科研诚信与学术规范 第六讲
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第六讲 科研成果发表过程的规范与失范
Criterion and Misconduct in the Process of Publication
一. 规范
1. 科研论著（论文）写作
（1）题目 是论文主要内容和中心思想
的高度概括，也是给读者认识全部论著的
窗口。对题目要求准确、简练、醒目。
①准确
题目要准确反映论文的主要内
俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫，十 年内由他署名发表的文章948篇，平均 每3.9天发表一篇论文
4. 论文一稿多投
（1）同时将同一论文投给两家或
两家以上的出版机构；
（2）论文内容稍加改动（包括题 目）进行再次投稿。
5. 署名不当
（1）“搭车”署名，包括礼节性署
名、馈赠性署名、照顾性署名、友情 署名等 （2）一篇文章的署名者越多，不合 规范的署名人也越多
的中子星。这是20世纪的一个重大发现。
安东尼.休伊什，因此而获得1974 年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作 被忽视了。直到1975年，著名的理论 天文学家弗雷德.霍尔披露了休伊什的 侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进 行了申辩，但最终还是承认了事实。
2. 不当的合作行为
是指在成果发表时，互相利用，弄 虚作假的行为。
• 唯一性 • 独立性 • 真实性
不能一稿两投或多投 无抄袭、剽窃内容 内容真实、可靠
• 完整性
不片面追求数量形成“腊肠
式”多篇论文发表
②论著发表
• 一般需联系好出版单位。如多人集体 编写还需事先确定主编、副主编人选 • 确定主审人，对全书进行审稿 • 在送主审人审稿前，一般需由编委个 人自审和参编人员互审的阶段 • 最后由主编统稿
（一般用英文）摘要
（3）关键词
是科技论著的文献检索标志，是表 达论文主题概念的语言词汇。
①词条数量 ②主题词 按刊物要求，一般为3－8个 反映论文主题，专门为文献
的标引和检索
（4）正文
是论著的主体部分，主要内容应包括： ①前言（引言） ③材料与方法 ⑤分析讨论 ②文献综述 ④试验结果 ⑥结论
2. 科研论著的引证和标注
（3）致谢
是对课题研究和论文写作中曾给 以确实指导和帮助的老师和同学、同 事表示感谢，这是一个科研工作者的 学术道德，也是应有的文明礼貌。致 谢应征得被致谢人的同意。
3.科研成果的发表与传播
科研成果或论著的公开发表是为了得 到科学共同体的认同，也是学术交流和成 果推广与应用的基础。
（1）投稿 ①论文投稿 确定投往何种刊物，论文要符合该刊 物的要求，而且要注意以下几点：
案例： 夏腾是美国匹兹堡大学教师，曾
在《科学》杂志编辑部工作过。作为韩 国科学家黄禹锡2005年在《科学》杂志 上发表论文的合作者，曾对论文草稿进 行润色。
黄禹锡实验作假的事件被披露后，
美国匹兹堡大学“科研诚信小组”在
调查报告中指出，虽然没有证据表明
夏腾参与造假，但由于他的署名使这
篇造假论文得以更容易发表。
同时也为他自己带来好处，包
括提高知名度以及有更多的机会获 得科研经费等。夏腾在与黄禹锡的
合作中也得到了个人经济实惠。
他在15个月中从黄禹锡那里获取 了4万美元酬金。仅因为参加2005年 论文发表后的一次招待会，夏腾就从
黄禹锡处拿到1万美元的“出场费”。
3. 盲目追求论文数量
（1）化整为零 把本可以作为一篇文章发表的成果 拆成几个部分发表 （2）多处署名
案例：1967年剑桥射电天文台的
女研究生贝尔发现并记录了一种射电 信号。她的导师安东尼.休伊什认为这 可能是外星文明发出的信号。可进一 步的观测表明，那是一种新型天体即 现在通常说的脉冲星。
贝尔后来在过去的观测资料中又找
到了3个脉冲星。1968年，贝尔和休伊
什联名在《自然》杂志上报道了脉冲星
的发现，并认为这就是物理学家预言中
由于作者的学术失范，另一方面编辑
人员和审稿人员对学术规范缺少了解 和学习也是重要原因。
如《畜牧兽医学报》2013年12月， 第44卷，第12期刊登的25篇文章中， 有6名作者以上署名的有16篇，最多的
一篇共有15人署名，是中国农大动
科院的！
6. 传播失范
（1）“优先权之争”
即使在科学共同体内部，对优先权
容，其内涵和外延要恰如其分
②简练 ③醒目
题目要求简明扼要、文字精炼 要对读者有吸引力
（2）摘要
是简明、确切地记述论
文内容的短文，又称内容提要或概要。
① 摘要应结构严谨、表达简明、语义
确切、用词规范、逻辑顺序合理
② 摘要应着重反映研究中的创新内容
和作者的独到观点
③ 一般用第三人称 ④ 国内外公开发行的期刊还应有外文
• 通讯作者
提出论文的研究思路，提
供研究平台和资金，并能对稿件负全部责 任者。
研究生在导师指导下完成的学术论文， 完成后经导师审阅修改并签字确认，署名 时一般研究生为第一作者，导师为通讯作 者。
• 并列第一作者和并列通讯作者
在有多个团队、学校、研究单位甚至 国家间协作研究完成的课题，在论文署名 中往往出现并列第一作者和并列通讯作者 的情况。一般是并列第一作者的第一人贡 献最大，并列通讯作者的最后一人要对论 文负全责。
• 参与资料收集、分析及统计处理者
• 起草和修改论文者 • 对论文或论著的内容能承担完全责任， 并能给予全面解释和答辩者
其他有贡献人员可放在“致谢”中列出
②署名顺序
应按作者在研究中的作用、贡献 以及所能承担的责任，依次写明姓名 和所在单位。
• 第一作者
通常是研究工作的主要
设计、执行及论文的主要撰写者
②引用参考文献时应避免
• 引而不用
• 过度引用 • 用而不引 • 引而不实 • 有意漏引
• 不当自引
（2）署名
在期刊论文或论著上署名，即
拥有著作权，并表示承担相应的义
务和责任。作者署名应实事求是，
不能“搭车”署名。
①哪些人该署名
对科研成果有实质性贡献的人，如： • 课题的提出者和设计者
• 参与选题、设计和执行者
（1）参考文献和注释
完整、规范的参考文献和注释能使论
著显得更具有科学性、客观性，“引经据
典”为论著更添一份可信度。
①文后参考文献 需根据国家标准局制定 的GB/T7714-2005《文后参考文献著录规 则》规范著录。该规范规定了专著、专 著中的析出文献、连续出版物、连续出 版物的析出文献、专利文献、电子文献、 缩微制品、光盘以及网络资源等著录要 求。
的争夺过程也会导致科研不端行为的发 生，即为取得研究的原创性而以非正式 方式或未经源自文库证就公布研究成果。
（2）媒体炒作
经常会以科研成果“新闻发布会”
的形式抢前报道甚至报道不实的情况。
有的成果刚通过验收而尚未获得上级部 门批准前，就向外报道。
《美国伦琴射线学杂志》调查表
明，在作者人数为3的论文中，不具
署名资格的人占9%，而在作者人数 为7-10人的论文中，这一比例上升
到30%。
对美国5家基础医学杂志和5家临
床医学杂志调查，有4名以上作者署 名的200篇论文中，有1/3不符合1985 年国际医学杂志编辑委员会的署名权 定义。
造成署名不当的情况，一方面是
（2）出版传播
①编辑部对学术不端行为的把关 • 对审稿人的要求：学术水平、能否认 真按时审稿 • 对抄袭行为的检查 • 对署名的规范要求 • 对文献引用的规范要求
②传播过程中的信息反馈
• 论文的引用情况，他引和自引 • 期刊的影响因子 • 发行量和对再版的要求
二、失范现象
1. 侵犯他人科研成果 是指拥有学术权力或行政权力的个 人或集体，为谋取个人和集团利益， 利用权力部分或全部地把他人的科研 成果据为己有。
Criterion and Misconduct in the Process of Publication
一. 规范
1. 科研论著（论文）写作
（1）题目 是论文主要内容和中心思想
的高度概括，也是给读者认识全部论著的
窗口。对题目要求准确、简练、醒目。
①准确
题目要准确反映论文的主要内
俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫，十 年内由他署名发表的文章948篇，平均 每3.9天发表一篇论文
4. 论文一稿多投
（1）同时将同一论文投给两家或
两家以上的出版机构；
（2）论文内容稍加改动（包括题 目）进行再次投稿。
5. 署名不当
（1）“搭车”署名，包括礼节性署
名、馈赠性署名、照顾性署名、友情 署名等 （2）一篇文章的署名者越多，不合 规范的署名人也越多
的中子星。这是20世纪的一个重大发现。
安东尼.休伊什，因此而获得1974 年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作 被忽视了。直到1975年，著名的理论 天文学家弗雷德.霍尔披露了休伊什的 侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进 行了申辩，但最终还是承认了事实。
2. 不当的合作行为
是指在成果发表时，互相利用，弄 虚作假的行为。
• 唯一性 • 独立性 • 真实性
不能一稿两投或多投 无抄袭、剽窃内容 内容真实、可靠
• 完整性
不片面追求数量形成“腊肠
式”多篇论文发表
②论著发表
• 一般需联系好出版单位。如多人集体 编写还需事先确定主编、副主编人选 • 确定主审人，对全书进行审稿 • 在送主审人审稿前，一般需由编委个 人自审和参编人员互审的阶段 • 最后由主编统稿
（一般用英文）摘要
（3）关键词
是科技论著的文献检索标志，是表 达论文主题概念的语言词汇。
①词条数量 ②主题词 按刊物要求，一般为3－8个 反映论文主题，专门为文献
的标引和检索
（4）正文
是论著的主体部分，主要内容应包括： ①前言（引言） ③材料与方法 ⑤分析讨论 ②文献综述 ④试验结果 ⑥结论
2. 科研论著的引证和标注
（3）致谢
是对课题研究和论文写作中曾给 以确实指导和帮助的老师和同学、同 事表示感谢，这是一个科研工作者的 学术道德，也是应有的文明礼貌。致 谢应征得被致谢人的同意。
3.科研成果的发表与传播
科研成果或论著的公开发表是为了得 到科学共同体的认同，也是学术交流和成 果推广与应用的基础。
（1）投稿 ①论文投稿 确定投往何种刊物，论文要符合该刊 物的要求，而且要注意以下几点：
案例： 夏腾是美国匹兹堡大学教师，曾
在《科学》杂志编辑部工作过。作为韩 国科学家黄禹锡2005年在《科学》杂志 上发表论文的合作者，曾对论文草稿进 行润色。
黄禹锡实验作假的事件被披露后，
美国匹兹堡大学“科研诚信小组”在
调查报告中指出，虽然没有证据表明
夏腾参与造假，但由于他的署名使这
篇造假论文得以更容易发表。
同时也为他自己带来好处，包
括提高知名度以及有更多的机会获 得科研经费等。夏腾在与黄禹锡的
合作中也得到了个人经济实惠。
他在15个月中从黄禹锡那里获取 了4万美元酬金。仅因为参加2005年 论文发表后的一次招待会，夏腾就从
黄禹锡处拿到1万美元的“出场费”。
3. 盲目追求论文数量
（1）化整为零 把本可以作为一篇文章发表的成果 拆成几个部分发表 （2）多处署名
案例：1967年剑桥射电天文台的
女研究生贝尔发现并记录了一种射电 信号。她的导师安东尼.休伊什认为这 可能是外星文明发出的信号。可进一 步的观测表明，那是一种新型天体即 现在通常说的脉冲星。
贝尔后来在过去的观测资料中又找
到了3个脉冲星。1968年，贝尔和休伊
什联名在《自然》杂志上报道了脉冲星
的发现，并认为这就是物理学家预言中
由于作者的学术失范，另一方面编辑
人员和审稿人员对学术规范缺少了解 和学习也是重要原因。
如《畜牧兽医学报》2013年12月， 第44卷，第12期刊登的25篇文章中， 有6名作者以上署名的有16篇，最多的
一篇共有15人署名，是中国农大动
科院的！
6. 传播失范
（1）“优先权之争”
即使在科学共同体内部，对优先权
容，其内涵和外延要恰如其分
②简练 ③醒目
题目要求简明扼要、文字精炼 要对读者有吸引力
（2）摘要
是简明、确切地记述论
文内容的短文，又称内容提要或概要。
① 摘要应结构严谨、表达简明、语义
确切、用词规范、逻辑顺序合理
② 摘要应着重反映研究中的创新内容
和作者的独到观点
③ 一般用第三人称 ④ 国内外公开发行的期刊还应有外文
• 通讯作者
提出论文的研究思路，提
供研究平台和资金，并能对稿件负全部责 任者。
研究生在导师指导下完成的学术论文， 完成后经导师审阅修改并签字确认，署名 时一般研究生为第一作者，导师为通讯作 者。
• 并列第一作者和并列通讯作者
在有多个团队、学校、研究单位甚至 国家间协作研究完成的课题，在论文署名 中往往出现并列第一作者和并列通讯作者 的情况。一般是并列第一作者的第一人贡 献最大，并列通讯作者的最后一人要对论 文负全责。
• 参与资料收集、分析及统计处理者
• 起草和修改论文者 • 对论文或论著的内容能承担完全责任， 并能给予全面解释和答辩者
其他有贡献人员可放在“致谢”中列出
②署名顺序
应按作者在研究中的作用、贡献 以及所能承担的责任，依次写明姓名 和所在单位。
• 第一作者
通常是研究工作的主要
设计、执行及论文的主要撰写者
②引用参考文献时应避免
• 引而不用
• 过度引用 • 用而不引 • 引而不实 • 有意漏引
• 不当自引
（2）署名
在期刊论文或论著上署名，即
拥有著作权，并表示承担相应的义
务和责任。作者署名应实事求是，
不能“搭车”署名。
①哪些人该署名
对科研成果有实质性贡献的人，如： • 课题的提出者和设计者
• 参与选题、设计和执行者
（1）参考文献和注释
完整、规范的参考文献和注释能使论
著显得更具有科学性、客观性，“引经据
典”为论著更添一份可信度。
①文后参考文献 需根据国家标准局制定 的GB/T7714-2005《文后参考文献著录规 则》规范著录。该规范规定了专著、专 著中的析出文献、连续出版物、连续出 版物的析出文献、专利文献、电子文献、 缩微制品、光盘以及网络资源等著录要 求。
的争夺过程也会导致科研不端行为的发 生，即为取得研究的原创性而以非正式 方式或未经源自文库证就公布研究成果。
（2）媒体炒作
经常会以科研成果“新闻发布会”
的形式抢前报道甚至报道不实的情况。
有的成果刚通过验收而尚未获得上级部 门批准前，就向外报道。
《美国伦琴射线学杂志》调查表
明，在作者人数为3的论文中，不具
署名资格的人占9%，而在作者人数 为7-10人的论文中，这一比例上升
到30%。
对美国5家基础医学杂志和5家临
床医学杂志调查，有4名以上作者署 名的200篇论文中，有1/3不符合1985 年国际医学杂志编辑委员会的署名权 定义。
造成署名不当的情况，一方面是
（2）出版传播
①编辑部对学术不端行为的把关 • 对审稿人的要求：学术水平、能否认 真按时审稿 • 对抄袭行为的检查 • 对署名的规范要求 • 对文献引用的规范要求
②传播过程中的信息反馈
• 论文的引用情况，他引和自引 • 期刊的影响因子 • 发行量和对再版的要求
二、失范现象
1. 侵犯他人科研成果 是指拥有学术权力或行政权力的个 人或集体，为谋取个人和集团利益， 利用权力部分或全部地把他人的科研 成果据为己有。