财政学 第六章 政治经济学

• 1959年，布坎南和图洛克发挥了以上观 年 认为一致同意可以实现帕累特最优， 点，认为一致同意可以实现帕累特最优， 均衡条件是诚实投票。 均衡条件是诚实投票。
• 林达尔模型的主要问题： 林达尔模型的主要问题： • 一致同意决策程序存在着威胁和敲诈、 一致同意决策程序存在着威胁和敲诈、 决策成本高等缺点。 决策成本高等缺点。
（一）一致性规则(Unanimity rules) 一致性规则
一致性规则是指一项决策须经全体投票人 一致赞同获得通过的投票规则。 一致赞同获得通过的投票规则。
案例
• 英国历史上，国王与封臣之间存在着相 英国历史上， 互依存的契约关系。 互依存的契约关系。 • 这种关系受到法律习俗的承认和保护， 这种关系受到法律习俗的承认和保护， 但这种政治平衡在无地王约翰时期（ 但这种政治平衡在无地王约翰时期（公 在位） 元1199——1216在位）开始发生变化。 在位 开始发生变化。
• （2）产生一致的社会决策结果是不可能 ） 还是不确定 • 如果社会成员的偏好是一致的，社会的 如果社会成员的偏好是一致的， 决策也就能产生。 决策也就能产生。阿罗不可能定理的实 际意义在于民主制度要正常运行，就要 际意义在于民主制度要正常运行， 社会成员的偏好一致。 社会成员的偏好一致。许多社会组织的 目标就是对社会成员的偏好产生影响， 目标就是对社会成员的偏好产生影响， 如公共教育。 如公共教育。
• （一）政治家的行为 • 通过选举产生的代表被称为政治家， 政 通过选举产生的代表被称为政治家 ， 治家的责任是代表选民进行决策。 治家的责任是代表选民进行决策。 • 唐斯认为政治家为了实现当选或连任的 利益动机，采纳中位选民的偏好。 利益动机，采纳中位选民的偏好。
Figure 6.3
• 模型含义： 模型含义： • 第一、从两党都接近“中间派意见” 来 第一、从两党都接近“中间派意见” 说，两党制利于决策稳定 • 第二 、 代议制代替直接投票并不影响决 第二、 策结果
• （二）公务员（官僚）的行为 公务员（官僚） • 尼斯卡宁认为官僚们追求的官位、权力和 尼斯卡宁认为官僚们追求的官位、 公共声誉与预算规模正相关， 公共声誉与预算规模正相关，官僚的目标 追求预算最大化。 追求预算最大化。
• 官僚们实现预算最大化的可能性： 官僚们实现预算最大化的可能性： • （1）对公共项目计划拥有较多的成本信 息 • （2）对公共项目计划有一定的自行决策 权 • （3）管理工作具有较强的技术性，管理 管理工作具有较强的技术性， 者能在一定程度上影响决策的制定和实 施
• 经过权利斗争，1215 经过权利斗争， 年6月15日，在泰晤 月 日 士河的兰尼米德草地， 士河的兰尼米德草地， 约翰和25名贵族代表 约翰和 名贵族代表 签署了一份文件， 签署了一份文件，英 大宪章》 国《大宪章》横空出 世。
• 《大宪章》的经典条款： 大宪章》的经典条款： • 王国内不可征收任何兵役免 除税或捐助， 除税或捐助，除非得到本王 国一致的同意
案例
• 2002年10月15日，伊拉克全民公决唯一 年 月 日 候选人萨达姆（执政的23个年头 个年头） 候选人萨达姆（执政的 个年头）得到 了参加投票的1200万选民 万选民100%的支持率， 的支持率， 了参加投票的 万选民 的支持率 成功连任伊拉克总统，任期7年 成功连任伊拉克总统，任期 年。
• 对此有报道称此乃天下一绝，但英美认 对此有报道称此乃天下一绝， 为这纯属暗箱操纵， 为这纯属暗箱操纵，认为伊拉克的全民 投票不具有合法性。 投票不具有合法性。
• 第一、新闻媒体被萨达姆当局控制； 第一、新闻媒体被萨达姆当局控制； • 第二、怀疑伊拉克特工此前对一些可能反 第二、 对萨达姆的选民进行警告， 年有2500 对萨达姆的选民进行警告，1995年有 年有 名选民投了反对票，此后不久便消失了， 名选民投了反对票，此后不久便消失了， 美媒体猜测是被萨达姆特工处决了； 美媒体猜测是被萨达姆特工处决了； • 第三、整个投票过程没有外国组织监督， 第三、整个投票过程没有外国组织监督， 投票结束后的票数统计也完全是暗箱操作。 投票结束后的票数统计也完全是暗箱操作。
• 3、议程操纵 、 • 议程操纵是指为确保某种偏爱的结果得以 产生而安排的投票顺序。 产生而安排的投票顺序。 • 简单多数投票结果可能受议程操纵影响。 简单多数投票结果可能受议程操纵影响。 • 如果改变投票方式（即两者选一，胜者再 如果改变投票方式（即两者选一， 与第三者比较），能产生投票结果， ），能产生投票结果 与第三者比较），能产生投票结果，但结 果是不同的。 果是不同的。
• 1919年，瑞典经济学家林达尔认为公共 年 物品和私人物品一样， 物品和私人物品一样，都是社会成员通 过交易各自获得利益的行为结果， 过交易各自获得利益的行为结果，建立 了林达尔分析模型。 了林达尔分析模型。
Figure 6.1
• 2、一致性规则的可行性 、 • 林达尔模型表明每个人同意的公共用品 数量和纳税份额的均衡点是存在的。 数量和纳税份额的均衡点是存在的。
• 4、互投赞成票 、 • 在简单多数票的决策规则中，选民并不 在简单多数票的决策规则中， 显示决策方案的偏好程度。 显示决策方案的偏好程度。 • 互投赞成票则表明选民可通过显示不同 决策方案的偏好程度进行投票交易。 决策方案的偏好程度进行投票交易。
• • • •
支持互投赞成票的主要观点： 支持互投赞成票的主要观点： 互投赞成票促使选民显示偏好强度 互投赞成票促使公共用品有效提供 互投赞成票中的交易妥协有利于民主制 度的运行
Table 6.4
• 反对互投赞成票的主要观点 反对互投赞成票的主要观点——特殊利 特殊利 益集团得到的好处不足以抵消其他群体 的损失。即从成本——效益角度考虑， 效益角度考虑， 的损失。即从成本 效益角度考虑 多数票的投票结果不一定有效。 多数票的投票结果不一定有效。
Table 6.5
• 5、阿罗不可能定理 、 • 以上分析表明，简单多数票规则不能产生完 以上分析表明， 全合意的决策结果。 全合意的决策结果。 • 阿罗认为公共决策机制应合乎逻辑、尊重个 阿罗认为公共决策机制应合乎逻辑、 人偏好，在民主社会里， 人偏好，在民主社会里，公共决策规则应满 足以下标准： 足以下标准：
• 模型存在的问题： 模型存在的问题： • （1）单维排序——政治信念的单一排序问 ）单维排序 政治信念的单一排序问 题 • （2）意识形态 ）意识形态——政治家非选票最大化的 政治家非选票最大化的 目标 • （3）个性——政治家的个人魅力 ）个性 政治家的个人魅力 • （4）领导地位 ）领导地位——政治家的影响力 政治家的影响力 • （5）决定是否投票 ）决定是否投票——投票者对投票成本 投票者对投票成本 和收益的考虑
（二）多数票规则（Majority Voting rules） 多数票规则（
• 多数票规则是指一项决策须经二分之一 以上投票人赞成通过的投票规则。 以上投票人赞成通过的投票规则。
• 1、中位选民定理 、 • 根据表6.1表排序，在AB间选择投票， B 表排序， 间选择投票， 根据表 表排序 间选择投票 取胜； 间选择投票， 取胜 取胜； 取胜；在BC间选择投票，B取胜；在AC 间选择投票 间选择投票， 取胜 取胜。 间选择投票，C取胜。 • 投票结果：B取胜。 投票结果： 取胜 取胜。
第六章
政治经济学
问题的提出
• 虽然市场缺陷为政府干预提供了理论依据 • 但是公共决策机制能否保证政府干预的有效性
• 民主决策是共同参与的决策 共同参与的决策并非是最优的决策
政治经济学是一门利用 经济学原理解释政治决策的学科
• 政治经济学的基本假设： 政治经济学的基本假设： • 政府是追求自身利益最大 化的机构。 化的机构。
二、代议民主制
• 代议民主制是指选民通过投票选举产生 一定数量的代表， 一定数量的代表 ， 授权代表作出公共决 策。
• 间接民主决策是民主与集中的混合体 ， 间接民主决策是民主与集中的混合体， 很难确定决策结论， 很难确定决策结论 ， 这一理论主要分析 决策过程中的行为人的行为。 决策过程中的行为人的行为。
• • • •
方案一： 方案一： 先在AB间选择投票 间选择投票， 取胜 取胜； 先在 间选择投票， A取胜； 后在A 间选择投票 间选择投票， 取胜 取胜； 后在 C间选择投票， C取胜； 投票结果： 取胜 取胜。 投票结果： C取胜。
• • • •
方案二： 方案二： 先在BC间选择投票 间选择投票， 取胜 取胜； 先在 间选择投票，B取胜； 后在BA间选择投票 间选择投票， 取胜 取胜； 后在 间选择投票， A取胜； 投票结果： 取胜 取胜。 投票结果： A取胜。
Table 6.3
Figure 6.2
• 如果选民的偏好是多峰的，则可能产生循环投 如果选民的偏好是多峰的， 出现投票悖论。 票，出现投票悖论。 • • • 在决策以下问题时，选民容易产生多峰偏好： 在决策以下问题时，选民容易产生多峰偏好： （1）选择能以私人用品替代的公共用品 ） （2）选择公共用品的类别或成本负担方式 ）
特别说明： 特别说明： （1）假设并非完全正确 ） （2）自私自利并非无效 ）
本章主要内容
三 、 政 府 支 出 增 长 的 解 释
一 、 直 接 民 主 制
二 、 代 议 民 主 制
一、直接民主制
• 直接民主制指全体公民参与决策， 按一 直接民主制指全体公民参与决策 ， 人一票的投票方式通过决策的程序。 人一票的投票方式通过决策的程序 。 决 策程序有一致性规则和多数票通过规则。 策程序有一致性规则和多数票通过规则 。
• （1）不论选民的偏好结构怎么样，必须产生 ）不论选民的偏好结构怎么样， 一个决策结果 • （2）决策目标可排序 ） • （3）社会排序对个人排序作出反映 ） • （4）前后排序必须一致 ） • （5）社会排序只取决于个人排序（不受无关 ）社会排序只取决于个人排序（ 被选方案影响假设） 被选方案影响假设） • （6）排除独裁 ）
• 1、维克塞尔 、维克塞尔——林达尔模型 林达尔模型 • 1896年 ， 瑞典经济学家维克塞尔指出政 年 府改革应集中改变决策规则， 府改革应集中改变决策规则 ， 而不是对 决策人的行为施加影响以改善预期结果， 决策人的行为施加影响以改善预期结果 ， 判断决策规则是否有效的标准是一致性 原则。 原则。
• （3）阿罗不可能定理没有太多的关注民 ） 主过程的可行性， 主过程的可行性，多数票规则的不一致 性也有好的一面 • （4）在民主社会，社会福利函数必须由 ）在民主社会， 集体决策。 集体决策。多数票规则不一致性说明社 会福利函数不能真的存在。既然如此， 会福利函数不能真的存在。既然如此， 也就不能运用社会福利函数排序各种状 态
结论
• （1）阿罗认为任何投票规则或选择程序 ） 必须同时满足以上标准 • （2）要找到一个满足所有标准的投票规 则是不可能的 • （3）在民主社会里，不能指望个人偏好 在民主社会里， 转换成社会偏好 • （4）阿罗不可能定理存在着众多争议
有关阿罗不可能定理的争论
• （1）社会决策规则的标准是否能放宽 ）
Table 6.1
• 在决策公共用品的规模时，容易出现单 在决策公共用品的规模时， 峰偏好。 峰偏好。 • 中位选民定理：如果所有人的偏好都是 中位选民定理： 单峰的， 单峰的，则多数票规则的决策结果反映 中位选民的偏好。 中位选民的偏好。
Table 6.2
• 2、投票悖论 、 • 投票过程：根据表6.2表排序，对AB投票， 表排序， 投票， 投票过程：根据表 表排序 投票 A取胜；对BC间投票，B取胜；对AC投票， 取胜； 间投票， 取胜 取胜； 投票， 取胜 间投票 投票 C取胜。 取胜。 取胜 • 投票结果：出现每个选民偏好一致，社会偏 投票结果：出现每个选民偏好一致， 好不一致的投票悖论 投票悖论（ 世纪法国学者Βιβλιοθήκη Baidu多 好不一致的投票悖论（18世纪法国学者孔多 塞提出）。 塞提出）。