2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)
2014证券从业资格模拟试题及答案
（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 证券投资基金在美国被称为（）。
A. 证券投资信托基金B. 共同基金C. 信托产品D. 单位信托基金【答案】 B2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A. 基金倍息披露B. 基金估值C. 对基金投资运作的监督D. 基金会计核算【答案】 C3. （）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 契约型基金D. 公司型基金【答案】 C4. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D5. （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 提前赎回风险【答案】 B6. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
A. 平均利率B. 平均票面价值C. 平均到期日D. 久期【答案】 C7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A. 15%B. 10%C. 25%D. 20%【答案】 B8. 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A. 沪、深B股或H股账户B. 开放式基金账户C. 沪、深A股账户D. 封闭式基金账户【答案】 C9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A. 认购费用为120元B. 净认购金额为9 884.42元C. 认购费用为118.58元D. 认购份额为9 881.42份【答案】 C认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元10. 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
2014年证券从业考试投资分析最新考试试题库(完整版)
1、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议4、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息6、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报7、期货交易所的职责包括（）。
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度8、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员10、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(4)
2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、目前我国政府统计部门公布的失业率为（）。
A．农村城镇登记失业率B．城镇登记失业率C．农村人口失业率D．城镇人口失业率2、一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时，（）。
A．股价偏高B．股价偏低C．股价适中D．无法判断3、下列关于外商直接投资和间接投资的说法，错误的是（）。
A．外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权B．外商间接投资对被投资企业没有控股权C．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于投资D．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式4、综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重大致是（）。
A．1：1：1B．5：3：2C．2：3：4D．6：2：35、被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为（）。
A．单一支付负债下的免疫策略B．多重支付负债下的免疫策略和现金流匹配策略C．水平分析法D．债券掉换6、假设某资产组合的β系数为1．5，詹森指数为3％，组合的实际平均收益率为18％。
如果无风险收益率为6％，那么根据詹森指数，市场组合的期望收益率为（）。
A．12％B．14％C．15％D．16％7、欧洲证券分析师公会的总部位于（）。
A．英国B．德国C．法国D．瑞士8、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是来自（）的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论9、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（）。
A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定．10、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（）。
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司的销售净利率是（）(见附表1)。
A． 5．67%B． 6．67%C． 4．53%D． 10．93%2、石油行业的市场结构属于（）。
A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、股东现金流模型以（）为现金流，以必要回报率为贴现率。
A．股东自由现金流B．经济利润C．资本现金流D．权益现金流4、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题5、依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（）提出的。
A．詹森B．凯恩斯C．戈登D．米勒6、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0%。
当前股票市价为45元，其投资价值（）。
A．可有可无B．有C．没有D．条件不够，无法确定7、下列属于国内生产总值与国民生产总值计算公式的是（）。
A． GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B． GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C． GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D． GNP=C+I+G+(X-M)8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。
A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。
A． 1995年B． 1996年C． 1997年D． 1998年10、某种债券面值为l 000元，年息为l0%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以l 050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。
A．1 610．51元B．1 514．1元C．1 464．1元D．1 450元11、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。
2014年6月证券从业资格证考试证券投资分析考试真题
2014年6月证券从业资格证考试证券投资分析考试真题一、单项选择题 [0/60]每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1(单项选择题)某7年期企业债券2008年7月发行，票面利率7.6%，半年付息一次，付息日分别为每年6月30日和12月31日。
2011年4月1日，某投资者欲估算该债券的市场价格，到目前为止付息的期数应为（）。
A.5B.3C.7D.82(单项选择题)套利定价理论的创始人是（）。
A.史蒂芬·罗斯B.马何维茨C.威廉·夏普D.林特纳3(单项选择题)一般地讲，股价提前反映经济周期阶段的主要表现是（）。
A.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价屡创新高B.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价已上升至一定水平C.繁荣阶段，股价已开始下跌；衰退阶段，股价已有较大幅度下跌D.复苏阶段，股价大幅上升；衰退阶段，股价止跌回升4(单项选择题)财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持（）原则。
A.考虑个性B.均衡性C.非流动性D.流动性5(单项选择题)从竞争结构角度分析，煤炭企业对火电发电公司来说属于（）竞争力量。
A.需求方B.供给方C.替代产品D.潜在入侵者6(单项选择题)资产负债率计算公式中的分子项是（）。
A.短期负债B.负债总额C.长期负债D.长期借款加短期借款7(单项选择题)关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。
A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态8(单项选择题)根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的期望收益率E（r）和β系数之间呈线性关系。
反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标，β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。
A.支撑线B.证券市场线C.压力线D.资本市场线9(单项选择题)下列各项活动中，属于经营活动中关联交易行为的是上市公司（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题——投资分析(四)单选题
2014年证券从业资格考试模拟试题——投资分析（四）单选题一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券投资分析的理想结果是（）。
A．证券风险最小化B．证券投资净效用最大化C．证券投资预期收益与风险固定化D．证券流动性最大化2．只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A．被低估B．市场低位C．不稳定状态D．投资价值区域3．每一证券都有自己的（）特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
A．风险一收益B．固定性C．随机性D．流动性4．下列选项中，提出著名的有效市场假说理论的是（）。
A．巴菲特B．本杰明•格雷厄姆C．尤金•法玛D．凯恩斯5．个体心理分析基于（）三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
A．人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望B．人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望C．人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望D．人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望6．根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A．证券组合分析法B．技术分析法C．基本分析法D．行为分析法7．作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A．证券交易所B．银行C．上市公司D．证券结算机构8．资本现金流模型以（）为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
A．权益现金流B．自由现金流C．资本现金流D．经济利润9．根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是（）。
A．权益价值＝资产价值＋负债价值B．权益价值＝资产价值－负债价值C负债价值＝权益价值＋资产价值D．负债价值＝权益价值－资产价值10．某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是（）。
2014年四月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》最新考试试题库(完整版)
1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务3、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.694、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券5、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范9、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是。
2014年证券从业考试投资分析考资料
1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户3、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式5、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪7、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平9、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述10、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
2014年证券从业资格考试投资分析备考试题及答案
2014年证券从业资格考试投资分析备考试题及答案精品文档一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确项的代码填入空格内。
1.证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.基金券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生产品2.证券投资分析方法可以分为()A.技术分析和财务分析B.市场分析和学术分析C.技术分析和基本分析D.技术分析、基本分析和心理分析3.证券投资的目的是()A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化D.证券投资预期收益与风险固定化4.“市场永远是错的”是()对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派5.从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是()。
A.基本分析B.技术分析C.市场分析D.学术分析6.下列关于投资收益和分析方法，正确的说法是()。
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题C.预期收益水平越高，投资者所承担的风险越小D.每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是()。
A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是()。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派9.基本分析的理论基础是()。
A.博弈论B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理D.任何金融资产的真实价值等于这项资产所有者预期现金流的现值10.“市场永远是对的”是()的观点。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派1.基本分析的优点是()。
2014年四川省证券从业考试证券投资分析真题及答案最新考试试题库(完整版)
1、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大2、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合3、46元D.单利：14、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%5、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型6、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一7、利率期限结构的理论有( )。
A.无偏预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.以上都是8、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度9、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益率为( )。
A.10、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
( )11、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。
此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。
”( )12、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(4)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(4)1、国内生产总值的价值形态，不包括（）。
A．价值形态B．收入形态C．产品形态D．支出形态2、短期资本指即期付款的资本和合同规定借款期为（）年或以下的资本。
A．1B．2C．3D．43、某债券面值为1000元，期限为180天，以10.5%的年贴现率公开发行，到期收益率为（）。
A．11．24%B．12．54%C．13．76%D．14．38%4、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（）。
A．越大B．越小C．不变D．不确定5、STRIPS基于以下（）金融工程技术。
A．分解技术B．组合技术C．整合技术D．无套利均衡分析技术6、关于市盈率，下列说法错误的是（）。
A．该指标不能用于不同行业公司的比较。
成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值B．在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情况高市盈率说明市场对公司的未来看好C．在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小；反之则相反D．该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标7、（）不是品牌所具有的功能。
A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场8、影响股票投资价值的内部因素主要包括（）。
A．宏观经济因素B．公司因素C．行业因素D．市场因素9、金融资产总量指（）等其他资产的总和。
A．银行存款、有价证券、保险B．手持现金、有价证券、保险C．手持现金、银行存款、保险D．手持现金、银行存款、有价证券、保险10、（）是指除对外借款和外商直接投资以外的各种利用外资的形式。
A．外商间接投资B．外商直接投资C．外商投资D．外商实物投资11、描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（）。
A．RSlB．PSYC．WR％D．BIAS12、我国第一个正式的产业政策是（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(四)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析（四）一、单项选择题1．B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2．D【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
3．A【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
4．C【解析】尤金•法玛提出著名的有效市场假说理论。
5．A【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6．A【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。
7．C【解析】作为信息发布主体，上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
8．C【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．B【解析】权益价值＝资产价值－负债价值。
10．C【解析】100000－－（1＋20％）2＝69444．40（元），最接近C选项。
11．D【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12．D【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13．B【解析】认股权证的溢价＝认股权证的市场价格－内在价值＝－7＝2（元）。
14．C【解析】可转换证券的转换贴水＝可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
15．A【解析】GDP＝GNP－本国居民在国外的收入＋外国居民在本国的收入，GDP＝C＋I＋G＋（X—M）。
16．C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。
17．B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。
18．D【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。
19．B【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列不属于我国政府主要实施的促进就业的产业政策的有（）。
A．支持战略性产业和新兴产业群的发展，培育新的经济增长点B．把培育绿色产业作为我国推动产业转型升级的重大契机C．适应工业化、城市化要求，加快工业结构的升级转换D．强化科技创新，加快现代服务业尤其是建设性服务业的发展2、（）一般不进入证券交易所流通买卖。
A．普通股票B．债券C．封闭式基金D．开放式基金3、下列证券组合中，通常投资于免税债券的是（）。
A．避税型证券组合B．收入型证券组合C．增长型证券组合D．收入和增长混合型证券组合4、适合入选收入型组合的证券有（）。
A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息、高风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股5、下列属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．商品市场没有摩擦B．投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C．投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D．投资者对证券的收益和风险有相同的预期6、我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平7、未来净收益的不确定性最早的表现形式为（）。
A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法8、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（）。
A．组合P的总风险水平高于I的总风险水平B．组合P的总风险水平低于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平9、 STRIPS基于以下（）金融工程技术。
2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案4
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码：2242、一般来说，信用等级最高的债券是()。
【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码：43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码：2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码：2455、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。
【单选题】A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码：39-406、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
【单选题】A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：00-15：30【答案】D 教材页码：597、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码：2078、证券交易体现出证券的( )特征。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。
A、1868B、1869C、1873D、1879答案：A2.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A、主要以债券为主要投资对象B、主要以股票为主要投资对象C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D、同时以股票债券为投资对象答案：C3.我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI答案：D答案：D4.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者答案：B5.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A、对基金进行有效的资产运作B、分享基金财产收益C、按照要求召开基金份额持有人大会D、参与分配清算后的剩余基金财产答案：A6.证券投资基金起源于（）。
A、英国B、美国C、荷兰D、德国答案：A7.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。
A、债券报酬的变化B、债券价格的变化C、债券收益率的变化D、债券平均收益率的变化答案：A8.某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1％，投资人需要准备（）元资金。
A、1,100,000B、1,010,000C、1,001,000D、1,000,100答案：B9.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。
A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收答案：A10.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。
A、1B、10C、100D、1000答案：A11.（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( ).A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）. A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（).A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、证券公司的( ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格. A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人7、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行8、单位有下列( ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款.A．以自己为交易对象,自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( ）。
2014年证券从业考试投资分析最新考试试题库
1、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限2、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产3、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备4、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。
A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人9、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
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2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2、下列说法正确的是（）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。
A．债务支出与财政支出B．债务支出与财政收入C．倚各收入与财政支出D．债务收入与财政收入4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。
A．成交量B．时间C．比例D．形态7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。
A． 85%B． 14．16%C． 15%D． 20%8、负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。
A．中国证监会B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．B和C9、财务报表分析遵循的原则（）。
A．坚持全面原则B．坚持考虑个性原则C．既坚持全面也要考虑个性D．以上说法均不正确10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（）。
A．利率降低，可降低公司的利息负担，增加盈利，股票价格也将随之上升B．当形势看好、股票行情暴涨时，利率的调整对股价的控制作用很大C．中央银行大量购进有价证券，市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低D．如果中央银行降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬11、认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（）。
A．快B．慢C．同步D．不确定12、下列属于归纳法和演绎法特点的是（）。
A．归纳法是从个别出发以达到一般性B．演绎法是从个别出发以达到一般性C．归纳法是先推论后观察D．演绎法是先观察后推论13、在高通胀下GDP增长时，则（）。
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加14、在道·琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业15、从利率角度分析，（）形成了利率下调的稳定预期。
A．通货膨胀B．通货膨胀率C．通货紧缩D．通货紧缩率16、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（）。
A．同一性、同步性、滞后性B．先行性、同一性、滞后性C．先行性、同步性、超越性D．先行性、同步性、滞后性17、目前我国上市公司须根据归属于公司普通股股东的净利润和扣除（）后归属于公司普通股股东的净利润分别计算和披露加权平均净资产收益率。
A．经常性损益B．非经常性损益C．固定资产待处理损益D．流动资产待处理损益18、生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）的特点。
A．不完全竞争型市场B．寡头竞争型市场C．完全竞争型市场D．完全垄断型市场19、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A． 1B． 3C． 5D． 1020、直接投资与间接投资的最大区别在于，直接投资者对被投资企业拥有控制权，而间接投资者对被投资企业没有控制权，只能取得（）。
A．投资回报B．利润C．股票D．利息和股息21、对战略产业的扶植政策主要包括（）。
A．财政投资B．倾斜金融C．倾斜税收以及行政干预D．以上均正确22、下列属于防守型行业的是（）。
A．房地产业B．汽车业C．电脑网络业D．食品业23、资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（）。
A．越高B．越低C．不变D．两者无关系24、K线图中十字线的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义25、所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额是国内生产总值（）的表现。
A．价值形态B．收入形态C．产品形态D．价格形态26、（）在《商业学刊》上发表了一篇题为《股票市场价格行为》的论文，并在1970年深化和提出了“有效市场假说”。
A．费雪B．威廉姆斯C．尤金·法玛D．斯蒂格利茨27、OBV线表明了量与价的关系，最好的买人机会是（）。
A．OBV线上升，此时股价下跌B．OBV线下降，此时股价上升C．OBV线从正的累积数转为负数D．OBV线与股价都急速上升28、关于基差，下列说法不正确的是（）。
A．期货保值的盈亏取决于基差的变动B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现D．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额29、根据经验判断，股价在喇叭形态中的下调过程中，会遇到反扑，只要反扑高度不超过下跌高度的（），股价下跌的势头还是应该继续的。
A．三分之二B．一半C．三分之一D．四分之一30、上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（）。
A． 25元B． 26元C． 16．67元D． 17．33元31、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（）。
A．持续整理形态B．多重顶形C．矩形D．楔形32、在计算NOPAT时，应该将当期发生的（）从净利润中剔除。
A．财务费用B．营业费用C．其他业务收支D．营业外收支33、在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型34、对一些资本密集型、技术密集型行业而言，最常见的市场结构的类型是（）。
A．完全竞争型市场B．垄断竞争型市场C．寡头垄断型市场D．完全垄断型市场35、上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．资产负债表，损益表B．上市公告书C．审计报告D．定期报告36、（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A．《证券公司业务范围审批暂行规定》B．《证券法》C．《证券投资顾问业务暂行规定》D．《证券经纪人管理暂行规定》37、在股价原有趋势发生反转时，由于MA追踪趋势的特征，使其行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势。
这是MA一个极大的弱点。
即MA的（）。
A．追踪趋势B．滞后性C．稳定性D．助涨助跌性38、某3年期债券，年利率固定为8%，票面值为l 000元，必要收益率假定为l0%，按复利计算的债券价格为（）。
A．800元B．1 243元C．950元D．760元39、 ADL连续（）了很长时间(一般是三天)，而价格指数却向相反方向下跌了很长时间，这是（）信号，至少有反弹存在。
A．下跌，买进B．上涨，卖出C．下跌，卖出D．上涨，买进40、股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为（），24个月流通量不超过（），在其之后，成为全部可上市流通股。
A． 1%．5%B． 1%，10%C． 10%，20%D． 5%，10%41、现货价格与期货价格之差成为基差，基差可能为（）。
A．正B．负C．零D．以上都是42、下列不属于基本分析法特点的是（）。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议43、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现()。
A．正相关B．负相关C．不相关D．不完全相关44、股票内在价值的计算方法模型中，下列（）假定股票永远支付固定的股利。
A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型45、（）是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A．自然衰退B．偶然衰退C．绝对衰退D．相对衰退46、根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（）。
A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断47、某公司的可转换债券，面值为l 000元，转换价格为25元，当前市场价格为1 200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（）%。
A．14．78B．13．68C．15．78D．15．3848、在WMS进入高数值区位后，一般要（），如果这时股价还继续下降，就会出现背离，是（）的信号。
A．反弹，买进B．反弹，卖出C．回头，买进D．回头，卖出49、公司的流动比率是（）(见附表1)。
附表1：某公司2010年财务报表主要资料如下：A． 2．78B． 2．53C． 2．20D． 1．5650、以下哪个指标不是消费指标（）。
A．社会消费品零售总额B．城乡居民储蓄存款余额C．居民可支配收人D．财政收入51、在下列（）中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场52、可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的（）折算的现值。
A．内部收益率B．必要收益率C．市盈率D．净资产收益率53、以下（）不属于常见的长期投资策略。
A．买入持有策略B．固定比例策略C．投资组合保险策略D．惯性策略54、卡尼曼和特维斯基开创了（）理论。
A．期权定价理论B．展望理论C．有效市场理论D．以上说法均不正确55、葛兰碧法则认为，股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩，（）。
A．显示出股价趋势潜在的反转信号B．无特别暗示趋势反转的信号C．显示出趋势有反转的迹象D．以上都不对56、下列关于浮动利率债券的说法，正确的是（）。