章节练习证券法律制度

第七章证券法律制度

一、单项选择题

1.根据证券法律制度的规定，下列关于信息披露义务的说法中，不正确的是（）。

A.招股说明书的有效期为12个月

B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章

C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司

B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件

C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件

D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东

3.李某为甲上市公司的董事，并持有甲上市公司股票50万股，2019年6月1日和6月8日，李某以每股25元的价格先后卖出其持有的甲上市公司股票4万股和6万股。2019年12月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票10万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（）。

A.0

B.40万元

C.60万元

D.100万元

4.根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。

A.名下金融资产达到350万元的自然人

B.净资产达到800万元的合伙企业

C.慈善基金

D.证券公司

5.甲股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市，该公司的下列情形中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.发行前股本总额为人民币1000万元

C.2年前主营业务发生了重大变化

D.最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。

A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B.发行后股本总额不少于3000万元

C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更

D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

7.根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

8.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是（）。

A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%

C.董事长无法履行职责

D.副经理被撤职

9.根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（）。

A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行

C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

10.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

11.根据证券法律制度的规定，非上市公众公司向特定对象发行股票的，可以申请一次核准，分期发行。下列表述中，不正确的是（）。

A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行

B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

C.剩余数量应当在24个月内发行完毕

D.超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行

12.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于公司首次公开发行新股应满足条件的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告

D.具有持续盈利能力

13.根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。

A.信息披露义务人

B.控股股东

C.证券服务机构

D.董事

14.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。

A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案

C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制

D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

15.甲上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

A.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

C.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年

D.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。

A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保

B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证

17.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是（）。

A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15

B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统

C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认

D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

18.根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（）。

A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外

C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司

D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是（）。

A.甲公司的控股股东

B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司

C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司

D.持有甲公司25%股份的王某

20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一