1 世界经济

——产权的激励功能
从静态的角度，任何一项财产都 有（潜在的）主体，因此，产权是 主体正在享受或可预期的好处（权 利），产权主体因此而有追求和保 护它的内在动力，这就是产权的激 励功能。 如果产权界定不清晰，或者（政 府所提供的）保护不力，产权所提 供的激励将不足，或者说，主体不 会积极地追求和保护这些好处，从 而也就无法实现“各尽其力”。
柯布-道格拉斯（1934）生产函数如下：
Y=F(K,L)=AKaL1-a
y=Aka
其中的K可以指资本，也可以指劳动以外的其他投入。A为生产率。a 介于0到1之间。该函数具有规模报酬不变和边际产量递减的性质。
y=Aka
y=Aka
资源、技术与经济增长关系的图示
1、生产函数曲线 2、资源与经济增长 3、技术与经济增长
Kuznets（1985，中译本）通过对西欧 主要国家的国民产值及其组成部分的长期 估计和比较，从各国经济增长的不同之处 探寻影响经济增长的因素。他认为主要因 素有三个：一、知识存量的增加；二、生 产率的提高；三、结构变化（包括产业结 构和就业结构等）。
——演绎视角的增长之源
18世纪，重农主义创始人Quesnay（1979，中译本）最 早认识到资源（土地）对财富创造的重要性。他认为只有土 地上的生产才是最重要和最基本的经济活动，只有农业才能 生产的“纯产品”（即剩余产品）是财富的源泉。 随后，Smith（1983，中译本）提出了增加国民财富的三 条途径：通过劳动分工提高生产率、进行资本积累和增加劳 动投入。 与Smith不同，Ricardo（1983，中译本）由于忽略了技 术的作用而对经济增长持悲观主义态度。他假设资本积累是 经济发展的最重要源泉，在人口不断增长且土地的边际收益 递减的条件下，投资和储蓄只有资本家提供从而导致资本家 储蓄意愿和投资意愿不断下降，最终经济发展不可避免地陷 入停滞状态。 Malthus（1978）从两个级数(食物的算术级数和人口的 几何级数)的假说出发，认为人口规模是决定一国贫富的根 本性原因（38/3 VS 21/8）。
因此，技术与经济增长之间的关系是：
——技术水平决定一个国家的潜在最大产量（边界），或者 说经济增长的空间。 ——技术进步意味着潜在最大产量的扩展，途径有两条：发 现更多可以进入生产函数的资源，增加整个社会的总投入 量从而增加产量;改进现有投入产出关系，节约现有资源 从而增加产量。
补充：C-D生产函数及其形状
思考。。。
小结：
——从17世纪的重商主义以来，在探索经济增长源泉的过程 中，学者们最初只关注到有形的“物”或者“人”（如金 银、土地、劳动力 ）， 后来才逐渐注意到无形的“技 术”，最后才越来越重视更无形的“制度”的作用。 ——除了方法论上的不同外，各种理论所“发现”的经济增 长源泉也存在较大差异。总体上，除了重商主义的错误理 论外，其他学者所认为的经济增长源泉都可归为资源、技 术和制度三大类。而这也是目前经济学界出现的越来越明 显的趋势——资源、技术和制度这三类因素对经济增长的 作用，被给予越来越广泛的强调。
1 经济增长的源泉
上讲回顾 1 、经济增长的内涵 2 、经济增长的源泉：理论回顾 3 、三大源泉的经济学意义 4 、三大源泉在经济增长中的作用
上讲回顾
——世界经济学的发展才一百年。在中国的发展历 程，从研究方法的角度，分为两个阶段：20世纪 80年代末之前与之后。 ——世界经济的内涵包括两方面：时间起点；三要 素（国家经济、国际经济?、世界经济）。 ——在中国，世界经济学的理论体系尚未取得共识， 但争议中存在比较主流的观点。
——归纳视角的增长之源
早在17、18世纪，以Stafford和Mun为代表的 重商主义者根据贸易实践开始对经济增长问题进 行探索。由于他们的视角局限于流通领域，金银 被认为就是财富，因此对外贸易顺差是一国财富 的来源（Mun，2006，中译本）。（授之以渔）
随后，经济学家对增长问题的研究从流通领 域转向生产领域。到了20世纪，Denison（1967） 根据美国和西欧各主要国家及日本的历史统计资 料，测算了对国民收入增长产生影响的各因素的 贡献。这些因素分为两大类：生产要素投入的增 加和全要素生产率的提高。
“人们是从屠夫、面包师或酿酒商那里得到 午餐。不是因为屠夫、面包师或酿酒商的仁慈， 而是完全出自于他们的自利。” ——斯密：《国富论》。
寒夜中的大排档
——不同主体的产权类型（界定是否清晰）
–私有产权：产权属于个人，具有排他性。
（我的、你的、他的。。。个人努力程度与收益 是一致的：多干多的，少干少得） –公共产权：产权属于集体，是共享的。其权利在 成员中不可分，不具备排他性。 （我们的、他们的。。。个人努力程度与收益不 一致：多干少得，刚多干少一个样） 由于公共产权不可分，不具备排他性，搭便 车现象不可避免，所以相对而言，私有产权具有 更强的激励效应。
——制度
制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它是 决定人们相互关系的一系列约束。 ——（North，1994，中译本） 与技术的原意对应，制度决定“人与人之间的关 系”。经济活动被新制度经济学家分为生产活动和交易 活动。因此，作为一个国家而言，其总量生产函数应包 括上述两种活动。 从生产函数的角度，技术所决定的投入产出关系的 实现，需要满足两个条件：各种生产要素能否“各就其 位、各尽其力”，而这两个条件与交易成本因素（配置 效率）和产权因素（激励程度）有关。
——技术
技术一词源于古希腊语，原意指“人对自然 的关系”（汪丁丁，2001）。技术有广义和狭义 之分。广义的技术包括生产技术和非生产技术 （军事技术、足球技术）。狭义的技术仅指生产 技术，即人类改造自然、创造人工自然或人造自 然的方法和手段。 在经济学中，技术指将投入转化为产品的方 法，与生产函数联系在一起，后者反映物质上既 定投入与最大产出之间的数量关系。 Q=f(X): Q X
1 经济增长的内涵 经济增长：指供应 人们所需各种经济商品 的生产能力的长期提高， 而这建立在先进技术的 基础之上，同时需要制度和意识形态上 的调整。 ——Kuznets（1971）
——经济增长是个长期（？）问题。 ——经济增长或者说财富的增长， 是生产能力的增长，具体的衡量指标 是GDP&人均GDP(商品、劳务)。 ——经济增长建立在一定的技术和 制度基础之上。
——拉弗曲线 ——20%房产税
转让权：在所允许的范围内出租或出售。 “自由转让权就是所谓的自由买卖，或者是我
们可以自由地订合约 。 大农场是有很多人以股份制来拥有的，股份是 有转让权的，转让权这点非常重要。你公司管得不 好，我拿着你的股份，我不需要跟你争吵，我就把 我的股份卖出去”。（有利于财产流向高回报部分） ——明治维新的重要转折点：土地的转让权 注：
“我的房子，我有权不让你进来，我把家具怎么摆是我 自己的事，我把房子都拆了，也是我自己的事。” ——富人：两杯豆浆 ——风能进、雨能进，国王不能进（中国的强拆队） ——周迅：房子不能变，家具可以变。。。
收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从财 产中获得的各种利益。
这块地是我的，我把它租出去，租金是我收的，我可以 自己放入自己的口袋。 当然也可以自己种庄稼，得到收成。 （收益越大，财产的吸引力越大）
技术的两个表现：
——技术决定进入生产函数的资源种类， 从而决定一个社会可以利用的资源总量。 技术进步意味着可以进入生产函数的资源增加 ，于是整个社 会的总投入量增加从而产量增加。 ——技术决定生产函数中投入产出之间的数量关系，分为两 种情况：技术进步不改变投入要素比例和改变投入要素比 例，后者意味着某一类投入要素的边际生产力提高更快， 从而节约了另一类投入要素。技术进步意味着改进现有投 入产出关系，节约现有资源从而增加产量。 注： 从资源数量（投入）的角度，技术进步与资源增 加是一回事。从产出的角度，技术进步意味着什么？
在20世纪的最后20年，“制度重要这一认识获得了迅 速的普及”（Wolfgang & Manfred，2004，中译本）。以 North（1989，1994a，中译本）为代表的新制度经济学家 认为，在经济发展中“制度至关重要”，有效率的经济组 织是经济增长的关键，经济增长实质上是更有效地利用资 源的制度变迁过程。
一、人们从事经济活动的愿望，主要与经济制度有关； 二、知识的增长与运用； 三、人均资本额与其它资源量的增加。
随后， Solow （ 1965 ）构建了 考虑资本、劳动和技 术的新古典增长模型，但该模型的最大缺点就是用（外生 的技术）增长解释增长。 20 世纪 60 年代的增长文献（ Arrow ， 1962 ； Uzawa ， 1965）乃至80年代的新增长理论（P.Romer，1986；Lucas， 1988）都围绕如何将技术内生化这一目标展开，但这些理 论都只考虑技术、资本和劳动的作用。
人民币的可自由兑换（资源的转让权）的含义？ 兑换的风险可控？
三者的关系： 一般，使用权是收益权的前提（特例：
国企）;有使用权和收益权，不一定有转让 权（经适房）;有转让权，一般有使用权和 收益权（特例：股票）
——产权与所有权的区分： 所有权强调的是一种归属关系；产权则主要指 人们是否有利用自己的财产采取某种行动造成相应 后果的权利。 或者说，所有权强调人与物的对应关系，而产 权主要强调人与人之间的关系。（侧重点不一样） 一般而言，拥有所有权就拥有了其他各项权利。 但是，某些情况下，所有权与产权可以分离。 ——国有企业，所有权为全民所有，但是使用 权则是私有的。
2 经济增长的源泉：理论回顾
从重商主义、重农学派、斯密、熊彼特到战后的发展 经济学、新古典增长理论、新增长理论以及新制度经济学， 300多年来一直在探寻经济增长之源。 经济增长作为经济学研究的中心内容，自17世纪以来 在大多数时间内都受到经济学家的高度重视，研究成果非 常丰富。从方法论的角度，这些理论可分为两大类： 其一、通过归纳推理法即研究一国或几国的经济增长 过程，从而归纳出决定经济增长的因素或源泉。 其二、通过演绎推理法即建立各种理论模型对经济增 长之源进行完全抽象的纯理论分析。
3 三大源泉的经济学意义 ——资源
资源总体上可分为三大类：一、劳动力， 包括其数量和质量；二、自然资源，包括矿 藏、森林等；三、资本资源，包括金融资本、 物质资本如基础设施等。从根源上，资本资 源也是以劳动力和自然资源为投入的一类产 出。
各种产品直接依赖于生产时耗费的自然资源、 劳动力和资本资源的数量。也就是说，资源是生产 的物质基础。一般而言，一个国家的潜在资源数量 指，由当时世界最高技术水平所决定的可以被利用 的资源存量。但有多少资源实际进入生产过程，还 取决于该国的实际技术水平和制度水平。 因此，资源与经济增长存在如下关系：一定技 术和制度水平下，资源数量越多，从而实际可以进 入生产过程的投入也越多，潜在最高产量也越高或 者说增长空间越大：GDP ？人均GDP（如果只有人 口增加呢）？。
强调 技术进步 对经济增长的作用是 Schumpeter （ 1990 ， 中译本）的重要贡献，他认为推动经济发展变化的根本动 力和原因是波浪形的技术创新（创造性破坏）。 Harrod（ 1939）摒弃了凯恩斯的短期分析方法，将国 民收入决定的理论长期化动态化并构建了第一个现代意义 上的增长模型。但他的模型仅考虑资本与劳动并且二者不 可替代，从而忽略了技术对经济增长的作用。 Lewis （ 1955 ） 第一次全面地考察了资源、技术和制 度三者对经济增长的作用。他认为人均产量的增长取决于 自然资源和人的行为，而影响人的行为的直接原因有三个：
产权 ：（谁）利用（什么）财产或资源 的权利。
——产权的三要素：主体；客体；（被承认的） 权利 ——完备的产权包括一束权利：使用权、收益权、 转让权
“私有产权的定义是什么呢？1969年，我把私有产
权的定义写下来，现在大部分私有产权的定义，基本上就 是我当时写下来的定义。”
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——张五常
使用权：在所允许的范围内以各种方式使用权 利。