企业内部审计管理系统
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(1) 计划编制：编制本单位年度审计项目计划和明细。 (2) 计划发布：发布审批后的审计项目计划，包括企业组织的计划备案。 (3) 计划调整：变更或撤销已发布的审计项目计划。 (4) 计划查询：根据各种条件，查询审计项目计划。 (5) 计划锁定：为计划管理员提供设置录入计划的截止时间。
1.1.2.2 审计项目管理
企业内部审计管理系统产品白皮书
企业内部审计管理系统
产品白皮书
石化盈科信息技术有限责任公司 2013 年 7 月
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企业内部审计管理系统产品白皮书
目录
引言 ..................................................................................................................... 4 本白皮书目标 ...................................................................................................... 4 1 企业内部审计管理系统简介......................................................................... 5
企业内部审计管理系统产品具有完Biblioteka Baidu的 B/S 架构，产品专业强，易操作，界 面友好，具有安全性高、可扩展性等特点。
本白皮书目标
本白皮书将重点论述企业内部审计管理系统产品功能、特性以及如何利用企 业内部审计管理系统打造内部审计工作管理及日常沟通协作平台的解决方案。
本白皮书将充分展示企业内部审计管理系统产品“流程标准化、文书模板化、 依据规范化、数据集成化、查询多样化、配置灵活化、信息共享化、沟通便捷化” 等特性。
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企业内部审计管理系统产品白皮书 5.4 石化盈科主要客户..................................................................................23
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企业内部审计管理系统产品白皮书
总体功能如图 1.1 所示：
图 1.1 总体功能图
1.1.1 审计信息门户
审计信息门户起到上传下达、提高效率；资源共享、节约成本；分享成果、 学习交流；动态管理、即时服务；宣扬理念、树立形象的作用。
按功能分为信息发布类和日常应用类两类，信息发布类主要包括“通知公 告”、“图片新闻”、“新闻简报”等以信息发布功能为主的栏目。日常应用类是专
4 结论 .............................................................................................................22 5 关于石化盈科 ..............................................................................................22
引言
企业内部审计管理系统产品为审计部门提供了一个集中、在线的审计工作平 台，实现了审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常 沟通协作、系统配置管理、个人工作助理和信息集成共享等八个主要功能模块。 建成了一套从审计计划制定下发、审计项目管理到审计成果利用的审计业务综合 管理系统。实现了审计业务的全流程贯通以及审计方案、审计工作底稿、审计报 告、审计决定、项目审理、统计报表、项目归档等环节的自动集成；支撑了各级 审计组织机构的日常沟通协作；实现了 ERP 环境下的各个业务关联系统的单点 登录。基于微软 MOSS 平台、.NET 平台、盈科的工作流平台，应用了微软 SSIS 集成服务、SSRS 报表服务、智能文档等多种技术，实现了从流程方案、环节方 案、文档模板等审计核心业务到系统权限管理的全过程多方位高度灵活配置，进 一步提升了审计工作的质量和效率，审计工作信息化水平的提高又进一步促进了 审计工作制度化、规范化和标准化的实现，为实现审计项目的过程控制、跟踪评 价和业务考核的闭环管理创造了条件，实现了审计管理创新，树立了职能部门、 专业条线信息化集成应用的典范。
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企业内部审计管理系统产品白皮书 门定制开发的“日常沟通协作”模块，用于审计人员日常沟通工作管理的非信息 发布类栏目，主要包括“在线考试”、“资产管理”、“考勤管理”、“材料传递”、 “审计培训”等。
按应用效果可分为六类：一是为审计用户提供的网上办公工具，包括材料传 递、审计局 OA、电子邮件等；二是即时消息，包括通知公告、图片新闻等； 三 是方便大家随时查阅、浏览的信息，包括法律法规制度库、公司文件等；四是反 映审计工作动态的信息，包括项目动态、新闻简报、工作动态等；五是宣传审计 工作、提高审计业务水平的信息，包括学习资料、优秀论文等；六是为用户提供 的服务信息，包括下载、单位链接等。
5.1 石化盈科简介..........................................................................................22 5.2 石化盈科资质..........................................................................................22 5.3 解决方案..................................................................................................22
3 技术架构及应用案例 ...................................................................................20 3.1 技术架构..................................................................................................20 3.2 应用案例..................................................................................................21
企业内部审计管理系统产品白皮书
1.1.2.1 审计计划管理
审计计划管理包括审计计划的下发、创建、发布、调整等各个环节，实现审 计计划的指导、协调、考核的管理要求，具体包括：编制下发年度审计工作计划 指导意见、编制并上报审计工作初步计划、下发及创建审计工作计划、审计项目 计划调整和审计计审计计划查询、审计计划锁定等六部分。
审计项目管理可以根据具体审计项目类型和审计业务性质，在规范各种审计 程序的基础上，提供灵活的审计项目管理流程的配置手段。在审计项目过程中能 够根据系统标准模板自动生成审计通知书、审计底稿、审计报告、审计决定书等 各种文档。
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企业内部审计管理系统产品白皮书
1 企业内部审计管理系统产品简介
1.1 总体功能
本产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计计划部门通过审计计 划编制、汇总、审批、发布审计年度计划，审计项目执行部门启动计划开展审计 项目。审计项目终结后，审计信息分析模块可以进行整个项目过程的分析统计。 通过对审计信息的分析，计划部门可以拟定新一年度的审计计划。在审计计划管 理、审计项目管理的过程中，业务人员可以使用个人工作台模块、日常沟通协作 模块以及审计信息门户所提供的功能，来辅助完成审计业务。
2 企业内部审计管理系统产品特性 ................................................................13 2.1 流程标准化..............................................................................................14 2.2 文书模板化..............................................................................................14 2.3 依据规范化..............................................................................................15 2.4 数据集成化..............................................................................................16 2.5 查询多样化..............................................................................................16 2.6 配置灵活化..............................................................................................17 2.7 信息共享化..............................................................................................18 2.8 沟通便捷化..............................................................................................18 2.9 提高审计人员责任意识..........................................................................19 2.10 审计工作管理精细化..............................................................................19 2.11 提高工作效率..........................................................................................19 2.12 加强审计工作宣传..................................................................................19
1.1 总体功能....................................................................................................5 1.1.1 审计信息门户................................................................................5 1.1.2 业务工作区....................................................................................6
1.1.2 业务工作区
业务工作区可以分为前台功能模块和后台功能模块，审计计划管理、审计项 目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、信息集成共享等六个方 面属于前台功能模块；应用管理、系统管理属于后台功能模块。
业务工作区功能结构如图 1.2 所示：
图 1.2 功能结构图
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1.1.2.2 审计项目管理
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企业内部审计管理系统
产品白皮书
石化盈科信息技术有限责任公司 2013 年 7 月
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企业内部审计管理系统产品白皮书
目录
引言 ..................................................................................................................... 4 本白皮书目标 ...................................................................................................... 4 1 企业内部审计管理系统简介......................................................................... 5
企业内部审计管理系统产品具有完Biblioteka Baidu的 B/S 架构，产品专业强，易操作，界 面友好，具有安全性高、可扩展性等特点。
本白皮书目标
本白皮书将重点论述企业内部审计管理系统产品功能、特性以及如何利用企 业内部审计管理系统打造内部审计工作管理及日常沟通协作平台的解决方案。
本白皮书将充分展示企业内部审计管理系统产品“流程标准化、文书模板化、 依据规范化、数据集成化、查询多样化、配置灵活化、信息共享化、沟通便捷化” 等特性。
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企业内部审计管理系统产品白皮书 5.4 石化盈科主要客户..................................................................................23
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总体功能如图 1.1 所示：
图 1.1 总体功能图
1.1.1 审计信息门户
审计信息门户起到上传下达、提高效率；资源共享、节约成本；分享成果、 学习交流；动态管理、即时服务；宣扬理念、树立形象的作用。
按功能分为信息发布类和日常应用类两类，信息发布类主要包括“通知公 告”、“图片新闻”、“新闻简报”等以信息发布功能为主的栏目。日常应用类是专
4 结论 .............................................................................................................22 5 关于石化盈科 ..............................................................................................22
引言
企业内部审计管理系统产品为审计部门提供了一个集中、在线的审计工作平 台，实现了审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常 沟通协作、系统配置管理、个人工作助理和信息集成共享等八个主要功能模块。 建成了一套从审计计划制定下发、审计项目管理到审计成果利用的审计业务综合 管理系统。实现了审计业务的全流程贯通以及审计方案、审计工作底稿、审计报 告、审计决定、项目审理、统计报表、项目归档等环节的自动集成；支撑了各级 审计组织机构的日常沟通协作；实现了 ERP 环境下的各个业务关联系统的单点 登录。基于微软 MOSS 平台、.NET 平台、盈科的工作流平台，应用了微软 SSIS 集成服务、SSRS 报表服务、智能文档等多种技术，实现了从流程方案、环节方 案、文档模板等审计核心业务到系统权限管理的全过程多方位高度灵活配置，进 一步提升了审计工作的质量和效率，审计工作信息化水平的提高又进一步促进了 审计工作制度化、规范化和标准化的实现，为实现审计项目的过程控制、跟踪评 价和业务考核的闭环管理创造了条件，实现了审计管理创新，树立了职能部门、 专业条线信息化集成应用的典范。
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企业内部审计管理系统产品白皮书 门定制开发的“日常沟通协作”模块，用于审计人员日常沟通工作管理的非信息 发布类栏目，主要包括“在线考试”、“资产管理”、“考勤管理”、“材料传递”、 “审计培训”等。
按应用效果可分为六类：一是为审计用户提供的网上办公工具，包括材料传 递、审计局 OA、电子邮件等；二是即时消息，包括通知公告、图片新闻等； 三 是方便大家随时查阅、浏览的信息，包括法律法规制度库、公司文件等；四是反 映审计工作动态的信息，包括项目动态、新闻简报、工作动态等；五是宣传审计 工作、提高审计业务水平的信息，包括学习资料、优秀论文等；六是为用户提供 的服务信息，包括下载、单位链接等。
5.1 石化盈科简介..........................................................................................22 5.2 石化盈科资质..........................................................................................22 5.3 解决方案..................................................................................................22
3 技术架构及应用案例 ...................................................................................20 3.1 技术架构..................................................................................................20 3.2 应用案例..................................................................................................21
企业内部审计管理系统产品白皮书
1.1.2.1 审计计划管理
审计计划管理包括审计计划的下发、创建、发布、调整等各个环节，实现审 计计划的指导、协调、考核的管理要求，具体包括：编制下发年度审计工作计划 指导意见、编制并上报审计工作初步计划、下发及创建审计工作计划、审计项目 计划调整和审计计审计计划查询、审计计划锁定等六部分。
审计项目管理可以根据具体审计项目类型和审计业务性质，在规范各种审计 程序的基础上，提供灵活的审计项目管理流程的配置手段。在审计项目过程中能 够根据系统标准模板自动生成审计通知书、审计底稿、审计报告、审计决定书等 各种文档。
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企业内部审计管理系统产品白皮书
1 企业内部审计管理系统产品简介
1.1 总体功能
本产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计计划部门通过审计计 划编制、汇总、审批、发布审计年度计划，审计项目执行部门启动计划开展审计 项目。审计项目终结后，审计信息分析模块可以进行整个项目过程的分析统计。 通过对审计信息的分析，计划部门可以拟定新一年度的审计计划。在审计计划管 理、审计项目管理的过程中，业务人员可以使用个人工作台模块、日常沟通协作 模块以及审计信息门户所提供的功能，来辅助完成审计业务。
2 企业内部审计管理系统产品特性 ................................................................13 2.1 流程标准化..............................................................................................14 2.2 文书模板化..............................................................................................14 2.3 依据规范化..............................................................................................15 2.4 数据集成化..............................................................................................16 2.5 查询多样化..............................................................................................16 2.6 配置灵活化..............................................................................................17 2.7 信息共享化..............................................................................................18 2.8 沟通便捷化..............................................................................................18 2.9 提高审计人员责任意识..........................................................................19 2.10 审计工作管理精细化..............................................................................19 2.11 提高工作效率..........................................................................................19 2.12 加强审计工作宣传..................................................................................19
1.1 总体功能....................................................................................................5 1.1.1 审计信息门户................................................................................5 1.1.2 业务工作区....................................................................................6
1.1.2 业务工作区
业务工作区可以分为前台功能模块和后台功能模块，审计计划管理、审计项 目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、信息集成共享等六个方 面属于前台功能模块；应用管理、系统管理属于后台功能模块。
业务工作区功能结构如图 1.2 所示：
图 1.2 功能结构图
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