私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单
律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单联系人：律师联系电话：资料清单针对本专项法律服务，本所须就出具法律意见书的依据性文件制作严谨、完整的工作底稿，烦请公司提供以下资料，并确保所提交资料的真实、准确、完整，以下资料均需加盖公章（文件按照以下主题分类整理，每一类资料可通过盖骑缝章的形式盖公章），公司出具的承诺、说明或股东出具的承诺、说明均由出具人进行相应签章。
谢谢！1、关于公司依法设立且有效存续（1）主管工商部门出具的公司自设立至今的工商档案（2）公司历次变更所涉资料（包括但不限于历次变更的股东会决议、章程修正案、工商变更文件等）（3）公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如已三证合一，仅需提供含统一社会信用代码的营业执照）（4）公司的银行开户证明2、关于公司主营业务（1）公司主营业务及业务开展情况的说明（2）公司设立至今的银行账户流水清单（3）公司上一年度经审计的财务报告（设立未满一年的管理人暂无需提供）（4）中国人民银行征信中心出具的公司《企业信用报告》（5）公司是否“经营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台”等与私募基金属性相冲突的业务的说明文件（6）公司是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务的说明文件（7）公式是否兼营其他“非金融业务”的说明文件3、关于公司股权结构及股东（1）公司股权结构图，包含股东名称、持股比例、认缴出资、实缴出资、出资方式等信息（2）公司股东身份证明文件，如法人股东营业执照、法人股东章程，自然人股东身份证等（3）公司股东出具的是否存在股权代持的说明或承诺；如存在，须提交股权代持相应协议文本4、关于公司实际控制人（1）现行有效的公司章程（2）公司股东签署的出资协议（3）公司股东出具的在章程及出资协议之外是否签署任何与表决权有关的协议或文件的承诺或说明；如存在，提交相应协议文本（4）股东签署的《一致行动协议》（如有）（5）公司控股股东及实际控制人认定关系图（6）公司实际控制人的身份证明文件，如实际控制人为自然人时须提供身份证明文件、学历证明文件；如为国资控股企业或集体企业时需提供企业营业执照等身份证明文件5、关于公司子公司、分支机构及关联方（1）公司出具的是否存在子公司、分支机构的说明文件（2）控股股东及实际控制人出具的其各自控股或参股的企业信息清单，含公司名称、持股比例、公司主营业务类型等信息（3）控股股东及实际控制人出具的是否控制其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构的说明文件（4）如控股股东或实际控制人存在控制的其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构，需提供全部该类关联企业的包括但不限于营业执照、股东构成、业务开展情况说明、是否在基金业协会完成管理人登记事项的说明等文件（5）公司与从事资产管理或相关服务的关联机构之间业务开展、风险隔离的相关制度6、关于公司运营所需设备与条件（1）公司内部机构设置及职责界定的说明文件（2）公司最新员工名册，包括现有高管及普通员工，注明所在部门、担任职务、入职时间、薪酬待遇等信息（3）公司与员工签署的《劳动合同》及社保缴纳证明（4）员工工资发放证明（5）公司经营场所房屋租赁协议或产权证书（6）公司股东实缴出资证明文件，如公司股东出资时的验资报告或银行转账凭证等证明文件（7）公司账户现有资金余额证明文件（8）公司经营场所房屋租金或购置费用支付的证明文件（9）公司日常运营所需各项成本核算与预计支出明细7、关于公司风险管理及内控制度（1）公司基本制度（如股东会议事规则、董事会议事规则、财务管理制度、人事管理制度、绩效管理制度等）（2）内部交易记录制度（3）运营风险控制制度（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度（5）信息披露制度（6）合格投资者风险揭示制度（7）合格投资者内部审核流程制度（8）私募基金宣传推介、募集制度（9）公平交易制度（适用于证券投资基金管理人）（10）从业人员买卖证券申报制度（适用于证券投资基金管理人）8、关于外包服务协议（1）公司出具的是否签署任何外包服务协议的说明文件（2）公司与第三方签署的外包服务协议（如有）（3）公司制定的外包服务机构选聘及风险控制制度（有外包情形时）9、关于高管人员（1）公司高管名单，包括所在部门，担任职务。
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单致：xx有限公司根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况，为私募基金管理人办结登记手续。
另根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布“中基协发( 2016)4号”《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人登记必须提交法律意见书。
xx律师事务所现依据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定向贵公司进行法律尽职调查并出具法律意见书。
请贵公司提供以下文件并填列相关附表，以便本所律师尽早了解贵公司的一般情况，及时发现并解决即有的及／或潜在的法律障碍。
一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
1．应提交的材料1.1申请机构的全套工商登记档案（自公司设立以来所有的内部档案），并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
二、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
1．应提交的材料申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
三、关于申请机构是否符合专业化经营原则需要审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，如：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P\P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
《办法》第22条第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单1.公司基本情况1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
私募基金管理人登记法律意见书材料清单
私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单敬启者：作为【项目公司】（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1．公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2．公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3．本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1．请公司以【项目公司名称】作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2．为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3．清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4．在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5．公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
6．如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。
私募基金管理人登记法律意见书材料清单
私募基金管理人登记法律意见书材料清单私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单尊敬的【项目公司】（以下简称“贵公司”或“公司”）：本所作为贵公司本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，根据相关法律、法规和自律规则的规定，对公司相关事项进行法律尽职调查。
希望贵公司能够协助和配合我们的工作。
声明：1.本所将依赖公司向我们提供的文件、资料或材料，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料是真实、准确、完整的，并对此承担法律责任。
2.公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3.本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
说明：1.请公司以【项目公司名称】作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2.为规范文件的整理，请使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3.清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。
在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨。
除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4.在提供材料时，请在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X；需要特别说明的：请在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5.公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
6.如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。
7.尽职调查是一个持续的过程。
随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。
如果在准备文件资料过程中有任何问题，请随时联系我们。
谢谢！事项：一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况一）基金管理人的基本情况案件金额、案件进展情况及可能对基金管理人经营活动的影响。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
私募备案法律意见书需要的尽职调查资料清单
7-1
7-2 83 9-4 10 10-1
注： 1、本调查清单并不代表本所律师要求的全部资料或信息。根据基金管理人设立存续、业务情况、资产情况、财务情况等方面的风险所进行的分析以及监管部门的要求，本所律师将提出 进一步的补充调查文件清单，请求基金管理人提供进一步说明和/或证明文件； 2、公司应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏； 3、公司应提供文件或资料的原件复印件加盖公章，且应保证复印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单； 4、本所对公司提供的文件或资料承担保密义务；未经本所律师事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。
5-4 6 6-1 6-2 6-3 6-4 7
上述子公司、分公司及关联方是否登记为私募基金管理人 基本运营设施和条件调查 基金管理人开展私募基金管理业务所需的从业人员情况及相关身份、基金从业资格、学历、个人介绍 等材料 基金管理人开展私募基金管理业务所需的营业场所情况介绍及相应的租赁、所有或使用证明材料 基金管理人开展私募基金管理业务所需的资本金证明材料（资本金验资报告及出资证明等） 基金管理人按规定开展私募基金管理业务所需的其他运营基本设施和条件 风控及内控制度调查 是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而 定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交 易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集 相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等 配套管理制度。 是否与其他机构签署基金外包服务协议，如有请提供相关协议 董事、监事、高管人员情况调查 董事、监事、高管人员（高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理 （如有）和合规\风控负责人等）简历（包括姓名、性别、年龄、在本公司任职情况及委任日期、从 业简历、兼职情况等） 高管人员（高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\ 风控负责人等）是否具备基金从业资格 诉讼、纠纷及行政处罚调查 基金管理人是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施 基金管理人及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信 息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违 法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。 基金管理人及子公司目前的未决诉讼案件情况：包括诉讼或仲裁双方、诉讼解决机构、案件进度等 基金管理人及子公司最近三年涉诉或仲裁的情况 登记申请材料调查 基金管理人拟向中国基金业协会提交的整套、完整登记申请材料
出具私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单
私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单一览表材料名称备注目标公司从成立至今的全套工商登记资料复印件; 如为新设公司尚工商材料需加盖工商1 未登记为私募管理人的，提交股局骑缝印章；公司股东会同意公司登记为私募管理人东会决议等需复印加的股东会决议及相关通知、会议盖公司章。
记录等资料。
子公司指：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上分公司、子公司或关联方成立至的其他企业；关联方2 今的全套工商登记资料复印件指：受同一控股股东/ （如有），需加盖工商局骑缝印实际控制人/ 同一法定章代表人或负责人控制的金融企业、资产管理机构或相关工商注册机构。
3 公司、分公司、子公司和其他关提供相关协议、资联方是否存在股权激励、信托持料。
股、委托持股、职工持股会或类4 似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更（如有）公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、复印件加盖公司章。
5 银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）。
公司成立至今获得的主要荣誉和提供相关文件、证书奖励。
复印件，盖公司章。
6 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已复印件，加盖公司登记，提供相关登记文件。
章。
法人股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照、组复印件公司盖章；7 织机构代码证），法人股东一并身份证复印件本人签提供该股东的公司章程及章程修名。
正案；自然人股东提供身份证复印件自然人股东。
8 股东现场调查表境外股东（如有）提供外商投资企业批准证书、经公证认证的境复印件公司盖章；9 外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书实际控制人（如有），提供实际控制人的主体资格证明、工商注复印件公司盖章；10册信息（法人）及实际控制人对自然人签字外投资相关材料股东、公司的实际控制人（如有）、公司的控股子公司（如有）是否存在尚未了结的或潜在的重大诉主要股东（持股5%以上）现场访11 讼、仲裁；是否存在谈问卷违法情况，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律1213 公司组织架构图包括所有部门及所有下属控股和参股公司（如有）及部门职责。
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析一、引言私募基金管理人作为金融市场的参与者，其合规性和经营能力对于投资者利益和金融市场稳定具有重要意义。
私募基金管理人在成立或运作过程中，需要提交相关的法律意见书作为尽职调查资料。
本文将对私募基金管理人《法律意见书》中的尽职调查资料详单进行解析和说明。
二、尽职调查资料详单解析根据私募基金管理人的《法律意见书》，尽职调查资料详单通常包括以下内容：1. 基本信息包括私募基金管理人的名称、注册地、注册号码等基本信息。
这些信息是了解私募基金管理人的基础，也是验证其合法合规性的前提。
2. 管理人组织结构和股权结构私募基金管理人的组织结构和股权结构对于了解管理人的治理结构和内部控制能力具有重要意义。
法律意见书中需要提供管理人的组织架构图，以及管理人股权结构的详细信息。
3. 管理人的执业资格和从业人员情况私募基金管理人的执业资格和从业人员情况直接关系到其专业能力和管理水平。
法律意见书中需要提供管理人的执业许可证书、从业人员的相关证书以及从业人员的数量和分布情况。
4. 合规体系和制度建设私募基金管理人的合规体系和制度建设对于保障投资者利益和管理人的合法合规经营具有重要作用。
法律意见书中需要提供管理人的合规制度和规范，包括内部控制制度、风险管理制度、投资决策流程等。
5. 风控体系和流程私募基金管理人的风控体系和流程是管理人能否有效识别、评估和控制风险的关键。
法律意见书中需要提供管理人的风控体系和流程的详细说明，包括风险管理框架、风险控制方法等。
6. 投资者权益保护和信息披露私募基金管理人的投资者权益保护和信息披露是其合法合规运作的基本要求。
法律意见书中需要提供管理人的投资者权益保护制度和信息披露制度，以及管理人履行相关责任的情况。
7. 合作方尽职调查私募基金管理人合作方的尽职调查对管理人的合规性和风险防控具有重要意义。
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单事项一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4.请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）8.请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。
9.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10.请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
11.基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
私募基金尽调清单
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。
私募基金尽调清单
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情况
(一）基金管理人的基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。
15.
请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
1)境内自然人股东的身份证复印件；
2)境外自然人股东的身份证明文件；
3)请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。
16.
请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
1)现行营业执照；
2)最新的公司萱程（合伙协议）；
35.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。
本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。
一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。
2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。
3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。
4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。
5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。
二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。
2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。
3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。
4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。
三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。
2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。
3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。
4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。
5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。
四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。
2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。
3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。
4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。
5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。
五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况 0（一）基金管理人的基本情况 01．经营证照 02．工商简档 03．工商详档 04．经营场所证明 05．经营资本证明 06．特殊证照、许可、批复 07．财务状况证明 08．荣誉和奖励 (1)（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） (1)9．营业执照和公司章程 (1)10．工商简档 (1)11．工商登记资料 (1)12．私募基金管理人 (1)13．财务状况 (1)（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用） (1)14．批准文件 (2)二、基金管理人股东及实际控制人 (2)15．股权结构图 (2)16．自然人股东 (2)17．境内机构股东 (2)18．境外机构股东 (3)19．特殊股权安排 (3)20．实际控制人 (3)21．股东（合伙人）相关协议安排 (3)22．未登记的股权变更 (3)三、基金管理人的高管人员 (3)23．高管人员 (3)四、基金管理人的组织架构和内部治理 (4)24．内部组织架构图 (4)25．职能介绍 (4)26．内部制度 (4)五、基金管理人的经营 (5)27．主营、兼营业务范围 (5)28．经营许可和/或批文 (5)29．业务冲突 (5)30．重大经营合同 (5)31．外包服务 (6)32．公司所涉法律与监管： (6)六、重大诉讼、仲裁和行政处罚 (6)33．诉讼仲裁 (6)34．政府调查 (6)35．处罚处分 (6)36．负面报道 (7)37．不良记录 (7)七、基金管理人的税务 (7)38．税收及优惠 (7)39．税务争议 (7)40．税务登记文件 (7)八、公司员工与社保 (8)41．雇员状况 (8)42．劳动合同 (8)43．社保登记 (8)44．社保缴纳 (8)九、其他事项 (8)45．守法证明文件 (8)46．无犯罪记录证明 (8)一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
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私募基金管理人登记法律尽职调查清单
1.公司基本情况
1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东
2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
3.公司治理与运营制度
3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。
3.2公司现行有效的制度，包括但不限于：
基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
4.公司运营基本情况
4.1公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
4.2公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（
缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。
4.3公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
4.4公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供
相关外包服务协议。
4.5公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。
5.公司高管人员
5.1公司目前高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘
书和合规\风控负责人等）名单，并分别填写调查表。
高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。
请同时
提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。
5.2高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
6.公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）
6.1公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。
6.2公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。
6.3公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。
6.4关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。
6.5公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。
6.6公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。