供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂资料准备清单
供应商审厂计划书一、体系文件1、营业执照（复印件）、组织机构代码（复印件）1、体系的有效证书（1）质量体系认证证书（2）环境体系认证证书（3）产品3C报告2、质量手册3、体系二级、三级、四级文件清单4、质量体系内审报告及相关资料5、质量体系管理评审报告及相关资料6、年度质量目标及其分解二、技术文件1、《项目进度计划表》2、《制样单》3、技术规格书、图纸等（1）电器原理图（2）产品爆炸图（3）故障代码（4）电控技术文件（5）产品说明书5、《设计开发评审报告》三、供应链文件1、供应商管理制度2、《供应商调查表》《供应商引进申请表》3、《首样确认单》及《小批量确认报告单》4、《供应商确认表》5、《合格供应商目录》6、《合作协议》和《质量保证协议》、《材质保证协议》7、《采购合同》或《购销合同》8、物料库存管理规定9、《采购计划变更通知单10、物料进出仓单四、设备管理文件1、计量设备清单和台账2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》3、《设备保养规程》及《设备保养记录》4、《设备维修记录》5、设备外校证书五、人力资源文件1、《年度培训计划》2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》3、《培训效果调查表》4、内审员编制资料六、品质控制文件1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》4、《来料检验作业指导书》5、《来料不合格改善通知单》6、《来料检验标识》7、检验设备的《点检记录表》8、关键原材料的材质证明或保证书9、《IPQC作业指导书》10、《IPQC制程巡检记录》11、《关键工序确认及记录表》12、《OQC/FQC作业指导书》13、《成品检验记录》14《不良品及处理记录》15《质量日报表及分析》七、不合格品控制文件1、《不合格品控制程序》2、《不合格品报告处理单》3、《制程异常处理单》（含纠正预防措施记录）4、《不良品处理记录》八、生产管理控制文件1、《生产计划》2、《生产计划达标完成率统计表（至少3个月）》3、《首件确认单》4、《作业指导书》5《生产日报表》十、安全管理1、《安全管理文件》2、《安全设施点验记录》3、《公共区域安全标识》4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）5、《安全巡查记录》《不良品及处理记录》十一、消防安全管理1、《消防安全证书》2、《消防设施点检表》3、《员工消防安全培训记录》相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；品质管理部2020年6月6日。
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
供应商审核前需要提供材料一览表(中粮版本)
过程控制
5S管理计划、包装材料合法，接触食品表面的包装物得到批准、制品、塑料、 玻璃制品等易碎物品管理制度。 防止交叉污染制度、人流、物流图。 建立关键过程的确认、验证程序，对生产工序进行风险分析，识别关键工序、 投料记录信息、原料领料记录、过敏原及转基因建立控制程序。 食品防护计划、员工档案、食品防护演练、食品防护自查记录及总结报告。 杀虫公司合同及相关检查记录、虫鼠害控制作业人员资质证书。 虫鼠害布局图、绘制虫害活动趋势图表及纠正措施。 清洁计划、COP、CIP计划（手工、自动清洗计划）、微生物监控计划。
供应商审核前需要提供材料一览表
各生产程序建立的操作流程制度。
补充条款
压缩空气及流动空气是否有验证的方法。 重金属、农残、兽残划、抽样方案、原辅料及包装材料标准、不合 格原辅料处置程序、原料送货车辆检查程序。 3个月内的检验原始记录。 产品出厂检验计划、产品留样制度。 水的检验计划、原料、半成品、成品的放行程序、产品退货及过程不合格品分 析处置程序、放行有关的记录。 食品安全应急预案体系及培训记录、产品追溯演练。 户投诉与消费者沟通程序、客诉信息定期进行分析报告。
供应商审核前需要提供材料一览表
ISO22000、90000、HACCP等相关质量体系认证证书及有机认证、绿色食品认证 。 组织架构图、任命管理者代表、食品安全小组组长任命书、岗位职责、近三个 月沟通会记录、质量安全管理机构图、人员档案、质量安全管理相关的手册。
基础管理
公司内审报告、内审员资质证书或培训记录、国家相关部门监督报告单。 风险监测与评估体系文件或记录、风险交流相关会议记录、风险预警报告或其 他预警行动、风险监测报告。 HACCP小组、原料描述、产品描述、预期用途、危害分析单、HACCP计划等内容 。 工厂周边地图、项目可研报告、工厂可研报告。 厂区平面图、排水系统设计图、食品企业卫生规范、车间平面布局图。
供应商资格审查资料清单
供应商资格审查资料清单
1、企业营业执照
2、股权出资者比例证明
3、企业资质证书
4、设备原厂商的授权证书或自有品牌的生产许可证书或国
家认可的其他证书（设备商提供）
5、安全生产许可证（限施工企业提供）
6、供应商基本信息调查表（见附件模板）
7、组织机构代码证复印件
8、国、地税登记证复印件
9、ISO证书
10、2011年度财务审计报告
11、完税证明
12、银行资信证明及资信等级
13、近三年类似工程一览表
提交要求：
1、以上资料需加盖公章、不够A4纸大的，用A4纸贴好，并
装订成册
2、扫描为PDF文件，附光盘中与纸质资料一起提交。
供应商基本信息调
查表.xls。
审厂前需准备的资料清单
TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件、工厂检查之文件要求1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”）2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求：-- 发放与回收记录；-- 文件变更申请单；-- 三级审核（签字带日期）3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告5）管理评审（整套）-6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下：7）组织机构和品质系统1. 公司组织机构图2. 质量控制流程图3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等）5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等；-- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员）--待检物品、合格品及废品的堆放及标识-- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等）-- 出货前的抽样检验（最终检验）-- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法）-- 抽检记录-- 供应商的审核（审核记录）2）认证产品的一致性检验-- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。
所有变更均需在生产前得到TüV的确认。
-- 认证产品检验规程。
认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。
所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。
-- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据表、确认信保持一致。
-- 所涉及的每个产品门类都应进行一致性检查。
-- 建议工厂进行首样检查或至少在生产时进行整机的一致性检查。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
审厂需准备资料
KM-RS-01-2012-6-7关于工厂审查辅导内容条款文件要求记录要求备注1、指责与资源1、岗位职责图2、组织结构图3、质量负责人任命书4、产品变更控制程序5、质量手册1、人员花名册2、人员培训计划和培训记录3、生产设备清单4、检测仪器清单2、文件和记录1、文件控制程序2、质量记录控制程序3、工厂制定的CCC认证成品标准4、相应产品的国家标准1、受控文件清单2、文件发放、回收记录3、受控文件章4、质量记录清单3、采购和进货检验1、供应商管理控制程序2、原材料定期检验控制程序3、来料检验规定4、出货检验规定5、关键元器件和材料的检验验证控制程序1、供应商评价表2、合格供应商名册3、关键材料清单4、供应商的营业执照、CCC证书复印件5、供应商关键材料来料与出货检验报告6、来料与出货检验报告所有材料原料均指认证相关产品4、生产过程控制和过程检验1、生产工艺流程图2、各工序作业指导书3、生产设备维护保养控制程序4、过程检验规定1、生产过程检验记录2、生产设备日常维护记录3、生产设备定期维护计划和记录4、过程检验记录5、例行检验与确认检验例行检验与确认检验控制程序1、例行检验（成品检测记录）2、确认检验记录（产品测试报告）6、检验实验仪器设备1、检验实验仪器设备控制程序2、检验实验仪器设备操作规定3、检验实验仪器设备运行检查规定1、检验实验仪器设备校准报告2、检验实验仪器设备运行检验记录3、检验实验仪器设备送检计划7、不合格品的控制不合格品控制程序不合格品处理记录8、内部质量审核内部质量审核控制程序1、内部质量审核计划2、检查表3、内部质量审核报告4、内部质量审核不合格品纠正预防措施5、客户投诉信息9、认证产品一致性产品一致性控制程序10、包装、运输和存储包装、运输和存储有特殊要求的控制程序1、库存物料管理台账2、物料卡3、仓库现场管理规定仓库应具备必要的消防设施11、CCC 标志控制CCC标志管理控制程序 1.、标签使用记录2.、标签领申请3.、标签管理台账。
材料供应单位资质报审各项证件要
材料供应单位资质报审1.混凝土生产厂家；1.营业执照2.备案证明3.资质证书4.交易会员证5.企业内部试验室，检测能力证书6.-1 NET→管理体系符号GB/T19001-2000ibt iso909；2000标准7.混凝土配合比设计报告8.材料备案证明使用现场验证单9.交易凭证10.混凝土采购申请登记表2.水泥生产厂家；1.营业执照 2.全国工业生产许可证3.税务登记证4.备案证说明（建材质监网查）交易凭证 6.质保书7.备案证明使用现场验证单。
3.钢筋生产厂；1.营业执照 2.税务登记 3.组织机构代码证{钢铁贸易公司}4.全国工业生产品生产许可证5.质保书4.砂、石生产厂家；1.营业执照 2.税务登记 3 组织机构代码证4.全国工业产品生产许可证5.质保书5.植筋胶生产厂家；1.营业执照2.高标注册证 3.证书4.全国工业生产许可证 5.检验报告（送项）6.产品质保书7.混凝土砌体生产家；1.营业执照2.组件机构代码证3，税务登记证 4.备案证 5.行业协会会员证 6.质保书7.检验报告8.普通混凝土小型空心砌块备案证使用现场验证单9.交易证8.干粉砂浆生产厂家；1.营业执照2.税务登记证3. 组织机构代码4.备案证明 5.新型建设工程材料认证书 6.建筑企业内部试验室检测能力证书7.备案证明现场验证单8.检验报告9.质保书9.陶粒混凝土生产厂家；1.营业执照2.组织机构代码证3.税务登记4.企业内部试验室检测能力证书（检测能力表） 5 企业资质证书（节能材料） 6.备案证明7. 材料备案交易凭证现场验证单10.聚苯板生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证 4.行业协会会员证5.认机证书 6.质保书7. 合格证检验报告11防水卷材生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.全国工业产品生产许可证 5.检验报个 6.质保书7.合格证粘贴胶质保书合格证防水材料包括卷材必须提交备案证明12.耐碱性玻璃纤维网格布生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书 5.合格证13.砂力气混凝土砌块粘接剂生产厂家 1.营业执照2.税务登记 3.企业内部试验室检测能力证书 4.商标注册证 5.iso9001 ；2000 认证 6.科技成果推广项目认证书7.质保书8.合格证9.系统备案证15.外墙保温钉生产厂家 1.营业执照2.税务登记 3.检验报告4.质保书5.合格证16.轻龙骨生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告 5.质保书17.界面剂生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.开户许可证4.检验报个5.检验机构简介6.质保书7.组织机构代码证8.合格证18.石膏板生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书 6.合格证19. 腻子粉生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.检验机构简介5.质保书20. 矿石板；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书6.合格证21. 硬质聚氨酯生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.组织机构代码证7.生产许可证22．槽钢、角钢；营业执照2.税务登记3.全国生产许可证4.质保书(生产厂) 5.装饰行业协会质保书6.热镀锌检验报告7.镀锌质保书8.原材料厂家全国产品生产许可证23.焊条；1.营业执照2.税务登记3.质保书4.许可证24．化学螺栓1.营业执照2.税务登记3.全国生产产品许可证4.检验报个5.质保书25．后置埋件1.营业执照2.税务登记3.全国产品生产许可证4.质保书5.行业协会质保书 6.合格证7.热镀锌检验报告8.原材料厂家全国产品生产许可证9.质保书26.不锈钢外六角螺丝生产厂家 1.营业执照2.外商投资批准证书3.产品质保书4.行业协会质保书 5.全国工业生产许可证27.方钢管生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.全国工业生产许可证4.质保书5.行业协会质保书28．H型钢生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.全国工业生产许可证4.质保书5.行业协会质保书29.高锌漆氟石灰喷涂； 1.营业执照2.科技经营证书3.安全是生产许可证3.检验报告4.质保书（化工协会）30.石材生产家；1.营业执照2.税务登记3.质量管理体系认证书4.企业承诺书4.备案证现场认证5.准用证6.质保书7.合格证8.全国工业产品生产许可证上海霆豪石材有限公司标识THC31.密封胶结构胶 1.营业执照2.税务登记3.全国工业产品生产许可证4.企业承诺书5，授权书（外地） 6.质保书（化工行业协会）31．环氧树脂胶；1.营业执照2.检验报告3.质保书（凡硅酮结构胶、硅酮密封胶应提交耐用年限证书）32.铝塑板 1.营业执照2.质保书及内容3.检验报告（应复试）33.不锈钢挂件1.营业执照2.全国工业产品生产许可证3.质保书4.合格证5.钢原产地质保书6.镀锌才检验报告（应复试）34.铝单板；1.营业执照2中华人民共和国组织机构代码证3.诚倍手册4.认证书5.质保书 6.产品检验合格证7. ？？产品质保书8.检验报告35．璃幕墙铝型材生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.企业承诺书 4.组织机构代码证 5.全国工业产品许可证 6.行业协会质保书7.原材生产厂家质保书8.型材喷涂质保书9.企业证书10.质量管理体系认证书11.环境管理体系认证书36.三元乙丙胶条；1.营业执照2.税务登记3.装饰材料证书4.环境管理体系认证书5.行业协会质保书 6.生产厂家质保书7.合格证8.全国工业生产许可证37.建筑玻璃；1.营业执照 2.税务登记2.组织机构代码证3.中国国家强制性产品认证书4.国家安全玻璃及石英玻璃检测报告（钢化玻璃）(LOW-E中容玻璃) 5.质保书（建筑玻璃） 6.合格证中容玻璃用可扦弯铝间隔条(抽样) 原产地证明备案证（质保书应装饰行业协会）38 门窗、铝型材生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.全国工业产品生产许可证 4.氟石灰漆喷涂型材质保书 5. 上海建筑门窗行业协会质保书 6.检验报个7.隔热型材质保书8.厂合格证9.备案证10.交易凭证11.玻璃、密封胶（四性测试报告）39．泡沫填缝剂；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.化工产品行业协会统一保书40.窗刚;1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.加工厂出厂质保书41．外保温饰面板生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.系统备案证7.节能系统材料现场备案登记42.抹面砂浆胶粘剂生产厂家；1.营业执照2.组织机构代码证3.外商投资企业批准证书4.节能材料备案证 5. 检测报告 6.质保书7.系统备案43.保温钉生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.系统备案证44.玻化无机保温砂浆；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书（生产许可）6.节能材料备案45.防火门；1.企业营业执照2.组织机构代码证3.税务登记4.产品形式认证书5.检验报个（甲乙丙）级46．防火卷帘门；1.企业营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检测报告5.产品合格证47.外涂料；1.企业营业执照2，税务登记3.检验报告4.产品备案证明5.质保书49.建筑涂料；备案证49木梯板材；备案证50新型材料；备案证。
客户审厂提供的 清单
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
审厂需准备资料
所有材料原料均指认证相关产品
4、生产过程控制和过程检验
1、生产工艺流程图
2、各工序作业指导书
3、生产设备维护保养控制程序
4、过程检验规定
1、生产过程检验记录
2、生产设备日常维护记录
3、生产设备定期维护计划和记录
4、过程检验记录
5、例行检验与确认检验
例行检验与确认检验控制程序
1、例行检验（成品检测记录）
1、内部质量审核计划
2、检查表
3、内部质量审核报告
4、内部质量审核不合格品纠正预防
措施
5、客户投诉信息
9、认证产品一致性
产品一致性控制程序
10、包装、运输和存储
包装、运输和存储有特殊要求的控制程序
1、库存物料管理台账
2、物料卡
3、仓库现场管理规定
仓库应具备必要的消防设施
11、CCC
标志控制
CCC标志管理控制程序
2、确认检验记录（产品测试报告）
6、检验实验仪器设备
1、检验实验仪器设备控制程序
2、检验实验仪器设备操作规定
3、检验实验仪器设备运行检查规定
1、检验实验仪器设备校准报告
2、检验实验仪器设备运行检验记录
3、检验实验仪器设备送检计划
7、不合格品的控制
不合格品控制程序
不合格品处理记录
8、内部质量审核
内部质量审核控制程序
1.、标签使用记录
2.、标签领申请
3.、标签管理台账
1、受控文件清单
2、文件发放、回收记录
3、受控文件章
4、质量记录清单
3、米购和进货检验
1、供应商管理控制程序
2、原材料定期检验控制程序
供应商需提前准备的资料
供应商需提前准备的资料
现场审核时,审核员会抽查到一些文件、证书或记录，为充分利用审核时间,减少审核时不必要的等待，请提前准备好需提供的资料。
这些资料包括但不限于如下所列项目：
1.最新文件清单
2.一、二、三阶文件
3.记录一览表(至少注明了表单名称,保存部门,保存年限等信息)
4.质量记录(抽查)
5. 公司体系认证证书（ISO9001,ITATF16949）
6.内审员名单&证书
7.内审记录
8.管理评审记录
9.QC工程图或控制计划
10.合格供应商名录
11. 供应商业绩评价&现场审核报告
12.零件承认书(2份)
13. 材料清单及ROHS测试报告
14.仪器设备清单
15.校验计划
16.校验记录或报告
17.内部仪校人员名单及证书（必要时发证机构的资格证书）
18.年度员工教育培训计划
19. 教育训练记录(抽查)
20.公司的规章制度或员工手册
21. 化学品、油品清单及MSDS
22.重大环境因素清单。
供应商审核资料准备清单
关键工序定义及作业指导
33
目标产品开发过程中的评审记录及相关文件
12
供方近三个月的来料合格率报表
34
目标产品实样5PCS以上
13
发生变更后的作业流程
35
供方近三个月的出货检验合格率报表
14
我司目标产品过程控制流程图
36
供方近三个月的出货达成率报表
15
目标产品关键参数CPK表
37
供方近三个月的设备利用率报表
致公司，
为方便评审，请贵司（供方）提前准备我司所需的相关资料，请按照下表中打：“√”的项目提供。
1
供方公司组织架构图
23
供方近一年内的员工流失率统计
2
供方品质部门组织架构图
24
目标产品成本分析表
3
主要客户及销售产品比例
25
合格供方名录4Leabharlann 供方近三年经营数据26
当月生产工作排单计划
5
ISO9001等体系认证证书
27
近三个月的生产计划达成率统计
6
公司质量目标、质量方针
28
目标产品的产能分析报告（或数据）
7
各部门岗位职责说明书
29
相关可靠性（盐雾）、寿命测试（插拔力）报告
8
近一年内的客户投诉统计
30
目标产品的模具维护维修记录
9
目标产品的生产工艺流程图
31
新产品开发流程
10
目标产品的QC工程图
32
新产品试生产流程
16
目标产品检验作业指导书
38
目标产品生产异常的品质记录及改善记录（检讨会议记录）
17
目标产品首件检验的报表
供应商评审需提交的资料清单
提供公司全称、具体地址、联系人及具体联系方式
供应商评审需提交的资料清单
序号
资料类型
项目
1
质保
企业基本情况概述材料、技术力量、生产规模最新情况介绍
2
相应的生产许可证或资格证书
3
企业组织机构设置（组织机构图）；
4
特运行的审核状况（内审、外审状况）
6
满足HAF003要求的质量保证大纲或ISO9001要求的质量手册；
5
相关技术人员的能力、资质资格等要求。
6
其它资质证书（如有）
1
商务
最新年检的企业证件（营业执照、税务登记证、组织机构代码）；
2
公司简介
2
供货/服务能力及仓储能力；
3
运输方式及产品包装保护；
4
售后服务及顾客反馈意见
5
证明企业财务运转状况良好的有关文件（近三年的财务报表）。
6
近期与核电供货相关合同（可以把价格去掉，需要封面和签字面即可）
7
质量管理体系程序清单（最新版）；
8
质量体系建立及运行最新情况介绍；
9
核承压设备制造许可证复印件（如有）；
12
产品近几年供货业绩；
1
技术
主要的生产设备、装备设施及检测设备清单（附主要生产设备保养记录、主要检测设备检定记录）
2
供方提供的物项或服务过程所依据的标准与采购依据所规定的标准和规范的符合性
4
最新同类产品检测报告；
供应商进场报审监理资料明细及要求
供应商进场报审监理资料明细及要求一、监理资料明细要求监理资料是供应商进场报审的必备文件，下面是进场报审监理资料的明细要求：1. 营业执照：供应商应提供有效的营业执照副本，包括社会统一信用代码、法定代表人信息、注册资本等内容。
2. 组织机构代码证：供应商需提供有效的组织机构代码证，包括组织机构代码、组织机构类型等信息。
3. 人员资质证书：供应商应提供相关从业人员的资质证书，确保其具备从事对应工作的资格。
4. 资质证明：供应商需提供与所提供产品或服务相符的相关资质证明，如ISO认证、专利证书等。
5. 产品介绍：供应商应提供详细的产品介绍，包括产品特性、性能参数、技术规格等信息。
6. 技术方案：供应商需提供技术方案，确保其设计和实施符合相关要求。
7. 工程样板：供应商应提供相关工程样板，以展示其技术水平和工程质量。
8. 资质申报材料：供应商需提供相关资质申报材料，如工程师执业资格证书、建筑施工许可证等。
二、监理资料要求注意事项在提供监理资料时，请注意以下事项：1. 资料的准确性：监理资料应准确无误，与实际情况相符。
2. 资料的合法性：监理资料应符合法律法规要求，不存在违法行为。
3. 资料的有效性：监理资料应是当前有效的，未经过期或取消的。
4. 资料的完整性：监理资料应包括所有要求的文件和证明，确保全面。
5. 资料的时间要求：监理资料应在规定的时间内提交，避免延误。
3. 文件的呈现方式：监理资料应具备较好的排版和文件管理能力，便于审查和查阅。
请供应商根据上述要求准备相应的监理资料，并确保其准确、完整、合法和有效。
同时，如果有其他特殊要求，请与监理部门联系进行沟通和确认。
ISO审厂准备资料
ISO工厂审查要点依据公司《质量手册》、《程序文件》、相关的法律法规
1、质量手册（受控状态下）2份
2、程序文件（受控状态下）2份
3、有效的计量证书，检测设备台账、计量检定计划（今年）1份
4、供应商调查评估表1份
合格供应商名单1份供应商季评核成绩表1份
5、不合格品处理记录1份
6、已年审的营业执照副本复印件1份
组织机构代码证副本复印件1份7、3C证书复印件1份
委托加工协议书复印件1份8、机器设备一览表
设备维修保养记录表
9、员工花名册
10、内审员证或培训合格证明≥4人
11、第三层文件（受控状态下）
材料验收标准、出厂检验标准、过程检验标准
12、产品检验报告
原材料的检验报告
13、采购订单、进仓单、出仓单（送货单）
14、客户投诉记录
15、产品出厂检验记录、原材料检验记录、过程检验记录
16、关键工序控制记录
17、内部审核记录、管理评审记录
18、客户满意度调查表
满意度调查的统计分析表
19、经销商名录
20、特殊过程确认表
21、培训计划及记录
22、文件登记表、文件发放记录、质量记录清单
23、材料/零部件的采购合同
产品销售合同
24、每月质量目标统计表、分析表
25、生产设备及检测设备操作规程
26、生产工艺作业指导书、技术图纸
27、ISO:9001-2008、产品的国家标准纸质版。
供应商评审需要的资料清单
请贵公司按照以下顺序提供一份word版的资质（见范例）所提供的资质必须在有效期内，带有星号★的必须提供。
物资生产企业资质清单：
生产类厂商提供：
★供应商登记表（盖公章后扫描插入word文件）
★廉洁承诺函（盖公章扫描插入word文件）
★营业执照副本（包含2013年检记录）
★组织机构代码证（包含2013年检记录）
★税务登记证
★开户许可证
若生产特种设备，提供国家出具的特种设备生产许可证
标准证书（包括ISO9001、ISO9004等）
专利证书
业绩说明
贸易型企业提供：
★供应商登记表（盖公章扫描插入word文件）
★廉洁承诺函（盖公章扫描插入word文件）
★营业执照副本（包含2013年检记录）
★组织机构代码证（包含2013年检记录）
★税务登记证
★开户许可证
业绩说明
若为代理人，提供代理证书
若为子公司，提供子公司证明
若为中外合资企业，提供文件证明（注明投资方如何构成）。
供应商提供资料与现场审核资料
序号
项目
1
质量体系标准（程序文件、HACCP计划）
2
供应商证件管理清册
3
供应商实地评鉴、供货品质统计分析记录
4
原材料验收标准、验收报表
5
过程品质管理标准及记录
6
成品出厂规格标准、检测记录
7
过程异常处理记录（纠正、预防）
8
不合格品管理标准及记录
9
生产管理标准及记录、CCP点监控记录标准符合性
□
出口经营者需要
6
ISO证书（复印件）
是□
优先合作
7
HACCP证书（复印件）
是□
优先合作
8
其它各类认证（复印件）
□
9
评鉴品项型式试验报告(外部)（复印件）
□Байду номын сангаас
所供原料各一份，项目符合
10
产品企业标准或执行国家标准（复印件）
是□
注：1）供应商无表格中资料需在备注栏中简要说明原因；
2）评鉴小组带回，所有证件类必须有效（需年审）
10
食品卫生管理标准及记录，设备、人员清洗消毒记录卫生验证检测（表面细菌检测）
11
其它：量具校正、健康证明、单班产能、工艺操作说明书、产品可追溯记录标准等等
12
主要原料、添加剂、包材厂家符合要求检测报告各一份（共三份）
13
原辅料、添加剂、包材供应商清单，主要原料、添加剂、包材厂家评鉴报告或记录一份（共三份）
供应商提供资料与现场审核资料
1、提供资料（新供应商首次评鉴）：
序号
项目
是否具备
说明
1
营业执照、税务登记证（复印件）
是□
奥乐齐食品加工类审厂文件材料准备清单
审核索要文件及相关记录一．供应商资质信息（生产许可证明细页，营业执照，环评报告或排污许可证（排污水检测报告），体系认证证书等）二．厂区位置图，厂区平面图，车间平面图，生产设备布置图，虫鼠害设施布置图，车间人流物流控制图三．电子秤，压力表，温湿度计、化验室设备的第三方校验证书；年度水质检测报告（38项），预供产品的型式检测报告四．产品生产工艺流程图及工艺作业指导书；产品执行标准或企标；与ALDI总部确定的产品规格书五．食品安全相关管理制度，体系文件，良好操作规范（GMP）、良好卫生规范（SSOP）、HACCP计划等1.食品安全责任管理制度 、食品安全方针及目标2.合格供应商管理制度：合格供应商台账；原料、辅料、食品添加剂、包装材料、化学品（包括清洗消毒剂、食品级润滑油等）等的供货商或生产商的营业执照、食品生产许可证、食品经营许可证、质量认证证书、产品第三方检验报告，供应商评审记录（关键物料应到现场评审）；3.原材料进货查验制度：进货查验记录（包括以下内容：名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式、车辆卫生等内容）并保存相关凭证（批次出厂检验报告或自检报告、检验合格证明、动物检疫合格证明、入境货物检验检疫证明、原料肉来货车辆消毒证明）；4.仓库管理制度：原料、辅料、包装材料的入库、出库记录；成品入库、出库记录；销售记录；仓库的温湿度监控记录；5.生产过程控制制度：原料、辅料、包装材料的领料记录；原料投料记录；辅料配置记录（尤其是限量添加的食品添加剂）；复秤记录；关键环节控制记录（举例：包含原料肉验收、蒸煮烟熏、预冷、X光机、金探、生产日期确认表等）；包材杀菌；半成品与成品的质量及净含量抽检记录；生产现场各区域的温湿度监控记录；挑拣或剔除的异物汇总和分析报告；小物件的发放回收记录（如手套、创可贴、刀具等）；玻璃硬塑料的检查记录；6.化验室管理制度，产品检验制度：半成品、成品检验原始记录；出厂检验报告；环境微生物检验报告；水质自检报告；半成品、成品的品尝记录；化验室人员培训合格证，化验室检验执行标准；化验室药品的配置使用记录；7.产品留样制度：产品留样及记录；8.从业人员健康管理制度：员工健康档案；员工名单及员工健康证；9.员工培训管理制度：食品安全年度培训计划及培训记录；新员工入职培训记录；10.食品安全自查制度及自查记录；内审记录；管理评审记录；文件管理制度；废弃物处置制度、记录；11.不合格品及不合格事项管理制度：不合格项记录及纠正措施；不合格品处理记录（包括返工、降级、改变用途或销毁等，销毁应有照片（ALDI废弃包材的处理记录））；12.客户投诉制度：客户投诉记录及相关处置方案和改善措施；年度客诉分析报告、质量目标及具体措施；13.食品安全事故处置制度；食品安全应急预案：食品安全应急模拟演练记录；14.产品追溯管理制度、不安全食品召回管理制度：产品追溯及召回模拟演练记录；现场随机抽取产品进行追溯（包含物料入厂到成品出库销售的整个过程记录，4小时内完成）；15.生产设备管理制度：生产设备台账（清单）；生产设备维修保养计划；维修保养记录；设备首检或点检记录；16.化学品管理制度：化学品入库、出库台账；化学品配置记录；化学品领用记录；化学品安全技术说明书（MSDS）；17.虫害控制制度：虫鼠害设施检查记录；虫鼠害控制记录；第三方虫鼠害公司控制记录；虫鼠害公司资质信息，人员健康证，人员资格证，药品MSDS，农药登记证，服务单；18.清洗消毒管理制度：车间消毒记录；设备消毒记录；工器具消毒记录（包含消毒剂、消毒浓度、频次、消毒区域、消毒方法、消毒时间等）；19.卫生管理制度：厂区、车间清洁计划及记录；清洁效果（厂区和车间卫生）检查记录；20.过敏原控制制度、食品欺诈防护计划；21.ALDI产品食品接触性材料符合性声明22.用工制度、劳动合同、工资条、健康和安全的危害分析等社会责任相关文件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。