2017版内审记录--综合部
综合部(QES内审表)
3.工作环境检查情况记录、员工手册等。
1.是否采用了统计技术对数据进行了分析？
2.分析的结果提供那些信息？信息的利用程度如何？
3.是否对未满足能力要求的人员采取了措施（如培训等）？查年度培训计划和实施记录。
4.是否评价了培训的有效性？方式是否适宜
5.查公司持证人员名单（设计、施工、调试、安全、质量、内审等），证书是否有效
1.查公司基础设施台帐（包括办公、技术开发、试验、设计、调试测试等）
2.查设备日常维护保养、维修记录
1.查公司本部办公环境、各种设施的配置？
1.是否有部门和各岗位职责规定，查规定文件
2.抽查部门岗位设置和人员到岗情况
1.部门的目标、指标建立情况，是否经过批准？
2.目标、指标的完成情况，是如何进行测量或考核的？
1.部门通过什么方式将有关信息传递到相关部门和人员。
2.查沟通记录（会议记录、联络单、文件传递等）
标准条款
QMS/EMS/OHSMS
检查项目、内容和方法
检 查 情 况 记 录
结论
6.2/4.4.2/4.4.2
人力资源
6.3
基础设施
6.4
工作环境
8.4
数据分析
1.是否规定了各个岗位人员的“资格、能力要求”？相应岗位的员工是否清楚本岗位的资格、能力要求？查看公司员工综合信息台帐（员工档案）抽查其中的人员
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
查沟通记录会议记录联络单文件传递等标准条款qmsemsohsms检查项目内容和方法结论综合部qe内审表6244442人力资源基础设施64工作环境84数据分析1
****有限公司
检 查 记 录 表
2017版内审记录--最高管理层.doc
通过会议、文件、培训、日常管理贯彻良好。
Q5.3
对应管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？
这些过程的相互关系及顺序如何？公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
有无外包过程，如何处理？
公司围绕铁路保洁服务的控制
主要有工具用品采购和验收、服务、检验过程。
公司通过建立综合管理手册、程序文件、技术文件、相应的规章制度，建立组织构架、明确职责分工对这些过程进行控制。
公司目前没有外包加工的活动，如果有按照采购控制要求进行管理
最高管理者确定了与公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素公司的价值观文化知识绩效等相关因素和外部因素国际国家地区和当地的各种法律法规技术竞争文化和社会因素等
XXXXXXXXXX有限公司
编号：DZ/JL9.2-01内审检查表序号
部门
最高管理者
部门代表
审核员
标准章节
检查内容
Q9.1.1
公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？
策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进管理体系有效性的目的？
公司对顾客满意度、体系、服务过程、服务等进行监视和测量，并对运营过程中的数据和问题进行分析，通过管理方针、管理目标指标、内部审核、管理评审、纠正和预防措施等措施鼓励、督促员工在工作中持续改进。以上很多都在相应的程序文件中进行了规定。
综合体系内部审核记录
第一组内审检查清单/记录受审核部门：化验室编制人：确认人：审核员： 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第二组内审检查清单/记录注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第一组内审检查清单/记录受审核部门：生产部（原料车间）编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第一组内审检查清单/记录受审核部门：生产部（生料车间）编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第一组内审检查清单/记录受审核部门：生产部（烧成车间）编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第一组内审检查清单/记录受审核部门：生产部（制成车间）编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第二组内审检查清单/记录受审核部门：生技部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第二组内审检查清单/记录受审核部门：设备部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第二组内审检查清单/记录受审核部门：供应部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第二组内审检查清单/记录受审核部门：销售部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：办公室编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：财务部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月第三组内审检查清单/记录受审核部门：安全部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：公司高层编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：保卫监察部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：劳资统计部编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月注：“√”表示符合“×”表示不符合“▲”表示基本符合第三组内审检查清单/记录受审核部门：总工办编制人：确认人：审核员：、 2013年 1 月。
内部审核检查表(综合部)
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
内部审核检查记录表
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
审核完后应交受审核方确认，内审结束后，此表交公司技术质量部保管。
审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。
ISMS内审检查表-综合管理部
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
内审查检表(综合办)(GBT45001)
内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：02受审核部门综合办审核地点公司办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1、综合办参与识别的影响公司OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题有哪些？11、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，综合办参与识别了影响公司OHS实现其预期结果能力的内外部问题共26项，如：相关方关于OHS信息的反馈等。
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、综合办参与识别的与OHS有关的相关方及员工和相关方的需求有哪些？这些需求和期望中哪些是必须履行的合规义务？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，综合办参与识别的除员工外的与OHS有关的相关方有6个；如：消防部门等；员工和相关方的需求有20项，如：管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大等；这些需求和期望中构成合规义务的有6项，如：无刑事案件等。
5.3组织的角色、职责和权限1.查综合办的部门安全职责及部门内各级人员的安全职责、权限规定情况?2.询问综合办各岗位员工是否了解部门以及本岗位的安全职责、权限？1、经询问和查《各部门安全职责和权限》：有综合办的职责和权限；查《公司全员安全职责》，已覆盖公司各层级人员。
2、经询问：综合办经理能基本明白该部门及本岗位的安全职责和权限；并在实际工作中按职责规定的要求来规范自己的安全行为与自我防护方式。
5.4工作人员的协商和参与1、查综合办是否建立了使公司全员能够参与OHS管理体系的开发、策划、实施、绩效评估和处置环节的协商和参与过程？2、与员工的协商和参与具体包括哪些工作？1、经询问和查看：公司编制有《员工协商和参与与内外沟通控制程序》，程度包含了员工的协商和参与、关于OHS方面内外信息的内外沟通等信息。
2、经询问：与员工协商和参与的具体工作包括建立《盛帮双核健康安全委员会》，对危险源、安全隐患、事件、事故等职业危害进行全员通报、协商和参与，以达到各相关方均满意的目的。
2017版内审记录--综合部
品实现过程和最终产品的影响程度？
如何对供方进行评价？评价的方法和评
价的内容是什么？列为合格供方的标准 是什么？
出示公司的合格供方清单，这份清单是
检查记录
1、在《文件控制程序》和《记录控制程 序》中有规定； 2、查受控文件清单，符合要求。 3、都有加盖红色受控印章， 没有复印文 件的现象。保持清晰，采用分类，编号 和流水号时行标识。 4、提供了适宜的贮存方法和贮存环境， 均符合要求。 5、采用分类，编号和流水号时行标识。
3、查：合格供方清单，经总经理批准。 并保持了相关评价记录。 4、查： NO： 001； NO： 004 采购计划或 采购合同在合格供方范围内。 5、抽查两份采购计划， NO： 004； NO： 005 明确规定了采购产品信息。
6、采购产品信息是抱括产品质量价格， 数量，交付等方面的要求，都有经过授 权人审批。 7、规定了验证方式， 内容为进货检验记 录。
部门各岗位的任务、性质及要求是否确 定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能 力安排人员？ 对岗 位基 本培 训要求 是否 确定 ？ 关键岗位上员工是否达到岗位要求？ 是否为满足公司发展、个人成长，必须 具备的知识、经验、能力提出新的培训 要求？并根据公司确定的培训需要是否 安排计划？ 公司是否注重能力 ( 如技术能力、管理、 交往等能力 ) 培训？是否注重意识 ( 参与 意识、质量意识 ) 培训？在实际工作中， 员工是否具备要求的知识、意识和能 力？ 公司对所开展培训的有效性是否进行评 价？所采取的评价方法 ( 包括考核实例、 观察、问卷等 ) 是否有效、适宜？ 公司员工是否建立保持了教育、培训、 技能和经历的记录？
1 组织对岗位基本培训要求（应知应 会）是否确定？主关键岗位上岗员工是 否达到了岗位应知应会要求？
行政中心(行政、人资)内审检查记录--完整记录版
5) 供方的质量记录是否也处以受控状态?
●通过建立《文件控制程序》、《记录控制程序 》实现： 1.1 对质量、环境管理体系有关的文件和资料进 行控制，确保相关部门及时得到并使用有效的版 本。 1.2 确保公司受控文件的正确制定、审核、编码 、标识、分发、回收、储存及销毁。 1.3 文件能正确无误的在公司各部门间流通使用 及保存，以及外来文件得到识别。
种方式进行评价?
6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录?
*请7、说员明工公质司量的意沟识通如方何式?有哪些，如何管理的。
●内部信息交流的形式有通过口头、工作会议，
请说明主要沟通哪些信息。
书面文件及资料、电话、电子邮件、内部刊物、
出示会议、重要沟通证据。
公告等予以传递；
外部信息交流的形式有通过口头、书面文件及资
符合√
◆公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。
●查见现行成文程序《应急准备和响应控制程序
出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行
》、《事故报告、调查与处理管理程序》。
提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。
●查见2016年公司《消防和环境演练报告》。有
说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。
◆1、是否制定了公司、部门的组织结构图？简述部门主要职责和岗位
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化信息？（如职责和岗位说
QE5.3组织的岗位 、职责和权限
明书） 3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
**询问一个岗位人员是否了解本岗位，以及岗位职责。
●组织架构图及各部门职责分配详见《质量管理 》、《环境管理手册》附录。 ●查见经由人力资源部编制的《岗位说明书》、 总经理审批。明确各岗位人员工作职责标准。
内审检查表综合部
精品
查：《员工月度考核评价表》，对员工品的能力、业绩、出勤率等方面进行了综合评价。 查：2007 年和 2008 年培训计划（经批准），查 3 份培训记录表（法律法规、十七大报 告、水质净化检测安全生产知识等）记录完整，有效果验证。符合要求。
查：特种作业人员按国家要其求进行培训, 电工王辉证件编号：62000124210370 查：员工资料按档案要求进行管理，保存了员工教育、培训技能和经验的记录。
Q:6.4 E/O:4.4.1
Q:7.2 E/O:4.4.6
工作环境 ◆现场观察工作环境的适宜性和有效性如何，是否存在因工 作环境的不适宜造成或可能造成产品不符合的情况？
查：通过对现场及办公环境检查，满足生产施工及办公要求。环境卫生、清洁、适宜。 员工精神状态良好。
与顾客有关的过程 ●顾客的要求是否明确? ●抽查合同评审/修订评审记录，是否符合要求？ ●在产品提供的前、中、后与顾客的沟通情况，以及信息
规格、型号、等级、数量、进货日期，以及适用版本的产 供方名册》中选择供方实施采购。
品标准或规范、验收依据和图样的名称），是否得到的批准； 查：《物资检验验证记录》《进场材料报验单》各项采购产品均验证，各项记录详实。
◆是否进行了采购产品的验证（如验证有关合格证据、检验、
复验等）；
Q:7.5.5
Q:7.6 E/S:4.5.1
关系）是否合理、协调，接口是否明确？
负责人能够准确回答。
●结合各部门的检查，了解资源的配置是否合理、充分， 查：综合部根据各部门运行及日常经营的需要，对资源进行统一调配、发放。职责分配合
职责的落实及履行情况。
理、明确。
●内部沟通/信息交流/协商和沟通的情况？渠道是否畅 查内部沟通：
内部审核各记录
内部审核计划单
No：Q/WB-2014 A/0
外部审核报告
No：Q/WB-2016 A/0
（内部审核首次会议）签到、记录表
No：Q/WB-2014 A/0
（内部审核末次会议）签到、记录表
No：Q/WB-2014 A/0
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：
Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2014 A/0
第页
共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2013 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2013 A/0
第 页
共
页
内部审核记录表
No ：
Q/WB-2013 A/0
第页共页
内部审核记录表
No：Q/WB-2013 A/0。
综合管理部内审检查表
■ISO9001:2015 ■GB/T28001-2011 编号：NS20180802-6受审部门综合管理部审核日期2018.08-02 审核员标准条款审核项目内容现场审核记录标记QMS: 4.1;4.2;4.3;4.4;5.3;6.1;6.2;7.1. 2;7.1.6;7.2;7.3;7.4;7.5;8.1；9.1;10.2 ;10.3 OHSMS: 4.4.1;4.3.3；4.3.1;4.3.24.4.3 ;4.4.6；4.4.7;4.5.14.5.2 ;4.5.3 理解公司相关方需求、明确岗位职责、风险思考、管理目标、人力资源、能力、意识、知识、成文信息、危险源识别、法律法规和其他要求遵循、合规性评价、运行控制、应急准备和响应、绩效监视和测量、不合格和纠正措施、改进综合管理部部长***接受审核，介绍按新版标准建立管理体系的运行情况。
综合管理部在行使各自管理职能时能时刻关注服务的对象是各职能部门、特别是如何提高员工质量、环境和职业健康安全意识，制定行政方面和企业管理方面的管理制度，使企业走上标准化、制度化、程度化轨道。
综合管理部主要负责：体系文件的统筹管理，包括编制、审核、批准、适用、发放、更改、销毁、保存等及做相关记录；负责记录的标识、收集、编目、归档、贮存、防护和处理等管理，汇集备案记录的样本；负责办公设备的维护、保养及办公用品的管理；负责公司车辆的维护、保养及物流送货的监管；协助各项目部确保作业现场基础设施适用及工作环境良好。
公司人罚资源管理。
公司职业健康安全归口管理，在管理者代表领导下负责危险源、风险评价管控措施的制定；负责对不可接受重大风险危险源控制状况进行检测，负责同各级安全主管部门、检测机构及相关方的外部联系；负责安全方面适用法律法规的收集，确定其有效性，并组织落实；负责外来文件的识别，并控制其分发；负责同各级安全、公安、消防及相关方外部联系；组织合规性评价。
负责本部门的危险源识别评价工作，参与运行控制和应急准备与响应，确保本部门不可接受重大风险危险源得到有效管控，确保部门环境/安全目标实现，对本部门的外部合同方的危险源以及相关沟通协商实施控制。
2017内审资料全
松鹤富丽（）科技部审核资料（2017年9月15日）依据GB/T19001:2016 idt ISO 9001:2015-Q9.2款2017年度审计划任命书为了检查质量管理体系与GB/T19001：2016标准的符合性、服务的符合性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
公司决定于2017年09月15日对质量管理体系进行一次全面的部审核。
现任命王中花为本次部审核组组长，负责审的全面工作。
组员有：海燕。
审核安排如下：王中花审核：业务部海燕审核：办公室、领导层总经理：阳2017年09月10日审日程安排到会人员统计表注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合部审核检查表查，主要通过、传真、、现场走访形式与客户进行沟通，答复客户的咨询、疑问，解决有关合同履约事宜。
客户反馈形成《客户反馈记录》，自体系运行至今未发生重大客户投诉、反馈，沟通渠道畅通。
查策划，包括：对顾客满意度进行监视和测量；采用调查表和走访等方式；收集和传递顾客有关产品符合性的反馈及改进意见。
查顾客满意度评价调查表2份，从以下几个方面（包括产品质量、服务质量、交付时间、价格、使用效果、售后服务）进行统计和分析。
测量结果顾客满意率96%。
达到目标，查核查公司“综合管理考核”针对顾客反馈质量问题、产品使用问题等，及时采取了纠正措施/预防措施，针对每次服务的结果进行跟踪和有效性评价。
确认达到顾客满意。
注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合部审核检查表注：“检查结果判定”栏：√符合▽一般不符合×严重不符合不符合项报告编号：JL-9.2-05 共1页第1页培训记录审不合格项分布表编号：统计：办公室部审核报告附页：审核过程综述：本次审为公司实施质量管理体系五个多月以来2017年的第一次审，由管体系负责人进行策划，确定了审核组长和具有审核资格的审员，公司办公室编制审核计划，对审员进行了审前培训，并按各部门的职责和体系文件要求制定了较为详细的检查清单。
综合管理部(人事部)内部审核检查表
4.抽查对公司各部门职业健康安全运行的监督检查记录，如人员的控制、设施、设备的控制、工程安全文明施工和检、维修作业的控制、特种作业的控制、危险、化学品的控制、职业健康、安全活动和安全检查情况等。
《培训计划》批准后按计划实施，如下：
贯标培训→已实施
内审员培训→已实施
消防安全培训→已实施
内审员外培，已实施。有培训申请和员工培训档案，均合格，已颁发内审员证书。
无招聘新员工
每次培训后，由培训教师评价培训的有效性，并形成记录，见《员工培训登记表》
综合办2019年组织进行了一次安全知识的培训,但没有形成相应的培训记录。
5.查公司《外来文件一览表》，其管理是否符合文件要求？
《公司受控文件一览表》共100个文件抽查工具管理制度和废气排放管理规定两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。
部门有建立《外来文件控制清单》对外来文件进行管理，但询问综合办文件管理人员时，该人员回答，已有工程部和项目部领用文件，有领用人签名。
2.识别的环境因素是否包括了可施加营销相关方的环境因素？
3.查公司《重要环境因素清单》，重要环境因素的评价和确定是否正确？
4.查公司《职业健康安全风险汇总评价表》，看是否符合文件要求？
5.查公司《重大职业健康安全风险及其控制措施一览表》，风险评价和风险级别的确定是否正确？
6.查风险控制的策划结果，是否符合文件要求？对风险控制措施的适宜性是否组织评审？
2.按文件要求定期组织相关部门进行合规定评价；
3.查公司《环境合规性评价报告》
当地的行业主管机关每年至少1次的例行检查监测，我公司均符合要求。
7综合部内审记录
JL-9.2-04
审核标准：GB/T19001-2016idtISO9001：2015适用的法律法规公司编制的质量管理体系文件顾客要求
受审核部门：综合部审核员：xx审核日期：2020.10.19审核组长确认：xxx
标准条款
项目
审核内容
审核记录
判定
5.3
6.2
7.1.2
ห้องสมุดไป่ตู้7.1.6
7.2
7.3
3、这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。
4、为应对不断变化需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
注1：组织的知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。
注2：组织的知识可以基于：
a）内部来源（例如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）；
1、查职位说明书，规定了总经理、部门经理和专业技术等岗位的标准，从教育、技能、培训、经验等方面，提出岗位能力要求。
2、抽查综合部、销售部、生产部、质管部人员的能力，基本满足岗位能力要求。
3、查询公司通过组织员工外出学习、参观、行业交流、座谈及网络获取等多种方式，获取最新的标准、行业规范及行业新的发展动向
通过以上培训教育，使员工明确了自身工作与公司业绩的相互关系，认识到所从事工作的重要性。
x
注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳ ”标识，交流项用“〇”标识。
6、组织确保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到：
a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；
内部体系审核检查表(综合部)
3、车辆如何进行维修保养？查车辆年检报告、维修单。
4、车辆使用，是否有统计公里数油耗？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.有无发生过车辆事故？如何处置？
2.对事故的整改措施是否得到验证？是否有效？
3、是否有信息处理的记录，投诉怎么处理；
4、人员在岗位上是否胜任的信息如何收集汇总？
5、综合部是否组织相关活动，关注到人员的切身利益？
6、检查公司人员花名册，在岗人员，离职人员，请假人员是否清晰。
7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。
8、劳务工人如何保障他们权益？如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
食堂
审核日期
审核员
共1页第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.食堂是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2、查体系记录汇总表。
3、对记录保存有何要求？如何保证记录防潮、防丢、防虫蚁？
5
8.2.2
4.5.5
4.5.5
1、查内审计划编制是否合理，人员分工、进度、任命；
2、查检查表编制是否合理；
3、查审核记录；
4、查不合格项报告是否合理；
5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况；
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管理目标指标与方针保持一致，在管理方针给定的原则和框架内展开分解。
编制/日期：
审批/日期：
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q7.1.2
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，与公司的环境方针相一致，并确定所需的资金等资源；
2.目标指标在各部门进行分解，并明确所需的资源；
3.每月目标指标的完成情况，均能够完成，相应的资源提供充分。
4.与目标指标一起，确定了相应的管理方案；
5.管理方案中规定有明确的职责分工及方法、完成期限。
包含满足服务要求所需的内容，可测量；
XXXXXXXXXX有限公司
编号：DZ/JL9.2-01内审检查表序号
部门
综合部
部门代表
审核员
标准章节
检查内容
检查记录
备注
Q5.3
公司管理体系中的业务分工、职责权限如何规定的？
本部门在公司管理体系中主要负责哪些过程的控制？
部门及业务担当的主要职责和权限是什么？
综合部ห้องสมุดไป่ตู้职责：
（1）体系策划时，组织各部门实施风险和机遇的识别与应对措施的确定；（2）组织制定目标、管理方案及监督落实状况。（3）对相关变更进行策划和控制；（4）负责人力资源的评估及招工工作；负责培训计划的拟定、入职教育及各部门培训绩效考核，确保人员能力和意识；负责公司知识管理。（5）负责相关的信息与内部及相关方进行沟通，向内外传达公司相关信息。（6）组织体系文件编制和更新，负责文件、外来文件的存档、发放、回收的控制及记录表样的管理；（7）市场开发、调查与反馈，客户资料的建立与运用；服务报价及合同/订单处理，并组织合同/订单评审，包括合同/订单（客户变更）资料的接收、分发、存档；（8）与顾客沟通，异常处理，客户投诉反应及协助处理等交付后活动；（9）客户满意度调查、分析和改善活动。（10）负责原材料供应商开发、考核和管理；组织相关部门对原材料供方的评估、管理，建立合格供应商档案；（11负责原材料的采购管理。（12）负责顾客和外部供方财产管理。（13）协助领导层筹备内审及管理评审工作；
b) 外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。
Q7.2
Q7.3
部门各岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？
对岗位基本培训要求是否确定？
关键岗位上员工是否达到岗位要求？
是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？并根据公司确定的培训需要是否安排计划？
内部交流的方式主要有召开会议、发布文件、记录流转、面谈、电话、公告栏等方式。
各部门的业务接口在程序文件中进行了规定。
Q7.5
为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？
能否提供文件的控制清单？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗位任职资格》。
Q7.1.6
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
公司确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识予以保持，并在需要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
组织知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。
组织知识可以基于：
a) 内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；
Q6.2
公司的管理方针和管理目标指标是什么？
公司管理目标指标分解到部门建立什么目标？
目标是否包含满足产品要求所需的内容？
是不是可测量的？
如何评审管理目标指标是否达到要求？
如达不到要求，采取什么措施？
管理目标指标是否与管理方针保持一致？是否在管理方针给定的原则和框架内展开分解？
诚恳务实，创新求进；用一流的服务回报社会。
质量记录的检索是否方便？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内(一般在3分钟内)即可查到所需要的记录？查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？
1、在《文件控制程序》和《记录控制程序》中有规定；
2、查受控文件清单，符合要求。
3、都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。保持清晰，采用分类，编号和流水号时行标识。
公司是否注重能力(如技术能力、管理、交往等能力)培训？是否注重意识(参与意识、质量意识)培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法(包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜？
公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
1、编制了岗位任职资格，按规范安排人员。查员工档案，员工能力胜任条件表，符合要求。
4、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。
6、公司规定通过提问、考试等方式进行评价，在培训记录中有记录。
7、建立了员工档案，保持了培训记录。
Q7.4
请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。
2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。
3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。
4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。
5、公司注重能力培训，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。