2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表
2015版质量环境体系内审检查表含审核记录(含附属各部门全套excel表)
Q&E 4.4 质量／ 环境管理体系及 其过程
1. 是否对质量管理体系所需的过程进行识别？并确定这些过程所需的输入和期 望的输出？管理体系是否还包括合规义务 . 环境因素 . 应急过程 ?并考虑内部因 素？ 2. 是否确定了这些过程之间的相互关系？ 3. 对于必要过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标以确保这些过程能 有效的运行？ 4. 这些过程的职责和权限是否得到了分派？ 5. 是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价，以确保实现这些过程的预 期结果？ 6. 文件 . 记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要求的 支持性文件是否齐全？是否有文件 . 记录等形成文件信息的清单？ 审核方法：查形成或保留文件化的信息。
1. 有无建立相关方的相关控制文件？有无确认与管理体系有关的相关方？ 2. 有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？ 审核方法 :: 查看相关文件化信息。
Q&E 4.3确定质 量/ 环境管理体 第的范围
1. 简述公司管理体系的适用范围 . 人数及运行过程。 审核方法 : 询问高层管理人员 2. 公司质理 / 环境管理体系的范围是否保持文件化信息并由相关方获取？ 审核方法 : 查问及文件
1. 经查有制订《 2018年量规仪器履历表》，包括内 / 外校，免 校的所有仪器。 制订有《量测仪管理程序》，并按计划在周期内检定 / 校准。 查阅了部门存档的校准证书。所有仪器设备均按计划校准， 监测装置在实验室和生产现场使用 . 保管和维护得当，未发生 失准情况。 检验结果：按校准结果使用。 2. 日常使用维护均有实验室操作人员负责实施。内校人员： 彭雪珍 / 钟宏云有内校证书 3. 查空压机的压力表 / 安全阀有进行特种设备的检定，并有检 定报告
符合√ 符合√ 符合√
环境职业健康安全体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注1：文件查阅含记录的查阅;注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认;。
质量、 环境管理体系内审检查表范例
-持续改进质量管理体系的
义务、持续改进？
承诺
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，
并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环
境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和
评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的
承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期
评审？
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。
限
最 和权限
理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
高管理者应确保组织内相关 最高管理者确保在组织 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
岗位的职责、权限得到分派 内部分配并沟通相关岗 真空？权限是否明确？理解是否清晰？
、沟通和理解。
- 位的职责和权限
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
望
-组 和期望
及客户)
包括：
织应确定与质量管理体系有 确定与环境管理体系有 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
关的相关方；
关的相关方；这些相关 •已与顾客或外部供应商达成的合同
-组织应确定与质量管理体 方的需求和期望；这些 •行业规范及标准
系有关的相关方的要求。 需求和期望中哪些将成 •和社区团体或非政府组织的协议
质量方针,质量方针应： 、实施并保持环境方针 的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类
-适用组织，并支持战略方
型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利
向；
-质量
益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资
目标的框架； -满足适用
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 质量部
·各项检验记录均有质检员签名，有合格判
定，对不合格的情况进行批退返检，并跟进 3、是否发生例外放行（紧急放行）？是否 处理 得到授权、批准？是否进行可追溯性标识？
受审核部 门：xxx 注审：核符员合： xxx
○，轻微不
过程
标准 条款
不合格输出 的控制
Q：8.7
内部审核检查表--质量部
审核日期：xxx
1、管理体系中形成文件的信息采取了哪些 形式？
·已颁布管理方针、管理目标； 颁布文件包括： ·管理手册、程序文件、作业文件汇编、记
2、是否对形成文件的信息建立清单？是否 录
便于检索？
·各项体系文件均在发布前得到了审批；并
文件化信息
Q/E/S： 7.5
3、对文件的审批、发布、分发、借阅、回 发放至各部门、岗位；
计，各项目标均已达成，形成了目标管理方 案实施情况汇总表；
4、对管理目标的实现是否进行策划？是否 ·管理方案均是针对重要环境因素、重大危
○
制定相应的管理方案（责任人、完成时间、 险源进行制定；明确了职责、技术措施、实
技术措施、资源投入、考核方式）？
施进度要求；各目标均可测量；
·管理方案暂未修改。
5、对目标的实施情况是否进行监视？
Q：7.1.5 1、是否根据需要配备监视和测量资源？
·查“监视和测量设备清单”，明确了监视 和测量设备年度校准计划安排；
E/S： 7.1/9.1.1
2、若有利用外部资源的时候，是否对外部 提供方进行选择评价，确保其有资格、有能 力？
3、对监视和测量资源是否建立台账/清单？ ·对监视和测量设备均进行了定期校准，能
收、更改、再批准是否控制有效？
·形成了文件控制清单，包括外来文件清单
2023修正版新版三体系内审检查表全套2015版
新版三体系内审检查表全套2015版新版三体系内审检查表全套2015版1. 引言内审是组织对内部管理体系进行评估和检查的过程。
为了确保内审的有效性和全面性，内审检查表的使用是至关重要的。
本文档为新版三体系内审检查表全套2015版，包括质量管理体系(QMS)，环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)的检查表。
2. 质量管理体系内审检查表2.1 组织与领导（Organization and Leadership）- 2.1.1 组织及其工作环境是否适合实施质量管理体系？- 2.1.2 是否有明确的质量政策和目标？- 2.1.3 高层管理层是否为质量管理体系奠定了基础？2.2 资源管理（Resources Management）- 2.2.1 是否有充足的人员、设备和资金来支持质量管理体系？- 2.2.2 是否有质量培训计划，并且员工已经接受了培训？- 2.2.3 是否有适当的质量管理工具和设备？2.3 产品实施（Product Realization）- 2.3.1 是否有适合产品质量控制的计划和过程？- 2.3.2 是否有充分的产品测试和验证？- 2.3.3 是否有适当的纠正措施来处理产品缺陷？2.4 测量、分析和改进（Measurement, Analysis, and Improvement）- 2.4.1 是否有质量绩效指标和评估的方法？- 2.4.2 是否有有效的内审和管理评审机制？- 2.4.3 是否有适当的纠正和预防措施？3. 环境管理体系内审检查表3.1 规划（Planning）- 3.1.1 是否制定并实施了环境管理计划？- 3.1.2 是否准备了应急响应计划？- 3.1.3 是否进行了环境影响评估？3.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 3.2.1 是否进行了符合法律法规和环境政策的操作？- 3.2.2 是否进行了环境风险管理？- 3.2.3 是否有适当的环境性能监测和测量？3.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 3.3.1 是否建立了适当的环境管理评估和审核机制？- 3.3.2 是否进行了环境管理绩效评估和改进？- 3.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？4. 职业健康安全管理体系内审检查表4.1 规划（Planning）- 4.1.1 是否制定并实施了职业健康安全管理计划？- 4.1.2 是否进行了工作场所风险评估？- 4.1.3 是否建立了职业健康安全政策？4.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 4.2.1 是否进行了职业健康安全培训和教育？- 4.2.2 是否建立了职业健康安全风险管理机制？- 4.2.3 是否进行了职业健康安全监测和测量？4.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 4.3.1 是否建立了适当的职业健康安全管理评估和审核机制？- 4.3.2 是否进行了职业健康安全绩效评估和改进？- 4.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？5. 总结以上是新版三体系内审检查表全套2015版的内容。
2015版质量、环境、职业健康安全内审检查表(分部门审核)
受审核部门： 财务部 审核员：
审核准则：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007标准、体系文件、适用的法律法规 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 检查内容
5.3 组织的岗位 5.3组织的岗位 、职责和权限 、职责和权限
6.2环境目标及 其实现的策划 6.2 质量目标及 6.2.1 环境目标 4.3.3 目标和方 其实现的策划 6.2.2 实现环境 案 目标的策划
4.4.1 资源、作 QES:查看综合部的职责和权限，询问部门人员是否清楚本部 用、职责、责任 和权限？ 和权限 QES：综合部的目标、指标有哪些？是否均已实现？
职业健康安全三标一体审核查表
审核日期：
件、适用的法律法规 检查内容 检查结果记录 判定 OK
和权限，询问部门人员是否清楚本部门的职责 查看《管理手册》，规定了综合部的职责和权 限，询问部门人员清楚本部门的职责和权限。 综合部的有关QES的目标有4项，均已实现。
标有哪些？是否均已实现？
OK
所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对
是
体系时，是否考虑内部和外部因素？ 体系时，是否有理解相关方需求？ ，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无 围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜 应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
OK
重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境 是 ？ 影响的环境因素？ 何控制？ OK
主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、 理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是 风险控制措施的能力相适应？为确定提供资 提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落 程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价 传达？ 是
质量环境职业健康安全QES三体系内审表
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
组织应确认：
a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；
b）这些相关方需求和期望；
c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。
确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？
5领导作用和工作人员参与
5领导作用
5领导作用
5领导作用和工作人员参与
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用和承诺
1）最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2质量、环境和职业健康安全方针
5.2方针
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
1）制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。
2）方针应：
a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；
b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；
c）包括满足法律法规要求和适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；
e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；
f）包括履行其合规义务的承诺；
g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺；
h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；
f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性；
2015版质量、环境、职业健康安全内审检查表QEOHS
2015版质量、环境、职业健康安全内审检查表QEOHS
精品管理制度、管理方案、合同、协议、一起学习进步
32793 8019 耙32346 7E5A 繚^ 30476 770C 県
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
SS29667 73E3 珣40468 9E14 鸔40021 9C55 鱕S20737 5101 儁?
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表编号：
内审检查表
内审检查表
,40776 9F48 齈34248 85C8 藈29698 7402 琂29252 7244 牄 25318 62E6 拦i
内审检查表
27997 6D5D 浝30591 777F 睿!40414 9DDE 鷞32293 7E25 縥35949 8C6D 豭W38097 94D1 铑
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
企业管理，管理制度，报告，协议，合同，标书。
2015职业健康安全管理体系检查表
受审核部门
审核日期
审核员
受审核部门
负责人
陪同人员
要素条款
要素条款
审核记录
4。3；策划
4.3.1;对危险源辨识.风险评价和风险控制的策划
1、环境、危险源清单；是否按施工过程进行辨识和评价；保存公司危险源清单
2、重要环境因素、不可接受风险清单；是否批准、公示
3、是否按施工过程和时间进行评价。是否有评价记录
1、综合考评记录
2、安全月活动安排
3、安全检查记录
4、特种设备的安全使用、塔吊的安拆和运行记录
5、施工机械设备进场验收记录、设备的维修使用保养记录
6、基坑、模板、临时用电的方案及检查记录
7、元旦、春节、五一、十一节假日的安全检查记录
8、每月的安全评价
4.4.7应急准备和响应
1、编制应急准备和响应预案;
A、处理和调查事故、事件、不符合
B、采取措施减小事故、事件、的影响
C、采取纠正预防和措施
1、是否建立了不符合台帐
2、不符合通知单
3、实施验证记录
4、同类问题是否再有发生的记录
5、不符合检查记录
2、演练记录;
3、演练后的预案评价及其后的修改记录；
4、应急响应后的总结和评价记录；
5、事故调查处理的相关记录
4。4。5文件控制程序
1、文件清单
2、收发文件记录
3、工伤档案
4.5.1绩效测量和监视
1、对目标指标管理方案符合情况的跟踪信息检查记录
2、机械接地电阻测试记录
3、环境噪声监测记录
4。5.2不符合、纠正预防措施
6.安全培训内容
7。培训效果评价记录
ISO9001：2015标准版本质量体系内审检查表(通用)
9001条款及要求
检查内容
检查记录
4.1理解组织及其环境
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
6.2质量目标及其实现的策划
7.2能力
Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
4.2理解相关方的需求和期望
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表审核员：内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表Q/E：8.1，运行策划和控制1、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？3、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？4、有无实施过程控制？5、过程控制的成文信息有哪些？是否包含相关阶段的情况？6、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？Q：8.5.1，生产和服务的提供的控制1、组织是否已确定生产和服务的全过程？2、有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。
3、使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？4、是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？5、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？6、人员是否具备条件和资格？7、产品放行的管理8、产品和服务交付和交付后的管理？Q：8.5.2，标识和可追溯性Q：8.5.4，产品防护1、有无标识和可追溯性的控制要求？是否需要管理制度？有无产品防护控制要求？是否需要管理制度？2、有无对来样产品、设备进行标识?3、检验检测样品的状态描述和有无标签标识?4、物料及样品的搬运工具是否适合?产品防护条件如何？包装是否适宜？产品的防护是否符合要求？5、检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识。
Q：9.1.3分析与评价1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？能否对持续改进起到作用？Q/E:10.2不合格和纠正措施1、是否有成文的纠正措施管理规定?2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？5、措施的有效性是否符合要求？注：①在评审意见相应栏内划；②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；③不符合、基本符合为整改项，应在备注栏内作相应的说明。
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
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有无跟踪结果？对相关事务有无落实？
5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况
6、询问如何理解以顾客为关注焦点
Q/E:5.2方针
O:4.2职业健康安全方针
1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？
2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
Q/E：7.3意识
1、如何确保员工的管理意识？
2、人员意识是否满足体系运行的需要？
Q：7.4沟通
E：信息交流
O：4.4.3沟通、参与和协商
1、有无规定内外部沟通的内容？
2、沟通的时机对象有无确定？
3、沟通的方式接口是否明确？
4、沟通是否顺畅有效？
4、是否规定了审核的准则范围、频次和方法？
5、是否对不合格项及时采取措施？
6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果？
7、纠正和预防措施有效性评价？
Q/E：9.3
O:4.6
管理评审
1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
O:4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？
2、有无公司明确的组织架构图？
3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
4、职责权限分配是否合理？能否保证管理体系的有效运行？
Q/E:
9.1.1总则
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
O:4.1管理体系及过程
1、管理体系过程有无确定？
2、相互顺序、作用是否明了？
3、对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？
4、资源配置、职责权限是否确定？
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
6、有无变更的策划，并改进的要求？
7、成文信息是否适宜？
Q：6.1应对风险和机遇的措施
1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
3、是否保持管理评审的记录？
4、评审输入是否全面，符合标准要求？
评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q：8.4外部提供过程、产品和服务的控制
E：9.1.2
O:4.5.2，合规性评价
1、有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？
2、是否执行了规定？
3、评价标准是如何确定的？如何进行？
4、评价结果是否有记录？
5、评价信息是否向有关部门及时通报？
Q/E：8.1运行策划和控制
1、运行策划有无确定产品和服务的要求？
2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
内审检查表
审核员：
受审核部门
管理层
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E:4.1组织环境
1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2、有无对管理体系进行评估？
Q/E:4.2理解相关方的需求和期望
1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中
1、是否制定外部供方管理的制度？
2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？
3、新供方的选择和合格供方的评价有无按准则的要求进行实施？
4、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？
5、有无确定对产品的控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？
6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？
4、评审输入是否满足标准要求？
5、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
Q/E:10.1总则
1、组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。
2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？
E：6.1.2
环境因素
是否按文件要求对公司涉及的环境因素进行识别？有无遗漏？有无重要环境因素？如何控制？
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
O：4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对公司涉及的危险源进行识别？有无遗漏？是否及时更新？有无重大危险源？如何控制？
E：6.1.3
合规义务
O：4.3.2法律法规和其他要求
1、适用于本公司的职业健康安全及环境法规和其他要求有哪些？有无识别清单？是否及时更新，有无遗漏？
2、如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？
O：4.4.4文件
5、是否定期评价法律、法规的符合情况？
6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？
Q/E：9.2
O:4.5.5
内部审核
1、是否进行了内部审核，确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准要求？
2、是否对审核方案进行策划？
3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素？
2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？
3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？
4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？
O:4.4.6运行控制
1、是否确定了与重大环境因素、危险源有关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定？3、运行控制程序的执行情况？4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排放）如何控制？
5、职业病防治情况？
6、采取了哪些节约能源、资源的措施？
O：4.4.5文件控制
1、是否有成文信息的管理制度?
2、如何识别文件修订状态?
3、抽查文件发放有无记录?
4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准?
5、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
6、查文件使用是否保持清晰?
7、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
8、外来文件是否进行识别并控制发放?
9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？
10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?
11、是否规定记录保存期限？
12、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
Q：7.1.2人员
1、组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？
2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？
内审检查表
审核员：
受审核部门
综合办
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E:5.3
O:4.4.1组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图？
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
3、职责权限分配是否合理？
4、能否保证管理体系的有效运行？
Q/E:4.4
7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有对程序进行评审、修订的规定？实施情况及证据？
O:4.5.1，绩效测量和监视
1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？
2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？
3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查？
4、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、污水排放量）进行测定？
3、有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？
4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5、有无实施过程控制？
6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
7、有无外包过程？控制手段是否适宜？
8、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？
Q:9.1.3
分析和评价
1、有无建立数据分析和评价的要求？
2、使用了哪些分析和评价方法？
3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
能否对持续改进起到作用？
Q/E:10.2不合格和纠正措施
4.5.3，事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
1、是否有成文的纠正措施管理规定?
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？
5）策划的监视测量是否适宜？
Q/E:9.3
O:4.6
管理评审
1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要？
3、是否保持管理评审的记录？
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？