证券市场基本法律法规模拟试题一.doc
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】 A2、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B4、（2017年真题）荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】 B7、证券公司分支机构包括（）。
A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 B8、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】 A9、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C10、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。
A.①②③B.②④C.③④D.①②③④【答案】 A11、非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附带答案
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】 B2. 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。
A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】 D5. 发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 B6. 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B7. 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。
A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】 C8. 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D9. （2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共100题）1、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 D2、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B3、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C4、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D8、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】 A10、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券从业基本法律法规模拟题1
参考答案：B 答案解析： [解析] 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其
3
他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日 内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第 11 题： 下列融资保证金比例的公式正确的是______。
第 24 题： 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营 业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处______的罚款。
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
参考答案：D 答案解析： [解析] 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此、D 项 说法错误。
第 17 题： 证券公司客户的交易结算资金应当存放在______，以每个客户的名义单独立户 管理。
A.中介机构 B.证券交易所 C.第三方机构 D.商业银行
第 8 题： 下列选项中，说法正确的是______。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券 账户交易等措施 C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
参考答案：B 答案解析： [解析] 转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有 规定的除外。故选项 A 不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以 视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B 正确。客户融券卖出的，可 通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券 账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用 来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项 D 不正确。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、(2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。
以下属于合格投资者的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C2、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A3、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36B.12C.24D.64、证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】 A5、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】 C6、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
A.10；100B.10；200C.20；100D.20；2007、法律关系客体包含（）。
A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】 D8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】 D10、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。
A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】 C11、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A2. 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A3. 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C4. 非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C5. 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A.十B.二十C.四十D.三十【答案】 D6. 公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
?A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A8. 下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。
A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】 D2、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A5、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A6、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 D8、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B9、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B10、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共100题）1、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】 D2、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】 D3、下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D4、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。
A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A5、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】 A6、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷包含答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2. 基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司【答案】 C3. (2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A4. 下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。
A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】 A5. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】 C6. （2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B7. 《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】 B8. 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】 B9. （2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】 C10. 下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案
证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案单选题（共20题）1. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A2. 公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B3. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A4. （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5. 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A6. (2018年真题)记名股票的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. （2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A8. 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】 D9. (2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】 B10. 以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C11. 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。
20XX证券市场基本法律法规模拟试题及答案.doc
2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案【3%，或者选派代表担任财务顾问的董事C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形参考答案：D【答案及解析】D选项A，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项C，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
第12题：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
A.资产托管机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司自己参考答案：A【答案及解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。
第13题：以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金参考答案：C【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。
第14题：操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者参考答案：A【答案及解析】A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库和答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库和答案单选题（共20题）1. 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D2. 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】 C4. 下列说法中正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】 D5. 下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】 B6. 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2016年证券市场基本法律法规模拟试题一
【
-10%以下罚金。
8.B。
【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.C。
【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
10.C。
【解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任
公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;
注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。
设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
11.D。
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
12.C。
【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。
13.A。
【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
14.B。
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
15.B。
【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
16.D。
【解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
17.A。
【解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2
万元以上20万元以下罚金。
18.C。
【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
19.D。
【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
20.B。
【解析】《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
21.B。
【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
22.B。
【解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
23.A。
【解析】根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
24.C。
【解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
25.A。
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
26.A。
【解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并
处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
27.A。
【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
28.B。
【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
29.A。
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
30.B。
【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券从业资格考试频道编辑推荐：
2016年证券从业资格考试通关技巧
2016年证券从业资格考试改革科目相关问题解答
各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总
2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总
证券从业题库
证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题
证券考试答案
2016证券市场基本法律法规强化练习题及
答案(二)
2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)
单项选择题
第1题：()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
第2题：中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
第3题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
第4题：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5题：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6题：()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
第7题：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8题：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
第9题：()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理
第10题：证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务
证券从业题库
证券考试备考辅导
证券考试每日一练
证券考试真题
证券考试答案。