章节练习证券法律制度
注册会计师-经济法-第07章 章节练习-证券法律制度(10页)
第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，关于信息披露义务的说法中不正确的是（）。
A.招股说明书的有效期为12个月B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。
公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。
已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。
根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东3.某上市公司董事张某，得知公司增资计划后，在该信息公开前，将其泄露给王某，王某据此购进该公司1000股股票。
根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为4.根据证券法律制度的规定，关于股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露报告的表述中，正确的是（）。
A.只需每年定期披露年度报告B.需要每年定期披露年度报告和半年度报告C.需要每年定期披露年度报告、半年度报告和季度报告D.需要每年定期披露年度报告和季度报告5.根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，不正确的是（）。
A.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约B.收购要约期限届满前30日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外C.在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但出现竞争要约的除外6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_1
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 简答题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．公开发行的下列证券中,应当实行保荐制度的是( )。
A．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的B．申请发行一般的公司债券C．公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法不采取承销方式的D．向特定对象发行证券累计超过200人的正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度2．国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出核准或不予核准的决定。
A．3个月B．4个月C．5个月D．6个月正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度3．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A．500万元B．1000万元C．3000万元D．5000万元正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度4．证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日B．60日C．90日D．180日正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度5．设立基金管理公司应具备条件之一的是( )。
A．注册资本不低于1亿元人民币,可以分期缴付的货币资本B．注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本C．注册资本不低于3亿元人民币D．注册资本不低于5000万元人民币正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度6．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )内依法进行审查,作出核准或不予核准的决定。
A．3个月B．4个月C．5个月D．6个月正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度7．基金管理人应当自收到基金募集申请被核准的文件之日起( )内进行基金募集。
A．6个月B．7个月C．8个月D．9个月正确答案：A 涉及知识点：证券法律制度8．发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
注册会计师-经济法习题练习-第七章 证券法律制度(18页)
第七章证券法律制度一、单项选择题1、某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。
监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。
按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A、中期报告B、季度报告C、年度报告D、临时报告2、关于非上市公众公司，下列表述不正确的是（）。
A、普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准B、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定C、公开转让与定向发行的非上市公众公司，以及股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告D、公开转让的非上市公众公司的股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行3、根据证券法律制度的规定，证券交易所的下列停牌、停市措施正确的是（）。
A、因出现突发性事件，虽未影响证券交易的正常进行，但采取了技术性停牌措施B、因股价连日暴跌而决定临时停市C、采取技术性停牌后没有及时报告证监会D、采取临时停市后及时报告了证监会4、下列有关上市公司协议收购的表述中，不符合规定的是（）。
A、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期B、在过渡期内，收购人绝对不得通过控股股东提议改选上市公司董事会C、被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保D、控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益5、下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（）。
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第一节证券法律制度概述
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第一节证券法律制度概述[单选题]1.根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。
A.发行人全体董事在招股说明（江南博哥）书上签名盖章之日B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日正确答案：C参考解析：招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
[单选题]5.根据证券法律制度的规定，投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。
该数量为()。
A.10名B.50名C.20名D.15名正确答案：B参考解析：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。
投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
这即是我国的特别代表人诉讼。
[单选题]6.根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是()。
A.普通投资者B.投资者保护机构C.证券公司D.相关证券交易所正确答案：C参考解析：根据《证券法》第八十九条第二款规定，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是()。
A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%C.董事长无法履行职责D.副经理被撤职正确答案：D参考解析：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件。
中级会计师-经济法-基础练习题-第六章金融法律制度-第二节证券法律制度
中级会计师-经济法-基础练习题-第六章金融法律制度-第二节证券法律制度[单选题]1.主板上市公司发行股票，应在自中国证监会核准发行之日起一定期限内发（江南博哥）行，超过这个期限未发行的，核准文件失效。
该期限为()。
A.6个月B.3个月C.12个月D.1年正确答案：C参考解析：注意本题中为非首次发行，因此为12个月。
如果为首次发行，为6个月。
[单选题]3.上市公司董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。
这里所说的及时是指()。
A.自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内B.自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内C.自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内D.自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内正确答案：A参考解析：这里所说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
[单选题]4.上市公司收购人持有被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的()内不得转让。
A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月正确答案：C参考解析：暂无解析[单选题]5.下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外D.在要约收购期间，收购公司董事不得辞职正确答案：D参考解析：在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。
[单选题]6.要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
A.20B.15C.30D.50正确答案：C参考解析：要约收购是指收购人通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购的收购。
证券法律制度练习试卷3(题后含答案及解析)
证券法律制度练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．某证券公司的注册资本为2亿元。
根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是( )。
A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问正确答案：A解析：本题考核证券公司注册资本的规定。
选项A其注册资本最低限额应为5亿元。
知识模块：证券法律制度2．2009年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A．12元B．10元C．10．8元D．20元正确答案：C解析：本题考核上市公司非公开发行股票中定价的规定。
根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。
知识模块：证券法律制度3．根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉B．公司前1年发生亏损C．公司未按公司债券募集办法履行义务D．公司董事会成员组成发生重大变化正确答案：C解析：本题考核公司债券暂停上市的情形。
知识模块：证券法律制度4．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度( )，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．结束之日起1个月内B．结束之日起2个月内C．结束之日起45日内D．结束之日起4个月内正确答案：D解析：本题考核年度报告的报送时间。
知识模块：证券法律制度5．A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2009年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_0
证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 简答题单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。
答案写在试题卷上无效。
1．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在( )日内执行。
A．15B．20C．30D．40正确答案：C 涉及知识点：证券法律制度2．根据我国《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,以下表述中,正确的是( )。
A．证券公司均可以从事证券自营业务B．证券公司均不得从事证券自营业务C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D．一部分证券公司可以从事证券自营业务正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度3．下列各项中,关于公司公开发行公司债券的条件的叙述不正确的是( )。
A．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B．累计债券余额不超过公司净资产的40%C．近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D．公开发行公司债券筹集的资金,用于非生产性支出正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度4．证券交易所的总经理由( )任免。
A．证券业协会B．国务院证券监督管理机构C．证券交易所会员大会D．证券交易所理事会正确答案：B 涉及知识点：证券法律制度5．某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项中,不符合公司债券上市法定条件的为( )。
A．该债券的期限为1年B．该债券的实际发行额为人民币6000万元C．该公司的净资产额为人民币1.5亿元D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息正确答案：D 涉及知识点：证券法律制度6．股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
经济法概论练习：第五章 证券法律制度
课后练习题一、单项选择题1．证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（）。
A．公开原则B．公平原则C．诚实信用原则D．公正原则2．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。
A．人民币5亿元B．人民币1亿元C．人民币5000万元D．人民币10亿元3．某证券公司的注册资本为5000万元。
根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4．下列可以成为证券公司从业人员的是（）。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员B．被开除的国家机关工作人员C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员5．下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。
A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D．公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人6．某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（）。
A．10000万股B．15000万股C．12000万股D．20000万股7．某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。
2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。
经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。
该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。
A．1200万元B．1000万元C．800万元D．700万元8．根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
注册会计师-经济法习题-证券法律制度(27页)
【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司定向发行股份的表述中，正确的有（ ）。
A.发行对象必须是中国证监会规定的特定对象，包括但不限于公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工等
B.定向发行股份的非上市公众公司只需要每年定期披露年度报告
2.主板（中小板）、创业板与科创板首次公开发行股票的条件
主板、中小板
创业板
科创板
成立时间
依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，有限责任公司变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算，经国务院批准，可以不受上述时间的限制
发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
主营业务和人员稳定
最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化，实际控制人没有发生变更
生产经营
发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
第四单元证券法律制度
一、易错易混集训
1.非上市公众公司
（1）认定
非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：
①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；
②股票以公开方式向社会公众公开转让。
【解释】非公众公司、非上市公众公司两者之间的区别类似于：吃瓜的群众、网红。吃瓜群众要想成为“网红”（非上市公众公司）至少有超过200人的“粉丝”（定向转让或发行后股东人数超过200人）或者网络公开直播过（在新三板公开转让股份）。
第七章 证券法律制度(完整版)
第七章证券法律制度1.非上市公众公司【习题1·单选题】根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，公司申请定向发行股票，可以一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（）并自中国证监会予以核准之日起（）发行；剩余各期发行的数量由公司自行确定，但应当在（）发行完毕。
A.30%，3个月，12个月B.30%，6个月，12个月C.50%，3个月，12个月D.50%，6个月，12个月【答案】C【解析】发行公司债券，也可以申请一次核准，分期发行：首期：不少于50%，6个月内发行；剩余数量应当在24个月内发行完毕。
【习题2·单选题】甲股份有限公司（非公众公司），股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。
根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
A.由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让B.股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过C.董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让D.如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告【答案】D【解析】（1）选项A：股东人数未超过200人，但股票向社会公开转让的，也应作为非上市公众公司监管；（2）选项B：股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持“表决权”（≠股东人数）的2/3以上通过；（3）选项C：股东人数“未超过200人”的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
【习题3·多选题】根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，下列有关非上市公众公司强制信息披露的表述中，正确的有（）。
A.因定向转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当披露年度报告B.股票公开转让的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告C.定向发行股票的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告D.非上市公众公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告【答案】ABC【解析】（1）上市公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告；（2）因定向转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，只需披露年度报告；（3）公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告。
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第六节证券欺诈的法律责任
注册会计师-经济法-基础练习题-第七章证券法律制度-第六节证券欺诈的法律责任[单选题]1.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票（江南博哥）。
根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为正确答案：A参考解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。
[单选题]5.中国证监会经调查发现，3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失，乙证券公司系保荐人。
根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是()。
A.无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任B.无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错正确答案：D参考解析：保荐人与承销的证券公司承担过错推定责任：首先推定其有过错，如果其能够证明自己没有过错，应予免责。
否则，应当承担连带赔偿责任。
[单选题]6.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是()。
A.上市公司的董事、监事、高级管理人员B.持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员D.上市公司实际控制的公司的董事、监事、高级管理人员正确答案：B参考解析：选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕信息的知情人员。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，甲上市公司发生的下列事项中，不属于内幕信息的是()。
A.董事长赵某辞职B.持有公司5%股份的股东李某，其持有股份的情况发生较大变化C.董事唐某涉嫌犯罪被依法采取强制措施D.董事会秘书王某辞职正确答案：D参考解析：选项D：董事会秘书发生变动，不属于重大事件（内幕信息）。
第八章证券市场法律制度与监督(章节测试)基础汇总
第八章证券市场法律制度与监督（章节测试）1、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的2、发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。
B3、《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券的健康发展。
A公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份的25%以上。
B4、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。
A5、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
B6、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。
B7、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。
A8、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
B9、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。
B10、交易所有权决定暂停和终止股票上市。
A11、新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。
A12、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。
B13、 2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。
B14、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
B15、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
B16、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A17、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
A18、根据《证券发行与承销管理办法》，在深交所中小板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
证券基础知识证券市场法律制度与监管章节测试
证券基础知识证券市场法律制度与监管章节测试一．单选题1.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内，提供中期报告。
P351A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月2.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）A.分业经营分业管理B.分业经营统一管理C.分业经营集中管理D.分页经营分业管理3.上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告A.30B.45C.60D.904.我国《证券法》于（）正式实施。
A.1999年1月1日B.1999年7月1日C.1999年1月1日 D。
1999年7月1日5.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量。
6.《公司法》于（）开始正式实施A.1993年12月29日B.1994年1月1日C.1994年7月1日D.199年12月25日7.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）A.擅自发行股票和公司、企业债券罪B.提供虚假财务罪C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪D.诱骗他人买卖证券罪8.编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）A.操纵证券市场罪B.内幕交易罪C.诱骗他人买卖政权罪D.编造并传播证券交易虚假信息罪9．知道证券市场健康发展的八字方针是（）A.J监管自律规范公平B.法制自律规范公平C.法制监管自律规范D.法制监管自律公平10.证券市场监管的主要手段是（）A.经纪手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式11.证监会成立于（）A.1999年2月B.1992年10月C.1993年2月D.1993年10月12.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人13.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）A.3人 B。
8行章节2练习50题
第八章证券市场法律制度和监督管理章节练习21、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。
【多选题】A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B 、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C 、就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D 、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权×错误您的答案：正确答案是：ABCD详解：常识题。
2、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。
【多选题】A 、基本信息B 、奖励信息C 、警示信息D 、处罚处分信息×错误您的答案：正确答案是：ABCD详解：常识题。
3、证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
【多选题】A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管×错误您的答案：正确答案是：ACD详解：条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
4、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
【多选题】A 、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能是货币性质的资金B 、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C 、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D 、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权×错误您的答案：正确答案是：BCD详解：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
第四章 证券法律制度
【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务院B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D、由国务院决定，证券交易所执行【答案】C【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿元D、人民币10亿元【答案】C【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A、上市公司股东大会B、上市公司董事会C、上市公司监事会D、中国证监会【答案】A【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。
A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C、采用代销或者包销方式发行D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载【答案】ABD【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A、发行对象不得超过200人B、发行价格不得低于市场交易价格C、控股股东认购的股份36个月内不得转让D、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让【答案】CD【例题·多选题】某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的是（）。
A、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C、上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D、上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚【答案】ABD【例题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
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第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列关于信息披露义务的说法中，不正确的是（）。
A.招股说明书的有效期为12个月B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。
公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。
已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东3.李某为甲上市公司的董事，并持有甲上市公司股票50万股，2019年6月1日和6月8日，李某以每股25元的价格先后卖出其持有的甲上市公司股票4万股和6万股。
2019年12月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票10万股。
根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（）。
A.0B.40万元C.60万元D.100万元4.根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。
下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。
A.名下金融资产达到350万元的自然人B.净资产达到800万元的合伙企业C.慈善基金D.证券公司5.甲股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市，该公司的下列情形中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.发行前股本总额为人民币1000万元C.2年前主营业务发生了重大变化D.最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷B.发行后股本总额不少于3000万元C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚7.根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.10%B.20%C.30%D.50%8.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是（）。
A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%C.董事长无法履行职责D.副经理被撤职9.根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（）。
A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败10.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。
A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价11.根据证券法律制度的规定，非上市公众公司向特定对象发行股票的，可以申请一次核准，分期发行。
下列表述中，不正确的是（）。
A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.剩余数量应当在24个月内发行完毕D.超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行12.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于公司首次公开发行新股应满足条件的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告D.具有持续盈利能力13.根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。
A.信息披露义务人B.控股股东C.证券服务机构D.董事14.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜15.甲上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年D.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证17.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是（）。
A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商18.根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（）。
A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是（）。
A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%二、多项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责2.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量3.根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（）。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年4.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A.能力不足、无相关职业背景B.任职时间短、不了解情况C.未直接参与信息披露违法行为D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资的计划B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%D.涉及公司的重大诉讼、仲裁6.上市公司收购的目的在于获得对上市公司的实际控制权。
下列表述中，构成对上市公司实际控制的有（）。
A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响7.根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。