基金从业基金法律法规复习题集第820篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。

A、有误导市场参与者的意图

B、歪曲证券价格

C、人为虚增交易量

D、误导和干扰市场

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

操纵市场，是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

知识点：诚实守信

2.QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的( )等有价证券投资的基金。

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．不动产

Ⅳ．保险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

3.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

知识点：证券投资基金的分类标准与介绍

4.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。

A、5%

B、10%

C、20%

D、25%

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务

【答案】：B

【解析】：

根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

知识点：基金份额持有人的信息披露义务

5.( )是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。

A、内幕交易

B、不正当竞争

C、操纵市场

D、倒卖交易

>>>点击展开答案与解析

诚实守信>节2第>章5：第【知识点】．

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

6.下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是( )。

A、货币市场

B、证券市场

C、外汇市场

D、黄金市场

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：A

【解析】：

金融市场按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A 项，按交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。

知识点：金融市场分类

7.巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、分级基金

D、LOF基金

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>风险提示函的必备内容

【答案】：B

【解析】：

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

知识点：风险提示函的必备内容

8.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A、1／2

B、1／3

C、3／4

D、1／4

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应该经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1／2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应该依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。

9.保本基金的核心是运用( )投资策略进行基金的操作。

A、消极型

B、积极型

C、组合保险

D、以上都不是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第6节>避险策略基金的投资策略

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解市场上各类特殊类别基金的特点；

避险策略的前身保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。

10.关于保本基金的宣传推介，正确的是( )。

A、保本基金能保证最低收益

B、保本基金与金融机构同业存款相似

C、保本基金与银行存款相似

D、保本基金仍存在本金损失的风险

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：D

【解析】：