法律尽职调查报告
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。
本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。
二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。
2、评估目标公司的法律合规性。
3、为委托方名称的决策提供法律依据。
（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。
2、公司的组织架构和治理结构。
3、公司的业务经营和重大合同。
4、知识产权状况。
5、劳动人事情况。
6、税务和财务合规情况。
7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。
三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。
（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。
2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。
（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。
董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。
四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。
公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。
（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。
2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。
经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。
2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、概述本次尽职调查旨在对法律问题进行评估，并全面了解相关风险以帮助决策者作出明智的决策。
本报告主要涉及以下内容：公司法务情况、合同法律风险、知识产权、劳动法律问题、税务合规等。
通过对这些方面的调查，我们将评估目标公司的法律风险并提供相关建议。
二、公司法务情况经调查，目标公司拥有一支专业的法务团队和完善的法务体系。
该团队的思维敏捷，擅长解决各类法律问题。
公司在运营过程中牢固树立了法律合规的意识，并且通过内部培训和外部法律顾问的支持，不断完善企业法律合规建设。
三、合同法律风险1.合同类型：经调查，公司与供应商、客户、合作伙伴之间签订了大量的合同。
合同类型包括采购合同、销售合同、技术合作协议等。
需要注意的是，公司在签订合同时应注意条款的明确和合法性，以避免可能的法律风险。
2.合同履约风险：目标公司存在一些与合同履约相关的风险。
例如，公司没有建立合适的履约跟踪机制，导致无法准确了解合同履约情况。
此外，公司在合同签订过程中，未能明确约定补救措施，导致在违约事件发生时无法及时、有效地解决问题。
建议：公司应建立完善的合同管理制度，明确各方的权力和责任，并注重履约跟踪与执行。
同时，在签订合同时应特别注意约定相应的补救措施。
四、知识产权1.商标注册情况：公司在市场推广过程中使用了自家商标。
经调查，该商标并未进行注册，存在商标被他人侵权的风险。
2.知识产权保护：公司需要加强知识产权保护意识。
目前，公司缺乏有效的知识产权保护措施，如未建立知识产权管理制度、未签订保密协议等，易导致商业机密的泄露。
五、劳动法律问题1.劳动合同：公司与员工签订的劳动合同存在一些不合规的问题。
例如，合同未明确约定工作岗位、工作内容等，同时，部分员工未经合同签订便开始工作。
2.劳动关系：公司的劳动关系管理不严格，存在一些劳动争议。
例如，员工加班超过法定时长，但未能获得相应的加班工资。
建议：公司应及时完善劳动合同，并与所有员工签署法定劳动合同。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告随着企业的不断发展，各种贸易交易也随之增多，其中涉及到很多风险和法律问题。
在面对经济犯罪、商业诈骗、知识产权侵权等问题时，法律尽职调查报告可以成为及时、有效的解决方案。
一、什么是法律尽职调查报告也称为尽职调查检查报告或尽职调查报告，是一种针对企业进行的调查报告，用于评估企业的运营状况、管理水平、资本利用、合规风险、商业模式等方面的情况。
尽职调查报告可以在关键决策之前提供关键信息，减少不确定性，评估风险和机会。
二、从哪些方面进行尽职调查尽职调查不同于其他类型的调查，其侧重点在于企业的商业运作和财务状况。
因此，在进行尽职调查时，调查范围应该包括以下方面：1.企业的业务发展调查企业的市场地位、竞争对手、行业分析、启动项目和客户关系等方面。
这些信息可以帮助企业规划未来发展方向，预测市场行情。
2.合规风险考察企业是否遵守相关法律法规，是否存在违规行为，以及监管机构是否对企业有过处罚记录。
3.财务状况调查企业的资产负债表、利润表及现金流量表等财务数据，以分析企业的财务状况、财务稳健性以及投资价值。
4.企业管理调查企业的内部控制制度、决策流程、公司文化等方面，以了解企业管理水平和潜在风险。
5.知识产权考察企业的商标、专利、著作权等知识产权，以了解企业知识产权的价值和保护情况。
三、尽职调查报告的作用尽职调查是一项繁琐的工作，但是它提供的信息对企业做出决策非常重要。
尽职调查报告具有以下几个方面的作用：1.帮助企业避免潜在风险尽职调查报告可以帮助企业在决策前提前发现潜在风险，帮助企业减少经济损失和法律纠纷。
2.提供投资价值尽职调查报告可以为投资者提供关键的信息，有助于识别优良的投资机会，减少投资风险。
3.保持企业声誉和形象尽职调查报告可以指导企业做出合规性决策，避免因违规行为被曝光，保持企业良好的声誉和形象。
四、如何做好尽职调查做好尽职调查需要严谨的态度和专业知识。
下面是一些尽职调查的建议：1.选择可靠的服务提供商尽职调查需要专业知识和技能，因此应该选择经验丰富、专业可靠的服务提供商进行尽职调查。
法律尽职调查报告案例(3篇)
第1篇一、项目背景某国有企业（以下简称“甲方”）拟通过股权转让方式收购某民营企业（以下简称“乙方”）的全部股权。
本次股权转让完成后，甲方将成为乙方的控股股东。
为了确保本次股权转让的合法、合规，甲方委托某律师事务所（以下简称“本所”）对乙方进行法律尽职调查。
本所接受甲方委托后，成立了专项调查组，对乙方进行了全面、细致的法律尽职调查。
二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下内容：1. 乙方公司概况及历史沿革；2. 乙方的组织架构、股权结构及关联方关系；3. 乙方的经营范围、主营业务及主要产品；4. 乙方的财务状况及主要财务指标；5. 乙方的合同、协议及相关法律文件；6. 乙方的知识产权、土地使用权、房产等主要资产；7. 乙方的债权债务、诉讼仲裁及行政处罚情况；8. 乙方及其主要股东的合规性及廉洁性。
三、调查方法1. 文件审查：查阅乙方公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表等文件；2. 询问访谈：与乙方董事会、监事会、高级管理人员、主要股东等进行访谈；3. 实地考察：对乙方的主要生产经营场所进行实地考察；4. 资料查询：通过工商登记、法院公告、仲裁裁决等途径查询相关信息；5. 专家咨询：就特定法律问题咨询相关专业人士。
四、调查结果1. 公司概况及历史沿革乙方成立于20XX年，主要从事XX行业业务。
自成立以来，乙方经过多次增资扩股、股权转让等，股权结构发生多次变化。
目前，乙方注册资本为XX万元，法定代表人为XX。
2. 组织架构、股权结构及关联方关系乙方目前设有董事会、监事会、总经理等机构。
董事会由XX名董事组成，其中甲方委派XX名董事。
监事会由XX名监事组成，其中甲方委派XX名监事。
乙方的股权结构较为稳定，甲方为控股股东。
3. 经营范围、主营业务及主要产品乙方经营范围为XX行业业务。
主营业务为XX产品研发、生产和销售。
主要产品包括XX、XX等。
4. 财务状况及主要财务指标乙方近年来财务状况良好，营业收入、净利润等主要财务指标逐年增长。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告1. 引言本报告旨在对相关法律事务进行尽职调查，为相关方提供详尽而准确的法律评估和建议。
本报告将对涉及的法律问题进行分析、，并提出相应的解决方案。
2. 调查目的本调查旨在评估涉及的法律事务的合规性、风险和潜在的法律隐患。
具体目的包括：了解相关法律法规及其适用范围；确定合规性和风险等级；评估合同和协议的合法性和有效性；鉴定潜在的法律风险和隐患；提供相应的法律建议和解决方案。
3. 调查方法本次调查采用了综合性的方法，包括但不限于以下步骤：1. 收集相关的法律文件、合同、协议和其他凭证；2. 对文件进行细致的研究和分析；3. 面访相关当事人，了解情况，并核实相关资料；4. 进行现场实地调查（如有必要）；5. 对收集到的资料进行归纳、分析和。
4. 调查结果4.1 法律合规性评估经过对相关法律文件的细致研究和分析，我们对涉及的法律事务进行了评估，并得出以下结论：大部分合同和协议符合法律要求，具备合法性和有效性；存在少数合同和协议与相关法律规定不完全一致，需进行修改和补充；部分合同和协议存在合同条款不明确、不完整等问题，需要修订。
4.2 法律风险评估通过对相关文件的详细研究和与当事人的面访，我们对涉及的法律风险进行了评估，并得出以下结论：涉及的法律事务存在潜在的法律风险和隐患；某些风险等级较低，但仍需注意；某些风险等级较高，需要采取相应的预防和解决措施。
4.3 法律建议和解决方案基于对调查结果的分析，我们提出了以下法律建议和解决方案：对于合规性问题，建议对不符合法律要求的合同和协议进行修改和补充，以确保合法性和有效性；对于风险评估较高的问题，建议制定相应的风险管理计划，并采取必要的措施降低风险；针对存在的风险隐患，建议制定应急预案，以应对可能发生的法律纠纷。
5. 结论本法律尽职调查报告对涉及的法律事务进行了全面的调查和分析，旨在提供详尽而准确的法律评估和建议。
基于调查结果，我们提出了相应的法律建议和解决方案，以帮助相关方有效遵守法律法规，规避法律风险。
法律尽职调查报告范例
法律尽职调查报告范例一、调查背景为了更好地评估和减少潜在的法律风险，本次法律尽职调查报告旨在对目标公司进行全面调查和分析。
目标公司是一家在行业内拥有领先地位的企业，现有股权转让交易涉及该公司的一部分股权。
本报告将针对目标公司的法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面进行调查，并根据调查结果提供具体建议和意见。
二、法律遵规情况调查1. 公司章程和证照经核查，目标公司的章程合法有效，并按要求进行了注册和备案。
公司证照的颁发与章程相符，无任何问题。
2. 公司政府监管合规情况通过对相关国家和地方政府部门的查询，目标公司在经营活动中遵守了相关法律法规，无违规行为。
公司具备申请特许经营权和行业许可证的资质，且无失效或暂停的情况。
3. 知识产权情况对目标公司的商标、专利、著作权等知识产权进行了核查，相关权益的登记和保护状况良好，不存在侵权和纠纷情况。
三、合同状况调查1. 合同管理体系目标公司具备一套较为完善的合同管理制度，包括合同签署、变更、履行和存档等环节。
合同向相关当事人发出并未违反法律规定。
2. 合同履行情况根据合同档案和相关数据，目标公司按照合同约定履行了相应的义务，并及时支付了合同约定的费用。
无任何违约或争议。
四、诉讼与仲裁情况调查1. 诉讼情况查询最高人民法院及相关法院的裁判文书数据库，目标公司未涉及重大的民事诉讼、行政诉讼以及刑事诉讼。
公司与其他主体之间的合同纠纷和劳动争议等数量较少，均处理得当。
2. 仲裁情况根据仲裁委员会的查询，目标公司未有涉及仲裁的案件。
与供应商、合作伙伴之间的争议多采取协商解决，仲裁的情况较少。
五、财产权益状况调查1. 固定资产情况目标公司固定资产清晰明确，产权证书、房产证书等相关文件齐全。
核对资产信息与公司财务报表一致，无差异。
2. 负债情况调查显示，目标公司的负债并未超过其净资产，资产负债表的数据真实可靠。
六、调查结论和建议综上所述，目标公司在法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面经调查，显示出较好的合规与风险控制能力。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告第一篇：法律尽职调查报告概述一、背景介绍本尽职调查报告是针对一项商业合作的尽职调查，旨在评估合作方的合法性、风险和可靠性。
调查范围主要涵盖公司背景、资质认证、商业记录、经济实力、信用状况和社会声誉等方面。
二、调查方法为了保证调查结果的客观性、全面性和真实性，本次尽职调查采用了多种调查方法，包括查阅公开资料、搜索相关新闻报道、询问相关人士、实地走访等。
所有调查材料均经过核实、验证和比对，确保结果的准确性。
三、调查结论经过对合作方进行多方面的尽职调查，我们得出以下结论：1. 合作方是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，注册地为上海市。
公司所经营的主要业务为XX领域，经营状况良好，没有发现任何违法违规活动。
2. 合作方的资质认证齐全，拥有相关资质证书和执照，证照有效期均在有效期内。
公司的经营行为都在其所持证照的经营范围内进行。
3. 合作方在过去的几年中，没有被列入任何不良商业记录或名单，并未发生任何重大经济纠纷或诉讼案件。
4. 合作方的企业信用等级为AAA级，信用状况良好，企业运营活动始终遵守行业道德规范和法律法规。
5. 合作方主要股东的个人信用状况良好，没有发现相关不良信用记录。
6. 合作方在社会上的声誉良好，企业形象正面，客户反馈也普遍较好。
综上所述，合作方的合法性和可靠性评估结果良好，不存在明显的风险和问题，可以考虑与其进行正式合作。
第二篇：公司背景及资质一、公司简介被调查公司是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，公司注册地为上海市，经营范围涵盖XX领域等多个领域。
公司主要提供XXX服务，目前的客户群体已扩展到多个省区市，拥有很好的市场口碑。
二、经营资质被调查公司持有的营业执照经核实合法有效。
在审核过程中，我们注意到该公司已经获得了相关资质证书和执照，其中包括XX等相关领域的资质认证，证照有效期均在有效期内，证明该公司在经营过程中有良好的资质保障。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告尊敬的先生/女士，以下是您所委托的法律尽职调查报告，请仔细阅读。
一、背景介绍本报告是针对您公司打算与某合作方进行业务合作的案件进行的法律尽职调查。
为了确保您公司的利益不受损害，我们展开了以下调查。
二、调查对象调查对象为某公司（以下简称“甲方”），一家涉及合作方的公司。
我们将从多个角度对其进行全面调查，以确保您对该合作方充满了解。
三、基本信息甲方成立于XXXX年，主要经营范围包括XXXXX。
目前其注册资本为XXXXX元，公司位于XX省XX市XX区XXXX。
根据我们的调查，甲方目前情况良好，并且在行业内享有良好的声誉。
四、公司管理层甲方的高管团队十分稳定，核心团队经验丰富。
其中，甲方的总经理是XXXXX，具备多年行业经验和专业知识。
同时，甲方还拥有专业的技术团队和市场营销团队，为公司的运营提供了必要的支持。
五、财务状况我们对甲方的财务状况进行了深入的分析。
根据我们的报告显示，甲方在过去三年中保持着稳定的盈利能力，并且有着合理的资产和负债结构。
对公司的财务报表进行仔细审查后，我们认为其财务状况良好。
六、风险评估综合对甲方的调查和分析，我们认为目前与其展开业务合作的风险相对较低。
甲方在该领域有较为良好的口碑和业务拓展能力，并且其财务状况也十分稳定。
然而，我们还是建议您在合作前与甲方进一步洽谈，并确保双方在合同中明确约定各方责任、权益以及法律风险防范措施。
七、结论根据我们的调查，甲方是一家信誉良好且具备良好财务状况的企业，其管理团队经验丰富，并且市场发展潜力巨大。
我们认为与甲方展开业务合作是一个相对安全且具有利益增长的决策。
然而，请您在合作前与甲方进一步交流，并确保双方的权益得到充分保护。
八、免责声明本报告仅供参考，不构成任何法律意见。
若您需要进一步的法律咨询，请咨询专业律师或相关法律机构。
我们对于本报告的使用所产生的任何后果概不负责。
感谢您对我们调查服务的信任。
如有任何疑问或进一步的需求，请随时与我们联系。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告一、调查概述在本次法律尽职调查中，我们对于[被调查对象名称]（以下简称“公司”）进行了全面的调查和审查。
本报告旨在对公司的法律风险、合规情况、法律文件和合同审查结果等方面进行评估和分析。
二、公司基本情况1.公司概况：描述公司的历史、组织结构、经营范围和业务模式等基本情况。
2.背景调查：对公司的股东、高级管理人员和主要合作伙伴进行背景调查，包括个人及公司背景核实等。
3.公司股权结构：详细列出公司的股权结构，包括股东名称、持股比例等信息。
三、法律风险评估1.司法纠纷：梳理公司过去一段时间内是否存在与其相关的诉讼案件、仲裁纠纷、行政处罚等记录。
2.合同违约：对公司签订的合同进行审查，评估是否存在合同违约或风险。
3.知识产权：评估公司对于其核心技术和商业秘密的保护情况，包括专利、商标、著作权等知识产权的注册和有效性。
4.合规检查：对公司的合规情况进行全面检查，包括但不限于劳动法、环境法、竞争法、反腐败法等方面的合规性。
四、法律文件和合同审查1.公司章程和注册文件：审查并对公司章程等法律文件进行评估，确定是否存在不合规之处。
2.合同审查：对公司已签订的合同进行审查，包括销售合同、采购合同、合作协议等，评估合同的合规性和风险。
3.劳动合同与劳动法遵从：审查公司与员工之间的劳动合同，评估合同的合规性和是否符合相关劳动法规定。
4.债权债务情况：查明公司的债权债务情况，包括银行贷款、应付账款等，并评估是否存在不履行或拖欠的风险。
附件：1.公司注册文件及章程等法律文件复印件2.公司近期合同复印件3.公司高管和股东的背景调查报告4.公司知识产权注册证书复印件5.公司的相关诉讼案件和行政处罚记录复印件法律名词及注释：1.诉讼案件：指公司作为原告或被告参与的诉讼活动。
包括民事诉讼、刑事诉讼、行政诉讼等。
2.仲裁纠纷：指公司与其他主体之间通过仲裁机构解决争议的方式。
3.行政处罚：指公司因违反相关行政法规而被行政机关处以罚款、责令停产停业等行政处罚。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、前言本次法律尽职调查旨在全面了解被调查对象名称的法律状况，为委托方名称的具体决策或交易事项提供准确、可靠的法律依据和风险评估。
调查范围涵盖了被调查对象名称的主体资格、业务经营、资产、重大合同、劳动人事、税务、诉讼仲裁等多个方面。
调查期间为具体时间段，调查方式包括查阅文件资料、访谈相关人员、查询公开信息等。
二、被调查对象基本情况（一）主体资格1、被调查对象名称成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
2、经核查，被调查对象名称已依法办理了工商登记手续，取得了有效的营业执照，其经营范围为经营范围。
3、被调查对象名称的公司章程不存在违反法律法规的强制性规定的情形。
（二）股权结构1、被调查对象名称的股权结构如下：｜股东姓名/名称|持股比例|出资方式|｜｜｜｜｜股东 1 姓名/名称|持股比例 1|出资方式 1|｜股东 2 姓名/名称|持股比例 2|出资方式 2|｜｜｜｜2、股权不存在质押、冻结等权利限制情形。
三、业务经营（一）资质许可1、被调查对象名称从事的业务需要取得相关资质许可名称 1、相关资质许可名称 2等资质许可。
2、经核查，被调查对象名称已取得上述资质许可，且均在有效期内。
（二）业务模式1、被调查对象名称的主要业务模式为具体业务模式描述。
2、业务模式不存在违反法律法规的强制性规定的情形。
（三）重大业务合同1、我们审查了被调查对象名称提供的重大业务合同，包括但不限于销售合同、采购合同、合作协议等。
2、合同的签订、履行不存在重大法律风险。
四、资产（一）固定资产1、被调查对象名称拥有的固定资产包括房屋建筑物、机器设备、车辆等。
2、固定资产的权属清晰，不存在产权纠纷。
（二）无形资产1、被调查对象名称拥有的无形资产包括商标、专利、著作权等。
2、无形资产的权属清晰，不存在侵权纠纷。
五、劳动人事（一）员工情况1、被调查对象名称现有员工员工人数人，包括管理人员、技术人员、生产人员等。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告一按照律师工作方案，我们对目标公司进行了尽职调查，先后到南明工商局和金阳开发区管委会，南明区房屋管理局等部门查阅了目标公司(贵阳某科技有限公司)的工商档案材料，房屋产权登记材料;到目标公司进行实地考察，并与目标公司股东、高管人员进行了沟通和交流。
律师审查了以下法律文件：1、目标公司章程、历次章程修正案;工商档案材料2、历次股东会决议;3、历次股东出资、增资验资报告;4、目标公司20**年5月财务报表;5、20**年5月17日中和信诚会计师事务所有限公司出具的《审计报告》;6、房屋产权证、机动车产权证;7、员工劳动合同;8、20**年6月12日目标公司股东会决议;9、20**年6月12日，目标公司《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，目标公司《股权出让方的承诺与保证》;11、目标公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商局出具的《私营公司基本情况(户卡)》。
一、关于目标公司名称的变更目标公司名称曾先后做过三次变更：20**年5月10日，公司成立时，其名称为“贵阳市某某安全科技咨询有限公司”，20**年10月15日变更为“贵阳市某某安全科技有限公司”;2007年11月名称变更为“贵阳市某科技有限公司”，即现在使用的名称。
由于目标公司名称的变更导致其房屋产权证、机动车辆产权证等证件上产权人的名称与目标公司的名称不一致，但这并不会对目标公司股东转让股权构成法律障碍。
二、关于目标公司股东变更的沿革：股权转让的主体是股东，而目标公司的股东从设立之初到现在曾做过以下5次变更：(一)、目标公司成立于20**年5月10日，注册资本10万元人民币，当时公司有2名股东：贵州某某集团有限公司，投资8.4万元人民币，占84%股份;宋某，投资1.6万元人民币，占16%股份。
(二)、20**年5月8日，进行股权转让和增加注册资本。
贵州某某集团公司将其持有的股份分别转让给王某(占40%)、何某(占40%)、宋某某(4%)宋某将其持有的全部股份转让给宋某某(16%)原股东不再持有公司股权，3名新股东持有的公司股份分别为：王某40%、何某40%、宋某某20%。
法律尽职调查完整报告
法律尽职调查完整报告概述本报告是对所涉案件进行的法律尽职调查的完整总结。
在此调查中，我们秉承独立思考、不寻求用户协助的原则，依托LLM的专业知识，并采用简明策略避免涉及法律复杂性。
为确保报告准确性，我们将不引用无法确认的内容。
调查方法我们采用了以下方法进行调查：1. 文件分析：仔细审查与案件相关的文件、合同和协议，并记录起诉、辩护以及其他重要法律程序的所有相关文件。
文件分析：仔细审查与案件相关的文件、合同和协议，并记录起诉、辩护以及其他重要法律程序的所有相关文件。
2. 调查访谈：与相关当事人进行面谈，包括原告、被告、证人和专家。
通过访谈，我们收集了各方对案件的陈述和观点。
调查访谈：与相关当事人进行面谈，包括原告、被告、证人和专家。
通过访谈，我们收集了各方对案件的陈述和观点。
3. 法律研究：研究相关法律文件、法规和判例，以了解适用的法律原则和规定，并评估其对案件的影响。
法律研究：研究相关法律文件、法规和判例，以了解适用的法律原则和规定，并评估其对案件的影响。
4. 证据分析：对收集到的证据进行分析和评估，以确定其可信度和对案件的重要性。
证据分析：对收集到的证据进行分析和评估，以确定其可信度和对案件的重要性。
调查结果基于我们的法律尽职调查，我们得出以下结论：1. 案件背景：详细描述案件的背景、起因以及各方的主张和争议点。
案件背景：详细描述案件的背景、起因以及各方的主张和争议点。
2. 法律问题：明确案件中存在的法律问题和争议，并对相关法律原则和规定进行解释。
法律问题：明确案件中存在的法律问题和争议，并对相关法律原则和规定进行解释。
3. 证据分析：对收集到的证据进行评估，以确定其与案件相关的价值和可信度。
证据分析：对收集到的证据进行评估，以确定其与案件相关的价值和可信度。
4. 法律建议：根据案件的法律问题和证据分析结果，提供法律建议和可能的解决方案，以帮助当事人解决争议。
法律建议：根据案件的法律问题和证据分析结果，提供法律建议和可能的解决方案，以帮助当事人解决争议。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、背景介绍。
本次法律尽职调查报告是针对某公司进行的法律尽职调查，旨在全面了解该公司的法律风险状况，为投资者提供可靠的法律意见和建议。
二、公司概况。
该公司成立于2005年，主营业务为房地产开发与销售。
公司总部位于北京，目前在全国范围内拥有多个项目。
公司规模较大，业务稳定发展。
三、法律尽职调查内容。
1. 公司合规性。
通过对公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照的核查，确认公司的合法性和合规性。
同时，对公司的经营范围、股东情况、公司章程等进行了全面的审查。
2. 项目土地使用权。
针对公司所涉及的项目，对其土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等相关文件进行了审查，以确认项目的土地使用权是否合法有效。
3. 债务及诉讼情况。
对公司的债权债务情况进行了调查，包括贷款、债券、应付账款等情况的核实。
同时，对公司是否存在未决诉讼、行政处罚等情况进行了查询。
4. 知识产权。
对公司的商标、专利、著作权等知识产权进行了审查，以确认公司是否存在侵权或被侵权的情况。
5. 税务及财务情况。
对公司的税务登记证、纳税证明、财务报表等进行了审查，以确认公司的纳税情况和财务状况。
四、调查结果。
经过全面的调查，确认了以下情况：1. 公司的合法性和合规性得到了确认，不存在违法违规情况。
2. 项目土地使用权证明齐全，土地使用权合法有效。
3. 公司债务情况良好，不存在重大债务纠纷和未决诉讼。
4. 公司的知识产权得到了有效保护，不存在侵权或被侵权情况。
5. 公司的税务和财务情况良好，纳税合规，财务状况稳健。
五、法律意见和建议。
根据调查结果，我们认为该公司的法律风险较低，经营合规，值得投资者的信赖。
同时，建议公司继续加强内部合规管理，确保业务的合法合规运营。
六、结论。
本次法律尽职调查结果表明，该公司在法律风险方面表现良好，具备稳健的法律基础。
投资者可放心投资该公司，但仍需谨慎对待市场风险。
七、附录。
1. 公司相关证照复印件。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告尊敬的先生/女士：根据您的要求，我们进行了关于（公司/个人名称）的法律尽职调查，并编写了以下报告。
1.基本信息：在调查过程中，我们核实了（公司/个人名称）的基本信息，包括注册信息、经营范围、业务模式、股东结构等。
2.信用记录：我们查询了相关的信用报告和金融机构的信息数据库，以了解（公司/个人名称）的信用记录。
我们发现（公司/个人名称）的信用记录良好/存在一些不良记录（具体描述）。
3.司法记录：我们调查了（公司/个人名称）在司法系统中的记录，包括涉及的诉讼、法律纠纷和执行情况。
我们发现（公司/个人名称）目前没有涉及重大诉讼和法律纠纷/存在（具体描述）的司法记录。
4.财务状况：我们通过查阅（公司/个人名称）的财务报表和相关文件，评估了其财务状况。
我们发现（公司/个人名称）的财务状况良好/存在（具体描述）的财务问题。
5.经营情况：我们了解了（公司/个人名称）的经营情况，包括市场地位、竞争对手、供应链、客户关系等。
我们认为（公司/个人名称）的经营情况稳定/存在（具体描述）的经营风险。
6.知识产权：我们查询了相关的知识产权数据库，以了解（公司/个人名称）是否拥有相关的知识产权。
我们发现（公司/个人名称）拥有一定数量的知识产权/没有注册/存在（具体描述）的争议。
根据我们的调查和分析，我们得出以下结论：（公司/个人名称）在大部分方面表现出良好的法律合规和商业道德；然而，我们还发现了以下的风险/问题（具体描述）。
我们建议您在与（公司/个人名称）的业务往来中采取相应的措施来降低风险和保护您的利益。
请注意，本报告仅供您参考，不构成法律建议。
建议您在进行任何具体决策前咨询专业法律顾问的意见。
如果您对报告中的内容有任何疑问或需要进一步讨论，请随时与我们联系。
祝好，（您的姓名）（您所在的机构/律所名称）（联系方式）。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告是指在一项商业交易或财务交易之前所进行的一种调查。
该调查主要是为了确定风险并填补信息缺失。
它包含了对涉及交易的人员、公司、资产和财务状况的各方面的调查，并包括对交易的建议和对任何担忧问题的建议。
尽职调查的目的是确保交易的合法性和公正性，并为买家和卖家提供基本数据和信息。
在现代商业中，法律尽职调查报告已成为一项必需品。
它可以确保交易的合规性、避免风险，防范未知情况，同时也能为投资者提供更全面的信息从而做出明智的决策。
下面列举三个法律尽职调查报告案例：1. 2007年，一家名为Century Aluminum的公司决定购买Glencore公司的一家铝业务。
鉴于该业务涉及对一种新型技术的使用，Century决定进行全面的尽职调查。
调查发现，新技术的专利可能存在争议，从而影响其商业化。
Century因此决定退出交易，避免了潜在的法律问题和金融风险。
2. 2014年，私募股权公司Thomas H. Lee Partners宣布购买物流公司CTC公司的大部分股份。
在进行彻底的尽职调查后，公司发现了一些风险和机会。
受欢迎的市场营销策略以及与客户建立了长期关系是CTC公司的优势。
但是，存在长期的合同风险，并且竞争激烈，利润很低。
Thomas H. Lee Partners考虑了这些风险并决定继续交易，但与此同时，他们采取了一些措施来协调风险。
3. 2019年，日本股份公司SoftBank宣布以23亿美元收购印度电商创业公司Flipkart的控股权。
在进行了全面的尽职调查后，SoftBank发现了一些风险和机会。
一方面，Flipkart是印度最大的电商公司之一，市场份额高达70％。
另一方面，该公司经营亏损严重，并且面临政策和合规限制。
SoftBank仔细权衡了这些因素，并最终决定继续交易。
他们也建议Flipkart采取措施，以提高公司运营效率和增加盈利能力。
综上所述，法律尽职调查报告是商业交易中必不可少的一个组成部分。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告概述法律尽职调查是一项重要的法律程序，旨在评估和确认特定交易或合同的法律风险和合规性。
本报告将探讨法律尽职调查的重要性、流程和关键要素，并提供一些实用的建议。
引言在当今复杂多变的商业环境中，企业和个人在进行商业交易或合同签订时，面临着各种法律风险和合规挑战。
为了降低风险和确保合规，法律尽职调查成为了一项必不可少的程序。
通过对交易各个方面的调查和评估，法律尽职调查可以帮助相关方了解交易的法律风险和合规情况，从而做出明智的决策。
法律尽职调查流程1. 制定调查计划在进行法律尽职调查之前，需要制定一个详细的调查计划。
该计划应包括调查的目的、范围、时间表以及所需资源等。
制定合适的调查计划可以确保调查的高效性和准确性。
2. 收集信息收集信息是法律尽职调查的核心步骤。
这包括对相关文件和记录的审查，如合同、财务报表、法律文件等。
此外，还需要与相关方进行面谈，以获取更多的信息和了解。
3. 评估风险和合规性在收集到足够的信息后，需要对风险和合规性进行评估。
这包括对潜在法律风险的识别和评估，以及对交易的合规性进行审查。
评估的结果将有助于相关方做出决策，并采取必要的措施来降低风险和确保合规。
4. 提供建议和解决方案根据评估的结果，法律尽职调查报告应提供相应的建议和解决方案。
这些建议和解决方案应基于法律和商业实践，并帮助相关方做出明智的决策。
关键要素1. 法律专业知识进行法律尽职调查需要具备扎实的法律专业知识。
法律专业人士应熟悉相关的法律法规和商业实践，并能够将其应用于具体的调查中。
2. 团队合作法律尽职调查通常需要多个专业领域的人才合作。
这包括律师、会计师、税务专家等。
团队合作可以确保调查的全面性和准确性。
3. 保密性法律尽职调查涉及大量敏感信息，因此保密性至关重要。
相关方应采取必要的措施来确保调查过程和结果的保密性。
结论法律尽职调查是一项重要的法律程序，可以帮助企业和个人降低法律风险和确保合规。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告引言法律尽职调查（Legal Due Diligence）是在商业交易中非常重要的一项工作。
通过对待定交易方的法律、商业和财务状况进行全面审查，可以帮助投资者或合作伙伴评估投资风险，并为后续决策提供依据。
本文档将对一家公司进行法律尽职调查，以评估其合法性和合规性。
一、公司背景信息1. 公司名称：[公司名称]2. 成立日期：[成立日期]3. 公司类型：[公司类型]4. 公司注册地址：[注册地址]5. 主要经营活动：[主要经营活动]二、法律调查范围本次法律尽职调查主要关注以下方面：1. 公司的法律合规性，包括其合法性和合规性。
2. 公司是否存在未解决的法律争议。
3. 公司的知识产权情况，包括商标、专利和版权等。
4. 公司的合同和协议情况，包括与供应商、客户、员工之间的协议等。
三、公司法律合规性评估1. 公司注册信息根据公司注册文件和相关法律文件，公司在成立时的注册信息是否合法、准确，并且是否与现实情况一致。
2. 公司组织结构评估公司的组织结构以确定其是否符合国家和地区的法律要求。
包括公司章程、董事会组成、股权结构等。
3. 公司证照和许可核实公司是否获得了正当的许可和证照，并且这些许可和证照是否仍然有效。
4. 公司经营活动合规性评估公司业务活动是否符合适用的法律法规，包括行业监管要求、环境保护等方面的合规性。
四、法律争议调查1. 诉讼及仲裁调查公司是否涉及未解决的诉讼案件或仲裁案件，包括与供应商、客户、员工等方面的纠纷。
2. 知识产权纠纷评估公司是否存在与知识产权相关的纠纷，包括与他人的专利、商标、版权等权益的冲突。
3. 合同纠纷调查公司是否存在与合同和协议相关的纠纷，包括与供应商、客户、员工之间的合同纠纷。
五、知识产权调查1. 商标核实公司是否注册了相关商标，并评估其注册商标的合法性和有效性。
2. 专利调查公司是否拥有专利，并评估其专利的合法性和有效性。
3. 版权核实公司是否拥有版权，并评估其版权的合法性和有效性。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告概述本文档是关于法律尽职调查报告的详细分析和总结。
法律尽职调查是一项重要的法律实践，旨在评估并确定与特定交易或交易对象相关的法律风险。
本报告将对调查结果进行汇总，并提供进一步的建议和决策支持。
背景法律尽职调查是对交易各方的法律风险进行全面评估的过程。
在商业交易中，法律尽职调查能够帮助双方了解合同条款、知识产权、法律诉讼和争议以及其他与交易相关的法律问题。
通过法律尽职调查，投资者和交易各方可以更好地了解他们的权益和责任，并做出明智的决策。
调查方法在进行法律尽职调查时，我们采用了以下方法：1. 文件审查: 我们审查了与交易有关的所有文件，包括合同、许可证、知识产权注册、法律文件和其他相关文件。
这样可以确保交易涉及的法律事项得到充分了解和评估。
2. 访谈调查: 我们与交易各方进行面对面的访谈调查，以进一步了解他们的业务模式、交易背景和法律合规情况。
这样可以获取更多实际情况，并发现隐藏的法律风险。
3. 法律研究: 我们进行了广泛的法律研究，以了解适用的法律和法规，并评估其对交易的影响。
这样可以帮助我们确定相关的法律风险并提供建议。
调查结果根据我们的调查结果，我们得出以下结论：1. 合同条款问题: 在我们的调查中发现了某些合同条款存在模糊或不完整的情况。
我们建议在交易进行之前，双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。
2. 知识产权问题: 我们发现在知识产权注册和许可方面存在一些问题。
我们建议交易各方确保其知识产权的合法性，并采取必要的措施保护其权益。
3. 法律诉讼和争议: 我们了解到有一些法律诉讼和争议与该交易有关。
我们建议交易各方应妥善处理这些诉讼和争议，并在交易进行之前解决这些问题。
4. 其他法律问题: 我们还发现了其他一些法律问题，包括合规要求、税务问题和劳动法问题。
我们建议交易各方咨询专业律师，以解决这些问题。
建议和决策支持基于我们的调查结果，我们向交易各方提出以下建议：1. 合同修订: 双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告1. 背景介绍本报告是针对公司进行的法律尽职调查的结果汇报。
公司计划与合作方进行一项重要的商业交易，并希望通过本次法律尽职调查来评估合作方的法律风险和合规性。
2. 调查目的通过对合作方的法律情况进行调查，我们的目标是确定以下几点：合作方的企业法律结构是否合规合作方是否存在法律纠纷或诉讼风险合作方是否拥有合适的知识产权保护措施合作方是否存在违反反垄断法或其他竞争法律的行为合作方是否存在违反金融或税收法规的风险3. 调查方法为了完成这项法律尽职调查，我们采取了以下方法：审查合作方的公司注册文件和章程，核实其法律实体的合规性和合法性。
检查合作方的知识产权注册情况和保护措施，确认其知识产权的安全性。
查阅合作方的财务报告和相关文件，评估其遵守金融和税收法规的情况。
调查合作方在过去五年内是否有过任何法律诉讼或纠纷。
与合作方的高级管理人员和法律顾问进行面谈，了解其法律合规体系和控制措施。
4. 调查结果经过详细的调查和分析，我们得出以下：4.1 公司注册和合规性合作方的公司注册文件和章程符合当地的法律要求，其法律实体的合规性和合法性得到了确认。
4.2 知识产权保护合作方已经注册了相关的商标和专利，且采取了适当的保护措施来确保其知识产权的安全性。
4.3 金融和税收合规合作方的财务报告显示其遵守了金融和税收法规，并未发现任何违规行为。
4.4 法律诉讼和纠纷在过去五年内，合作方并未发生任何重大的法律诉讼或纠纷，其法律风险较低。
4.5 法律合规体系和控制措施合作方建立了一套完善的法律合规体系，并采取了适当的控制措施来确保员工的合规行为。
5. 与建议，根据我们的调查结果，合作方在法律风险和合规性方面表现良好。
我们建议在正式合作之前，公司应与合作方的法律顾问进一步洽谈，并签署一份详细的合作协议，以确保双方在合作过程中的法律权益受到保护。
希望本报告能对公司的决策提供有价值的参考，并建议定期对合作方进行法律尽职调查，以确保合作的持续顺利进行。
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如何写律师尽职调查报告随着中国经济的发展及国际化进程的推进以及企业资产证券化的发展，股票上市、企业并购重组、重大资产转让等资本运作越来越多为企业所运用。
律师在资本运作过程中，主要是通过参与谈判、审查和起草相关合同、出具法律意见书等为委托人提供法律服务，而尽职调查是律师完成上述工作的基础和关键。
但令人遗憾的是，律师尽职调查并没有具体的或基本的工作指引和规范，在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。
本文作者将对律师尽职调查进行介绍并对尽职调查报告的起草进行简要分析。
一、律师尽职调查（一）律师尽职调查的概念律师尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的法律事项，委托人委托律师按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。
它包括律师对相关资料进行审查和法律评价，主要为查询目标公司的设立情况，存续状态以及其应承担的具有法律性质的责任，它由一系列持续的活动组成，不仅涉及到公司信息的收集，还涉及律师如何利用其具有的专业知识去查实、分析和评价有关的信息。
律师尽职调查是随着中国市场经济的发展、对外开放以及资本市场的逐步建立和发展而在律师实务中被广泛地应用，并成为律师在资本运作活动中最重要的职责之一。
律师尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，包括规模较大的收购和兼并、股票和债券公开发行与上市、重大资产转让、风险投资和普通中大型项目投资等，除前述资本运作以外，企业担保服务和银行贷款业务等企业融资活动中，委托人和律师也逐步地开始进行尽职调查。
律师尽职调查在实务中的应用相对较早，但作为一个正式的法律概念出现却是在2001年3月6日中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 - 律师法律意见书和律师工作报告》（以下简称《规则》）中。
该《规则》第5条规定：“律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件”。
这是我国第一次在法律规范性文件中出现“律师尽职调查”这一概念。
但是，该《规则》并没有对律师尽职调查给予具体的或基本的工作指引和规范，而在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。
（二）律师尽职调查的目的律师进行尽职调查的目的主要是审核并确定被调查对象所提供相关资料的真实性、准确性和完整性；协助委托人更加充分地了解被调查对象的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态；发现和分析被调查对象的法律风险和问题，以及问题的性质和风险的程度；使委托人尽可能地发现被调查对象及交易事项的全部情况，从而使委托方有效地作出判断并归避相关风险并作出决策。
例如在并购活动中，买方律师尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；并购以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险及存在哪些法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
（三）律师尽职调查的程序律师尽职调查的范围很广，调查对象的规模也千差万别，从私营企业到跨国企业，每一个尽职调查项目均是独一无二的。
但是，对于每一项活动来说，各自委托律师所进行尽职调查应遵循的基本工作程序是一致的，具体如下：1、委托方与律师事务所签订委托律师事务所进行尽职调查的委托合同。
2、律师与目标企业签署《尽职调查保密协议书》。
3、律师根据受托的业务起草《尽职调查清单》和问卷表。
尽职调查清单和问卷表由律师根据需要进行设计。
尽职调查清单的主要内容是需要目标企业提供的各类文件，一般包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业的各类保险文件；企业雇员的劳动文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件等。
4、经委托方确认后，律师将准备好的尽职调查清单和问卷表发至目标企业。
5、收到目标企业提供的资料后，核对复印件与原件，做好资料清单并准备资料索引，由双方代表签字。
6、律师按照委托合同约定对所收资料进行研究并向委托方汇报。
7、律师对收到的资料进行研究并向委托方汇报。
8、律师对收到的资料进行研究判断，决定是否再次起草《尽职调查清单》或是问卷表，直于查明情况为止。
9、律师对尽职调查所获取的全部资料，反复研究判断，进行相应核查验证，在核查验证过程中，制作工作笔录。
10、如果资料不全、情况不详，律师应要求目标企业作出声明和保证。
11、对所有文件资料进行整理和归档，并制订工作底稿。
工作底稿的内容包括：承担项目的基本情况，包括委托单位名称、项目名称、制作项目的时间和期间、工作量统计；制定的工作方案、计划及其操作程序的记录；客户提供的所有文件的复印件，包括但不限于客户的设立批准书、营业执照、合同、章程、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或副本；与客户及相关人员相互沟通情况的记录，对客户提供资料的审查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明；客户出具的书面保证或声明书的复印件；对保留意见及疑难问题所作的说明；其他相关的重要文件或资料。
上述资料应注明来源。
12、律师起草并向委托方提交准确、完整、详实的尽职调查报告。
二、尽职调查报告的起草律师尽职调查报告是委托方作出决策的重要依据，因此，律师起草的尽职调查报告应客观、全面地反映目标企业的状况，并对每一项判断的作出都应当有明确且可靠的依据。
同时，尽职调查报告还应重点阐述法律问题和法律风险，特别是对法律风险的提示，并对能解决的法律瑕疵给予合法的整改建议。
一般情况下，律师通过以下五个方式开展尽职调查：1、向目标企业发出调查清单，要求目标企业按照调查清单提供相关文件；2、参加有关会议；3、进行实地考察；4、走访有关部门并形成走访笔录；5、向有关人员进行询问，并形成询问笔录。
经过上述尽职调查活动后，律师针对委托事项起草尽职调查报告，该尽职调查报告主要包括以下几个方面：（一）开头部分尽职调查报告的开头部分，律师应针对委托事项的授权及尽职调查的范围进行阐述。
（二）律师应对委托方提供的文件进行声明律师声明包括委托方提供的文件均是真实的，且所提交文件的复印件与其原件均是一致的；所提交的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；签字、印章均是真实的；所有委托方作出的有关事实的阐述、声明、保证均为真实、准确和可靠的；等等。
（三）正文律师应在进行充分核查验证的基础上，对委托事项作出详尽明确的尽职调查报告。
其内容主要包括：1、目标企业的设立与存续主要针对股权结构、出资验资、股权演变等情况作出阐述，并针对该等事项进行法律评价，对存在的不规范情形及存在的风险提出整改建议。
2、组织架构及法人治理结构主要针对公司章程、法人组织架构、法人治理结构（包括股东会、董事会、监事会）的具体情况进行阐述，并针对该等事项是否存在的法律问题及法律风险进行法律评价，对存在不规范情形及存在的风险提出规范建议。
3、业务主要针对目标企业的经营范围和方式、业务变更情况、主营业务进行阐述，并对目标企业的持续经营是否存在法律障碍或潜在法律风险进行法律评价并提出建议。
4、主要财产主要针对目标企业所有或使用的主要资产状况进行阐述。
对主要资产是否存在法律障碍进行评价并针对存在的法律障碍提出解决建议。
5、重大债权债务及担保核查目标企业债权债务及抵押担保情况，并对其合法性及关联性等作出相应的法律评价和法律建议。
6、关联关系主要针对是否存在关联交易以及对控股股东及其控股的其他公司进行调查，并对持有5%以上股份的关联方的情况进行阐述，对存在关联关系或其他法律风险的状况进行分析并提出整改建议。
7、税务主要针对目标企业税种、税率以及是否存在免征或减免税项目及税费缴纳情况等进行核查并做出法律评价。
8、诉讼、仲裁与行政处罚包括对目标企业及其高级管理人员（董事长、总经理等）或关联企业尚未了结或即将面临的诉讼、仲裁与行政处罚进行阐述，并对其进行法律分析并提出建议。
（四）尽职调查报告的使用范围应注意阐明委托方及授权的相关单位应在限定范围内使用律师尽职调查报告，若超出限定范围使用的，则律师不承担责任。
随着中国经济的高速发展，企业资本运作也在迅猛发展，律师介入资本运作进行尽职调查越发频繁。
因此，律师必须进行审慎和适当的调查和分析，并作出客观、全面的尽职调查报告，这样才能为企业作出正确决策提供有力的法律参考。
尽职调查报告模板本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。
正文本报告的结构本报告分为导言、正文和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。