可转股债权投资协议(详细版)
债转股投资协议书范本（三篇）
债转股投资协议书范本甲方：（债权人姓名）身份证号码：联系地址：电话号码：乙方：（债务人姓名）身份证号码：联系地址：电话号码：丙方：（股权投资人姓名）身份证号码：联系地址：电话号码：根据《合同法》、《公司法》等相关法律法规的规定，甲乙丙三方经友好协商决定，就乙方欠甲方债权的转化为乙方的股权投资事宜，达成如下协议：一、债务转股1.1 乙方欠甲方的债务总额为（具体金额），包括本金和利息。
1.2 根据友好协商的原则，甲方同意将乙方欠款转化为乙方的股权投资。
乙方同意作出相应的调整，将甲方的债权转化为股本。
1.3 股权投资的比例为（具体比例）。
具体股权转让的金额等事宜，由乙方与丙方另行协商确定。
二、股权投资2.1 甲方同意将转化的债权投资转让给丙方。
具体股权投资的金额、比例、方式等事宜由乙方与丙方另行协商确定。
2.2 乙方承诺将转化的债权投资转让给丙方，并在签署本协议后的（具体时间）内完成相应手续。
2.3 乙方同意将相应的股权转让手续、相关证件等提供给丙方，并同意申请公司法定机关相关部门的股权变更等手续。
三、股权转让价款及支付方式3.1 丙方同意以现金方式购买乙方转让的相关股权。
具体转让价款金额由乙方与丙方另行协商确定。
3.2 乙方同意以本协议约定的转让价款支付方式，接受丙方的支付。
3.3 转让价款按照以下方式支付：（1）丙方按照约定的转让价款的比例提前支付转让价款的（具体比例）部分给乙方。
（2）剩余的转让价款在转让手续完毕后（具体时间内）支付给乙方。
四、保证和承诺4.1 甲方保证对债转股事宜具有合法的权利和资格，并有权进行债权的转化。
4.2 乙方保证其名下的债权没有任何瑕疵，不存在涉及到他人的权利纠纷、诉讼等情况。
4.3 乙方保证将向丙方提供真实、准确、完整的相关证件和资料，并协助丙方完成股权转让的相关手续。
五、生效和争议解决5.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，并对双方具有法律约束力。
5.2 本协议的任何争议纠纷均应友好协商解决，如协商不成，可提交至乙方所在地的人民法院进行诉讼解决。
可转债投资协议书范本
可转债投资协议书范本甲方（投资者）: __________乙方（发行方）: __________鉴于甲方有意向投资乙方发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”），乙方愿意按照本协议书的条款和条件发行可转债给甲方，双方经协商一致，订立本协议书如下：第一条定义1.1 “可转债”指乙方发行的，甲方有权按照本协议书约定的条件和时间将其转换为乙方公司股份的债券。
1.2 “转换价格”指甲方将可转债转换为乙方公司股份时，每股股份的价格。
1.3 “转换比例”指甲方转换每股股份所需的可转债金额。
第二条可转债的发行2.1 乙方同意按照本协议书的条款和条件发行可转债给甲方。
2.2 可转债的发行总额、期限、利率、转换价格、转换比例等具体条款由乙方根据市场情况和公司实际情况确定，并在发行公告中明确。
第三条投资条款3.1 甲方同意按照乙方确定的发行价格购买可转债。
3.2 甲方购买的可转债在本协议书规定的期限内不得转让给第三方，除非得到乙方的书面同意。
第四条转换条款4.1 甲方有权在可转债发行后的一定期限内（转换期），按照本协议书约定的转换价格和比例将可转债转换为乙方公司股份。
4.2 转换期开始和结束的具体日期由乙方在发行公告中明确。
4.3 甲方行使转换权时，应按照乙方指定的方式提交转换申请，并支付相应的转换费用（如有）。
第五条赎回条款5.1 乙方有权在特定条件下按照本协议书规定的赎回价格赎回可转债。
5.2 赎回条件、赎回价格和赎回程序由乙方在发行公告中明确。
第六条违约责任6.1 如甲方未按照本协议书的约定购买可转债或未按时支付购买款项，甲方应向乙方支付违约金。
6.2 如乙方未按照本协议书的约定发行可转债或未按时履行赎回义务，乙方应向甲方支付违约金。
第七条争议解决7.1 本协议书的订立、解释、履行及与本协议书有关的任何争议均适用中华人民共和国法律。
7.2 双方因履行本协议书所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议协议名称：可转股债权投资协议一、协议背景与目的本协议旨在明确双方就可转股债权投资事宜的权益、义务、责任以及相关事项作出约定，以确保投资双方的合法权益，并规范双方在投资过程中的行为。
二、协议主体投资方：（以下简称“甲方”）被投资方：（以下简称“乙方”）三、投资金额与股权转让1. 甲方同意向乙方投资金额为X元。
2. 乙方同意将对应投资金额的债权转化为乙方公司股权，甲方成为乙方公司的股东。
3. 股权转让的具体比例为甲方所投资金额占乙方公司总股本的比例。
四、投资条件1. 甲方应当依法合规进行投资，不得违反相关法律法规。
2. 乙方应当按照约定时间向甲方提供相关的财务报表、经营状况等信息，确保甲方了解乙方公司的运营情况。
3. 若乙方公司在特定时间内未能按照约定向甲方提供相关信息，甲方有权要求乙方支付违约金。
五、投资回报1. 甲方享有乙方公司股权所带来的权益和收益。
2. 甲方在乙方公司股东大会上享有相应的表决权。
3. 若乙方公司发生分红，甲方有权按照其所持股权比例获得相应的分红。
六、协议期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
协议期满后，双方可根据实际情况协商决定是否继续合作。
七、违约责任1. 若一方违反本协议的任何条款，应向对方支付违约金，违约金数额为双方约定投资金额的X%。
2. 如因一方违约导致另一方遭受损失，违约方应负责赔偿损失，并承担由此产生的法律责任。
八、争议解决1. 本协议的解释与执行适用中华人民共和国法律。
2. 双方因履行本协议发生的争议应通过友好协商解决，协商不成的，应提交至乙方所在地人民法院诉讼解决。
九、协议变更与终止1. 本协议的任何变更、补充或终止均应经双方书面协商一致，并由双方签署的补充协议或终止协议进行确认。
2. 终止协议生效后，双方应按照协议约定进行清算，确保各方权益的合法保障。
十、保密条款1. 双方应对本协议及其相关信息予以保密，并严禁向任何第三方披露。
2. 本协议终止后，保密义务仍然有效，双方应继续履行保密义务。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议协议标题：可转股债权投资协议一、背景和目的本协议旨在规定投资人与债务人之间关于可转股债权投资的相关事宜，以确保双方权益的合理保护和协调发展。
二、定义1. "投资人"指愿意以资金形式投资于债务人，并享有将其债权转换为股权的权利的自然人、法人或其他组织。
2. "债务人"指接受投资人投资并承担债务的自然人、法人或其他组织。
3. "可转股债权"指投资人所持有的债权，其根据约定条件可以在特定情况下转换为债务人的股权。
4. "转股价"指可转股债权转换为股权时所确定的股票价格。
5. "转股比例"指可转股债权转换为股权的比例，即每一单位可转股债权所能转换的股权数量。
三、投资条件1. 投资金额：投资人同意向债务人投资的金额为【具体金额】（以下简称"投资金额"）。
2. 投资方式：投资人同意以可转股债权的形式进行投资。
3. 转股价和转股比例：可转股债权在特定情况下转换为股权时，转股价为【具体价格】，转股比例为【具体比例】。
四、投资条件履行1. 债务人应按照约定时间和方式向投资人支付投资金额，并提供相应的投资凭证。
2. 投资人应在收到投资金额并确认其真实性后，将可转股债权转让给债务人，并提供相应的转让凭证。
五、可转股债权转换条件1. 转股时间：可转股债权可以在以下情况下转换为股权：a. 债务人上市或进行其他股权转让的；b. 经投资人书面通知，债务人同意转股的；c. 经双方协商一致，同意转股的其他情况。
2. 转股价和转股比例：根据转股时间确定的转股价和转股比例，应在转股前双方达成一致，并在转股时予以确认。
六、转股程序和权益1. 转股程序：债务人在满足转股条件后，应向投资人提出书面转股申请，并提供相关的转股文件和凭证。
2. 转股权益：债务人转股后，投资人应按照转股比例将可转股债权转换为相应的股权，并享有相应的股东权益。
债权转股权协议6篇
债权转股权协议6篇篇1甲方（债权人）：____________________身份证号码：________________________联系方式：________________________乙方（债务人）：____________________身份证号码：________________________联系方式：________________________鉴于甲方对乙方享有合法债权，现经双方协商一致，就甲方将其对乙方的债权部分或全部转为股权的事宜达成如下协议：1. 债权金额：甲方对乙方享有的债权总额为人民币______元（大写：____________________元整）。
2. 债权转股权比例：甲方将其对乙方享有的债权中的______%（比例）转为股权。
二、双方声明及保证事项1. 甲方为合法债权人，其对乙方的债权真实、合法、有效。
2. 乙方为合法债务人，其同意将甲方债权部分或全部转为股权，并承担相应义务。
3. 双方保证在债权转股权过程中遵守法律法规，遵循公平、公正、诚实信用原则。
三、债权转股权的实施方式及流程1. 双方签订本协议后，向相关工商部门提交债权转股权的变更登记申请。
2. 工商部门核准变更登记后，甲方在乙方的股权中所占比例即为债权转股权的比例。
3. 甲方应按照法律法规及相关规定承担出资义务，乙方应确保甲方的出资权益。
四、股权转让及权益调整事项1. 债权转股权后，甲方在乙方公司中的股权比例按照本协议约定确定。
2. 双方应根据公司章程及相关法律法规履行股东权利和义务。
3. 乙方公司应按照法律法规及公司章程的规定进行利润分配、股份转让等事项。
五、债权债务清偿事项（如涉及）1. 债权转股权后，甲方剩余债权部分应得到乙方的清偿。
清偿方式、期限等由双方另行约定。
2. 乙方应按照约定清偿债务，甲方应给予必要的协助和配合。
篇2甲方（债权人）：___________________身份证号码：_____________________联系方式：_______________________住址：___________________________乙方（债务人）：___________________统一社会信用代码/工商注册号：_______联系方式：_______________________地址：___________________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲、乙双方为了明确债权转股权的相应事宜，在平等、自愿、公平的基础上，经过充分协商，达成以下协议条款：一、债权概述甲方对乙方拥有合法债权，具体债权情况如下：1. 债权金额：人民币______元整（大写：_________________________元整）。
可转股债权投资协议书
可转股债权投资协议书尊敬的各位投资者：衷心感谢您对我们公司的关注和支持，并与我们共同探讨可转股债权投资的事宜。
为了明确双方的权利和义务，我们特拟定了以下协议，敬请您仔细阅读并确定。
一、协议背景（公司名称）作为一家年轻而有潜力的公司，急需资金用于扩大生产和增强市场竞争力。
为此，我们提出了可转股债权投资的方案，希望吸引您作为投资者参与。
二、投资金额及方式1. 您同意以人民币（金额）进行投资，作为可转股债权的本金。
2. 投资方式为一次性支付，款项将通过电汇等方式划入公司指定的账户。
并于此次支付的同时签署该协议。
三、股权转让1. 在本协议履行期限内，如公司决定进行股权转让，您将有权按照本协议约定的条件和优先购买权，将债权转换为公司股份。
2. 转让股份的价格将按照转让时的市场价值或者约定的优惠价格确定，双方应协商一致。
3. 转让股份的方式可以通过过户、协议转让等合法方式进行。
四、债权本金回收与利息支付1. 公司将按照约定时间，根据债权比例和期限逐次归还债权本金。
2. 债权本金和利息的支付方式和时间按照公司财务状况和投资者的情况协商确定，双方应明确约定。
五、风险提示1. 投资有风险，您应充分了解相关市场情况，并承担相关风险。
2. 如因公司经营不善等原因导致债权本金或利息无法按时支付的情况，公司将尽力协商解决，并保证您的合法权益。
3. 政策和市场变动可能会对投资产生影响，各方应互相协商沟通并共同承担相关风险。
六、协议变更与终止1. 如有任何协议条款需要变更或终止，双方应通过书面或其他形式达成一致并签署协议变更或解除协议。
2. 终止协议后，双方应根据协议约定的处理方式进行债权转让或退还。
七、争议解决1. 如因履行本协议引起任何争议，双方应协商解决；协商不成的，提交所在地人民法院裁决。
2. 本协议的签署地为（地点），签署日期为____年____月____日。
请您在确认协议无误后，签署并寄回我们公司。
我们将根据协议内容履行相关义务，并为您提供相应的投资收益。
2024年可转股债权投资协议
可转股债权投资协议合同编号：__________鉴于：现双方经充分协商，达成如下协议：第二章投资金额及用途2.2乙方承诺将投资款用于【】项目，不得挪作他用；2.3甲方有权对乙方的资金使用情况进行监督和检查。
第三章投资期限及利率3.1投资期限为【】年，自投资款到账之日起计算；3.2投资期限内，投资款不计利息；3.3投资期限届满后，如乙方未能按约定转股或还款，甲方有权要求乙方按照年化利率【】%支付利息。
第四章转股条款4.1在投资期限届满前【】个月，甲方有权选择将全部或部分投资款转为乙方的股份；4.2转股价格按乙方上一轮融资的估值或双方协商确定的价格计算；4.3转股后，甲方成为乙方的股东，享有股东权益。
第五章优先购买权5.1在乙方未来进行新一轮融资时，甲方有权按其持股比例优先认购新增股份；5.2甲方放弃优先购买权的，其他股东有权按照原持股比例认购新增股份；5.3乙方应在进行新一轮融资前【】个工作日通知甲方，并提交相关融资文件。
第六章股权稀释保护6.1如乙方在新一轮融资中发行新股，导致甲方持股比例稀释，乙方应优先向甲方提供增持股份的机会；6.2甲方有权选择按持股比例增持股份，或要求乙方以现金补偿其股权稀释的损失。
第七章财务报表及审计7.1乙方应按季度向甲方提供财务报表，并接受甲方的审计；7.2甲方有权指定审计机构对乙方的财务状况进行审计，乙方应予以配合。
第八章信息披露8.1乙方应向甲方及时披露公司经营状况、重大事项等信息；8.2甲方有权要求乙方提供与投资相关的其他信息。
第九章违约责任9.1如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任；9.2乙方应赔偿甲方因此造成的损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。
第十章争议解决10.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用法律；10.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十一章协议的生效与终止11.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；11.2本协议因履行完毕、解除、终止等原因而失效。
债转股投资协议范本8篇
债转股投资协议范本8篇篇1甲方（投资方）：__________乙方（借款方）：__________根据中华人民共和国有关法律法规的规定，甲、乙双方经友好协商，就本次债转股投资事宜达成如下协议：一、协议背景及目的鉴于乙方因经营需要向甲方借款，甲方同意将部分债权转换为股权，以优化双方合作结构，实现共同发展。
本协议旨在明确双方在债转股过程中的权利和义务。
二、投资金额及债权转股比例1. 投资金额：甲方本次投资金额为人民币______万元。
2. 债权转股比例：甲方将部分债权（人民币______万元）转换为乙方股权，转股比例为______%。
三、债转股实施条件1. 乙方应按照本协议约定的时间完成本次债转股涉及的股权变更登记手续。
2. 乙方应确保本次债转股过程中不存在任何法律障碍和第三方权利主张。
3. 乙方应按照约定向甲方提供必要的财务信息和经营数据，以便甲方进行投资决策。
四、股权转让条款1. 股权转让完成后，甲方将持有乙方______%的股权。
2. 乙方其他股东应放弃优先购买权，配合完成股权变更手续。
3. 股权转让应遵循公司章程、公司法以及其他相关法律法规的规定。
五、公司治理结构1. 股权转让完成后，甲方有权委派一名董事参与乙方董事会，参与重大决策。
2. 乙方应按照公司章程规定，确保甲方享有相应的股东权益。
六、投资方的权利与义务1. 甲方有权了解乙方的经营状况和财务状况。
2. 甲方有权按照持股比例享受乙方的利润分配。
3. 甲方有义务按照本协议约定完成债权转股工作。
4. 甲方应尊重乙方的独立经营权利，不得干涉乙方正常经营。
七、借款方的权利与义务1. 乙方有权使用甲方的投资款项，用于经营活动。
2. 乙方有义务按照本协议约定完成债权转股涉及的股权变更登记手续。
3. 乙方应按时向甲方提供财务报表和经营数据。
4. 乙方应确保本次债转股过程中不存在任何法律障碍和第三方权利主张。
八、保密条款1. 双方应对本协议内容以及履行过程中涉及的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。
2024年债转股投资协议书范本(三篇)
2024年债转股投资协议书范本甲方(债权人):XXX公司地址:XXX法定代表人:XXX联系电话:XXX乙方(债务人):XXX公司地址:XXX法定代表人:XXX联系电话:XXX鉴于：甲方与乙方为独立法人，双方在经济上独立自主，愿意通过友好协商提高资本回报率和业务发展，达成以下协议。
第一条协议的目的本协议的目的是规定债权转换为股权的条件和方式，以促进乙方的资本金结构优化和发展壮大。
第二条转换金额甲方同意将乙方所欠债务转换为股权，具体转换金额为人民币XXX元。
第三条转换条件1. 乙方同意在甲方转换债务为股权后，持有甲方发行的股份，成为甲方的股东。
2. 甲方同意将债权转换为股权后的所得股权按照乙方的持股比例予以发行，并在发行后第三个交易日起注册该股权。
第四条股权发行1. 甲方同意在本协议签订之后的一个月内，发行相应债权转换为股权的股份。
2. 发行股份的具体比例和方式将由甲方自行设计，并在一周内向乙方提供详细的发行计划和文件。
第五条股权交付1. 甲方应在股权发行完成后的一个月内，将相应的股权证书交付给乙方。
2. 乙方的股权证书将按照其持股比例进行划分和发放。
第六条保密条款协议双方对于本协议的内容以及商业机密、技术数据等相关信息应保密，不得向第三方泄露，除非经对方书面同意或法律的强制要求。
第七条法律适用和争议解决本协议的签署、执行和解释应适用中华人民共和国法律。
任何因本协议而产生的争议应通过友好协商解决，协商不成的，提交所在地人民法院诉讼解决。
第八条其他约定事项1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，并对甲方和乙方具有法律约束力。
2. 本协议的所有附件和补充协议与本协议具有同等的法律效力。
3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：日期：日期：2024年债转股投资协议书范本（二）协议标题：2024年债转股投资协议本协议于____年____月____日在_______市签订并生效，由以下各方共同缔约：甲方：（债权方名称）地址：法定代表人：联系电话：乙方：（债务方名称）地址：法定代表人：联系电话：丙方：（股权方名称）地址：法定代表人：联系电话：甲、乙、丙方统称为“各方”，各方根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规的规定，经互相友好协商，依据自愿原则，达成如下协议：第一条定义1、债权转股：指债权人将其所持有的债权转变为债务方的股权。
债转股投资协议范本6篇
债转股投资协议范本6篇篇1甲方（投资方）：__________乙方（债务方）：__________鉴于：甲方和乙方经友好协商，同意就乙方的债务进行债转股投资。
甲方将以资金或其他形式的出资，将乙方的部分债务转化为股权，以实现甲方的投资及乙方的经营发展。
为此，双方根据中华人民共和国有关法律法规，在平等、自愿、公平的基础上，订立本债转股投资协议（以下简称“本协议”）。
第一条协议目的本协议的目的是明确甲方和乙方在债转股过程中的权利和义务，保障双方利益，促进乙方的经营发展。
第二条债转股内容1. 债转股金额：甲方同意将人民币______元（大写：______元整）的债权转化为乙方股权。
2. 债转股比例：根据甲方实际出资额，确定甲方在乙方公司的持股比例。
3. 债转股后，甲方成为乙方的股东，享有股东权利，承担股东义务。
第三条双方权利义务一、甲方的权利义务：1. 甲方有权按照持股比例参与乙方的经营管理。
2. 甲方有权获得乙方定期提供的财务报表、经营信息等资料。
3. 甲方应按时履行出资义务，确保出资额及时到账。
4. 甲方应对乙方的商业机密、技术秘密等信息予以保密。
二、乙方的权利义务：1. 乙方应确保甲方的出资额及时、足额转化为股权。
2. 乙方应定期向甲方提供财务报表、经营信息等资料。
3. 乙方应尊重甲方的股东权利，保障甲方参与乙方经营管理的权利。
4. 乙方应遵守国家法律法规，维护公司利益。
第四条股权转让与退出机制1. 在本协议有效期内，未经甲方同意，乙方不得擅自转让或处置甲方持有的股权。
2. 若乙方经营业绩良好，甲方有权根据持股比例享有分红权。
3. 在本协议有效期内，如甲方需要退出，应提前书面通知乙方，并按照约定办理股权转让手续。
第五条违约责任与争议解决一、违约责任：1. 若甲方未按时履行出资义务，视为违约，应承担违约责任。
2. 若乙方擅自转让或处置甲方持有的股权，视为违约，应承担违约责任。
二、争议解决：1. 本协议的履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议本协议（以下简称“协议”）由以下各方于（日期）在（地点）签署：甲方：（投资方名称）地址：联系人：电话：传真：电子邮件：乙方：（被投资方名称）地址：联系人：电话：传真：电子邮件：丙方：（担保方名称）地址：联系人：电话：传真：电子邮件：鉴于：1. 甲方拥有一定的资金，并希翼通过投资乙方的债权，获得相应的投资回报；2. 乙方是一家（乙方公司性质及业务描述）；3. 丙方允许作为本协议的担保方，提供必要的担保措施；4. 甲、乙、丙三方均允许按照本协议的约定进行合作。
基于上述背景，各方经友好商议，达成如下协议：第一条定义在本协议中，除非另有明确约定，下列术语的定义如下：1. “甲方”指投资方，即本协议中的出资方。
2. “乙方”指被投资方，即本协议中的债权方。
3. “丙方”指担保方，即本协议中提供担保措施的一方。
4. “债权”指乙方所欠甲方的债务。
5. “转股权”指甲方根据本协议获得的将债权转换为乙方股权的权利。
6. “转股价格”指将债权转换为乙方股权时的价格。
第二条投资金额及方式1. 甲方允许向乙方投资金额为（投资金额）。
2. 甲方的投资款项将用于乙方的（具体用途）。
3. 甲方的投资款项将在（投资款项支付日期）支付至乙方指定的银行账户。
第三条债权转股1. 在乙方履行本协议项下的义务后，甲方有权将债权转换为乙方的股权。
2. 债权转股的转股价格为（转股价格）。
3. 债权转股后，甲方将获得相应比例的乙方股权，乙方将向甲方发行股分证明。
4. 乙方允许在债权转股后，将甲方的股权登记在乙方的股权登记册上，并向甲方提供相应的股权证明文件。
第四条利息与回报1. 乙方允许按照约定时间和方式向甲方支付债权利息。
2. 债权利息的支付方式为（支付方式），具体支付时间及利率双方另行商议确定。
3. 甲方有权按照本协议约定的方式获得投资回报，包括但不限于股权转让、股息分红等。
第五条担保措施1. 丙方允许作为本协议的担保方，提供必要的担保措施，以保证甲方的投资安全。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议
本协议旨在明确投资者与被投资公司之间的权利义务关系，保障双方合法权益。
本协议所称可转股债权投资协议，是指投资者将其资金出借给被投资公司，并有权将其债权转换为被投资公司股权的投资协议。
一、协议目的
本协议的目的是为了促进被投资公司的业务发展，增加投资者收益，实现共赢。
通过本协议，投资者可以获得稳定的投资回报，同时也可以在被投资公司发展良好时获得额外的股权收益。
二、协议条款
1. 投资金额：投资者应根据本协议约定的条件，向被投资公司提供一定金额的资金。
2. 债权转换：在满足协议约定的条件下，投资者有权将其债权转换为被投资公司的股权。
3. 投资回报：被投资公司应按照协议约定的利率和支付方式，向投资者支付投资回报。
4. 股权退出：在协议约定的期限内，投资者有权将其持有的股权按照协议约定的方式退出。
5. 违约责任：如一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。
三、注意事项
1. 投资者应充分了解被投资公司的业务和财务状况，谨慎决策是否进行投资。
2. 在进行债权转换时，投资者应注意股权的价值和风险，根据自身风险承受能力进行决策。
3. 投资者应按照协议约定及时行使权利和履行义务，避免因逾期而产生不必要的损失。
4. 在股权退出时，投资者应注意退出方式和时机，避免因市场波动而产生不必要的损失。
四、法律声明
本协议的签订和履行均符合相关法律法规的规定，具有法律效力。
双方应遵守协议约定，履行各自的权利和义务。
如因一方违约而产生纠纷，双方应通过友好协商或诉讼方式解决。
债转股投资协议书范文(五篇)
债转股投资协议书范文甲方（债权人）：_____，_____族，____年____月____日出生，住址：_____，联系方式_____。
乙方：_____公司住址：_____法定代表人：_____鉴于：1、根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》以及相关法律法规的规定，缔约双方本着平等互利、等价有偿的原则，就甲方对乙方的债权转为甲方对乙方的股权问题，通过友好协商，订立本协议;2、甲、乙双方于____年____月____日就乙方向甲方借款事宜签订了《借款合同》，乙方向甲方借款人民币_____元，截止本协议签订之日，利息共计为_____元;3、乙方同意甲方以债转股的方式实现甲方对乙方的债权，使甲方成为乙方的股东之一，甲方不再享有债权人权益，转而享有股东权益。
合同正本：一、甲乙双方确认截止____年____月____日，甲方对乙方的待转股债权总额为_____元。
二、甲方投入资金为与债权同等的数额即人民币_____元，投入后乙方公司的注册资本为_____元，甲方所投入资金占公司注册资本的_____%。
三、由于甲方对乙方享有_____元的债权，甲方以该债权转为对乙方的股票投资，在相关工商变更登记办理完毕后，甲乙双方就借款得以结清。
四、本协议签订后____日内，乙方原股东与甲方将共同对董事会进行改组。
五、本协议签订后____日内，乙方原股东与甲方应当根据本协议参与修改、补充公司章程。
六、本协议签订后____日内，乙方负责依法办理完毕相关工商变更登记手续。
七、违约事项任何一方违反本协议规定义务给其它方造成经济损失，应负责赔偿受损方所蒙受的全部损失。
八、本协议未尽事宜，甲、乙双方另行协商确定。
协商不成，可以向本协议签订地法院起诉。
九、本协议应经甲、乙双方签字盖章后生效。
十、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：_____ 乙方：_____签署日期：_____债转股投资协议书范文（二）甲方：_____ 身份证号：_____ 乙方：_____ 身份证号：_____根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》以及其他有关法律、法规的规定，缔约双方本着平等互利、等价有偿的原则，就甲方对乙方的债权转为甲方对乙方的股权问题，通过友好协商，订立本协议。
可转股债权投资协议书
可转股债权投资协议书甲方（投资者）：_____________________乙方（债务人）：_____________________鉴于甲方有意向对乙方进行债权投资，并在满足一定条件下将该债权转换为乙方的股权，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方对乙方的可转股债权投资事宜达成如下协议：第一条投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方提供金额为人民币（大写）____________________元（￥________________）的债权投资。
1.2 甲方应于本协议签订之日起____天内将上述款项支付至乙方指定的银行账户。
第二条债权转换条件2.1 乙方应保证在债权转换前，其财务状况、经营状况及法律状况均符合甲方的要求。
2.2 债权转换的条件包括但不限于：2.2.1 乙方在约定的时间内达到预定的经营业绩；2.2.2 乙方获得必要的政府批准或许可；2.2.3 乙方的财务报表经甲方认可的会计师事务所审计，且结果符合甲方的要求；2.2.4 其他双方约定的条件。
第三条债权转换价格及比例3.1 甲方有权按照本协议约定的条件和价格将债权转换为乙方的股权。
3.2 转换价格应基于债权转换时乙方的公允市场价值确定，具体价格由双方另行协商确定。
3.3 转换比例根据转换价格和乙方的注册资本确定，确保甲方在转换后的股权比例符合双方的约定。
第四条债权转换程序4.1 一旦满足债权转换条件，甲方应书面通知乙方其意向转换债权为股权。
4.2 乙方应在接到甲方通知后____天内完成必要的内部决策程序，并协助甲方办理股权变更登记手续。
第五条违约责任5.1 如甲方未按期支付投资款项，应按未支付金额的____%向乙方支付违约金。
5.2 如乙方未满足债权转换条件或未协助甲方完成股权变更登记，应按投资金额的____%向甲方支付违约金。
第六条协议的变更和解除6.1 本协议的任何修改和补充均须双方书面同意。
6.2 双方可协商一致解除本协议，但应提前____天书面通知对方。
可转债权投资协议(协议模板)
可转债权投资协议(协议模板)协议编号：可转股债权投资协议本协议由以下各方于【】年【】月【】日在中国【】共同签署：甲方（融资方根据实际情况增加甲方）：法定代表人：地址：邮编：乙方（投资方）：法定代表人：地址：邮编：丙方（被投资方、目标公司）：法定代表人：地址：邮编：鉴于：1.目标公司的注册资本为人民币【】万元，甲方持有目标公司【】万元股权，【】持有目标公司【】万元股权，……。
2.目标公司及原股东拟根据本协议的安排通过可转股债权增资扩股的方式引入乙方为投资方，甲方已经对标的股权及目标公司进行了充分的尽职调查和独立的价值判断，愿意按照本协议约定的条款和条件，以可转股债权增资的方式对目标公司进行投资。
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，双方经充分、友好协商，就标的股权转让有关事宜，签订本协议条款如下：1.定义在本协议中，除非上下文另有解释或文义另作说明，下列用语具有以下所规定之含义：1.1 目标公司、公司或公司：指【填写目标公司名称】，统一社会信用代码为【】。
1.2 标的股权：指协议各方最终确认的乙方债转股实现后持有的目标公司股权。
1.3 投资方、乙方：指【填写投资公司名称】，统一社会信用代码为【】。
1.4 原股东、甲方：指【填写股东名称】，统一社会信用代码为【】。
1.5 控股股东：指标的公司控股股东，【填写股东名称】，统一社会信用代码为【】。
1.6 债转股：指乙方行使转股权将债权转为股权。
1.7 过渡期：指乙方书面确认进行债转股之日（含）至债转股完成、标的公司就股东变更在工商行政主管部门完成变更备案之日。
1.8 各方、协议各方：指目标公司、投资方、原股东。
1.9 投资额、增资价款：指投资方因进行债转股投资所应支付的协议价款，为人民币【】万元。
1.10 协议生效日：指本协议正式生效的起始时间，以协议正式签定日为准。
1.11 交割：指投资方按本协议第3条约定将债权转为股权，将债转股价款按本协议约定汇入指定账户的行为。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议协议名称：可转股债权投资协议协议双方：甲方：[甲方名称]，注册地：[注册地]，法定代表人：[法定代表人]，联系地址：[联系地址]，联系电话：[联系电话]，电子邮箱：[电子邮箱]乙方：[乙方名称]，注册地：[注册地]，法定代表人：[法定代表人]，联系地址：[联系地址]，联系电话：[联系电话]，电子邮箱：[电子邮箱]鉴于：1. 甲方具备进行可转股债权投资的资格和能力；2. 乙方有意向接受甲方的可转股债权投资；3. 双方在平等互利的基础上，达成以下协议。
一、投资金额1. 甲方同意向乙方提供可转股债权投资，投资金额为人民币[投资金额]元整（大写：[大写金额]）。
2. 乙方确认并同意接受甲方提供的可转股债权投资。
二、投资方式1. 可转股债权投资的方式为：甲方通过向乙方提供债权形式的投资，乙方在特定条件下有权将债权转换为乙方公司的股权。
2. 可转股债权投资的转股比例为：[转股比例]，即每[转股比例]元债权转换为一股乙方公司的股权。
3. 可转股债权投资的转股价格为：[转股价格]元/股。
三、投资条件1. 可转股债权投资的期限为：[投资期限]年。
2. 乙方在投资期限届满后，有权按照约定条件将债权转换为乙方公司的股权。
3. 乙方公司同意在债权转换时，按照约定价格将股权转让给甲方。
四、权益保障1. 乙方保证其公司的股权不存在限制性条件，可以自由转让给甲方。
2. 甲方在投资期限届满后，有权按照约定价格购买乙方公司的股权。
3. 乙方保证其公司在转股时不得损害甲方的利益，应按照约定条件进行转股。
五、违约责任1. 若一方违反本协议的约定，应向对方支付违约金，违约金金额为投资金额的20%。
2. 双方同意，在协议生效后严格履行各自义务，如有违约行为，应承担相应的法律责任。
六、争议解决1. 本协议的解释和执行均适用[协议签订地]法律。
2. 出现争议时，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向[仲裁机构名称]申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
债转股投资协议书范本6篇
债转股投资协议书范本6篇篇1甲方（债权人）：_________乙方（债务人）：_________丙方（投资者）：_________鉴于：1. 甲方对乙方享有债权，乙方未能按时偿还甲方债务。
2. 丙方为投资者，拥有一定的资金实力，愿意对乙方进行股权投资。
3. 甲方、乙方和丙方经友好协商，同意将甲方对乙方的债权转换为丙方对乙方的股权投资。
为明确各方权利义务，特制定本协议：一、债转股投资概况1. 债权金额：_________元。
2. 债权类型：_________。
3. 股权投资金额：_________元。
4. 股权投资比例：乙方注册资本的_________%。
二、债转股投资流程1. 甲方将其对乙方的债权转让给丙方，丙方向甲方支付相应的股权转让款。
2. 乙方向丙方出具股权证书，确认丙方的股东身份。
3. 丙方参与乙方的经营管理，享有股东权益。
三、各方权利义务1. 甲方的权利义务（1）甲方应确保其债权真实、合法、有效，并承担因债权虚假而产生的法律责任。
（2）甲方应协助丙方办理股权转让手续，确保债转股投资的顺利进行。
2. 乙方的权利义务（1）乙方应确保公司的经营稳定，为丙方的股权投资创造良好条件。
（2）乙方应按时向丙方支付股息和红利，确保丙方的投资收益。
3. 丙方的权利义务（1）丙方应确保其投资资金按时、足额支付到指定账户。
（2）丙方应积极参与乙方的经营管理，为乙方的发展提供支持和建议。
四、违约责任及争议解决1. 各方应本着诚实信用的原则履行本协议，如一方违约，应承担相应的法律责任。
2. 如因本协议产生的争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
五、其他事项1. 本协议未尽事宜，由各方另行协商补充。
2. 本协议一式三份，甲方、乙方和丙方各执一份，具有同等法律效力。
3. 本协议自各方签字或盖章之日起生效。
甲方（签字或盖章）：_________乙方（签字或盖章）：_________丙方（签字或盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇2甲方（债权人）：_________乙方（债务人）：_________丙方（投资者）：_________鉴于：1. 甲方对乙方享有债权，乙方未能按时偿还甲方债务；2. 丙方拟对乙方进行股权投资，以协助乙方改善经营状况，实现债权人的利益；3. 甲方、乙方和丙方经友好协商，同意将甲方的债权转换为对乙方的股权投资。
可转股债权投资协议
可转股债权投资协议协议名称：可转股债权投资协议协议编号：[编号]签署日期：[日期]甲方：[甲方名称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人]联系电话：[甲方联系电话]乙方：[乙方名称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人]联系电话：[乙方联系电话]鉴于：1. 甲方是一家[行业/领域]公司，具备[相关资质/经验]；2. 乙方是一家[行业/领域]公司，拥有[相关资源/技术优势]；3. 双方希望通过本协议合作，在[市场/项目]中共同开展业务；经过友好协商，双方达成以下协议：第一条定义1. “协议”指本《可转股债权投资协议》及其附件；2. “债权”指甲方对乙方的债权，包括但不限于借款、应收账款等；3. “转股”指将债权转换为乙方股权的行为；4. “转股价格”指乙方股权的评估价值；5. “转股比例”指债权转股后，乙方股权占甲方总股本的比例；6. “转股期限”指债权转股的时间限制；7. “转股条件”指债权转股所需满足的条件。
第二条债权转股1. 甲方同意将其持有的债权转换为乙方股权，具体转股比例和转股价格如下：转股比例：[比例]转股价格：[价格]2. 甲方应在[转股期限]内完成债权转股，逾期未完成的，乙方有权解除本协议。
第三条转股条件1. 甲方应确保其对乙方的债权合法、有效，并无任何纠纷；2. 乙方应在转股前提供相关资料，包括但不限于公司章程、经营情况等，供甲方审核；3. 甲方有权对乙方进行尽职调查，以确保乙方的经营状况和前景；4. 若甲方在尽职调查中发现乙方存在重大问题或风险，甲方有权终止债权转股，并要求乙方偿还债权；5. 乙方应保证在转股后，其股权不受任何限制，可自由流通。
第四条股权变动1. 甲方转股后，乙方应及时办理相关股权变动手续，并提供相关证明文件给甲方；2. 乙方应保证甲方转股后所持有的股权不受任何限制，可自由转让或处置。
第五条保密条款1. 本协议及其附件所涉及的商业机密、技术秘密等信息，双方应予以保密；2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露、泄露或使用对方的保密信息。
可转股债权投资协议7篇
可转股债权投资协议7篇篇1甲方（投资人）：_________乙方（借款人）：_________鉴于：1. 甲方拥有闲置资金，并寻求投资途径；2. 乙方因经营需要，急需资金支持；3. 甲方对乙方的经营能力和发展前景充满信心，愿意为乙方提供资金支持；4. 乙方同意在协议规定的条件下，接受甲方的投资。
为此，双方经过友好协商，达成如下协议：一、投资金额及方式1. 甲方同意向乙方投资人民币_________元（大写：_________元整）。
2. 投资方式：甲方将上述款项以可转股债权的形式借给乙方，即甲方在协议规定的条件下，将上述款项借给乙方，乙方在协议规定的期限内，按照协议规定的利率和还款方式向甲方支付利息和本金。
二、投资期限1. 本协议项下的投资期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
2. 乙方应在投资期限届满时，按照协议规定的利率和还款方式向甲方支付利息和本金。
三、利率及还款方式1. 本协议项下的利率为年利率______，自借款发放之日起计算。
2. 乙方应按照以下方式向甲方支付利息和本金：（1）按月支付利息，到期一次性偿还本金；（2）按季支付利息，到期一次性偿还本金；（3）半年支付利息一次，到期一次性偿还本金；（4）其他还款方式：_________。
四、保证与承诺1. 乙方保证所借款项用于经营需要，不得挪作他用。
2. 乙方承诺在投资期限届满时，按照协议规定的利率和还款方式向甲方支付利息和本金。
3. 乙方保证在投资期限内，按照协议规定的方式使用借款，并接受甲方的监督。
4. 甲方保证所借款项来源合法，并承诺在协议规定的期限内将款项借给乙方。
5. 甲方承诺在投资期限届满时，按照协议规定的利率和还款方式向乙方支付利息和本金。
6. 甲方保证在投资期限内，按照协议规定的方式使用借款，并接受乙方的监督。
五、违约责任1. 若乙方未按照协议规定的利率和还款方式向甲方支付利息和本金，则视为乙方违约。
可转股债权投资协议(详细版)
可转股债权投资协议本《可转股债权投资协议》（以下简称“本协议”）于2014年月日由下列各方在订立：（1）有限公司（融资方，以下简称“甲方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为：，住所为；于本协议签署日，持有公司的股权。
（2）（投资方，以下简称“乙方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限公司，工商注册号码为：，住所为。
（3）有限公司（被投资方，以下简称“”或“目标公司”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为，住所为；于本协议签署日，注册资本为人民币万元，实收资本为人民币万元。
其股东为甲方和……。
鉴于：目标公司及原股东拟根据本协议的安排通过可转股债权增资扩股的方式引入乙方为投资方，甲方愿意按照本协议约定的条款和条件，以可转股债权增资的方式对目标公司进行投资。
为保障本次交易顺利实施，经各方友好协商，根据有关中国法律订立本协议以明确各方在本次交易中的权利义务。
第一条定义•除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义：第二条本次投资投资人拟向有限公司发放委托贷款（委托贷款银行手续费由有限公司承担）约万元，贷款期限个月，贷款利息为/ 年，主要股东或有限公司以股权、土地使用权、设备使用权等作为担保。
贷款期满前，投资人提出按照本协议约定的条件向有限公司增资或者受让主要股东股份的，目标公司和主要股东应当同意。
第三条债权转股权行使的方式、价格、数量•方式本次投资前，有限公司的注册资本保持万元不变。
投资人根据本协议约定的条件以增资的方式获得有限公司万股股份，以受让主要股东股份的方式获得有限公司万股股份。
投资人选择债转股的，有限公司偿还投资人贷款本息后，投资人再进行缴纳增资款及支付股权受让款。
投资人有权自主决定债转股金额和实际转股方式，并可根据委托贷款的实际本息对债转股的股份数进行适当调整。
•债转股价格各方同意本次增资和股权转让的价格为经各方认可的有证券从业资格的会计师事务所审计的有限公司年月日的净利润的倍PE，即投后估值不超过万元人民币。
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可转股债权投资协议本《可转股债权投资协议》（以下简称“本协议”）于2014年月日由下列各方在订立：（1）有限公司（融资方，以下简称“甲方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为：，住所为；于本协议签署日，持有公司的股权。
（2）（投资方，以下简称“乙方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限公司，工商注册号码为：，住所为。
（3）有限公司（被投资方，以下简称“”或“目标公司”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为，住所为；于本协议签署日，注册资本为人民币万元，实收资本为人民币万元。
其股东为甲方和……。
鉴于：目标公司及原股东拟根据本协议的安排通过可转股债权增资扩股的方式引入乙方为投资方，甲方愿意按照本协议约定的条款和条件，以可转股债权增资的方式对目标公司进行投资。
为保障本次交易顺利实施，经各方友好协商，根据有关中国法律订立本协议以明确各方在本次交易中的权利义务。
第一条定义•除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义：第二条本次投资投资人拟向有限公司发放委托贷款（委托贷款银行手续费由有限公司承担）约万元，贷款期限个月，贷款利息为/ 年，主要股东或有限公司以股权、土地使用权、设备使用权等作为担保。
贷款期满前，投资人提出按照本协议约定的条件向有限公司增资或者受让主要股东股份的，目标公司和主要股东应当同意。
第三条债权转股权行使的方式、价格、数量•方式本次投资前，有限公司的注册资本保持万元不变。
投资人根据本协议约定的条件以增资的方式获得有限公司万股股份，以受让主要股东股份的方式获得有限公司万股股份。
投资人选择债转股的，有限公司偿还投资人贷款本息后，投资人再进行缴纳增资款及支付股权受让款。
投资人有权自主决定债转股金额和实际转股方式，并可根据委托贷款的实际本息对债转股的股份数进行适当调整。
•债转股价格各方同意本次增资和股权转让的价格为经各方认可的有证券从业资格的会计师事务所审计的有限公司年月日的净利润的倍PE，即投后估值不超过万元人民币。
•债转股数量投资人债转股后，有限公司的股份数不超过万股。
第四条债权转股权行使的其他相关约定•利润分配各方一致同意，自交割日起，有限公司的资本公积金、盈余公积金、累计未分配利润由增资完成后的所有在册股东按各自的股权（或股份）比例共同享有。
4.2 反稀释条款在交割日后，在同样的条件下股东对有限公司的增资享有优先认购权，以维持其在新一轮增资或发行之前的股权比例；该等优先认购权的行使，需以股东提交书面认购意向书为必要条件。
•债转股回购投资人选择债转股的，目标公司未能在年月日前实现发行上市的，投资人有权要求回购，回购价格为使投资人内部收益率达到；若目标公司在上述期限内已经达到上市条件但主要股东或者目标公司选择不上市申报或者不上市的，回购价格为使内部收益率达到。
主要股东及目标公司均对本条回购义务承担连带责任。
•业绩承诺及估值调整4.4.1 目标公司经审计的年、年、年归属于母公司所有者的税后净利润分别不低于人民币万元、万元、万元。
税后净利润以经有证券从业资格的会计师事务所审计确认的、扣除非经常性损益前后的税后净利润中的较低者为准。
4.4.2 投资人选择债转股前，若目标公司未达到业绩承诺的，各方同意按照当年业绩承诺的实现比例调整债转股价格。
4.4.3 投资人选择债转股后，若目标公司未达到业绩承诺的，投资人有权选择通过主要股东无偿股权转让或者投资人认可的其他方式调整股权比例，亦有权选择主要股东向投资人提供现金补偿。
目标公司对主要股东的该项义务承担连带责任。
4.4.4 股权调整公式：投资人持股比例=投资人该年持股比例×该年承诺净利润/该年实际净利润4.4.5 现金补偿计算公式：现金补偿金额=投资余额×（1-该年实际净利润/该年承诺净利润）×（1+15%N）(N指投资人债转股之日至主要股东或者目标公司返还现金日之间的年数)。
4.5 董事及监事投资人本次投资期间（包括委托贷款期间和股权投资期间）有权至少委派1名董事、1名监事。
4.6 目标公司需经投资人委派董事同意的事项4.6.1 公司合并、分立、解散或清算；4.6.2 任何可能导致股份总额、注册资本变化的事项；4.6.3 出售或另行处分其价值超过目标公司上一年度末经审计的净资产额10%的目标公司的财产，但是，目标公司日常经营范围之内的除外；4.6.4 修订公司章程；4.6.5 利润分配；4.6.6 在其日常业务经营过程以外，收购价值超过1,000万元的任何财产或资产（或其任何权益）或签订合同从事该等行为；4.6.7 发生导致资产负债率超过50%的借款活动；4.6.8 承担任何第三方的债务或担保；4.6.9 变更其主营业务；4.6.10 向任何第三方提供借款金额超过50万元；•单笔或者同一会计年度累计达到50万元的关联交易。
•投资人的优先受让和共同出售权投资人本次投资期间（包括委托贷款期间和股权投资期间）至目标公司首次公开募集股份并上市前，主要股东转让目标公司股权，需经投资人同意。
若投资人同意则有权选择：(1)同等条件优先购买全部或部分该等股权，或(2)同等条件等比例地出售投资人持有的股权。
4.8 清算优先权投资人选择债转股后，当目标公司发生清算事件时，投资人持有的目标公司股权应优先于目标公司现有股东所持有的股权获得清算财产分配，投资人清算收益应使内部收益率达到【】%。
•其他条款4.9.1 若主要股东以外的其他股东在投资退出、基于公司业绩的股权调整、增持或减持公司股权、董事会及股东会的表决权等方面享有法律、法规规定以外且较投资人更为优惠的特殊权利，投资人亦有权同等享有。
4.9.2 本协议项下投资人的权利义务，可由投资人指定的投资人管理的有限合伙企业或投资人的其他关联方享有或履行。
5 陈述、保证和承诺5.1有限公司及控股股东的陈述和保证5.1.1 有限公司是合法成立并存续的有限责任公司，拥有合法资质；5.1.2 迄今为止，有限公司开展的业务行为在所有实质方面均符合中国法律及其章程的规定；5.1.3 有限公司持有其现有资产及开展现行业务所需的全部执照、批文和许可，有限公司所有权/存续的合法性、财务状况、盈利、业务前景、声誉或主营业务未出现重大不利变化或涉及潜在重大不利变化的任何情况；5.1.4 有限公司不改变公司目前的主营业务，亦不终止目前进行的主营业务活动；5.1.5 有限公司应将其知晓的并且可能对公司业务的特点和性质有重大影响的有关事项的任何公告或其它信息通知乙方；5.1.6 向乙方所出示、提供、移交的有关目标公司资产和负债等全部财务资料及数据均为合法、真实、有效；5.1.7 有限公司不存在重大隐性债权债务纠纷；5.1.8 除本协议另有规定外，有限公司及其控股股东已获得了签署并履行本协议的授权，并具有完全法律权利、能力和所有必需的授权和批准以达成、签署和递交本协议并完全履行其在本协议项下的义务。
5.2 不违反法律或无利益冲突本协议的签署和履行将不违反有限公司的章程或其它组织规则中的任何条款或与之相冲突，亦将不违反对目标公司具有约束力的合同性文件的规定，或者与之有任何利益冲突；5.3 充分披露5.3.1 就有限公司及其控股股东合理所知，不存在任何与有限公司资产或业务有关的可能对目标资产或业务产生重大不利影响而且目标公司及其控股股东未向投资方披露的任何事实；5.3.2 就有限公司及其控股股东合理所知，有限公司及其控股股东在本协议中的任何声明或保证，或根据本协议所进行的交易而向乙方提供的任何陈述、保证或说明，均不存在任何对重大事实的虚假、误导性陈述或重大隐瞒；5.3.3 自本协议签署日至交割日，上述陈述与保证均是真实、完整和准确的。
5.4 目标公司和/或控股股东个别及共同地向投资方做出如下承诺：5.4.1 本协议签署后，有限公司将按照上市公司的标准改善财务、会计及信息披露体系，规范财务管理，提升成本核算、绩效考核等管理水平，并对关联交易、对外担保予以规范；交割日前，如存在任何对外担保或者未经投资方同意的关联交易，且该等情形未向投资方披露的，控股股东同时承诺，若届时目标公司需承担任何担保责任或导致任何损失，则控股股东将补偿投资方因此所遭受之损失；5.4.2 目标公司和控股股东承诺，目标公司与第三方的协议、合同均已或将能得到合法、完整的履行，如果由于债转股前目标公司的任何已发生的行为而需要向任何第三方承担重大赔偿责任，且该等情形未向乙方披露的，则该等责任将全部由控股股东承担；5.4.3 目标公司和控股股东承诺，截至本协议签署日，目标公司不存在任何未披露的因违反法律法规而遭受任何行政处罚且情节严重的行为；如果债转股完成后发现本协议签署之前目标公司已存在任何违规经营而使目标公司可能遭致行政处罚且情节严重的行为，则应由控股股东承担由此给公司造成的赔偿责任或缴纳罚金；5.4.4 目标公司和控股股东承诺，债转股完成后，如目标公司需要根据适用的中国法律为其聘用的员工补缴任何在债转股完成日前应缴纳的社会保险费和住房公积金，则该等补缴义务将全部由控股股东承担。
5.5 控股股东向投资方同意、保证和承诺：控股股东向投资方同意、保证和承诺：其本身及其任何关联方均不进行任何形式的竞争性合作。
就此而言，“竞争性合作”指作为委托人、代理人、股东、合资合营方、被许可方、许可方或以其他身份与任何其他第三方一起从事任何与公司目前开展的或将来规划的业务相竞争的活动或在任何该等相竞争的活动中拥有利益。
公司的控股股东中担任董事、监事、高级管理人员（各方同意在本次交易完成后并且确定相关的高管人员后共同协商确定具体人员的范围）的应与公司签订雇佣协议和竞业避止协议，并保证在其任职期间及离职后两年内不得从事与公司有竞争的行业。
6、生效和终止•本协议自各方签署之日起生效。
•本协议于下列情形之一发生时终止：o经各方协商一致终止；o本次投资由于不可抗力或者各方以外的其他客观原因而不能实施；o由于本协议一方严重违反本协议（包括但不限于第五条的陈述和保证）或适用法律的规定，致使本协议的履行和完成成为不可能，在此情形下，另一方有权单方以书面通知方式终止本协议。
•各方同意：o如果本协议根据以上第6.2.1项、第6.2.2项的规定终止，各方均无需向他方承担任何违约责任。
在此情形下，各方应本着恢复原状的原则，签署一切文件及采取一切必需的行动或应各方的要求（该要求不得被不合理地拒绝）签署一切文件或采取一切行动，协助任何一方恢复至签署日的状态。
o如果本协议根据第6.2.3项的规定而终止，各方除应履行以上第6.3.1项所述的义务外，违约方还应当就其因此而给守约方造成的损失向守约方做出足额补偿。