简析东盟的区域合作战略

小国对于参与区域一体化的热情比大国要强烈。这
一点已被欧洲的一体化实践所证实。
ＡＦＴＡ 原定 １５ 年建成， 但不久东盟就将其缩短
到 １０ 年。１９９８ 年， 东盟再次加快 ＡＦＴＡ 进程。２００２ 年， ＡＦＴＡ 的降税目标已在 ６ 个老成员国中实现， 比 最初的计划提前了 ６ 年。这也是东盟对区域经济一 体化在全球加快进行的一种主动的和积极的反应， 并体现出东盟具备了控制自身经济一体化进程的 能力。
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ｔｏ ｓｕｒｖｉｖｅ， ｄｅｖｅｌｏｐ， ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ， ａｎｄ ｒｅｓｐｏｎｄ ｔｏ ｅｘｔｅｒｎａｌ ｐｒｅｓｓｕｒｅｓ． Ｔｈｅ ＡＳＥＡＮ Ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ ｉｎｉｔｉａｔｉｖｅ ｗａｓ ｅｓｓｅｎｔｉａｌｌｙ ｔｈｅ ｍｏｓｔ
ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｍｅａｓｕｒｅ ｏｆ ｔｈｅ ＡＳＥＡＮ ｔｏ ｃｏｐｅ ｗｉｔｈ ｂｉｇ ｅｘｔｅｒｎａｌ ｃｈａｎｇｅｓ． Ｍｅａｎｗｈｉｌｅ， ＡＳＥＡＮ ａｒｅ ａｗａｒｅ ｔｈａｔ ｏｎｌｙ ｉｆ ｔｈｅｙ ｏｂｔａｉｎ
二
期
一个由中小弱国家组成的区域合作组织， 在经 过 ４０ 年的路程后， 如今已壮大成为亚太地区和全 球的一支不可忽视的政治和经济力量， 在国际舞台 上用一个声音说话， 在区域合作中起主导作用， 令 周边大国刮目相看， 这个成功的区域组织就是东南 亚国家联盟， 即东盟。
一 、东 盟 的 一 体 化 进 程 回 顾 ： 从 东 盟自由贸易区到东盟共同体
!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 名家特稿 ＩＮＮＯＶＡＴＩＯＮ Ｎｏ．２ Ａｐｒ．２００７ !!!!
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简析东盟的区域合作战略
陆建人
（ 中国社会科学院 亚洲太平洋研究所教授、博士生导师， 北京 １ ００００７）
［摘 要］ 作为由中小弱国家组成的集团， 经济一体化是东盟赖以生存、发展、壮大实力和应 对外部威胁的惟一选择。东
地位。１９９２ 年 １ 月， 东盟正式宣布成立“东盟自由
贸易区”。
东盟迅速决定组成区域贸易集团， 除了外部压
力这一主要因素之外， 还有以下两个因素：
第一， 东盟国家经济增长放缓， 后劲不足。
１９８８￣１９９０ 年 ， 东 盟 国 家 经 历 了 经 济 高 速 增 长 时
创 期， 尤其是 １９８９ 年， ５ 个老成员国 ＧＤＰ 平均增长率 新 一度高达 ９．３％。但此后， 经济增长大幅放缓， １９９２
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!!! 陆建人 ／ 简析东盟的区域合作战略 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
两个主要出口市场欧洲和北美都在加快一体化进
程— ——欧共体即将升级为欧盟， 而北美自由贸易区
（ ＮＡＦＴＡ） 也成立在即， 这使反应敏感的东盟备受压
的利益， 体验到了一体化的好处， 对一体化的信心
第 增强了。这为进一步推进经济一体化奠定了基础。
二
期
１９９３ 年 １ 月 １ 日， 赶在 ＮＡＦＴＡ 成立之前， 东
盟自由贸易区正式启动。这是东亚地区首个自由贸
易区， 也是当时亚太地区为数极少的区域贸易集
团。其实， 东南亚地区首先出现区域贸易集团绝非
偶然， 而是有其必然性的。因为在这个地区， 具备了
直到 ２００３ 年签署 《东盟协调一致第二宣言》（ 又称 《巴厘第二协约》） ， 正式宣布在 ２０２０ 年建成东盟共
同体建成的时间提前到 ２０１５ 年， 而整个东盟共同 体的建设也将在这年完成。不过， 按照东盟秘书长
同体的宏伟计划。东盟共同体由东盟经济共同体、 东盟安全共同体和东盟社会文化共同体为三大支 柱组成， 而其中东盟经济共同体是最重要的基础。
二、从东盟共同体走向东亚共同体
距， 由于投资环境的改变， 外资转而流向中国。另一 方面， 全球自由贸易谈判困难重重， 停滞不前， 而各 种地区性贸易安排大行其道。面对这样的环境， 东 盟的危机感加重， 而加强自身的一体化， 已成为其 本能的反应。另外， 从内部条件来看， 进入 ２１ 世纪 后， 东盟各国的经济都已复苏， 印尼等重要国家的 政治形势也趋于稳定， 东盟重提实施共同体理想的 时机已经成熟。
盟共同体规划的出台， 从根本上看， 是东盟应对外部世界巨变的一项最重要的措施。同时， 东盟认识到， 只有掌握了地区经济
一体化的主导权， 才能牢固地保持住自己的“特性”。从这一点出发， 东盟的区域合作战略是： 首先， 建立东盟共同体强化自己，
继而以此为核心， 推动东亚共同体和东亚峰会， 确保东盟在区域合作进程中的主导权。
［关键词］ 东盟； 区域合作； 东盟共同体； 东亚共同体
［中图分类号］ Ｆ１１４．４６
［文献标识码］ Ａ
［文章编号］ １６７３－ ８６１６（ ２００７） ０２－ ０００５－ ０５
ＡＳＥＡＮ’ｓ Ｒｅｇｉｏｎａｌ Ｃｏｏｐｅｒ ａｔｉｏｎ Ｓｔｒ ａｄｅｇｙ
创
Ｌｕ Ｊｉａｎｒｅｎ
新
Ａｂｓ ｔｒａｃｔ： ＡＳＥＡＮ， ａｓ ａ ｇｒｏｕｐ ｍａｄｅ ｏｆ ｍｅｄｉｕｍ ａｎｄ ｓｍａｌｌ ｗｅａｋ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ， ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｉｓ ｔｈｅ ｏｎｌｙ ｃｈｏｉｃｅ ｆｏｒ ｉｔ 二
①这是传统区域一体化组织成立的条件， 但 ２１ 世纪初出现的大批新一代 ＦＴＡ 已突破了其中的一些条件， 如不再受地域、 社会制度和经济发展水平的限制。
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!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 名家特稿 ＩＮＮＯＶＡＴＩＯＮ Ｎｏ．２ Ａｐｒ．２００７ !!!!
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ｔｈｅ Ｅａｓｔ Ａｓｉａｎ Ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ ａｎｄ Ｅａｓｔ Ａｓｉａｎ Ｓｕｍｍｉｔ ｉｎ ｏｄｅｒ ｔｏ ｋｅｅｐ ＡＳＥＡＮ’ｓ ｌｅａｄｉｎｇ ｐｏｓｉｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｒｅｇｉｏｎａｌ ｅｃｏ－
ｎｏｍｉｃ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ．
第
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ ： ＡＳＥＡＮ； ｒｅｇｉｏｎａｌ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ； ＡＳＥＡＮ ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ； Ｅａｓｔ Ａｓｉａｎ ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ
东盟在一体化进程中出现的每个重大步骤都 与外界形势的变化有关。东盟共同体规划的出台， 从根本上看， 是东盟应对外部世界巨变的一项最重 要的措施。进入 ２１ 世纪， 东盟的两大邻国中国和印 度的崛起， 改变了亚洲和世界经济格局。而 １９９７ 年 的金融危机拉大了东盟国家与中国在经济上的差
王景荣先生的解释 ， 所谓“完成”， 并非指百分之百 地达标。就拿东盟经济共同体的建成标准来说，“并 非 所 有 的 关 税 都 要 降 低 到 零 至 ５％ ， 并 非 所 有 投 资、服务、非关税壁垒等领域里的问题都要解决， 但 至少有 ７０％ 至 ８０％ 的任务必须完成。”①这里， 隐含 着东盟为赶时间而降低共同体实现标准的一个意 图， 以下将作论述。
（ 一） ＡＦＴＡ（ ＡＳ ＥＡＮ Ｆｒｅ ｅ Ｔｒａ ｄｅ Ａｒｅ ａ ， ＡＦ－ ＴＡ） 的成功实践
东盟成立于 １９６７ 年， 但到 １９７７ 年才开始经济 一体化的尝试。同年 ２ 月， 当时的东盟 ５ 个老成员
国 印 度 尼 西 亚 、马 来 西 亚 、菲 律 宾 、泰 国 、新 加 坡 签 署了优惠贸易安排 （ Ｐｒｅｆｅｒｅｎｔｉａｌ Ｔｒａｄｅ Ａｒｒａｎｇｅ－ ｍｅｎｔ， ＰＴＡ） 协议， 随后在 ＰＴＡ 框架内开展了经济合 作。东盟所建立的 ＰＴＡ 虽然是区域经济一体化进 程中的最低级、最松散的阶段 ， 但却标志着东盟跨 进了经济一体化的门槛， 使东盟从区域政治组织转 向区域政治经济组织。
成立经济一体化组织的许多天然条件， 比如：wenku.baidu.com各国
地理位置临近， 社会经济制度相同， 经济水平差距
不大（ 新加坡、文莱人均收入水平虽高， 但这两个都
是小国， 经济总量不大） ， 文化背景相似， 对外贸易
战略取向基本一致（ 出口导向型） 等等。①更突出的
是， 这一地区除印尼外， 都是中小国家， 一般来说，
力， 并决定采取应对措施— ——加快自身的一体化。
东盟深刻地认识到， 没有一体化， 它们这些弱小国
家便会成为一盘散沙， 很难强大起来。经济一体化
是 它 们 赖 以 生 存 、发 展 、壮 大 实 力 和 应 对 外 部 威 胁
的唯一选择。东盟各国只有组成贸易集团， 才能提
高与区外集团讨价还价的能力， 使自己处于有利的
对于东盟正式出台共同体规划， 外部世界的反 应并不一致。许多人用欧盟的标准来对照东盟共同 体， 断言其难以成功， 因为东盟新老成员的差距太 大， 地区的多样性也大大超过欧盟。但东盟却从实 际出发， 把共同体的标准定得比较低。就以最重要 的东盟经济共同体来说， 东盟只是将“单一市场” （ ｓｉｎｇｌｅ ｍａｒｋｅｔ） 作 为 其 目 标 ， 即 把 各 成 员 分 散 的 市 场连接成为“单一的生产基地， 同时是个货物、服务 和资金自由流通的单一市场”［１］。东盟经济共同体的 内容也都与“单一市场”相关， 其要点为： ①废除所 有货物关税； ②铲除所有妨碍贸易的非关税壁垒； ③联 合 争 取 新 投 资，主 要 目 标 是 中 国 、印 度 和 韩 国 企业； ④通过奖励促使东盟商家在区域投资； ⑤向 世界促销东盟的产品与服务； ⑥建立快速有效的通 关体制； ⑦建立高效的商贸纠纷仲裁机制。［２］显然， 这与欧洲的“共同市场”（ ｃｏｍｍｏｎ ｍａｒｋｅｔ） 是有很大 区别的， 因为“单一市场”根本不涉及到实施共同经 济政策的问题（ 如欧共体实施的共同农业政策） ， 这 样难度要小得多， 同时一体化的程度也要低得多。 正因为如此， 东盟不但有信心将其实现， 而且还要 提前实现。２００５ 年， 东盟领导人决定将东盟经济共
作为由中小弱国家组成的集团， 在当时条件 下， 东盟尚缺乏主动实施区域发展战略的能力和经 验， 但它却“天生”地具备迅速应对国际形势变化的 能力， 因为小国始终把自己的生存置于首位， 时刻 关注着周围情况的变化。２０ 世纪 ８０ 年代末、９０ 年 代初， 地区主义浪潮席卷全球， 尤其是东盟国家的
［收稿日期］ ２００７－ ０１－ １７
年降至 ６．２％。这使东盟国家进一步认识到， 小国靠
二 自己单打独斗， 难以抵御世界经济波动的不利影
响， 只有联合起来， 才能增强防御力量。
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第二， 东盟初步体验到了一体化的好处。经过
七 近 １５ 年 的 优 惠 贸 易 安 排（ ＰＴＡ） ， 东 盟 内 部 贸 易 有 年 了较大增长， 合作加强， 成员们分享到互补性带来
ＡＦＴＡ 是东 盟 经 济 一 体 化 的 一 次 成 功 实 践，为 东盟推动东亚一体化进程积累了经验。到 ２００２ 年， 当它与区内毫无经验的大国— ——中 国 谈 判 双 边 自 由贸易协定的时候， ＡＦＴＡ 的经验使东盟充满了自 信， 也为东盟获得了利益。
（ 二） 东盟共同体： 一体化的升级 １９９７ 年的东亚金融危机， 严重削弱了东盟整 体的经济实力， 但东盟很快就找回了自信。金融危 机不但没有阻挡东盟的一体化步伐， 反而坚定了其 进行一体化的决心。危机使东盟认识到加强内部经 济融合的重要性， 只有更快、更深度的一体化才能 增强它们抵御外来冲击的能力。１９９７ 年 １２ 月， 在 整个东南亚地区依然被金融危机阴影所笼罩的情 况下， 东盟却在吉隆坡峰会上乐观地向世界宣布了 《东盟 ２０２０ 年远景》（ ｔｈｅ ＡＳＥＡＮ Ｖｉｓｉｏｎ ２０２０） ， 提 出到 ２０２０ 年把整个东南亚建设成为一个“东盟共同 体”的大胆设想 ， 并将此列为这一地区的未来发展 方向。在 １０ 年后的今天， 当我们回顾这个具有历史 意义的时刻时， 不得不钦佩东盟当时的巨大勇气。 １９９８ 年， 东盟再度加快了 ＡＦＴＡ 的速度。但同 时它们也认识到， 自由贸易区毕竟只是经济一体化 的初级阶段， 只是商品的自由流动， 而不涉及生产 要素的自由流动， 这种低度的经济一体化所产生的 经济效益是有限的。尤其对于主要出口市场在区外 而非区内的 ＡＦＴＡ 成员来说， 更是如此。 在金融危机的影响逐渐消除之后， 东盟把目光 投向了堪称一体化楷模的欧盟。欧盟的情况虽然与 东盟有很大的不同， 前者的一体化经验很难被后者 所搬用， 但前者的成功却给了后者很大的鼓励。东 盟决心借鉴欧盟的经验， 推动符合自己特点的深度 一体化进程， 先后推出《东盟一体化倡议》（ ２０００ 年） 、 《为 促 进 东 盟 一 体 化 、 缩 小 发 展 差 距 的 河 内 宣 言》 （ ２００１ 年） 、《东盟一体化倡议行动计划》（ ２００２ 年） ，
ｔｈｅ ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ ｉｎ ｒｅｇｉｏｎａｌ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｃａｎ ｔｈｅｙ ｍａｉｎｔａｉｎ ｔｈｅｉｒ ｉｄｅｎｔｉｔｙ ｆｉｒｍｌｙ． Ｆｒｏｍ ｔｈｉｓ ｐｏｉｎｔ ｏｆ ｖｉｅｗ， ＡＳＥＡＮ’ｓ ｒｅ－ 七 ｇｉｏｎａｌ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｓｅｅｍｓ ｔｈａｔ ｔｏ ｂｕｉｌｄ ＡＳＥＡＮ Ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ ｆｉｒｓｔ， ｔｈｅｎ ｗｉｔｈ ｔｈｅ Ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｒｅ， ｔｏ ｐｒｏｍｏｔｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｏｆ 年