董事会秘书管理制度
董事会秘书工作制度
董事会秘书工作制度第一章总则第一条为了规范公司治理，明确董事会秘书的职责和权限，提高公司信息披露的质量和效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，负责公司信息披露事务、投资者关系管理等工作，协助董事会履行公司治理职责。
第三条董事会秘书应具备相应的专业知识和经验，遵守法律法规、公司章程和本制度的规定，忠实履行职务，维护公司和股东的合法权益。
第二章董事会秘书的职责第四条董事会秘书的主要职责包括但不限于以下方面：（一）信息披露事务1. 负责公司信息披露工作的组织和协调，确保信息披露的及时、准确、完整；2. 组织制定信息披露事务管理制度，监督执行并持续完善；3. 负责公司公告、报告等文件的起草、审核、发布及存档工作；4. 协调公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定，及时回应监管机构的询问和要求。
（二）投资者关系管理1. 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，与投资者、分析师、媒体等保持良好沟通；2. 定期或不定期组织投资者交流会、分析师会议等，介绍公司经营状况和未来发展计划；3. 收集和分析投资者关注的问题，向董事会提供决策参考；4. 维护投资者关系数据库，完善投资者信息管理。
（三）董事会会议和股东大会会议筹备1. 负责董事会会议和股东大会会议的筹备工作，确保会议的合法、有效；2. 起草会议通知、会议议程、会议记录等文件，并负责分发和归档；3. 协助董事会成员和股东了解会议议题，提供必要的资料和信息；4. 负责会议期间的沟通协调工作，确保会议顺利进行。
（四）其他职责1. 协助董事会履行公司治理职责，参与公司战略规划、决策咨询等工作；2. 负责公司董监高及相关人员的培训和考核工作；3. 完成董事会交办的其他工作。
第三章董事会秘书的任职资格第五条董事会秘书应具备以下基本条件：（一）具有大学本科及以上学历，具备相关专业背景或工作经验；（二）具备良好的职业道德和个人品质，诚实守信，勤勉尽责；（三）具备较强的组织协调能力和沟通能力，具备分析和解决问题的能力；（四）具备法律法规、公司章程规定的其他条件。
董事会秘书处工作制度范文(4篇)
董事会秘书处工作制度范文是指为了有效地组织和管理董事会秘书处工作而制定的一系列规定和程序。
下面是一份董事会秘书处工作制度的基本内容：1.职责和权限：- 董事会秘书是董事会的重要职务，负责协调和组织董事会会议、起草和审查会议文件、保管和归档会议记录等工作。
- 秘书处可以代表董事会向内外部提供意见和建议，参与决策过程，并在必要时与董事会成员沟通。
2.会议行程：- 秘书处负责制定董事会的日程安排，确保会议时间、地点和议程的准备工作。
- 在会议前几天，秘书应向董事会成员发出会议通知，并提供相关材料。
3.会议文件：- 秘书负责起草和准备董事会会议的文件，如议程、决议、提案等。
- 秘书应在会议开始前向董事会成员分发会议文件，并及时更新和修改。
4.会议记录：- 秘书负责记录董事会会议的详细记录，包括会议内容、决议和讨论等。
- 记录应准确、完整，并及时提供给董事会成员和相关人员。
5.文件管理：- 秘书负责董事会会议文件的管理和归档，包括会议记录、决议、提案等。
- 文件应妥善保管，便于检索和查阅。
6.信息沟通：- 秘书负责董事会与内外部的沟通，包括董事会成员、高级管理人员、股东和监管机构等。
- 秘书应及时向董事会成员提供必要的信息和文件，并协助董事会成员解答疑问。
7.保密和诚信：- 秘书应保守董事会的机密信息，并严格遵守法律和道德规范。
- 秘书应诚实、客观地履行职责，不得利用职务谋取私利或泄露机密信息。
8.培训和发展：- 秘书应定期参加相关培训和学习，提高专业能力和知识水平。
- 秘书应不断学习和适应董事会工作的要求，提升自身综合素质。
以上是一份董事会秘书处工作制度的基本内容，具体的制度细节可以根据企业的需求进行调整和补充。
董事会秘书处工作制度范文（2）第一章总则第一条为了规范董事会秘书处的工作，提高工作效率，确保工作质量，根据《公司法》的规定，结合本公司的实际情况，制定本工作制度。
第二条本工作制度适用于本公司董事会秘书处及其全体工作人员。
董事会秘书处工作制度
董事会秘书处工作制度第一章总则第一条为了规范董事会秘书处的工作，提高董事会秘书处工作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市场公司规范运作》和《公司章程》等有关法律法规和公司章程的规定，特制定本制度。
第二条董事会秘书处是董事会的重要辅助机构，负责协助董事会开展日常工作，确保董事会决策的科学性、合理性和有效性。
第三条董事会秘书处的工作应遵循法律法规、公司章程和本制度的规定，坚持公正、公平、公开的原则。
第二章组织结构与人员配备第四条董事会秘书处设秘书长一名，副秘书长一名或多名，并根据工作需要配备其他工作人员。
第五条秘书长由董事会任命，负责主持董事会秘书处的工作，对董事会负责。
第六条副秘书长协助秘书长工作，对秘书长负责。
第七条董事会秘书处工作人员应具备相关的专业知识和工作经验，遵守公司的各项规章制度。
第三章工作职责第八条董事会秘书处的职责主要包括：（一）协助董事会制定和实施公司战略、发展规划和年度经营计划；（二）组织筹备董事会会议和股东大会会议，准备会议文件，记录会议决议，并负责会议通知的发送；（三）协助董事会成员进行决策，提供决策所需的数据和信息支持；（四）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；（五）组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；（六）负责公司董事会文件的保管和归档工作；（七）负责公司股东资料的管理工作；（八）办理信息披露事务等事宜；（九）完成董事会交办的其他工作。
第四章工作程序第九条董事会秘书处工作程序主要包括：（一）工作计划制定：根据董事会的工作要求，制定董事会秘书处的工作计划，明确工作目标和任务；（二）工作进度跟踪：按照工作计划，跟踪工作进度，确保工作目标的实现；（三）工作成果汇报：定期向秘书长汇报工作进展和成果，对工作中遇到的问题和建议进行沟通和协调；（四）工作总结：对工作进行总结，为下一阶段工作提供参考。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、背景介绍董事会作为公司治理结构的核心，起着决策、监督等重要职能。
为了保证董事会运作的高效性和合规性，董事会秘书的角色变得越来越关键。
本文旨在制定董事会秘书管理制度，规范董事会秘书的职责和工作流程，以维护公司的利益和声誉。
二、董事会秘书的职责1. 协助召集董事会会议董事会秘书负责确保董事会会议的顺利召集。
他/她应提前通知所有董事会成员，并准备会议议程、内容和材料。
同时，董事会秘书还要协助与会人员预订会议室、安排会议设施，并确保会议进行的秩序井然。
2. 记录董事会会议董事会秘书要全程记录董事会会议的讨论、决策和行动计划。
记录应准确、详尽，并及时整理成会议纪要。
会议纪要应包括与决策有关的重要信息和行动项，以便董事会成员和相关部门参考。
3. 提供公司法律合规建议作为董事会成员之一，董事会秘书应对公司的法律合规事宜具备一定的专业知识。
他/她需要为董事会提供有关公司治理、合规性、股东权益等法律建议，并及时传达最新的法规变化和风险提示。
4. 管理公司文件和记录董事会秘书负责管理公司的重要文件和记录，包括公司章程、股东名册、决议册等。
他/她应确保这些档案的完整性、准确性和保密性，并依法妥善保管，以备查阅和审计。
5. 组织董事培训和评价董事会秘书应与公司高层合作，组织董事和高管的培训活动，以保持他们对公司治理的了解和专业水平。
此外，董事会秘书还应协助组织对董事的评价，提供评估工具和指导，以提高董事会的整体效能。
6. 协助董事会委员会工作董事会秘书负责协助董事会委员会的工作，如薪酬委员会、审计委员会等。
他/她应协调会议安排，准备会议材料，并记录委员会会议的内容和决议。
三、董事会秘书的工作流程1. 准备阶段在董事会会议召开前，董事会秘书应与相关部门协调，确保会议议程和材料的准备工作顺利进行。
他/她应主动收集与会人员的需要和意见，提前解决可能出现的问题和矛盾。
2. 会议进行董事会秘书应到场早于其他与会人员，确保会议室和设施的准备工作充分。
董事会秘书处工作制度
董事会秘书处工作制度董事会秘书处工作制度随着企业的发展和壮大，董事会作为企业内部最高决策机构之一，拥有着更重要的职责和作用。
而在实现更高效的董事会运作和管理过程中，有一项关键的工作系统——董事会秘书处。
本文将从董事会秘书处的定义、职责、工作流程、工作制度等方面全面阐述董事会秘书处工作制度。
一、董事会秘书处的定义与职责董事会秘书处是在董事会监督管理下，负责董事会日常管理运行，并与其他职能部门及公司高层、监管机构交流和协调的机构，也是董事会内部与外部环境之间信息沟通的桥梁。
董事会秘书处不仅要承担通讯、档案管理、协调会议等基础性工作，还负责董事会信息管理和决策支持，为董事会做出正确的决策提供重要依据。
二、董事会秘书处的工作流程1. 信息收集董事会秘书处应该在计划阶段就开展好信息收集的工作。
主要工作包括收集董事会成员的要求和意见，以及公司内部和外部信息。
在收集信息的过程中，必须注意搜集有效的信息，避免虚假和不实的信息被加入报告中。
2. 信息记录与管理在开展收集信息后，秘书处应该及时将信息记录下来，并对信息进行分类管理，以便于后期的使用。
需要对信息进行归档处理，以方便查阅以及防止数据的遗失和泄露。
3. 信息封存秘书处应该在每轮董事会之后进行信息封存，并且妥当保存，以备将来的需要。
同时，需要对封存的信息进行严格的保密，防止数据的泄露。
4. 信息分析董事会秘书处还需要对封存的信息进行分析，从而提供更有价值的信息给董事会。
分析的方法包括定量分析和定性分析，以便更好的支持董事会作出决策。
5. 会议组织秘书处应该负责董事会的会议组织工作，包括会议室的预定，会议议程的制定，会议数据的准备工作等，确保会议的顺利召开。
6. 信息发布与协调秘书处应该负责信息的发布和协调工作，以便董事会和其他职能部门的人员能够使用到需要的信息。
在此过程中，秘书处需要与其他部门进行沟通和协调工作。
三、董事会秘书处的工作制度1. 工作标准化秘书处不仅要具备良好的沟通协调能力，还需要对工作流程进行标准化。
公司董事会秘书工作制度
公司董事会秘书工作制度一、制度背景董事会是公司的最高决策机构，其决策对公司的发展和一切合法经营活动具有决定性作用。
为了保证董事会工作的良性运行，公司制定了此项制度，明确了董事会秘书的职责及工作流程。
二、定义•公司董事会秘书：是对董事会工作起着协调、指导、监督、记录职责的专职人员。
三、职责公秘书的主要职责如下：1.协调、组织董事会会议公秘书要负责协调董事会的日常工作、组织董事会会议，策划会议日程，制定会议议程，做好现场管理等工作。
2.起草董事会相关文件公秘书负责起草和审核董事会相关文件，包括会议纪要、会议决议、行政令等，确保其符合公司规定和法律法规的要求。
3.监督董事会决议的执行情况公秘书要对董事会决议的执行情况进行监督，及时反馈执行情况，协助董事长推动决议的完成，维护董事会的权威性和有效性。
4.负责建立和管理董事会档案公秘书要建立完善的董事会档案管理制度，并按规定收集、整理、分类、归档董事会相关文件，保证董事会决策机制的连贯性和延续性。
5.保守秘密、维护董事会机密公秘书要具有保密意识，严守董事会秘密，并时刻维护董事会机密不受泄露和侵犯。
四、工作流程1.拟定董事会日程公秘书应根据工作需要和董事会实际情况，拟定董事会日程表并报董事长审批。
2.制定会议议程公秘书应在董事会会议前制定会议议程，并及时向董事、高层管理人员发送议程。
3.组织会前准备公秘书应按照会议议程制定会前检查表，负责把与会需要的材料、文件及其他必要资料，发放给相关人员进行准备。
4.组织会议公秘书要负责会议现场的安排和管理，包括会场、音响、会议记录和签到等。
5.组织会议后工作公秘书应在会议结束后根据会议决议，起草相应的会议纪要和决议，并于签发后及时将决议发到全公司。
五、要求1.能力要求公秘书要熟悉公司业务，有良好的文字表达能力、分析能力和组织协调能力、公文写作能力，熟练使用办公软件。
2.性格要求公秘书应具有高度的政治觉悟、诚信、责任感、保密意识及学习能力、团队协作精神等优秀素质。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度董事会是一个公司的最高决策机构，负责制订公司的战略计划、审批重要事项和监督公司管理等。
因此，董事会秘书作为董事会的职能执行者和管理者，成为了董事会与公司高层管理层之间的重要桥梁和链接。
而董事会秘书管理制度的建立和完善，则成为了公司良好治理与规范运营的重要保障。
一、董事会秘书职责作为董事会的职能执行者和管理者，董事会秘书的职责需要涉及到董事会的全方位工作。
主要职责包括：1.召集董事会会议，负责起草并发布会议通知、议程、备忘录等会议文件；2.记录和起草董事会会议决议，并及时向董事会各成员单位和公司管理层汇报；3.配合董事会主席和公司高层管理层制定公司中长期战略计划，并在董事会会议上汇报执行情况；4.提供董事会成员和公司高层管理层合规、治理和企业发展方面的咨询意见，为董事会的制定、执行策略提供专业支持；5.维护董事会成员和公司高层管理成员间的信息交流和沟通，减少信息交流的失误和延误；6.协助董事会开展公司治理监督职责，保障公司经营合规与良好治理。
二、董事会秘书的核心素质为了完成以上职责，董事会秘书需要具备一定的素质及能力：1.政策法律意识：深入了解相关政策和法律法规，了解企业治理的最新发展趋势，为业务提供准确指引；2.执行能力：确保所有会议筹备工作有序进行，并在摆脱任何偏见、并以公司业务利益为核心的基础上，准确表达并落实董事会的决策；3.谈判技巧：具备良好的协调、沟通、表达能力以及顾问型谈判能力，维护董事会成员和高层经理的意见协调；4.保密原则：积极落实公司保密原则，严格保护公司商业机密和敏感信息；5.敬业度：为董事会和公司发展贡献热情与专业知识。
三、董事会秘书管理制度的完善董事会秘书作为董事会的职能执行者和管理者，其管理制度的完善对于公司的规范运营和良好治理至关重要。
一个完善的董事会秘书管理制度应该包括以下方面：1.职责分工：准确划分董事会秘书与董事会的工作职责，并建立和完善董事会秘书工作流程；2.董事会秘书员认证：建立董事会秘书员认证制度，对董事会秘书的素质和能力进行审查和认证，保证董事会秘书的专业水平；3.保密管理制度：为了保障公司商业秘密和机密信息，建立健全的保密管理制度，对董事会秘书进行保密培训，确保他们的保密意识和保密能力；4.绩效考核制度：建立科学的绩效考核制度，对董事会秘书的工作绩效指标进行考核，及时发现问题并采取必要的纠正措施。
董事会秘书处工作制度（三篇）
董事会秘书处工作制度第一章总则第一条为深入贯彻党的十九大精神，进一步规范董事会秘书处工作，提高董事会秘书处的工作效率和服务水平，特制定本工作制度。
第二条董事会秘书处是依法负责全面协助董事会工作的职能部门，直接对董事长负责。
第三条董事会秘书处的工作宗旨是：坚决贯彻落实党的路线、方针、政策和重大决策部署，认真履行职责，优化工作流程，提高工作效率，为董事会提供优质高效的服务和管理支持。
第四条董事会秘书处必须遵守国家法律法规和公司章程，秉持公正、公平、公开、高效的原则，做到廉洁自律，坚持服务董事会、服务企业的宗旨。
第五条董事会秘书处工作的基本职责是：负责董事会日常工作的组织与协调，董事会决议的执行与监督，董事会会议的准备与召开，董事会文书的起草与整理，董事会会议记录的撰写与归档等。
第六条董事会秘书处在开展工作时应保证信息的安全、保密，严格遵守保密制度，不得私自泄露、篡改董事会相关文件和信息。
第七条董事会秘书处工作人员应具有很高的政治素质、工作能力和道德品质，以高度责任感和职业操守履行职责，全心全意为董事会工作服务。
第二章组织机构与职责第八条董事会秘书处设立秘书长一职，直接汇报董事长，负责协调、组织秘书处的各项工作，对外代表董事会秘书处。
第九条董事会秘书处设立秘书处办公室，协助秘书长完成各项工作任务。
第十条秘书处办公室下设纪录、函电、文件、协管四个部门，各部门承担不同的工作任务。
第十一条纪录部门主要负责董事会会议记录的撰写、审定和归档工作。
第十二条函电部门主要负责董事会会议通知、文件传送、收发、归档和邮寄工作。
第十三条文件部门主要负责董事会文件的起草、整理、审核和归档工作。
第十四条协管部门主要负责协助秘书长开展各项工作，如会议安排、文件复印、档案管理等任务。
第十五条秘书处办公室要严格执行工作任务分工，做好工作之间的衔接，确保工作的顺利进行。
第三章工作流程第十六条董事会秘书处必须按照董事会的工作计划，及时组织和协调相关工作，确保工作的顺利进行。
关于董事会秘书规定（5篇）
关于董事会秘书规定第一章总则第一条为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的行为，中兵光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和本公司章程的有关规定，特制定本工作细则。
第二条董事会秘书为本公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事会提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定;负责董事会、股东大____文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况;负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度;参与组织资本市场融资;处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系等。
董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证上海证券交易所可以随时与其取得工作联系。
第四条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。
第五条公司董事、管理层及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。
公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。
公司应设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二章董事会秘书的任职资格第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
董事会秘书管理制度
为进一步规范和完善董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，明确董事会秘书职责和权限，提高**股分有限公司 (以下简称“公司”) 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司管理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》 (2022 年修订)、《**股分有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”) 等规定，制定本制度。
公司设董事会秘书一位，作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
仅董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义在上海证券交易所办理信息披露、公司管理、股权管理等相关职责范围内的事务。
董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
公司设证券法务本部，协助董事会秘书履行职责，由董事会秘书负责管理。
董事会秘书应当具备以下条件：(一)具有良好的职业道德和个人品质；(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；(三)具备履行职责所必需的工作经验，并熟悉公司内部的经营情况；(四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：(一)《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；(二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚；(三)曾经被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；(四)最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(五) 最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；(六)本公司现任监事；(七)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向上海证券交易所报送下述材料：(一)董事会推荐书，包括被推荐人(候选人)符合《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法 (修订) 上海证券交易所股票上市规则》及本制度规定的任职资格的说明、现任职务、工作履历等内容；(二)被推荐人(候选人)的学历证明、被推荐人(候选人)取得的董事会秘书培训合格证书等。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、背景介绍董事会作为公司治理结构中的核心机构，负责决策制定和对公司运营进行监督。
为了确保董事会工作的高效有序，秘书作为董事会的重要职位之一，起到了重要的支持和协调作用。
本文将介绍董事会秘书管理制度的相关内容。
二、职责与权限董事会秘书作为董事会的重要成员，承担着以下职责和权限：1. 组织召开董事会会议，并协助主席制定议程和确定会议时间；2. 负责会议相关文件的准备和分发，确保董事会成员充分了解会议议题；3. 监督董事会决议的执行情况，并及时向董事会成员报告；4. 起草董事会决议、会议纪要等相关文件，并妥善保管和档案管理；5. 积极与董事会成员保持沟通，协助处理董事会与高级管理层之间的关系等。
三、董事会秘书选任与培训1. 董事会秘书的选任应符合公司章程和相关法律法规的规定，并经董事会同意；2. 公司应确保董事会秘书具备良好的职业素养和专业能力，熟悉公司业务和相关法律法规；3. 公司可定期组织董事会秘书进行培训，提升其专业知识和工作技能；4. 董事会秘书应与董事会成员保持密切合作，及时获取所需信息，确保工作质量。
四、保密与信息管理1. 董事会秘书应保守董事会的商业秘密和敏感信息，遵守相关保密约定；2. 对董事会会议及相关文件的管理应遵循规范程序，确保信息的安全性和完整性；3. 董事会秘书应制定有效的信息管理制度，确保董事会成员获取所需文件和信息的便利性。
五、工作报告与评估1. 董事会秘书应向董事会主席提交定期工作报告，汇报工作进展和存在的问题；2. 公司可根据需要对董事会秘书进行绩效评估，以确保其工作的高质量和高效率。
六、违纪与制度改进1. 如果董事会秘书在履行职责过程中违反公司制度或违背职业道德，应依法进行相应处理；2. 公司应建立健全的纠错机制，定期评估和改进董事会秘书管理制度，以适应公司发展的需要。
七、总结董事会秘书作为董事会的重要管理职位，发挥着重要的协调和支持作用。
通过建立完善的董事会秘书管理制度，可以提高董事会工作的效率和质量，促进公司治理机制的优化。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、引言董事会作为公司的最高决策机构，对于公司的发展和运营具有至关重要的影响。
为了保证董事会的高效运作和决策的准确性，建立一套科学有效的董事会秘书管理制度至关重要。
本文将从董事会秘书的职责与要求、工作流程和配套制度等方面进行论述。
二、董事会秘书的职责与要求1.职责董事会秘书是董事会的重要组成部分，承担着协助董事长履行职责、提供秘书服务、组织会议等工作。
其主要职责包括但不限于：- 安排董事会会议，包括会议时间、地点、议程的策划；- 协助董事长起草会议文件、报告，并确保其准确及时地分发给董事会成员；- 维护董事会成员名册和会议记录，确保信息的安全和保密；- 协助董事长对董事会决议的执行情况进行监督和跟踪。
2.要求为了更好地履行董事会秘书的职责，董事会秘书应该具备以下要求：- 具备较强的组织协调能力和沟通能力，能够协调董事会会议的各项事务；- 具备出色的文字处理和文件起草能力，能够准确表达董事会决策和意见；- 具备保密意识和责任感，能够严格保护董事会的秘密信息；- 具备一定的法律和公司治理知识，能够为董事会提供专业化的支持和建议。
三、工作流程1.会议准备会议准备是董事会秘书重要的工作内容之一。
在会议召开前，董事会秘书需要完成以下准备工作：- 制定详细的会议议程和日程安排，确保会议内容详尽、流程合理；- 收集董事会成员的相关资料并分发给各个成员，提供必要的背景知识；- 准备会议所需的文件和报告，并确保分发给与会人员；- 确保会议场地的预订和布置，保证会议的顺利进行。
2.会议组织董事会秘书在会议组织中起到了举足轻重的作用，其具体工作包括但不限于：- 确认与会人员的到场情况，并妥善安排座次；- 负责起草会议纪要和决议，并确保准确及时地分发给与会人员；- 协调与会人员之间的沟通和协作，确保会议的井然有序进行；- 妥善处理会议中出现的问题和纠纷，保证会议的高效进行。
3.会议后续工作会议结束后，董事会秘书需要完成一系列的后续工作，包括但不限于：- 跟踪和检查会议决议的执行情况，并向董事会成员及时汇报；- 维护董事会成员名册和会议记录，确保信息的准确性和完整性；- 整理会议过程中的问题和建议，并向董事会提供相关报告和分析。
公司董事会秘书管理办法
公司董事会秘书管理办法第一章总则第一条为促进XX有限责任公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规和《XX 有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本工作制度。
第二条公司设董事会秘书1名。
董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。
第三条公司董事会在聘请董事会秘书的同时，可委任1名秘书助理，协助董事会秘书履行职责。
第四条公司董事会秘书和秘书助理均应遵守本制度。
第二章董事会秘书的任职资格第五条公司董事会秘书应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；第六条具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）本公司现任监事；第三章董事会秘书的职责第七条董事会秘书的主要职责是：（一）董事会秘书为公司与股东会的指定联络人，负责准备和提交股东会要求的文件，组织完成监管部门布置的任务；（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向股东会办理定期报告和临时报告的披露工作；（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；列席董事会会议和股东大会会议，并作会议记录，保证记录的准确性、并在会议记录上签字；（四）协调公司与投资者的关系，接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；（五）列席涉及信息披露的有关会议。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需的资料信息。
公司在出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；（六）负责信息的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告股东会；（七）负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董事持股资料以及董事会印章，保管公司董事会和股东大会会议文件和记录；（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、《公司章程》；（九）协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律法规、《公司章程》以及证券监管部门有关规定的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持作出上述决议的，应当把情况记录在会议纪要上，并立即向股东会报告；（十）为公司重大决策提供咨询和建议；（十一）法律、法规、《公司章程》及股东会规定履行的其他职责。
公司董事会秘书工作制度
公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条为了规范公司董事会秘书的工作，明确其职责和权利，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司的实际情况，制定本工作制度。
第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第三条本工作制度适用于公司董事会秘书及证券事务代表。
第二章任职资格第四条董事会秘书应当具备以下条件：（一）具备良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；（二）熟悉公司运营、财务、法律等方面的知识，具有较强的沟通协调能力和文字处理能力；（三）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书；（四）具有大学本科以上学历，从事相关工作三年以上；（五）公司规定的其他条件。
第五条有下列情形之一的，不得担任董事会秘书：（一）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（二）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（三）公司现任监事；（四）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章职责第六条董事会秘书的主要职责包括：（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（四）负责公司股权管理事务，包括但不限于保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有本公司股票的资料，办理公司限售股相关事项，督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；（五）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务；（六）负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训；（七）提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、引言董事会作为公司治理结构的核心机构，秘书作为董事会的重要工作岗位之一，负责协助董事会开展工作，具有重要的意义和作用。
为了规范董事会秘书的管理工作，提高董事会的运作效率和决策质量，制定并完善董事会秘书管理制度势在必行。
二、职责和权责1. 董事会秘书的职责包括但不限于：a. 协助董事长组织安排董事会会议；b. 起草董事会会议议程和决议草案；c. 协调董事会成员之间的沟通和联系；d. 管理董事会的文件、档案和资料；e. 整理董事会会议记录和相关文件；f. 提供法律和法规方面的咨询和意见。
2. 董事会秘书的权责包括但不限于：a. 有权要求董事会成员按时提供相关文件和资料；b. 有权参与董事会会议，并对会议进行记录和整理；c. 有权向董事会成员提出建议和意见；d. 有权向董事长提供法律和法规方面的咨询和意见。
三、任命和解聘1. 董事会秘书由董事会任命，任期不超过两年；2. 董事会秘书的解聘应经过董事会的决议，并由董事会主席签署解聘文件；3. 解聘董事会秘书应向其发放解聘通知，并依法支付相应的经济补偿。
四、工作流程与规范1. 董事会秘书应按照董事会会议确定的时间和地点，提前通知董事会成员，并准备会议所需的文件和资料；2. 董事会秘书应根据董事会会议的议程，为每次会议起草议程和决议草案，并提前发送给董事会成员；3. 董事会秘书应全程参与董事会会议，记录会议的主要内容和决策结果，并于会议结束后进行整理和归档；4. 董事会秘书应协助董事会成员之间的沟通和联系，并及时转达董事长的指示和要求；5. 董事会秘书应定期向董事长报告并提供董事会工作的进展情况；6. 董事会秘书应严守职业道德和保守商业机密，确保董事会工作的机密性和安全性。
五、考核与绩效管理1. 对董事会秘书的工作绩效应定期进行评估和考核；2. 董事会秘书的考核内容包括但不限于工作质量、工作效率、沟通协调能力等；3. 董事会秘书的考核结果应纳入绩效管理体系，作为薪酬激励和晋升的重要依据。
董事会秘书制度与公司管理制度大全
董事会秘书制度与公司管理制度大全一、引言在现代企业管理中，董事会秘书制度及公司管理制度起着关键作用。
董事会秘书作为连接董事会和公司高层管理的桥梁，承担着信息沟通、文件管理、会议组织等重要职责。
公司管理制度则是为了保证公司运作的高效性、透明性和规范性而制定的一系列规章制度。
本文将着重介绍董事会秘书制度和公司管理制度的具体内容。
二、董事会秘书制度1. 董事会秘书的职责董事会秘书是负责管理董事会日常工作的重要角色。
他/她的职责主要包括：负责董事会文件的编制和归档；组织董事会会议，并记录会议纪要；协助董事的培训和任命；提供董事会相关事宜的咨询等。
2. 董事会文件管理为了确保董事会工作的高效性，董事会秘书需要对董事会相关文件进行管理。
这包括准备和分发会议议程、会议资料，确保董事们能够提前了解会议议题；记录会议讨论的详细过程，并准确记录决议和行动计划等。
3. 会议组织和记录董事会秘书需要负责组织董事会的会议，并确保会议的顺利进行。
他/她需要协调与会人员的日程安排，并提前准备好会议所需的材料和设备。
在会议过程中，董事会秘书要做好会议记录，并及时准备好会议纪要，以便后续追踪和执行。
4. 董事培训和任命董事会秘书扮演着董事会和公司高层管理之间的纽带。
他/她要协助公司进行董事培训，提高董事的专业素养和决策能力。
同时，在公司进行董事任命时，秘书也要参与其中，确保任命程序的透明、公正和合法。
三、公司管理制度1. 公司治理结构良好的公司管理制度基于正确的公司治理结构。
公司治理结构应明确公司的控制关系、权利与责任分配等内容，以确保公司能够在持续增长和风险管理方面取得平衡。
2. 决策流程与程序公司管理制度中应规定公司的决策流程与程序。
这包括决策的层级结构、决策的程序和流程、决策的审批权限等。
这样能够确保决策的透明性、合规性和科学性。
3. 内部控制制度内部控制制度是公司管理制度中的重要组成部分。
它涵盖了公司财务报告、风险内控、资产管理、业务流程等方面。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、总则为了进一步规范公司董事会秘书的职责和行为，提高公司治理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及公司章程的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。
二、董事会秘书的任职资格（一）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。
（二）应当取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
（三）具有大学本科及以上学历，从事金融、法律、证券等相关工作三年以上。
（四）熟悉公司经营管理和运作情况，具备较强的沟通协调能力和文字处理能力。
（五）不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
三、董事会秘书的职责（一）信息披露工作1、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
2、负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。
3、关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
（二）筹备董事会会议和股东大会1、协助董事长筹备董事会会议和股东大会，包括会议材料的准备、会议通知的发送、会议记录的整理等。
2、负责董事会会议和股东大会的文件保管和档案管理工作。
（三）投资者关系管理1、协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司公开披露的资料。
2、组织筹备业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动，提高公司透明度。
（四）股权管理1、负责公司股权管理事务，包括股东名册的管理、股权变动的登记等。
2、协助董事会处理公司与股东之间的关系，维护公司和股东的合法权益。
（五）公司治理相关工作1、推动公司治理结构的完善，促进公司规范运作。
2、组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规和证券交易所规则的培训。
（六）其他职责1、协助董事长处理董事会的日常工作，完成董事长交办的其他工作任务。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度一、引言董事会作为企业的最高决策机构，在公司运营中发挥着重要的作用。
而董事会秘书作为董事会的专门管理人员，负责协助董事长及董事会成员履行职责，对于确保董事会工作的高效、有序具有重要影响。
因此，建立合适的董事会秘书管理制度显得尤为重要。
二、董事会秘书的职责和权责1. 董事会文件管理董事会秘书负责董事会文件的组织管理，包括董事会会议纪要、决议、文件备案等。
他/她应确保文件的完整性、机密性，并保证董事会成员可以随时获取相关文件。
2. 董事会会议组织董事会秘书负责协助董事长组织董事会会议，包括会议的筹备、议程的制定、会议材料的准备、场地的安排等。
同时，在会议中协助记录决策、整理会议纪要，确保会议的顺利进行。
3. 董事会成员支持董事会秘书应积极提供对董事会成员的支持，包括协助董事会成员了解公司业务、提供必要的信息和资源等。
此外，他/她还应协调与其他部门的合作，确保董事会决策的及时落地。
4. 法规合规监督董事会秘书负责监督董事会成员的行为是否符合公司规定，以及相关法律法规的遵守情况。
他/她应定期向董事会提供合规报告，并指导董事会成员了解和履行相关职责。
三、董事会秘书管理制度1. 董事会秘书选任公司应按照相关规定选拔董事会秘书，确保其具备相关经验和能力，并任命一位担任董事会秘书的负责人。
2. 董事会秘书工作流程定期召开董事会秘书工作会议，讨论和解决工作中遇到的问题，加强与董事会成员的沟通与协作，优化工作流程，确保高效运行。
3. 文件管理制定董事会文件管理制度，明确文件的保存和归档流程，确保文件的保密性、完整性和易于查阅。
文件的归档应按照一定的时间序列进行，并定期进行备份。
4. 精心筹备董事会会议与董事长协商确定董事会会议时间，并提前组织相关人员准备会议材料，确保董事会成员在会议前能够充分了解会议议程和材料。
5. 提供必要支持和资源董事会秘书应确保董事会成员在履行职责时能够获取必要的支持和资源。
董事会秘书档案管理制度
第一章总则第一条为规范董事会秘书档案管理，确保档案资料的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事会秘书的档案管理工作，包括档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等环节。
第三条公司董事会秘书档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家档案法律法规，确保档案管理工作的合法性。
（二）安全保密：确保档案资料的安全，防止失密、泄密事件的发生。
（三）完整准确：保证档案资料的真实性、完整性和准确性。
（四）方便利用：提高档案资料的可查阅性和利用率。
第二章档案收集与整理第四条档案收集范围：（一）董事会秘书任职期间形成的各类文件、资料、报表、凭证等。
（二）董事会秘书参与公司重大决策、重大事项处理的相关文件。
（三）董事会秘书参加各类培训、会议、考察等活动形成的文件、资料。
（四）董事会秘书与其他部门、单位或个人之间的往来函件、协议、合同等。
第五条档案整理要求：（一）分类整理：按照档案的性质、内容、时间等进行分类整理。
（二）编号归档：对整理好的档案进行编号，确保档案的有序性。
（三）编制目录：编制档案目录，便于查阅和管理。
第三章档案保管与利用第六条档案保管：（一）设置专门的档案室，配备必要的档案保管设施。
（二）按照档案的密级、保管期限等进行分类存放。
（三）定期对档案进行清理、检查，确保档案的完好。
第七条档案利用：（一）建立档案查阅制度，明确查阅范围、程序和权限。
（二）为查阅档案的人员提供便利，确保档案的及时利用。
（三）加强档案利用过程中的保密工作，防止失密、泄密事件的发生。
第四章档案销毁第八条档案销毁条件：（一）档案保管期满，且无继续保存价值的。
（二）档案内容涉及国家秘密、商业秘密，经相关部门批准销毁的。
（三）档案内容与其他档案重复，且其他档案保存完整的。
第九条档案销毁程序：（一）编制档案销毁清单，经相关部门审核批准。
（二）销毁档案时，由两人以上同时在场，确保档案的完整销毁。
董事会秘书管理制度
董事会秘书管理制度董事会作为公司的最高决策机构，具有重要的决策权和监督权。
作为协助董事会履行职责的重要岗位，董事会秘书起到了协调、管理和监督的作用。
为了保证董事会秘书的工作能够高效有序地进行，制定一套科学合理的董事会秘书管理制度是必不可少的。
一、岗位职责1. 协助董事会召开会议，准备会议议程、会议材料等；2. 跟踪会议决议的执行情况，及时提醒相关部门；3. 组织董事会会议的记录和归档，保证会议记录的准确性和完整性；4. 协助董事会制定公司规章制度，并对规章制度的执行情况进行监督；5. 审核公司对外公告、重大决策、合同等文书的合规性和准确性；6. 协调董事会与内外部相关部门的沟通协作；7. 负责董事会相关文件、资料的档案管理和保密工作；8. 维护董事会关系和行政本部门的沟通联系。
二、任职资格1. 具备本科及以上学历，专业不限；2. 具备相关工作经验，了解董事会相关制度和运作；3. 具备良好的组织和协调能力，能够独立处理相关事务；4. 具备较强的文字能力和沟通能力；5. 严守职业道德，保密能力强。
三、工作流程1. 会议前准备- 根据董事会议程安排，准备会议所需文件和资料；- 确保会议文件的准确性和完整性；- 提前通知董事会成员参会。
2. 会议组织- 协助董事长主持会议；- 记录会议要点和决议；- 确保会议的秩序和准确性。
3. 会后事务- 对会议记录进行整理和归档；- 跟踪会议决议的执行情况；- 准备下次会议所需文件和资料。
四、绩效考核1. 准备会议的效率和质量；2. 监督决议的执行情况；3. 协助董事会制定规章制度的质量和准确性；4. 文书审核的准确性。
五、职业发展董事会秘书在工作中需要不断学习和提升自己的业务水平，积累经验和知识。
具备一定的管理经验和能力后，可以在公司内部晋升为高级董事会秘书，负责更大范围和更高层次的工作。
六、总结董事会秘书管理制度是确保董事会秘书工作高效有序进行的重要保障。
通过明确董事会秘书的工作职责和要求，规范工作流程，建立科学合理的董事会秘书绩效考核体系，可以提高董事会秘书的工作效率和工作质量，进一步促进公司董事会运作的规范化和高效化。
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董事会秘书管理制度目录第一章总则 (3)第二章董事会秘书的任职资格 (3)第三章董事会秘书的任免 (4)第四章董事会秘书的职责 (5)第五章证券事务代表 (7)第六章培训与考核 (7)第七章附则 ................................................. . (8)第一章总则第一条为进一步规范和完善董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，明确董事会秘书职责和权限，提高**股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（2011 年修订）、《**股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。
第二条公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。
仅董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义在上海证券交易所办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。
第三条董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
第四条公司设证券法务本部，协助董事会秘书履行职责，由董事会秘书负责管理。
第二章董事会秘书的任职资格第五条董事会秘书应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验，并熟悉公司内部的经营情况；（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；（六）本公司现任监事；（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章董事会秘书的任免第七条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第八条公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向上海证券交易所报送下述材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）上海证券交易所股票上市规则》及本制度规定的任职资格的说明、现任职务、工作履历等内容；（二）被推荐人（候选人）的学历证明、被推荐人（候选人）取得的董事会秘书培训合格证书等。
上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，上市公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
第九条公司解聘董事会秘书应当有充足的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十条董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起一个月内终止对其的聘任：（一）连续三年未参加董事会秘书后续培训；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，后果严重的；（四）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的；（五）本制度第六条规定的任何一种情形。
第十一条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书被解聘或离任前，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条公司董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第四章董事会秘书的职责第十三条负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证上海证券交易所及其他证券监管机构可以随时与其取得工作联系。
第十四条董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：（一）负责公司信息对外发布；（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。
第十五条负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
第十六条董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；（二）建立健全公司内部控制制度；（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；（五）积极推动公司承担社会责任。
第十七条负责公司股权管理事务，包括：（一）保管公司股东持股资料；（二）办理公司限售股相关事项；（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；（四）其他公司股权管理事项。
第十八条公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十九条董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第二十条负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训，并为其了解有关信息披露规定提供意见和协助。
第二十一条董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
第二十二条《公司法》、《公司章程》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第二十三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、公司高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务经营情况及重大决策，参加相关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第五章证券事务代表第二十四条公司董事会应当聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
第二十五条证券事务代表由董事会秘书提名，由董事会审议批准。
第二十六条证券事务代表应当取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。
第二十七条董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
第二十八条证券事务代表的免聘条件参照本制度第十条执行。
第六章培训与考核第二十九条董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
第三十条董事会秘书，原则上每两年至少参加一次由上海证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
如有被上海证券交易所通报批评以及年度考核不合格的情形，董事会秘书应参加其举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第三十一条上海证券交易所对董事会秘书实施年度考核和离任考核。
董事会秘书的年度考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。
第三十二条董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向上海证券交易所提交年度履职报告书或离任履职报告书。
董事会秘书未在上述期间内向交易所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。
第三十三条董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。
第三十四条上海证券交易所根据董事会秘书年度履职报告书或离任履职报告书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的年度考核或离任考核结果，并将考核结果通知公司董事会及董事会秘书，抄送主管部门。
第三十五条董事会秘书如违反《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（2011 年修订）及不时修订的相关规定，情节严重的，由上海证券交易所根据上市规则的规定给予惩戒。
给公司造成严重影响或损失时，公司或董事会可对其采取批评、警告、降薪、降级、损失赔偿等内部问责机制。
第七章附则第三十六条本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
本制度所依据的相关法律、法规、规章和其他规范性文件的规定发生修改时，本制度的相应规定同时废止，以修改后的相关法律、法规、规章和其他规范性文件的规定为准。
第三十七条本制度由公司董事会负责制订、修改和解释。
第三十八条本制度经董事会审议通过后实施。