档案学概论复习资料

第二章档案

一、档案在称谓上、载体上的沿革

1、对文件和档案的称呼：最早见于文字的称为“册”，“典”，周代统称为“中”，秦汉以后称为“文案、案牍、文牍、文书、簿书”。1638年，《请太宗实录》出现了“档案”一词。

2、载体上沿革，较早的载体有甲骨、金石（青铜器、铁器、石头）；秦汉以后为简牍、绢帛；东汉以后出现了纸质档案；现代出现了以磁性材料为载体的档案。

二、档案的定义及含义

1、定义：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。

2、含义：①档案是由文件转化而来的；②档案是各种组织和个人在社会活动中形成的；

③档案信息的记录方式和载体是多种多样的；④档案是原始的历史记录。

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三、文件转化为档案的条件

1、办毕或处理完毕；

2、对日后实际工作和科学研究等活动具有查考利用价值；

3、按一定的规律保存起来的文件。

四、档案是原始的历史记录

1、档案的形成和性质与图书资料不同，作为档案保存起来的文件，它们的产生并非为了形成档案供人们去阅读，最初作为办事工具，为处理当时某件事物的需要而产生，是人们社会活动的产物；

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2、现今从地下发掘的文物，它们被保存下来，当初一般是无意识的，而档案是人们有目的地选择和保存起来，以备日后查考，档案是人们在处理事物过程中有意识的形成；

3、与一般的历史遗物不同，它是以具体内容反映其形成单位或人物特定活动的记录物，具有很强的记录性；

4、不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件的转化物，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性特点。

五、《关于改革和集中管理档案工作的法令》，《文件处置办法》

1、《关于改革和集中管理档案工作的法令》：由俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国人民委员会制定，1918年6月1日列宁签署颁布。宣布国家档案全宗档案统属国家所有，由国家档案管理机构按照集中统一的原则加以管理，其所确定的档案归国家所有和集中统一管理原则，不仅成为社会主义国家建设档案事业的重要指导原则，也为社会主义档案学的建立和发展奠定了理论基础。

2、《文件处置办法》：1931年，瞿秋白起草，周恩来签批，是我党现存党中央第一个关于文件和档案的重要文献，其中提到文件最理想的是每种两份，一份批阅，一份入库，蕴育着为新中国积累档案资源，及日后国家档案管理的某些构想。

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六、档案的凭证价值

档案是历史的真凭实据，它的这种可资为凭的特性构成了档案的凭证价值。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而编制的，因此它客观的记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，是确

凿的原始材料和历史证件，具有凭证价值。

七、实现档案价值的规律性及其指导意义

1、档案价值的时效律和扩展律

①时效律：档案价值具有时限的特点，只在某一段时间内具有查考价值，甚至利用率非常高，随着时间推移，档案的价值逐渐减小，甚至消失；

②扩展律：档案的作用从单位向社会扩展，具有对其形成单位和社会的双重性和过渡性。作为单位工作和生产的必要条件，在一定时间内首先是它的形成单位最需要查考利用，档案对其形成者的首要作用形成了它的第一价值；档案作为社会的财富，具有社会性的需要和利用，档案对其形成者以外的社会作用构成了它的第二价值。档案的作用向多元化扩展。（

③意义：要全面的估计档案对现实工作和将来的作用，正确处理好档案管理上局部与整体、当前与长远的关系，根据档案室与档案馆的不同特点，采用不同的管理和利用服务方式。

2、机密性的递减律和社会性的递增律

①机密性的强弱与保存时间的长短是成反比率的，随着机密性的减小，社会性则相应增强。

②意义：正确处理好利用和保密的关系，既使保密的档案得以控制，又逐渐扩大档案开放的范围，广泛的实现档案的价值。

3、档案的行政作用的弱化律和科学作用的强化律

①作用的主要方向是行政作用逐渐向科学作用转化，随着时间的推移，利用者更多的是从科学文化和历史研究的角度利用档案，从而使档案的科学作用居首位。

②意义：针对不同时期，作用的不同侧面，使档案作用得以充分发挥。

4、实现档案价值的条件律

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①社会发展水平，社会制度以及方针政策，对档案的需要和可能提供利用的程度有很大的制约作用；

②人们对档案的认识和档案管理水平直接影响档案发挥作用的程度，档案作用的发挥，随着档案意识和管理水平的提高而逐步扩大

八、国家档案全宗及其实质

1、国家档案全宗：也称为国家全部档案，是指归国家所有，统一管理的全部档案财富的总和，它是社会主义国家档案工作中通用的专业术语，是社会主义国家的重要原则和制度。

2、实质：档案的所有权以及管理原则和体制问题，即建立国家档案制度和实行社会主义国家档案工作统一领导、分级管理的原则。

九、我国国家档案全宗的构成

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1、按历史时间划分为两大部分：中华人民共和国建国后的档案和中华人民共和国建国前的档案；

2、建国前的档案按照其政权所属性质划分为：革命历史档案、旧政权档案。革命历史档案又称革命政权档案，时间为1919年五四运动到建国；旧政权档案包括建国前的历代王朝和国民党、日伪政权的所有档案。

3、在全宗构成中历史时间和政权性质两级层次的划分方法经常被省略和并排使用，简称中华人民共和国建国后的档案、革命历史档案和旧政权档案三个部分

第三章档案工作

一、档案工作及其内容

1、档案工作：是用科学的原则和方法管理档案，提供档案信息，为社会实践服务的一项工作，广义的档案工作泛指档案的事业，狭义的档案工作指档案业务工作。通常指的是狭义的档案工作。

2、内容：

（1）档案的实体管理：对档案原件实施集中、有序、安全管理，是整个档案工作的基础，由四个环节构成：

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①档案的收集——接收和征集的总称，包括档案室对业务部门归档案卷的接收，档案馆对具有长远保存价值档案的接收；

②档案的整理——将零散文件分门别类，组成档案有机体的过程。包括分类、立卷、卷内文件排列、案卷封面编目、案卷目录编制、案卷排列；

③档案的鉴定——鉴别档案价值的大小，确定保管期限，决定档案保存和销毁的工作环节；

④档案的保管——保护档案安全，延长档案的寿命的工作，包括档案的保护技术和库房管理制度。

（2）档案信息开发：对档案信息进行输入、处理、输出的过程，是实现档案的价值，充分发挥档案的作用，为社会各项事业服务的关键性工作。

⑤档案的编目——对档案的内容和形式进行分析、选择和记录，并按照一定的次序编排出各种目录的过程；

⑥档案的编研——编辑档案文献汇编，编写综合参考资料；

⑦档案的提供利用——通过信息传递媒介，将档案信息传递给利用者的过程。

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（3）档案的信息反馈

⑧档案统计——以表格、数字形式全面反映档案工作状况的业务。

二、档案工作的基本矛盾

基本矛盾：档案管理水平与社会对档案需求的矛盾

1、我国社会主义档案的初建阶段：1949年到1956年；矛盾表现：档案的分散状况与档案的社会利用及其要求的矛盾。

2、社会主义档案工作的发展阶段：1957年到1966年；矛盾表现：集中统一、科学管理程度不高和社会利用广泛性之间的矛盾。

3、社会主义档案工作破坏阶段：1966年到1976年；矛盾表现：破坏档案的集中管理和反破坏之间的矛盾。

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4、社会主义档案工作重新恢复和发展阶段：1976年至今；矛盾表现：档案的科学管理与广泛的社会利用之间的矛盾。

三、档案工作的发展规律

1、档案工作的分化和整合规律：文档管理一体化，图书、档案、情报管理一体化；

2、智能化发展规律；

3、档案工作发展和社会环境变化的互动性规律；

4、档案工作的社会化发展规律；

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四、档案工作的性质

1、管理性：是一项管理档案的专门业务，是管理的组成部分；