CRCC认证检查记录清单
CCC认证记录表格-审核查检表4
有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位生产部填表日期
項次規定內容
作业状況
不符合状况说明
符合不符合
1 简述生产流程安排√生产流程安排见：《作业流程图》
2 是否清楚认证产品一致性及如何操作√已清楚认证产品一致性及如何操
作
3 员工在操作前对作业指导书的理解程度√员工在操作前已完全理解作业指
导书且考核合格
4 处于生产状态的产品摆放的区域有无划
分
√处于生产状态的产品摆放的区域
有划分
5 返工,维修有无纪录可纪录,不合格品如
何处理
√返工,维修有纪录可纪录,不合格
品处理见《不合格品控制程序》
6 生产中之产品测试结果有无纪录√生产中之产品测试结果有纪录
7 生产设备和仪器有无维修保养记录机点
检记录
√生产设备和仪器有维修保养记录
机点检记录
8 生产部有无品质事故,如何处理并关闭√生产部品质事故,如何处理见《监视与测量装置控制程序.》
9 资料如何归档,标示√资料归档，标示见《文件控制程序》
10 关键岗位操作人员有无经过培训上岗 ,
有无相关记录
√关键岗位操作人员有经过培训上
岗 ,且有相关记录
11 认证产品在生产过程中如何保证其一致
性
√认证产品在生产过程中保证其一
致性见《产品一致性控制程序》
审核: 制定: 日期:。
CCC认证表格记录汇编
CCC认证表格记录汇编
目录
1.培训记录表
2.文件更改申请单
C认证标志使用记录
4.文件一览表
5.供方评定记录表
6.进货检验记录单
7.采购清单
8.壳体检验记录单
9.低压成套开关设备过程控制记录
10.低压成套开关设备例行检验记录
11.低压成套开关设备确认检验记录
12.低压试验设备运行检查记录单
13.不合格品记录表
14.内审实施计划
15.不符合项报告
16.内部审核报告
17.纠正/预防措施处理单
18.顾客投诉记录
19.产品一致性变更申请表
20.入库单
21.出库单
22.年度培训计划
C标志管理台帐
24.文件发放控制记录
25.合格供方名录
26.设备日常保养记录
27.供方日常管理记录
28.关键元器件和材料定期确认检验一览表
29.设备台帐
30.监视和测量装置台帐
31.审核检查表
培训记录表
文件更改申请单
CCC认证标志使用记录
文件一览表。
CRCC产品认证质量保证体系检查表
CCC认证记录表格-审核查检表8
家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位业务部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 合同评审的依据是什么√合同评审的依据是《内部审核控制
程序》
2 评审的目的在何处√评审的目的为了使CCC认证产品符合一致性要求
3 客户的要求是否清楚明了√客户的要求已清楚明了
4 评审的项目包含哪些内容，什么时机进
行评审
√评审的项目包含的内容见《审核检
查表》评审一年/次
5 口头合同是如何评审和处理的√口头合同的评审及处理见《采购与供方控制程序》
6 合同修改有无书面程序规定√合同修改有书面程序规定
7 合同评审的记录有无归档保存，储存期
限有无规定
√合同评审的记录有归档保存，储存
期限有规定
8 客户投诉是如何处理的√客户投诉的处理见《纠正预防和改进措施控制程序》
9 处理和回复客户投诉的记录是否归档保
存
√处理和回复客户投诉的记录进行
了归档保存
10 客户有无关于认证产品一致性的投诉，
如何进行处理
√
客户有关于认证产品一致性的投
诉详细见《纠正预防和改进措施控制
程序》
审核: 制定: 日期:。
CQC认证工厂检查记录表
检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。
有无任命书。
2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。
7暂停、撤销证书的产品未使用标志。
8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人：职务：能力确认：（是否了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）2.玩具产品开发依据的标准（应是现行有效，结合2.1条款）：验证、确认的证据：3.关键工序的识别：4.现场生产的产品：5.关键工序文件名称/编号：（如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺文件，使生产过程受控。
）6. 检查人力资源配备是否充分、检查关键工序人员操作情况等7.工作环境是否可满足要求：8.对适宜的过程参数和产品特性进行监控的情况检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验9.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度的情况10.确保产品及零部件与认证样品一致性的过程检验1）文件名称/编号：（自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。
2）抽查相关记录。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。
CQC工厂检查文件记录清单
CQC工厂检查文件记录清单CQC工厂检查文件记录清单程序文件：（一）认证标志的保管使用控制程序；需要修订（二）产品变更控制程序；（三）文件和资料控制程序；（四）质量记录控制程序；（五）供应商选择评定和日常管理程序；需要修订（六）关键元器件和材料的检验或验证程序；需要修订（七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；需要修订（八）生产设备维护保养制度；需要修订（九）例行检验和确认检验程序；需要修订（十）不合格品控制程序；（十一）内部质量审核程序；（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；三阶文件：1）BOM表、工艺作业指导书(列出主要生产过程，并识别出关键工序, 如焊接、装配等)、2）检验标准：原材料检验标准、成品检验标准3）仪器设备操作规程；保养计划、点检记录4）管理制度等:车间制度、及公司规章制度记录：（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；1）供应商选择与评定程序文件或者规范，以及评定审核计划；2）完整的合格供应商目录清单，需要经过审批；3）口头上对于采购工作的询问（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；1）供应商提供的出厂或者出货检验报告；或者供应商获得的第三方认证机构颁发的有效证书；（三）产品例行检验和确认检验记录；记录表单（四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；1）设备、仪器点检表； 2）外校证书或计划（五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；1）设备、仪器点检表；2）校验计划；设备保养规范或者计划（六）不合格品的处置记录；1）存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品2）返工返修后产品是否可追溯（七）内部审核的记录；1）内审计划（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）、2）内审总结报告（八）顾客投诉及采取纠正措施的记录；1）顾客投诉清单2）纠正措施（处理方式，分析记录、回复的报告等）（九）零部件定期确认检验记录；1）程序文件要包含：检验项目、技术要求、频次、放行准则等。
CCC工厂检查记录表
1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；5.过程检验不包括例行试验。
6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。
7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。
8.附件1-4加盖公章。
注意：1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。
尽量抽取足够的样本。
2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。
3.样本要求符合中心有关文件。
附件1 企业交通路线图工厂编号：工厂名称：工厂地址：要求：1.手工绘制或用电脑绘图；2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。
4.可以使用GPS经纬度信息替代此图。
附件2 产品一致性声明（工厂现场检查）我(制造商名称)____________________________________________________________我(工厂名称)_______________________________________________________________声明：我公司保证在工厂检查前及检查后，所生产的获证产品（见证书清单或申请书清单）与提供型式试验的样品或经过认证机构确认许可的变更样品完全一致。
我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。
________________________ _____________________(签署时间及地点) (制造商或工厂负责人签名、盖章)附件3 产品变更情况声明我(制造商和工厂名称)：___________________________________________________声明：如下表所示，我公司保证在上次工厂检查后，获证产品所有涉及关键件的变更都向认证机构进行了报告，并已经得到了认证机构的批准，对于将要进行的变更都已经向认证机构进行了申请。
CRCC认证检查记录清单
CRCC产品认证需要准备的文件记录总项点分项点文件要求序号文件控制程序《文件控制程序》质量记录控制程序《质量记录程序》供应商选择评价控制程序《供应商选择评价》1文件要求原材料检验或验证和定期确认检验控制程序出厂检验和型式试验控制程序《最终产品检验规程》不合格品控制程序《不合格控制程序》纠正预防措施控制程序《纠正预防措施控制程序》产品认证标志的保管和使用控制程序《认证标志管理控制程序》认证产品变更控制程序《认证产品变更控制程序》技术文件：完整图纸和技术资料,自行开发的产品因有全套设计文件和设计验证，设计确认资料，且具有验证报告2技术文件工艺文件：工厂应具备生产所需的各种工艺文件,能够正确指导生产.（其中应规定工装，量具，工艺,材料定额,工位器具等项,并有工装设计和验证资料.）3记录控制对认证证书,认证标志的管理和产品一至性的管理要求质量手册4安全文明生产的管理要求规定认证产品质量活动的各类人员职责，权限及相互关系，有相应的考核办法管理职责并严格实施5（职责和权限）指定一名质量保证负责人和一名认证联络工程师人力资源6资源管理具有《必备设备，工艺装备，计量器具和检验手段》设备设施性能精确度满足生产合格产品的要求产品实施的策划《设计和开发控制程序》《生产过程控制程序》产品设计标准或规范应是质7产品实现《服务过程控制程序》《顾客财产控制程序》《量计划的其中一个内容认证产品变更控制程序》采购过程供应商控制《物资采购控制程序》8采购关键部件和原材料的进货检采购产品的验证《产品的监视和测量控制程序》验项目与附件3必备设备相补（《进货检验规程》《最终检验规程》《外加对应。
供应商提供的合格证工零部件管理办法》有质量责任人的签名和盖章生产过程9《生产过程控制程序》的控制1。
制度工艺管理制度及考核办法2.生产工人应严格执行工艺管理制度，按操10工艺管理《工艺管理制度》等工艺文件进行生产操作1。
工厂应对关键工序进行识别,关设备操作相关设备进行生产的能力，并制导书，使生产过程受控。
CCC认证记录表格-审核查检表5
家电有限公司
审核查检表A-MG-03 审核人：编号：
受审核单位工程部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 是否了解认证产品一致性（讲解）√已了解认证产品一致性
2 是否清楚认证产品依据的相关标准√已清楚认证产品依据的相关标准
3 使用之设备仪器有无经过校验,有无记
录
√使用之设备仪器有经过校验,有相
关记录
4 仪器设备如何进行管理√仪器设备进行管理见《设备设施控制程序》
5 人员对自身工作职责是否明确√人员对自身工作职责已明确
6 人员有无经过相关培训,有无相关记录√人员有经过相关培训,有相关记录
7 工程变更如何处理√工程变更如何处理《生产过程控制
程序》
8 各生产设备及仪器有无定期维护保养并
有记录
√生产设备及仪器有定期维护保养
并有记录
9 认证产品的变更如何进行控制√认证产品的变更进行控制《产品变更管理控制程序》
10 认证标志如何保管和使用√认证标志保管和使用见《CCC认证产品标志使用管理程序》
审核: 制定: 日期:。
橡胶止水带CRCC认证文件及记录准备清单【范本模板】
橡胶止水带CRCC认证文件及记录准备清单4.1质量保证体系建立方面：1、按ISO9001：2008版标准及《CRCC认证工厂质量保证能力细则》建立文件化的体系文件—质量手册、程序文件、作业指导书.2、关于ISO9001：2008版体系运行情况的管理评审报告；3、关于ISO9001：2008版体系运行情况的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项。
4。
2。
3 文件控制情况1、公司受控文件清单；2、公司外来文件清单；3、公司技术文件清单；4、公司质量管理体系文件拟制审批单;5、公司质量管理体系文件更改审批单;42.4 记录控制情况1、公司质量管理体系文件发放记录；2、公司总的质量记录清单；3、公司每个部门的质量记录清单；6.2 基础设施1、公司橡胶止水带所有生产设备台帐（设备编号、设备名称、设备配置名称、设备型号规格及精度、设备生产厂家、设备进厂日期）,注意要和CRCC申请书一致。
2、公司橡胶止水带所有生产设备的大修计划、大修实施记录、大修后的验收记录。
3、公司橡胶止水带所有生产设备的履历表（设备编号、设备名称、设备型号规格及精度、设备生产厂家、设备进厂日期、设备投产时间、设备出现过的故障，如何修的，目前运行状况如何）。
4、公司橡胶止水带所有生产设备运行期间的设备巡检记录、设备小修记录、设备保养记录.5、公司橡胶止水带所有生产设备的状态标识。
6。
3 人力资源1、公司所有层次员工的年初培训计划;2、公司所有层次员工的培训实施及考核记录；3、公司所有岗位的能力及资格认定红头文件；4、公司所有岗位人员胜任能力的评价；5、公司橡胶止水带关键过程人员的技能培训考核记录;6、橡胶止水带生产操作人员的培训及考核记录;7、橡胶止水带检验人员的培训及考核记录；8、橡胶止水带检验人员的培训证书、电工证书、叉车司机及特种设备操作工的培训证书及上岗证书；9、申请书中技术人员的职称证书。
6.4 工作环境1、生产现场工作环境定置区域存标识并按规定标识进行物料的存放（原料区域、半成品区域、成品区域、包装辅料区域、待检区、已检合格区、不合格品区）2、生产设备清洁，危险部位要有防护装置及安全警示语。
强制性产品认证生产企业日常巡查记录表
检查结论
不符合项描述
6
违法违规行为的检查
有未经3C认证的产品出厂行为
是□
否□
伪造、冒用3C认证证书和标志的行为
是□
否□
认证产品发生变更是否履期的产品的行为
是□
否□
是否有生产、销售已暂停、撤销、注销证书的产品的行为
是□
否□
其他违法违规行为
是□
否□
是否有关键零部件、元器件、原材料及供应商明细表
是□
否□
3
生产过程控制
是否有必须的厂房、库房，且布局合理
是□
否□
生产环境是否符合安全生产的规定和要求
是□
否□
生产设备、检测设备等是否能够正常运转
是□
否□
是否能够按照标准要求进行生产
是□
否□
是否进行了过程检验并保存了检测记录
是□
否□
4
产品出厂控制
产品出产前是否经过检验合格，并保存了检验记录；采取的哪种检验方式：企业自检□委托检验□
是□
否□
5
产品一致性检查
认证产品的名称、标志及铭牌、主要技术参数、型号规格是否与型式试验报告上所描述的一致
是□
否□
认证产品的结构是否与型式试验报告中的产品描述一致
是□
否□
认证产品所用的关键元器件和材料是否与型式试验报告中的产品描述一致
是□
否□
关键元器件和材料的更换是否符合变更要求
是□
否□
序
号
检查项目
是□
否□
2
关键零部件、元器件、原材料控制
是否建立进货台账进行登记，对供应商的名称、联系方式以及货物名称、数量、日期等进行了详细记录
ccc产品一致性检查记录表
检查项目
用量表（标准）
相关记
规格
2
认证产品所使用的关键件、材料的一致性
对照BOM、产品描述（含关键件、材料供方名单）产品图样和设计文件（包括配方等）等逐一核对关键件、关键材料的牌号、规格、结构、关键特性或参数是否一致。还应核对是否从合格供方采购的。
任何不一致情况应予记录。遇到因标识不全无法核对时，应予追溯。
即使型号、规格、技术参数与产品描述、型式检验合格样品的相同，但变更了供应商，只要这种变更未事先向认证机构申报并获得批准，都属于产品一致性的不符合项。
查产品订单：
检查项目
用量表（标准）
相关记录
检查结果
布料规格
棉花规格
布料供应商
丝印供应商
3
产品的特性的一致性
核查产品结构，初步判定与产品型式检验（试验）报告、认证产品标准、产品图样和设计文件（包括配方）等描述的型式检验合格样品特性的一致性。
CCC
序号
检查
内容
检查方法
处置
检查结果说明
1
产品的名称、型号、规格的一致性
对照产品型式检验（试验）报告、产品描述、产品图样和设计文件（包括配方等）、产品认证证书、认证产品变更批准（确认）文件等逐一核对、检查产品的铭牌、标记、外包装印刷、说明书等所描述的产品名称、型号、规格等内容是否一致。
如果发现产品型号、规格不一致，应确认其是否为同一款产品或为变更后的产品。
对抽查的样品进行指定试验。以判定认证产品一致性控制的效果。指定试验的项目由内审人员指定，一般是法律法规中规定的确认检验项目。
指定试验应作记录。
查产品订单：
产品名称：
产品编号：
测试项目
测试标准
CQC认证-内审检查表(附记录)
内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第 1 页条款检查内容及方法检查记录合格判定1 、职责公司设置办公室、采购部、生产部、质检部、销售部、研发部等部和资源A 是否规定与质量活动有关的各类人员的职责及相门，通过质量保证组织结构图和《职责和资源控制程序》规定相应互关系，有无明确文件规定？查阅有关文件。
的质量职责。
在《质保能力体系管理手册》中规定相应的关系和接口。
B 是否有任命质量负责人，并赋予其职责与权限，质《质保能力体系管理手册》第0.2章有质量负责任人的任命书，并量负责人是否充分胜任本职工作？查任命书和相关规定其职责。
对其质量负责任人职责清楚明确，并能充分行使权力。
资质证明。
C 生产设备和检验设备能否满足生产符合质量技术公司已配置相应的生产设备，能都满足认证产品的日常生产；并配要求？性能、精度、运行状态能否满足生产需要？置齐全的检测设备。
能满足生产和产品质量要求。
按照《职责和资源控制程序》对人员配置和培训进行控制。
关键、D 从事对产品质量有影响工作的人员是否具备必要主要工序人员都是从事本行业多年的熟练工种，具有丰富的经验和的能力？查人员教育、培训、技能和经验等证据。
相关技术。
在质量保证能力体系建立初期，公司建立培训计划，并按照计划进行了培训，有签到表和培训考核记录。
E 工作环境是否符合生产认证产品的要求，并得到保工作环境干净、宽敞、有序基本能满足质量保证和生产要求。
持？查看生产、检验、储存等现场。
序号内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第2页检查内容及方法检查记录合格判定2、文件和记录A工厂是否建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件？B质量计划或类似文件是否包括了产品设计标准或规范？是否包括了认证产品生产、检验、包装、搬运等全过程控制？C查是否建立认证标志控制文件，对认证标志使用进行控制？查文件和认证标志使用台帐。
D文件发布前和更改后是否已经授权人批准？E文件状态是否得到识别？识别方法；在使用处是否可以获得相应文件的有效版本？F是否建立记录控制程序？查阅文件和查看记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置是否得到控制？公司按照《工厂质量保证能力要求》建立《质保能力体系管理手册》规定认证产品质量保证各项要求。
CRCC工厂现场监督检查评价记录表
工厂质量保证能力现场检查评价记录1（监督用）项目编号：审核人员： 年 月 日检查项目质量管理体系涉及条款4/9部门陪同人检查结果检查要点检查记录Y N N/A 4.1/9 总要求/产品一致性①企业获证后的变化情况。
查：企业名称、组织机构、体系文件、制造地点或加工场所、认证产品等的变更情况②组织信息是否与获证信息一致？有几个关键生产场所？查：法人营业执照、组织机构、注册地址与制造地址、申证产品信息等③是否办理认证变更申请，并经CRCC 备案？查：变更申请及CRCC备案确认通知④质量手册是否变更，并报CRCC备案。
查：文件发放登记、CRCC备案手册版本及修改认证的变更、备案情况描述，关键场所、核对样本的记录（另见CRCC/RP09-19、CRCC/RP09-21）：▲认证证书与认证标志的使用①是建立认证证书与认证标志使用、控制管理要求？②获证后是否与CRCC签订《认证证书和铁路认证标志使用协议》？③是否按《认证证书和铁路认证标志使用协议》的要求正确使用认证证书并对获证产品施加认证标志？④暂停证书期间，是否使用认证证书与认证标志？查：管理文件、协议书、成品、包装、宣传资料等综合评价标志使用情况描述，另见CRCC/RP12-W01-011注：①本评价表基于GB/T19001:-2000和CRCC认证规则附件4，编号相同，介绍条款1、2、3在本评价表中省略。
②“检查记录”栏有标注的，应按标注要求做好记录，没有标注的应描述现场抽取的样本(包括岗位，产品、文件或记录的简称、编号、数量等)；同一审查小组、同一/不同要素需审核不同部门时，可记录在同一页中，但须注明不同审核部门；不同审查小组、同一要素的审核应分别记录；纸面不敷，请记录在背面或另附页。
③“审查结果”在相应栏中打“√”，其中：Y=符合N=不符合 N/A=不适用；结果为N时，应在该条款“审查记录”栏详细记录存在的问题，以便追溯。
标有“▲”的检查要点为关键项。
3C产品一致性检查记录表
成 产品的特性的一致性：核查产品结构，初步判定
品 与产品型式检验（试验）报告、产品标准、产品
结 图样和设计文件等描述的型式检验合格样品特性
构 的一致性。对抽查的样品进行指定试验。以判定
检 查
认证产品一致性控制的效果。指定试验的项目由 内审人员指定，一般是法律法规中规定的确认检 验项目。
其他项目的检查:年龄标识、使用说明、包装要 求、警告语。（工厂文件更改是否会导致认证产 品不符合认证标准的要求。这些信息应予关注， 作进一步检查。）
NO:
不符合原因 检查地点
关键件名称名称 关 键 元 件 材 料 检 查
型号
供应商 名称
CQC证书情况核实
有
无
与型式报告对比 检查地点
一致 不一致
成品结构符合性检查简要说明：
1.标准要求的确认检验项目是否齐全？Fra bibliotek□ 齐全
□ 不全
2.标准要求的例行检验项目是否齐全？
□ 齐全
□ 不全
产品的一致性检查结论是：
□ 符合
□ 不符合
关键元件材料符合性检查简要说明：
1.标准要求的关键元件是否齐全？
□ 齐全
□ 不全
2.标准要求的关键元件厂家是否有变动？
□ 齐全
□ 不全
关键件的一致性检查结论是：
□ 符合
□ 不符合
备注：工程每月对认证产品进行检查核实
3C-QR-02(1.0)
有限公司
产品一致性检查记录表
产品 型号
类 别
检查项目
CQC证书编号 检查时间 符合性
不符合 符合
产品的名称、型号、规格的一致性：对照产品型 式检验（试验）报告、或首件产品鉴定单、产品 描述、产品图样和设计文件等逐一核对、检查产 品的铭牌、标记、外包装印刷、说明书等所描述 的产品名称、型号、规格等内容是否一致。
CRCC认证内部审核检查表
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O
精品
CRCC认证内部审核检查表
注：符合—不标注不符合—X 观察项—O。
CSCC项目检查清单
CSCC项目检查清单项目检查清单列出社会标准审核时所抽查的项目，旨在让人认识及预备接受供货商经营手则审核安排。
一、童工检查A、准备所有员工的年龄证明，包括附照片的身分证副本。
B、准备雇员的文件，在随机抽样查问时，向审核人员出示员工证明。
二、工资及工时审核A、根据本地条例查核薪俸记录及工时记录卡。
B 准确计算累积工时及超时数额，并按比率补薪。
C、雇员理解书面或口头雇佣合约上的条款。
D、雇员报告与薪俸记录及工时记录卡的数据吻合。
三、雇员工作环境A、随机挑选雇员进行私下查问。
B、查问目的为要证明所检查的工作环境、记录及工厂管理层报告是与实情吻合。
C、综合雇员提出的要求及改善建议。
D、从不同的工作岗位获得工时、工资及超时工作补薪政策的资料。
四、配额、转运及分包A、审阅有关船务文件，调查货品正确原产地。
B、审阅OPA 证明文件，如适用(香港)。
C、披露分包商的名称及地址。
D、检查工场制品的标志及产品是否吻合订单要求。
E、检查包装、运送及废物弃置区以证明无转运。
五、环境影响评估（一）A、气体排出许可证及监管记录B、食水分析报告C、污水及气体管道/实际兴建管道排放图D、污水排放许可及监管报告E、具PCB的设备存量五、环境影响评估（二）F、具PCB设备申请或许可证G、石绵调查/存量及样本报告H、石绵使用及保养计划I、危险性废物报关货单或船务文件J、废物种类/测试结果/分析最低健康及安全标准下列各项最低健康及安全标准︰每一个独立工作间至少设一个急救箱，或每100名工人设一个急救箱。
上班时间内，急救箱无上锁，并容易找到。
有曾接受急救训练的员工在场，每设一个急救箱至少有一人懂急救。
急救箱定期更换添置用品。
一、急救设备供应急救箱常备以下用品︰黏贴绷带弹性布带消毒沙布垫阿摩尼亚吸入剂实时冷冻垫弹性绷带灼伤膏绵花球急救外用软膏用完即弃手套黏贴胶布钳子消毒眼水防菌抺布酒精二、出口A、出口有明确标志指示、无上锁并畅通无阻B、出口标志设在当眼处C、出口有灯示D、楼梯间有灯示E、出口大门至少有两个人的宽度F、出口大门向外张开G、每层楼至少设两个出口H、出口宜直通外面或通往楼梯间三、通道A、通道空间足够有效率地紧急疏散B、主要通道至少有两个人的寛度C、主要信道有标志指示D、通道不应放置障碍物，如摆放缝纫碎料E、次要通道要有两个人宽度.F、主要紧急通道要有灯照明四、疏散方法A、每层楼有清晰的疏散路线展示图B、疏散方法用当地工人的文字解述C、至少每半年进行一次疏散演习五、防火设备（一）A、每层将灭火筒及/或灭火喉放在当眼容易取用的地方B、灭火筒贴上标志说明适用的情况︰a级–适用于一般物料燃烧起火b级–易燃液体、气体或油剂起火c 级–电器设备起火五、防火设备（二）C、灭火筒的数目及放置地点︰每1个独立工作间设1个灭火筒每25人设1个灭火筒每75尺设1个灭火筒五、防火设备（三）数目及放置地点︰a.有人曾接受使用灭火筒训练b.有人曾接受一般救火常识训练c.外聘消防服务公司每年检查灭火筒一次，并标明检验日期d.灭火筒放在墙角或柱底，放在当眼处，并容易取用e.张贴指引六、工厂楼面•工厂地方清洁，无滋生蚊虫/老鼠横行情况•工人饮用可供食用的水•不限制用水•食水经净化或煮沸七、卫生间（一）•女性︰每25名工人设1个卫生间男性︰每50名员工设1个卫生间工人逾150人的地方︰每40名员工(不论性别)设1个卫生间•卫生间每日清洁七、卫生间（二）•卫生间有足够私人空间(如设有间隔墙)•工厂供应卫生纸、肥皂、毛巾给员工(可能用品放在卫生间或事先分发给员工)•卫生间设水洗手•有盖废物箱•不限制使用卫生间•卫生间分男女厕八、工作环境（一）•工作环境控制︰•按自然天气调校室温，要有足够通风系统•指引，非实际量度︰•温度–摄氏15至30度 (华氏60至86度).八、工作环境（二）•要有足够灯火照明作剪裁、缝纫、漂染及存仓等工序•指引，非实际量度︰•剪裁/缝纫/漂染– 300至500 光照度单位•库仓– 30至50光照度单位八、工作环境（三）•噪音控制︰在三尺外仍可听到正常对话声音。
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7. 进口产品符合铁路主管部门的相关要求 8. 两年内连续供货证明 9. 企业对申请认证的产品应具有合法技术来源 10.三年无重大质量责任事故证明 11.申请书填写完评审 12.准备抽样产品 设备按照《设施设备控制程序》
26
需要提供 原材料进货按照《生产过程控制程序》，进货检验按照进货检验程序 的资料 零件加工按照加工程序和记录
l应制定认证产品的企业标准。
l质量手册应增加证书标志管理、产品一致性的管理和安全文明生产的管理要 求。
24
CRCC工厂 质量保证
l用于出厂检验的设备除应进行日常操作检查外还应进行期间核查。
能力要求
l现场审核过程中要在经企业确认合格的产品中抽取样品进行现场见证试验。
l备案的关键零部件和材料、生产场地、生产工艺等变更前应向认证中心申报 获得批准后方可加贴认证标志。
17
测量，分 内部审核《内部审核控制程序》 析和改进
过程检验《生产过程控制程序》 ▲出厂检验《最终产品检验规程》
18
不合格品 控制
《不合格品控制程序》
19
认证产品 一致性控制 的一致性 变更的控制 《认证产品变更控制程序》
20
安全文明 文明生产《文明生产管理制度》 生产 安全生产《安全生产手册》
申请方是否按体系文件规定要求实施采购产品的控制管理（7.4条款）。
1. 申请企业《营业执照》 2. 按照ISO9000及CRCC认证规则建立质量管理体系 3. 生产的产品符合国家，行业颁布的产品标准 4. 具备保证产品质量的生产设备，工艺标准，计量器具和检验手段
25
申请具备 5. 具备研发，设计能力，相关专业技术开发人员 的条件 6. 初次申请认证的产品满足三个条件，416号文准备
特殊过程按照程序和记录
的文件记录清单
记录单
产品实施的策划
7
产品实现
《设计和开发控制程序》《生产过程控制程序》 《服务过程控制程序》《顾客财产控制程序》《
认证产品变更控制程序》
产品设计标准或规范应是质 量计划的其中一个内容
采购过程供应商控制 《物资采购控制程序》 8 采购
8 采购
采购产品的验证《产品的监视和测量控制程序》 补（《进货检验规程》《最终检验规程》《外加 工零部件管理办法》
纠正预防措施控制程序《纠正预防措施控制程序 》 产品认证标志的保管和使用控制程序《认证标志 管理控制程序》 认证产品变更控制程序《认证产品变更控制程序 》 技术文件：完整图纸和技术资料，自行开发的产品因有全套设计文件和设计验 证，设计确认资料，且具有验证报告 2 技术文件
2 技术文件 工艺文件：工厂应具备生产所需的各种工艺文件，能够正确指导生产。（其中 应规定工装，量具，工艺，材料定额，工位器具等项，并有工装设计和验证资 料。）
CRCC产品认证需要准备的文件记录清单
序号 总项点 分项点文件
要求
文件控制程序《文件控制程序》
质量记录控制程序《质量记录程序》
供应商选择评价控制程序《供应商选择评价》
1 文件要求 原材料检验或验证和定期确认检验控制程序
出厂检验和型式试验控制程序 《最终产品检验规 程》
不合格品控制程序《不合格控制程序》
重点检查申请方生产过程的控制管理（7.5条款）。
申请方是否按检验规范要求进行产品检验并保存相关记录（8.2.4条款）。
21
工厂质量 保证能力 监督审查
确认申请方使用的受控零部件和材料是否与CRCC确认的一致，是否发生变更 （9.1条款）。 认证产品的投诉情况和对投诉的处理。 证书标志的使用是否符合CRCC相关规定。
认证产品变更控制程序
CRCC工厂 质量保证 23 能力要求
保存以下记录：
l供应商的选择、评价和日常 l原材料检验/验证和确认检
CRCC工厂 质量保证 23 能力要求
保存以下记录：
CRCC的特殊要求：
l产品出厂检验记录 l产品型式试验记录 l检测和测试设备检定/校准
l检测和测试设备运行检查及调 l顾客投诉及纠正措施记 l内审记录 l标志使用情况的记录
关键部件和原材料的进货检 验项目与附件3必备设备相 对应。供应商提供的合格证 有质量责任人的签名和盖章
9
生产过程 的控制
《生产过程控制程序》
10 工艺管理 《工艺管理制度》
11 过程控制 《关键过程控制制度》
12
生产稳定 性
生产和服 13 务提供过 《服务过程控制程序》
程确认
14 特殊过程 《特殊过程制度》
的内容 针对上次审核提出的不符合项所采取的纠正措施效果是否有效，监督检验不合
格品是如何处置的。
认证产品的变更情况（如搬迁、设计工艺更改、法人变更等）（9.2条款）
除9001标准要求的程序文件外，还应形成以下程序文件：
供应商选择评价控制程序 CRCC工厂 原材料检验或验证和定期确认检验控制程序 22 质量保证 出厂检验和型式试验控制程序 能力要求 认证标志的保管和使用控制程序
15
包装，搬 运和储存
《产品防护程序》
1.制度工艺管理制度及考核办法，并严格进 2.生产工人应严格执行工艺管理制度，按操 等工艺文件进行生产操作
1.工厂应对关键工序进行识别，关键工序操 关设备操作相关设备进行生产的能力，并制 导书，使生产过程受控。 2.产品生产过程中如何对环境条件有要求， 满足规定的要求
产品满足《产品认证实施规 则 特定要求》
对产品质量不易或不能经济 地进行验证的特殊过程，应 事先进行设备认可和人员鉴 定，按规定的方法和要求进 行操作，并对适宜的过程参 数和产品特性进行监控
监视和测 16 量装置的 《监视和测量设备控制程序》
控制
检验设备进行日常操作检查 外，还应进行期间核查。当 发现期间核查结果不能满足 规定要求时，应追溯至已检 测过的产品。必要时应对这 些产品重新进行检测。应规 定操作人员在发现设备功能 失效时需采取的措施。期间 核查结果及采取的调整等措 施应记录
3 记录控制
பைடு நூலகம்
4 质量手册
对认证证书，认证标志的管理和产品一至性的管理要求 安全文明生产的管理要求
5
管理职责 （职责和
规定认证产品质量活动的各类人员职责，权限及相互关系，有相应的考核办法 并严格实施
权限）
指定一名质量保证负责人和一名认证联络工程师
人力资源
6 资源管理 设备设施
具有《 必备设备，工艺装 备，计量器具和检验手段》 性能精确度满足生产合格产 品的要求