工作报告之证券公司调研报告

证券公司调研报告

【篇一：证券调查报告范文】

关于广发证券温陵路营业部的调查报告

近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的

相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充

到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家，石狮3家，南安、

惠安各2家，安溪1家。

表一：泉州市券商营业部一览表

目前券商间竞争的激烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎达到了

饱和状态。仅在市区田安路上，就汇集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证

券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此

外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区出现多家券商同一

座办公大楼的现象。

一、广发证券股份有限公司简介

表二：2010年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司

从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具

市场影响力的证券公司之一。

2010年2月12日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳s

延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的s延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日

开盘报54元，大涨411.85%，其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元，涨374.41%，换手率为37.28%。以今日收盘价

计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信证券的第二

大券商。

正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会

受到热烈追捧，并使得它的重组之路格外艰难。据中国货币网公布

的最新未经审计财报，截至2009年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元，

其中归属母公司股东权益163.74亿元；2009年合

并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现

净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国

内前茅；员工总数逾8000人，服务客户近300万，托管客户资产超5000亿元。广发证券充分分享了证券市场发展的成果，已成为我国

证券市场上具有较大影响力的证券公司之一，被誉为“国内市场化程

度最高”的证券公司。

二、广发证券泉州温陵路营业部简介

广发证券泉州温陵路营业部地处泉州温陵路与丰泽街交汇处——天

都广场2-3楼，交通便利，车位宽松。营业面积3000多平方米，设

施齐全，环境舒适整洁。大户室安装有直拨电话、电视、空调，使

客户有宾至如归之感。营业部依托公司强大的业务平台，提供全方

位的金融投资服务，囊括了国内a股、b股、债券、基金、权证、

etf套利、券商理财产品、融资融券、期货ib等多种证券投融资服务。营业部拥有大智慧、钱龙等分析系统，使客户在股市投资上游刃有余。此外，公司拥有强大的资讯服务。营业部依托广发证券雄厚的

研发实力和丰富的资讯信息，通过“iptv”为客户在营业部现场得到最

及时的投资分析，通过手机短信和电子邮件为非现场客户送去内容

丰富的广发资讯。

营业部自2001年设立以来，秉承“专业专心专为你”的服务宗旨和

利用完善的服务平台，不断赢得客户的认可和赞赏，各项业务稳步

发展，市场占有率不断提高。

三、广发证券温陵路营业部的优势与劣势

（一）优势

1、广发证券5月份推出“星起点”财富管理师选拔计划。

公司拟在全国范围内招募首批100名高级理财顾问及理财顾问，全

面提升经纪业务的服务素质，建立竞争门槛。且公司副总裁赵桂萍

表示，对加入“星起点”财富管理师选拔计划的人员，尤其是应届毕

业生进行为期两年的实习期培训、总部集中培训、见习期培训等持

续培训。公司还将选拔优秀人才到投资银行、资产管理、发展研究

中心等核心业务部门工作，优秀者还有境外培训机会。一系列的人

才强化战略和服务体系建设，表明公司着力于用专业化团队为客户

提供全方位的服务，而这正是未来券商经纪业务制胜的关键。

2、广发证券是券商行业中享有盛名的博士军团，且是国内金融行业

首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。

统计数据显示，截止2009年12月31日，发展研究中心共有专职

研究员50名，有硕士以上学历的人数比例达到96%，其中拥有博士

和博士后学历的人数比例达到18%，尽管他们都是一群高学历高素

质人才，但是年龄结构却非常年轻，90%以上人员的年龄低于40岁。而广发证券博士后工作站自2000年成立十年来，已招收十批共三十

六名博士，其中在站博士三名，公司留职博士十二名，公司外任职

博士二十一名。

3、营业部每天都会为客户提供完善的资讯供客户作参考。

所提供的资讯包括广发每日速递及内参，此外，每个月还有月份及

年度投资策略报告，而这些资讯都是由总部资深分析师游文峰、陈捷、章丹群、罗利长、王小平、韦海生、朱洁渝、孙隽勃等人结合

一定的消息面和技术面而作出的推荐。且资讯涵盖的内容相当丰富，主要是针对国内外宏观经济、政策动态、市场投资策略、证券投资

组合、行业、上市公司以及创新业务所做的研究报告。

4、营业部的营销人员在出去独当一面之前都必须经过营业部组织的

一定培训。

营业部为实习生提供了一个全面的见习平台，有助于其真正了解公

司相关业务，使其将来能更快的胜任这份工作。实习期间，公司每

天组织人员对实习生进行专门的培训，不仅有专业知识的培训，更

有营销技巧及其他各方面的培训，培训之余公司还会安排各个实习

生到不同的岗位轮番见习，这是其他公司很难提供的实习机会。

5、营业部具有两支强大的营销团队，营销方向明确。

营业部的营销人员分成两个渠道，每个渠道都有一位渠道经理，负

责对其底下的员工进行有效合理的分配。渠道一主要是与工行、中行、平安银行、兴业银行进行合作，而渠道二主要是与建行、农行、招行、交行等进行合作。虽然两个渠道间会相互进行比较，但在渠

道经理的带领下，其营销氛围还是较和谐的，遇到问题大家互相讨论，互相帮助，每个人都有自己的营销方向。

6、营业部对散户的服务也非常周到。

不管是大户还是散户，营业部人员对其的服务都非常周到，而不会

像某些券商对大客户关怀备至，对散户却不闻不问。虽然对于某些

资讯还是会区别对待，

但只要客户需要服务，营业部的人员都会尽心尽力，尽量满足他们

的需求。

7、营业部每周为员工提供了一个锻炼身体，放松自我的机会。

营业部在周三下午或周末都会组织新老员工进行一些活动。如打羽

毛球、打篮球、爬山等，此举有助于增进员工间的感情，有助于锻