议。
第二种假设，是医生有权在此行医。此时如果制糖商想让
医生搬走，就必须付200多美元，这比他自己搬走，多了100 美元，很不划算，所以，他会自己主动搬走。可见，虽然两 种假设截然相反，但结果却完全一致，都是制糖商搬迁。 但是有一个大的前提，就是交易费用为零，什么是交易 费用呢，就是搜寻、谈判和监督合同实施等交易费用。
现象感知
制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入 环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企 业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或 限制它这么做；
汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用； 狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本 ； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风 景付费； 修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧 桑； 但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些 建筑物。
第三章 外部效应理论
本章主要内容
一、外部效应的含义与分类 二、外部效应与资源配置效率 三、外部效应的治理
Hale Waihona Puke 一个案例 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的 英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。他边 欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过 ，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并 不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
一个诊所，他们之间的问题出现了，医生向法院起诉，说隔壁 生产糖果的机器，发出了噪音，搅得他心神不定，而且没法使 用听诊器，来给病人做检查。因此，他要求制糖商停止生产。 法院很爽快地满足了他的要求。
关于外部效应
经济全球化使一切发生改观。当今世界，许多国家政府的行为极大地受到其他国家政府行为的限制，经济全球化使税收产生的外部效应问题已变得非常重要。
[编辑本段]环境透支的“外部效应”
多年计算的平均结果显示，中国经济成长的GDP中，至少有18％是依靠资源和生态环境的“透支”获得的，这种代价至今仍存在于我们的经济发展之中。
以牺牲环境为代价来发展经济是许多发达国家曾经走过的老路，很不幸的是，中国在“效率优先”的大前提下，歪曲了邓小平的经济发展理论，也注定我们要为此付出代价。可以发现，在我们经济取得长足进步的同时，也出现了一系列的“外部不经济”现象。有人称这是多年来“GDP考核标准不当”所致，笔者以为，这只是问题的一方面。更重要的是，在环境与经济发展的博弈中，我们如何使这两者达到相对平衡的状态？
[编辑本段]外部效应的形成原因
外部效应的产生是因为在经济活动中存在个体成本与社会成本，个体受益与社会受益之间的差异，外部效应使个体成本响了除交易双方之外的第三者，而第三者又未参与交易双方的交易时，即产生了外部效应。总之，外部效应的产生是人们决策范围之外的，料想不到的结果或影响，是随着生产或消费的进行而产生的某种副作用。
福利经济学告诉我们：如果一种商品的生产或消费会带来一种无法反映在市场价格中的成本，就会产生一种“外部效应”。外部性是指一些产品的生产与消费会给不直接参与这种活动的企业或个人带来有害或有益的影响。其中有益的影响称为“外部经济”，否则就是“外部不经济”。环境问题就是一个外部性问题。外部性理论的贡献在于：它引导人们在研究经济问题时不仅要注意经济活动本身的运行和效率问题，而且要注意由生产者消费活动所引起的不由市场机制体现的对社会环境造成的影响。
[编辑本段]外部效应理论的涵义
从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
[编辑本段]环境透支的“外部效应”
多年计算的平均结果显示，中国经济成长的GDP中，至少有18％是依靠资源和生态环境的“透支”获得的，这种代价至今仍存在于我们的经济发展之中。
以牺牲环境为代价来发展经济是许多发达国家曾经走过的老路，很不幸的是，中国在“效率优先”的大前提下，歪曲了邓小平的经济发展理论，也注定我们要为此付出代价。可以发现，在我们经济取得长足进步的同时，也出现了一系列的“外部不经济”现象。有人称这是多年来“GDP考核标准不当”所致，笔者以为，这只是问题的一方面。更重要的是，在环境与经济发展的博弈中，我们如何使这两者达到相对平衡的状态？
[编辑本段]外部效应的形成原因
外部效应的产生是因为在经济活动中存在个体成本与社会成本，个体受益与社会受益之间的差异，外部效应使个体成本响了除交易双方之外的第三者，而第三者又未参与交易双方的交易时，即产生了外部效应。总之，外部效应的产生是人们决策范围之外的，料想不到的结果或影响，是随着生产或消费的进行而产生的某种副作用。
福利经济学告诉我们：如果一种商品的生产或消费会带来一种无法反映在市场价格中的成本，就会产生一种“外部效应”。外部性是指一些产品的生产与消费会给不直接参与这种活动的企业或个人带来有害或有益的影响。其中有益的影响称为“外部经济”，否则就是“外部不经济”。环境问题就是一个外部性问题。外部性理论的贡献在于：它引导人们在研究经济问题时不仅要注意经济活动本身的运行和效率问题，而且要注意由生产者消费活动所引起的不由市场机制体现的对社会环境造成的影响。
[编辑本段]外部效应理论的涵义
从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
公共经济学 第三章 外部效应理论
（4）为了实际运用图3-1的框架，只作一些假 设的边际损害和边际收益 的曲线是不够的。必 须找出它们的实际形状，至少找出它们大致的 实际形状。但在鉴别和评价污染损害时，还是 会出现难以解决的问题： A什么活动产生污染？ B那些污染物确实有害？ C破坏造成的损失价值有多大？
所以，研究污染问题绝对需要跨学科的 方法。
B补贴:在产生 污染的企业数量不便的假设条件下,可以通 过向污染者支付一笔钱使他不产生污染以达到有效的 生 产水平.
元 MSC=MPC+MD 补贴 i j d c k f g h MB 0 Q e Q1 每年的Q* MPC+cd MPC
MD
图3-3
税收和补贴制度在分配上的后果是截然 不同的。 图3-3分析假定企业不多。补贴会带来高 利润，引起更多企业在河边开厂。可能 会造成总污染实际上增加。 补贴在道德上是站不住脚的。
当一个人的行为影响市场机制之外的另一个人时，就产生了外部效应。 外部效应通常可追溯到产权的缺乏。 外部效应造成市场价格偏离社会成本，引起资源的无效配置。 庇古税是针对污染者的产出而征的税，征税金额等于在有效产出上的边 际社会损失。这种税使生产者产生私人的 动机，促使他以有效的产出水 平进行生产。 对不生产的产出进行补贴回促使污染者以有效率的水平进行生产。但补 贴可能引起过多的产出，在管理上困难，并且有人认为它不符合道德规 范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税如何反应时，它具有优势。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人的各方会朝着有效产出方向讨价 还价。但，讨价还价的成本必须很低，并且外部效应的来源很容易鉴别。 规制可能是无效的。
一、对外部效应的认识 外部效应：某些个人或厂商的经济行为影响了其 他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费 用或获得应有的报酬的现象。 或者说，当某些个人或厂商的活动不通过市场的 价格传送而直接影响别人的时候，这种一影响 就被称作外部效应。
公共经济学—外部效应理论
附图1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
返回
2、负的外部效应与资源配置的效率
小结： 存在负的外部效应时， （1）社会边际成本＝私人边际成本＋外部边际成本。 （2）产品供给高于资源有效配置时的产量水平，导致
产量过剩.
13
3、正的外部效应与资源配置的效率
图2：民众可得益的疫苗接种服务
价
格
、 效 45
MPC+MEC=MSC G S=MPC
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益）
私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MSB
意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产，
从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5 5 纸张的产量（万吨）Q
P
价 格
效 益
成 本 ︹ 美 元 ︺
0
Q 纸张的产量（万吨）
8
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
S=MPC A
D=MSB ︽
Q 5 纸张的产量（万吨）
9
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB ︽︽
4.5Biblioteka Q 5 纸张的产量（万吨）
公共经济学第三章外部效应理论
产权不明晰
当产权未能明确界定或受到限 制时，个体可能无法获得其行 为产生的全部收益或承担全部 成本，导致市场机制无法有效 运作。
公共物品特性
某些物品具有非排他性和非竞 争性，如公共绿地、道路等， 使得个体在使用过程中可能忽 视其对其他个体的影响。
外部效应的影响
市场失灵
外部效应的存在可能导致市场机制无法实现资源的有效配置，影响市场经济的正常运行。
公共卫生教育
开展健康教育活动，提高居民健康意识和自我保健能力。
05
案例分析
正外部效应案例
教育
当一个家庭送孩子上学，不仅孩子受益，整个社会 也会从中受益，因为受过教育的公民通常能够创造 更多的社会价值。
研究与开发
企业进行研究和开发活动，可能会产生新的技术和 发明，这些技术和发明可能会被整个社会所利用， 促进技术进步和经济增长。
排放权交易是一种有效的解决 负外部效应的方法，通过建立 排放权市场，允许企业之间买 卖排放权，以降低整个社会的 污染水平。
排污权交易的优点在于能够利 用市场机制，使企业更加主动 地采取减少排放的措施，同时 也能够降低政府的监管成本。
需要注意的是，排放权交易需 要建立完善的交易市场和监管 机制，以确保公平和有效性。
公共设施
例如，公路、桥梁和公园等公共设施的建设，不仅 为当地居民提供了便利和休闲场所，同时也为整个 社会提供了重要的基础设施。
负外部效应案例
污染
工厂排放污染物，可能会对周边 环境造成污染，影响居民的健康 和生活质量。
噪音
机场、铁路和公路等交通工具产 生的噪音可能会对周边居民产生 干扰，影响其正常生活。
举例
一个企业的生产活动产生了噪音和废气，对周围居民的生活和 健康造成了影响，而该企业并未为此付出相应的代价。
第四章 外部效应理论
所有制论 所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。这就是所谓“公共地 的悲剧”问题。 “公共地的悲剧”这一术语来自美国学者加雷特·哈丁的同名论文，他描 述的模型是一个对所有牧民开放的牧场。在这个草地生态系统中，草场是 公有的，而牲畜是私有的。每个牧民都力求使自己的牲畜增加，当草场的 牲畜承受能力达到极限时，再增加一头牲畜就给草场带来某种损害。这一 事例推广开去，就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没有排他功 能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使全体成员的利益受损，即 产生负外部效应。 所有制论强调，成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权 不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。如今有许多学者倾向于所有 制论，即认为公共资源的存在是产生外部效应的根本原因，一切有用的资 源如果被私有化了，就会得到合理的利用和有效的保护；反之，公共资源 的存在只是因为制度上或技术上的原因，无法将其价值属性有效地划归私 有，如大气、公海等。
第二节 外部效应的纠正
3.社会制裁(Social Sanction)： 社会制裁实际上反映的是道德的作用。 在私人市场机制下虽然存在通过上述途径纠正外部效应的可能性， 然而，实际上这些机制并不能总是有效的发挥作用。一体化的机制要 求企业的规模尽可能的大，这一方面很难做到，另一方面企业规模过 大将导致垄断等新的市场失灵。社会制裁这种机制则过于软弱。至于 科斯定理，它也受到交易成本等因素的限制，不是在所有的场合都能 奏效。
第二节 外部效应的纠正
第二节 外部效应的纠正
3.正的外部效应的内在化 政府一般采用纠正性的财政补贴 纠正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。其操作 纠正性的财政补贴 的方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按照该种物品或 服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私 人边际效益提高到痛社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的 内在化。其影响如图4－7所示。
第五章 外部效应理论
第三节 外部效应的矫正
一、外部效应内在化 1、外部效应内在化是通过政府的行政措施和经济措
施，使得生产者成本与社会成本、私人收益与社会收 益的差额缩小甚至消失，从而使得市场竞争有序、规 范。
2、政策措施：
（1）公共管制。即通过政府行政手段来限制生产者某些行 为，使外部效应内在化。包括制定技术标准；制定生产限 额；制定保护精神产品的法律规范，如知识产权保护法等
二、外部效应产生的原因
1、产权界定不明确。例如，河流上游的水被污染，就会给 下游的用水带来很大困难，甚至既不能饮用，又不能灌溉
2、权益界限不清晰。假若要使某一产品的效益内在化，就 要确定这一产品属谁所有，其他人要获得该产品就必须用 货币来购买，如假冒产品。
3、奖惩措施不力。生产者为了追求自身利益最大化和眼前 利益，节省成本开支，很自然地会想起仿冒他人产品，或 者把污染问题由企业转嫁给社会。
第五章 外部效应理论
第五章 外部效应理论
第一节 外部效应的内涵和分类 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 外部效应的矫正
第一节 外部效应的内涵和分类
一、外部效应的涵义
1、当一种经济交易的结果对交易双方之外的第三者发 生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即 存在外部效应。 2、未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
更产权关系即实现经济一体化 。
2、自愿协商：科斯定理与交易费用
政府无须对外部经济影响进行直接的调节，只要明确施加 和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，通过市场谈
判可以解决外部效应问题。
3、运用法律措施
它不受利益集团压力的影响，它可以通过审判过程 获得恰当的阐述 。
4、私人解决方法的失灵
（1）公共产品（搭便车）问题 （2）信息不完全问题 （3）交易成本
公共财政学(外部效应理论)
25
• 科斯定理的启示及其适用范围 1、启示 、 • 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之 产权一旦确立， 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 2、适用范围 、 • 当事人很少 • 外部性来源清楚 3、按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境 、按科斯的思路分配产权， 和自然资源保护问题 4、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。 、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。
3
• 社会收益=私人收益+外部收益 社会收益=私人收益+
• 社会成本=私人成本+外部成本 社会成本=私人成本+
4
二、外部性的性质
• 外部性的特点 – 存在于经济主体决策之外 • 因为他无须因其行为影响他人而承担 成本或获得补偿 – 存在于市场价格机制之外 • 以市场价格以外的方式影响他人的福 利
一 、外部效应的内在化 外部效应的内在化实际上就是外部效 应的边际被定价。 应的边际被定价。 外部效应的内在化过程就是外部效应 得以矫正资源配置由不具有效率到具有效 率的过程。 率的过程。
21
（一）外部性的私人对策
• 道德约束 • 企业合并 • 明确产权和谈判：科1、道德约束（社会习俗） 道德约束（社会习俗）
R1
R*
正外部性导致的效率损失：供给不足 正外部性导致的效率损失：
16
进一步的探讨
• 模型不仅表明产量由 Q0 减少为 Q* 能提高 效率， 效率，而且还提供一种可用于测量由此而带 来的收益的方法。 来的收益的方法。
17
价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
外部效应理论
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MPB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益MSB ） 私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MPB=MSB 意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产， 从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5
5 纸张的产量（万吨）
D=MPB Q*
Q
O
正外部性：私人边际收益＜社会边际收益--补贴
P S=MPC
E*
P* B-补贴额 D’=MSB=MPB+B D’=MSB=MPB+MEB MEB O Q* D=MPB E0
Q
排污权交易制度
排污权交易制度 – 为了实现污染控制的最优水平，政府可 以向企业拍卖污染许可证，并且允许排 污权在企业间进行交易。
管制和庇古税
庇古税减少污染更有效率。管制要求每个工厂减少等 量污染，但工厂减少污染的成本不同。如，造纸厂减 少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂 对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而 钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多。 实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物 品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把 污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论政 府选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的 总成本达到这个目标。
三、外部性的矫正
指对产品或劳务的私人边际成本或收 益进行调整，使之与社会边际成本或收益 相一致，实现外部效应的内在化。
（一）外部性的私人解决方法
道德约束
企业合并 明确产权与谈判
科斯定理
科斯(Coase，1960)《社会成本问题》
外部性引起的无效率，根本原因在于产权不清晰。
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
二、外部效应理论的概述
外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。
简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。
外部效应的分类。
在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。
其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。
正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。
在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。
负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。
在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。
如工业污染、水污染等。
外部性对资源配置效率的影响。
存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。
带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。
对外部性的矫正方法。
外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。
现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。
拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。
拿科斯产权理论来讲，只要产权界定清晰，交易各方就会力求降低交易费用，把资源使用到产出最大或成本最小的地方，从而实现资源的最优配置。
方法二：政府管制，即运用行政和法律手段，作用于政策对象，强制其执行，比如罚款。
应该注意的是，每个方法都各有优缺点，比如产权界定成本高、政府规制灵活性不够等，现实生活中，可根据实际情况结合各种方法来使用。
外部效应理论的意义。
外部性理论的提出是经济学的一大进步，有重要的现实意义，一方面，扩大了经济理论研究的范围，是经济学研究进入到了一个全新的领域---直接生产领域和消费领域以外的领域；另一方面，外部性理论还发现了市场调节机制的不足和缺陷，并为如何去完善市场经济提供了思路；最后，外部性理论是可持续发展思想的理论依据，同时为解决生态失衡、环境破坏等问题提供了对策。