PD-3-41-03风险管控聚焦事项负面清单-V1.0
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中梁风控负面清单 V1.0
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修Baidu Nhomakorabea补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域公司造成一定的影响，如无伤亡，安全质量事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
条线 投发
产研
序号 风险等级
1
2
2
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3
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责任单位
预控方案
区域公司/区域集团
及时跟进拓展范围内的挂牌土地、按时完成土拍前的所有作业 流程
区域公司/区域集团 重视保证金的利用效率。如有违规，按相应规定处罚
中梁风控负面清单 V1.0
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修改补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域成公本司超造支成一定的影响，如无伤亡，安全质量事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
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风险点
招拍挂报名 土地竞买 信息漏报 市场摸排 城市规划 政策调整
二手地 地块周边 合作关系
违规 设计延误 设计报批
二改 设计差异、调整
设计缺陷
费用 政策规范 营销宣传差异 项目周边 变更签证
成本超支
风险点描述（可能造成的后果）
材料准备不充分，致使未报名成功 区域公司未能及时缴纳保证金，未报名成功 竞买过程违反规定，突破集团授权价或未达授权价擅自放弃竞拍 竞买过程中违反当地法律法规 初判、头脑风暴等流程发起不及时，影响土地竞买工作 土地跟踪不及时，信息漏报 未摸清报名企业数量及地块是否为竞争企业勾地 未对目标市场政策、规划管理、施工管理、政府取费等进行客观细致的调研 未能准确调研当地市场存量和后期土地供应情况 城市发展方向、规划重点的改变，可能导致板块未来预期、后期市场潜力变化 文明城市等政府短期主攻政绩，可能导致后期运营开发困难 规划指标、用途等影响拿地后的设计和开发报建流程 房地产宏观政策调整，如限购、限贷、限价、全装修要求、交付样板房等政策 和要求的影响 宏观经济变化，如货币政策、信贷收紧、投资环境恶化等，导致市场预期和购 买力出现较大变化 收并购尽职调查未能详尽，或未按收并购流程开展工作 二手地收并购中财务法务问题，若处理不好可能对项目运营和收益影响较大 地块周边存在禁忌因素 周边水电未通 地块附着物拆迁事件不确定，造成交地时间延误 与政府、行业、合作伙伴及土地方等关系维护不力，将增加项目开展工作难度 二手项目合作时，合作方无故退出，或合作公司出现财务等经营问题 区域私自调整市场定位 区域尚未熟悉项目尽心地区开发环境下，进行强排工作 示范区设计节点延误 交付区景观、建筑等设计节点延误 方案未获得审批通过前完成施工图设计 未得到集团认可而私自向政府报批 设计不满足当地规范要求，未通过政府认可 实施版施工图与报规方案不一致 二改深化设计缺漏项 业主自理的二次改造易产生质量和安全隐患，可能导致群诉事件 施工图与报规报建的图纸不一致，产生验收风险 同城项目适配标准不一致，客户可能产生不满情绪 施工质量问题导致效果未达到设计标准 规划总图报批调整导致示范区位置和设计条件出现较大调整 因前期设计考虑不周，致使产品功能缺失，实施过程设计变更产生的风险 户型、风水等方面不符合当地风俗习惯 结构设计不合理，致使重要构件失效，产生安全风险 景观设计中对国家规范和安全性考虑不周，存在交付后的安全隐患 面积赠送导致设计缺陷，例如占用空调机位等 设计院出图自身重大失误，导致后期无法变更 设计主动变更率高，导致建安成本增加 超过集团设计费用控制标准，导致成本增加 城市政策变更，使项目设计不满足建筑间距、容积率等要求 对于当地政策、规范等未研究透彻，未充分利用计容面积、赠送面积等计算规 则 当地规范调整（规划、图审、消防、人防等），导致规划业态、单体产品调整 政策贯彻力度前松后紧，导致后期却反调整时间和空间 与营销交底不清，对外输出与实际设计不符 售楼处宣传道具或样板房效果偏离实际设计，给客户造成误解，期待过高 项目周边的变电站、垃圾站等对小区的影响 项目对周边日照、设施等不利影响，可能被周边业主投诉 项目周边市政基础设施容量和接口部位未做细致调查，导致项目容量不够 现场变更签证管控不当或未及时处理，造成无效成本发生 地块不利因素导致成本增加 政府罚款、交付整改等不可预知的因素导致的成本增加 动态成本超目标成本 工程成本构成要素随工程进展变化，如设计、设备及材料价格、工资标准、利 率汇率变化等 目标成本估算错误，存在漏算 地方性垄断导致成本增加
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修Baidu Nhomakorabea补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域公司造成一定的影响，如无伤亡，安全质量事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
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序号 风险等级
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责任单位
预控方案
区域公司/区域集团
及时跟进拓展范围内的挂牌土地、按时完成土拍前的所有作业 流程
区域公司/区域集团 重视保证金的利用效率。如有违规，按相应规定处罚
中梁风控负面清单 V1.0
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修改补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域成公本司超造支成一定的影响，如无伤亡，安全质量事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
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风险点
招拍挂报名 土地竞买 信息漏报 市场摸排 城市规划 政策调整
二手地 地块周边 合作关系
违规 设计延误 设计报批
二改 设计差异、调整
设计缺陷
费用 政策规范 营销宣传差异 项目周边 变更签证
成本超支
风险点描述（可能造成的后果）
材料准备不充分，致使未报名成功 区域公司未能及时缴纳保证金，未报名成功 竞买过程违反规定，突破集团授权价或未达授权价擅自放弃竞拍 竞买过程中违反当地法律法规 初判、头脑风暴等流程发起不及时，影响土地竞买工作 土地跟踪不及时，信息漏报 未摸清报名企业数量及地块是否为竞争企业勾地 未对目标市场政策、规划管理、施工管理、政府取费等进行客观细致的调研 未能准确调研当地市场存量和后期土地供应情况 城市发展方向、规划重点的改变，可能导致板块未来预期、后期市场潜力变化 文明城市等政府短期主攻政绩，可能导致后期运营开发困难 规划指标、用途等影响拿地后的设计和开发报建流程 房地产宏观政策调整，如限购、限贷、限价、全装修要求、交付样板房等政策 和要求的影响 宏观经济变化，如货币政策、信贷收紧、投资环境恶化等，导致市场预期和购 买力出现较大变化 收并购尽职调查未能详尽，或未按收并购流程开展工作 二手地收并购中财务法务问题，若处理不好可能对项目运营和收益影响较大 地块周边存在禁忌因素 周边水电未通 地块附着物拆迁事件不确定，造成交地时间延误 与政府、行业、合作伙伴及土地方等关系维护不力，将增加项目开展工作难度 二手项目合作时，合作方无故退出，或合作公司出现财务等经营问题 区域私自调整市场定位 区域尚未熟悉项目尽心地区开发环境下，进行强排工作 示范区设计节点延误 交付区景观、建筑等设计节点延误 方案未获得审批通过前完成施工图设计 未得到集团认可而私自向政府报批 设计不满足当地规范要求，未通过政府认可 实施版施工图与报规方案不一致 二改深化设计缺漏项 业主自理的二次改造易产生质量和安全隐患，可能导致群诉事件 施工图与报规报建的图纸不一致，产生验收风险 同城项目适配标准不一致，客户可能产生不满情绪 施工质量问题导致效果未达到设计标准 规划总图报批调整导致示范区位置和设计条件出现较大调整 因前期设计考虑不周，致使产品功能缺失，实施过程设计变更产生的风险 户型、风水等方面不符合当地风俗习惯 结构设计不合理，致使重要构件失效，产生安全风险 景观设计中对国家规范和安全性考虑不周，存在交付后的安全隐患 面积赠送导致设计缺陷，例如占用空调机位等 设计院出图自身重大失误，导致后期无法变更 设计主动变更率高，导致建安成本增加 超过集团设计费用控制标准，导致成本增加 城市政策变更，使项目设计不满足建筑间距、容积率等要求 对于当地政策、规范等未研究透彻，未充分利用计容面积、赠送面积等计算规 则 当地规范调整（规划、图审、消防、人防等），导致规划业态、单体产品调整 政策贯彻力度前松后紧，导致后期却反调整时间和空间 与营销交底不清，对外输出与实际设计不符 售楼处宣传道具或样板房效果偏离实际设计，给客户造成误解，期待过高 项目周边的变电站、垃圾站等对小区的影响 项目对周边日照、设施等不利影响，可能被周边业主投诉 项目周边市政基础设施容量和接口部位未做细致调查，导致项目容量不够 现场变更签证管控不当或未及时处理，造成无效成本发生 地块不利因素导致成本增加 政府罚款、交付整改等不可预知的因素导致的成本增加 动态成本超目标成本 工程成本构成要素随工程进展变化，如设计、设备及材料价格、工资标准、利 率汇率变化等 目标成本估算错误，存在漏算 地方性垄断导致成本增加