曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)笔记和课后习题(含考研真题)详解(第17章 寡头)

第17章寡头
17.1 复习笔记
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1．不完全竞争
（1）概述
竞争和垄断是市场结构的极端形式。

当市场上有许多提供基本相同产品的企业时就出现了竞争；当市场上只有一家企业时就出现了垄断。

但许多行业介于这两种极端之间，这些行业中的企业有竞争对手，同时又没有面临着使它们成为价格接受者的激烈竞争。

经济学家把这种状况称为不完全竞争。

（2）不完全竞争市场的两种类型
寡头是只有少数几个卖者的市场，每个卖者都提供与其他企业相似或相同的产品。

因此，市场上任何一个卖者的行动都对其他卖者的利润有重大的影响。

垄断竞争描述一个有许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构。

在垄断竞争的市场上，每家企业都垄断着自己生产的产品，但许多其他企业也生产争夺同样顾客的相似但不相同的产品。

2．寡头
（1）卡特尔
卡特尔指企业之间就有关生产与价格达成协议并以一致方式行事的企业集团。

寡头市场一旦形成了卡特尔，市场实际就是由一个垄断者提供服务，而且卡特尔不仅必须就总产量水平达成一致，而且还要就每个成员的生产量达成一致。

（2）寡头的均衡
合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好，但由于他们追求自己的私利，最后不能达到垄断结果，因而并不能使他们共同的利润最大化。

每一个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的诱惑，当他们每一个都努力这样做时，总产量增加了，而价格下降了。

当寡头企业个别地选择利润最大化的产量时，它们生产的产量大于垄断但小于竞争时的产量水平。

寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格（竞争价格等于边际成本）。

（3）寡头数量如何影响市场结果
①寡头市场中增加产量的两种效应：
a．产量效应：由于价格高于边际成本，在现行价格时每多销售1单位产品将增加利润。

b．价格效应：提高产量将增加总销售量，这就会降低产品的价格并减少所销售的所有其他产品的利润。

如果产量效应大于价格效应，寡头应该增加产量。

如果价格效应大于产量效应，寡头应该减少产量。

②行业中的企业数量对每个寡头的影响：
随着寡头数量增加，价格效应在减少。

当寡头数量增加到极大时，价格效应就完全消失了，只剩下了产量效应。

在这种极端情况下，寡头市场的每个企业只要价格在边际成本以上就增加产量。

3．博弈论与合作经济学
（1）博弈论简介
博弈论是描述和研究行为者之间相互依存和相互作用的策略的一种决策理论。

占优策略是指无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略。

（2）囚徒困境
囚徒的困境反映了一个问题：从个人角度出发所选择的占优策略，从整体来看，却是最差的结局，即个人理性与团体理性的冲突。

囚徒困境的逻辑适用于许多情况，包括军备竞赛、做广告、公有资源问题和寡头。

（3）作为囚徒困境的寡头
寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于困境的囚徒的博弈。

垄断结果对寡头是共同理性，但每个寡头都有违背协议的激励。

正如利己使囚徒困境中的囚犯坦白一样，利己也使寡头难以维持低产量、高价格和垄断利润的合作结果。

（4）囚徒困境与社会福利
囚徒困境说明了即使合作使每个博弈参与者的状况变好，要维持合作也是困难的。

但这种缺乏合作从整个社会的角度来看，其作用的好坏取决于环境。

①在某些情况下，例如军备竞赛，非合作均衡对社会和参与者都是不好的，如果两个参与者能达到合作的结果，社会的状况会变得更好。

②囚徒困境使寡头之间展开竞争，竞争结果对社会是最好的，因为这个结果使总剩余最大化。

当寡头不能合作时，它们生产的数量接近于这个最优水平。

（5）人们有时能合作的原因
在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复。

所以，每一个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚徒困境合作的均衡解是存在的。

因此，在多次进行的囚徒困境博弈中，两个参与者都可以很好地达到合作的结果。

但在有限期重复博弈中，在博弈一开始的第1期，每个参与者就会采取欺骗或违约的不合作策略。

所以，在有限期重复博弈中，囚徒困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作。

4．针对寡头的公共政策
决策者用反托拉斯法来防止寡头从事减少竞争的行为。

这些法律的适用性是有争论的，因为有些看来可能减少竞争的行为实际上可能有合理的经营目的。

关于反托拉斯政策的争论的典型例子有转售价格维持、掠夺性定价和搭售。

17.2 课后习题详解
一、概念题
1．寡头（oligopoly）（山东大学2003研；西北大学2004研）
答：寡头亦称“寡头垄断”或“寡占”，指只有几个提供相似或相同产品的卖者的市场结构。

在寡头市场上，整个行业（或市场）的产品（或劳务）的一大部分是由少数几个企业（或卖者）供给的。

作为卖主的垄断寡头之间仍然存在着竞争，每个寡头都要考虑竞争对手对于自己的每一行动的反应。

一方面，如果有一卖主为争取更大的市场销售份额而降低商品价格，那么其他卖主势必也会降低价格，最终使各个卖主的原有市场份额保持不变，而使利
润减少。

另一方面，如果有一卖主提高价格，那么其他卖主就不一定会提高价格，从而使提高价格的卖主丧失原来占有的市场份额。

由于垄断寡头能预计到这种结果，垄断寡头不会轻易提价。

因此，在卖方寡头市场上，商品价格一般比较稳定。

2．博弈论（game theory）
答：博弈论也称为对策论，指研究人们在各种决策下如何行事的一般分析理论。

博弈论被应用于政治、外交、军事、经济等研究领域。

博弈就是决策者在某种竞争场合下做出的决策，或者说，参加竞争的各方为了自己的利益而采取的对付对方的策略。

博弈模型是人们对博弈现象的抽象。

博弈论就是分析博弈模型的方法和理论，它研究的典型问题是两个或两个以上的参加者（称为局中人）在某种对抗性或竞争性的场合下各自做出决策，使自己这一方得到尽可能最有利的结果。

博弈模型一般至少含有以下三个要素：①局中人。

博弈论假定所有局中人都是机智和理性的；②策略集合。

局中人策略是一个完整的行动计划，它指定局中人在每种情况下应如何行动；③有可评价的结果。

在博弈论中，可以用数值表示各局中人在各个结果上各自获益多少，这个数值称为支付。

博弈论中，从每个局中人的策略集合中各取一个策略组成的策略组称为局势。

支付是局势的函数。

3．勾结（collusion）
答：勾结指一个市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议。

在寡头市场上，当寡头数量很少时，从理论上说，它们很容易通过谈判实行勾结定价，即像一个垄断者那样用高价格来损害消费者的利益。

这样做，交易费用（寡头进行价格勾结谈判达成协议所需要的费用）并不高，而勾结定价可以为参与者带来共同的利益。

但这种勾结定价在现实中成功的很少。

尽管许多国家“反垄断法”中有禁止勾结定价的条款，但实际上这个条款的作用极为有限，因为寡头之间可以采用不易被发现的隐蔽性勾结——默契。

4．卡特尔（cartel）
答：卡特尔是指这样一个组织，在该组织中厂商串谋到一起，试图确定使整个行业的利润实现最大化的价格和产量。

这样，一个卡特尔组织就像一个垄断厂商一样，只要市场需求相当缺乏弹性，它可以将价格提高到远高于竞争的水平。

卡特尔是独立的寡头厂商之间的公开勾结形式，用协议的方式，共同确定价格、产量、市场等，并且通过这些协议使寡头厂商协调行动，以获取共同的最大利润。

由于整个卡特尔可以像一个完全垄断厂商那样行事，所以，有的国家宣布卡特尔协议是非法的。

卡特尔形成后，面对市场需求曲线，运用MR＝MC原则可以确定卡特尔的均衡产量和均衡价格，即统一价格。

整个卡特尔的产量和价格确定后，就要对各成员厂商分配产量限额。

分配方法有：①以卡特尔总成本最小为原则。

这是一种理想的分配方式，但在现实中难以实现。

②配给定额。

配给的决定主要根据厂商的地位和谈判能力、厂商以前的销售量和生产能力及地理区划。

③均分市场。

卡特尔具有不稳定性。

因为任一厂商如果通过秘密降价来突破自己的份额，整个卡特尔就会瓦解。

5．纳什均衡（Nash equilibrium）（北京师范大学2005研；深圳大学2010研）
答：纳什均衡又称为非合作均衡，是博弈论的一个重要术语，以提出者约翰·纳什的名字命名。

纳什均衡是指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对
手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。

纳什均衡是由所有参与人的最优策略所组成的一个策略组合，也就是说，给定其他人的策略，任何个人都没有积极性去选择其他策略，从而没有人有积极性去打破这个均衡。

6．囚徒困境（prisoners’dilemma）（中国人民大学1999研；北京师范大学2004、2005研）
答：囚徒困境指两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。

囚徒困境是图克（Tucker）在20世纪40年代首先提出的，之后作为博弈论的经典案例被广泛引用。

囚徒困境反映了个人理性追求并不一定能达到最后集体理性的结果，而个人理性达到集体理性的论断一直是主流经济学的主要思想。

囚徒困境是非零和博弈的著名例子，产生于被拘留并分别受审的罪犯的决策问题。

假设检察官认为他们有罪，但未获确切的证据。

摆在两个罪犯面前的情况是：两个人都不招供并不告发同谋犯，他们就会免受惩罚或判处轻刑；如果一个招供，而另一个拒绝招供，则招供者会受到从轻发落，而不认罪者会受到严惩；如果两个人都招供，则他们都会判刑，但没有只有一个人招供时判的那么重。

本来“最好的”解是攻守同盟、拒不认罪，但从人的理性出发，每个人都受到引诱招供而让其他人承担后果，然而，这一符合个人理性的后果却导致了明显的不合集体理性的后果。

“囚徒困境”对策适合于模拟各类冲突问题，如核裁军会谈、劳资双方的工资谈判等。

囚徒困境模型深刻地揭示了社会和经济生活中的一种普遍情形，即“个人理性”与“集体理性”的矛盾，这就是“困境”。

7．占优策略（dominate strategy）
答：占优策略指无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略。

在一些特殊的博弈中，一个参与人的最优策略可能并不依赖于其他参与人的策略选择，就是说，不论其他参与人选择什么策略，他的最优策略是唯一的，这样的最优策略即为占优策略。

占优策略是一种纳什均衡。

占优策略若存在，只存在唯一均衡，而纳什均衡可能存在多重解。

二、复习题
1．如果一个卖者集团可以形成一个卡特尔，它们将试图设定怎样的产量和价格？
答：如果一个卖者集团可以形成一个卡特尔，它们将按照市场垄断者制定价格和产量的原则制定价格和产量，即产量为边际收益等于边际成本时的产量，而价格则为此产量在需求曲线上对应的价格。

卡特尔的主要任务是确定价格和瓜分市场。

关于价格的确定：首先由几家厂商组成一个卡特尔，进而产生一个管理并确定一个统一的产品销售或服务价格，由此形成垄断价格。

关于市场的划分：通过内部谈判与协商，将卡特尔的总产量或总销售量按一定比例分配给各成员厂商，最终完成对市场的瓜分。

2．比较寡头与垄断的产量与价格。

答：如果寡头们可以联合起来统一行动的话，寡头与垄断的产量和价格相等。

几家寡头厂商如果组成一个卡特尔，进而产生一个管理并确定一个统一的产品销售或服务价格，由此可以形成垄断价格。

这种情况下，市场上的产量为边际收益等于边际成本时的产量，而价格则为此产量在需求曲线上对应的价格，即寡头市场上的产量和价格同垄断市场是一样的。

此种情况下寡头市场与垄断市场的效率是一样。

如果寡头企业不相互勾结，而个别选择利润最大化的产量，则它们的产量大于垄断的产量水平，小于竞争的产量水平。

寡头价格低于垄断价格，高于竞争价格。

这种情况下寡头市场的效率高于垄断市场。

3．比较寡头与竞争市场的产量与价格。

答：寡头厂商的产量低于竞争市场的产量，价格高于竞争市场的价格。

具体分析如下：（1）竞争市场上，市场价格是一条水平的直线，而在企业处于长期均衡状态时，企业的边际收益和平均收益都等于市场价格，所以，企业提供的生产量恰好处于平均成本的最低点。

这就是说，当提供该产量时，企业在现有的生产规模中选择了成本最低的一个。

所以，完全竞争市场的生产在技术上是最优的，因为企业利用现有技术提供了最低的生产成本。

（2）在不完全竞争条件下，厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。

厂商的垄断程度越高，需求曲线越陡峭；垄断程度越低，需求曲线越平坦。

在垄断市场上，厂商在长期内获得利润，所以在垄断厂商的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲线相交，产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本，产品的均衡数量最低。

在寡头市场上，厂商的需求曲线不太确定，一般认为，寡头市场是与垄断市场比较接近的市场组织，在长期均衡时，寡头厂商的产品的均衡价格比较高，高于竞争市场的价格；产品的均衡数量比较低，低于竞争市场的产量。

4．一个寡头市场上的企业数量如何影响市场结果？
答：一个寡头市场上的企业数量对市场结果的影响是：随着寡头市场上企业数量增加，寡头市场就越接近于竞争市场；价格越接近于边际成本，寡头市场的产量越接近于竞争市场上有效率的产量水平。

（1）如果寡头行业内的单个厂商可以获得利润，则会吸引其他新的厂商加入到该行业的生产中来。

随着新厂商的加入，行业的厂商数目增加，整个行业的供给就会增加，市场价格就会下降，这会使得市场价格越来越接近于边际成本。

另一方面，寡头市场的产量也会增加，从而越来越接近于竞争市场上有效率的产量水平。

（2）相反，一个寡头市场上的企业数量越少，行业的垄断程度越高。

如果仅有的几个寡头厂商组成一个卡特尔，就会像一个垄断厂商那样行事，按照利润最大化原则确定产量和价格，则市场上的产量和价格水平会接近于垄断市场，即产量远远低于竞争市场的水平，而价格远远高于竞争市场的水平。

5．什么是囚徒困境？它与寡头有什么关系？
答：（1）囚徒困境指两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。

（2）囚徒困境与寡头的关系
在一次性静态博弈的情况下，寡头市场上结成共谋的每个寡头都面临着囚徒困境：每个寡头出自个人理性的占优策略选择却导致了从整体而言的最坏的结局，即在占优策略均衡中不仅总体利益下降，而且个人利益也是下降的。

造成这一结局的原因很清楚：一方面，在达成合作协议以后，每个寡头厂商出于对自己利益的考虑，都有一种采取机会主义行为的冲动，即单方面偷偷独自采取不合作的策略，以获得更大的利益。

例如，当合作协议规定各寡头厂商共同维持一个较高的市场价格水平时，每个厂商都会有一种利己的冲动去单方面偷偷降低自己产品的销售价格，以期获得更大的市场份额和销售收入。

当每个寡头厂商都这样想并且这样做之后，整个市场的价格水平就会下降，寡头们的合作协议便被撕毁，最后，每个寡头
都落到了最差的结局。

另一方面，需要指出的是，在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗行为都不会受到惩罚。

因为，当每个厂商完成一次性的策略选择（包括违约和欺骗的策略选择）以后，整个博弈也就永远地结束了，即没有后续的博弈来对已经发生的违约和欺骗行为进行惩罚。

正因为如此，寡头厂商之间的共谋不稳定性是不可避免的，或者说，一次性博弈的囚徒困境的不合作解是必然的。

6．举出寡头之外的两个例子，说明囚徒困境如何有助于解释行为。

答：囚徒困境指两个被捕获的囚犯之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作也是困难的。

除寡头之外，军备竞赛和做广告也是囚徒困境的例子。

（1）军备竞赛
二战时美国和前苏联企图通过军备控制谈判和协议来解决军备竞赛问题。

两国面临的问题和寡头在力图维持卡特尔中遇到的问题是相似的。

正如寡头争论产量水平一样，美国和前苏联争论允许各国保留的军备数量，而且也像卡特尔在执行生产量时遇到的麻烦一样，美国和前苏联各自都担心另一国会违背协议。

在军备竞赛和寡头的情况下，利己无情的逻辑使参与者得到各方状况均变坏的不合作结果。

囚徒困境如图17-1所示。

图17-1 军备竞赛的囚徒困境
（2）做广告
当两个企业用广告来吸引相同的顾客时，它们面临与囚徒困境类似的问题。

例如，考虑两家烟草公司——万宝路与骆驼面临的决策。

如果两家公司都不做广告，它们瓜分市场。

如果两家公司都做广告，它们仍然瓜分市场，但利润减少了，因为每家公司都要承担广告费用。

但如果一家公司做广告而另一家不做，做广告的一家就把另一家的顾客吸引走了。

因此，尽管两家企业都不做广告时状况会更好，但两家都选择了做广告。

囚徒困境如图17-2所示。

图17-2 做广告的囚徒困境
7．反托拉斯法禁止哪些类型的行为？
答：反托拉斯法禁止企业企图垄断市场的行为。

具体来讲：
（1）反托拉斯法是国际间或涉外经济活动中，用以控制垄断活动的立法、行政规章、司法判例以及国际条约的总称。

从广义讲，垄断活动同限制性商业惯例（“限制”指限制竞争）、卡特尔行为以及托拉斯活动含义相当；从狭义讲，国际间的限制性商业惯例指在经济活动中，企业为牟取高额利润而进行的合并、接管（狭义的垄断活动）或勾结起来进行串通投标、操纵价格、划分市场等不正当的经营活动（狭义的限制性商业惯例）。

国际反托拉斯法是同上述跨国垄断活动进行斗争的法律手段。

（2）当企业间的兼并使任何一个企业对市场有较大控制能力时，政府将采用反托拉斯法进行限制。

反托拉斯法禁止寡头之间相互勾结以减少市场竞争的行为。

8．什么是转售价格维持？为什么它是有争议的？
答：（1）转售价格维持的含义
当一批发商对零售商的销售价格进行最低限制时，这种行为称为转售价格维持。

转售价格维持不利于市场竞争，因为它限制了零售商进行价格竞争。

可以举一个例子来说明：如果长虹公司以500元/台的价格把电视机批发给零售店，同时要求零售店以600元/台的价格售给顾客，就可以认为长虹公司进行了转售价格维持。

（2）转售价格维持有争议的原因
转售价格维持存在争议是因为这种看起来减少竞争的经营做法实际上可能有其合理目的。

具体来讲：
①转售价格维持似乎是反竞争的。

不管制造商固定转售价格的动机如何，由于价格是市场竞争的主要方面，人们通常认为固定价格总是与市场竞争背道而驰的。

固定的零售价格阻碍了零售机构之间的价格竞争，损害了经营更有效率的零售商的利益。

同时，由于消费者只能忍受固定了的较高价格，从而固定转售价格也必然损害消费者的利益。

所以，转售价格维持对社会是不利的。

正如卡特尔成员间的协议一样，它限制零售商的价格竞争。

由于这一原因，法院往往认为转售价格维持违背了反托拉斯法。

②但一些经济学家为转售价格维持辩护：a．在某种程度上，批发商拥有某种市场势力，它可以通过批发价格来运用这种势力，而不是通过转售价格维持；b．并没有什么激励使批发商控制零售商之间的竞争；c．转售价格维持可能有合理的目标，批发商可能希望零售商提供更好的服务。

（3）转售价格控制说明了一个重要的原则：看起来减少竞争的经营做法实际上可能有其合理的目的。

这个原则使反托拉斯法的适用性更为困难。

那些负责实施这些法律的经济学家、律师和法官必须确定，公共政策应该禁止那一类抑制竞争并减少经济福利的行为。

三、问题与应用
1．全世界大部分的钻石供给来自俄罗斯和南非。

假设采集每块钻石的边际成本是1000美元，而且，钻石的需求如下表所示：
a．如果有许多钻石供给者，价格和数量会是多少？。