PD-3-41-03风险管控聚焦事项负面清单-V1.0
医院感染控制台账(隐患、整改、责任“三个清单”)【模板】
医院感染控制台账(隐患、整改、责任“三个清单”)【模板】介绍本文档提供了医院感染控制台账的模板，主要包括隐患清单、整改清单和责任清单。
这些清单可以帮助医院管理者和工作人员全面、有序地进行感染控制工作，确保医疗环境和医疗操作符合相关的卫生标准和规范。
隐患清单隐患清单是指收集和记录医院感染控制过程中存在的潜在隐患和不符合卫生标准的内容。
医院管理者可以定期进行隐患排查，将发现的隐患记录在清单中，并及时采取措施进行整改。
隐患清单格式：- 隐患编号: [编号]- 隐患描述: [描述]- 隐患部门: [部门名称]- 隐患责任人: [责任人]- 隐患整改措施: [整改措施]- 最后整改日期: [日期]整改清单整改清单是指针对隐患清单中记录的隐患，制定相应的整改措施，并记录整改的进展情况。
医院管理者可以根据需要对整改清单进行更新和调整，确保整改工作按照计划有序进行。
整改清单格式：- 整改编号: [编号]- 隐患编号: [隐患编号]- 整改措施: [措施描述]- 负责人: [责任人]- 整改进展: [进展情况]- 最后整改日期: [日期]责任清单责任清单是指明感染控制工作中各个环节的责任人和责任内容。
医院管理者可以根据该清单来明确工作职责和责任分工，确保感染控制工作的落实和执行。
责任清单格式：- 职务/部门: [职务/部门名称]- 责任人: [责任人]- 责任内容: [具体责任内容]总结医院感染控制台账是医院管理者进行感染控制工作的重要工具。
通过建立和使用隐患清单、整改清单和责任清单，可以对感染控制工作进行全面管理和监督，提升医院卫生质量和安全水平。
国家互联网+监管系统
监管事项目录清单及检查实施清单 编码要求
1 使用范围
本部分规定了监管事项目录清单、监管事项检查实施清单的编码规则、使用和维护。 本部分适用于各级“互联网+监管”系统监管事项目录清单、检查实施清单的编码。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适 用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
附 录 A （资料性附录） 监管事项编码示例 ......................................................... 9 A.1 监管事项主项编码示例 ........................................................................................... 9 A.2 监管事项子项编码示例 ........................................................................................... 9 A.3 监管事项检查实施清单实施编码示例 ................................................................. 10
GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码 GB/T 10113-2003 分类与编码通用术语 C0109.1-2018 国家政务服务平台政务服务事项目录及实施清单 第1部分：编码要求 GB 32100-2015 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 国发〔2018〕6号 国务院关于机构设置的通知 国发〔2018〕7号 国务院关于部委管理的国家局设置的通知
山东省双重预防体系信息平台企业操作流程_风险分级管控篇201809(1)(1)
山东省安全生产风险管控和隐患治理监管巡察信息平台企业操作流程（风险分级管控篇）韩良田二〇一八年九月目录一、系统设置和企业信息管理 (1)1.1平台登录中心 (1)1.2系统设置 (1)1.2.1角色管理 (1)1.2.2企业常量 (2)1.3企业信息管理 (2)1.3.1组织机构及人员 (2)1.3.2企业基本信息 (3)1.3.3厂区图管理 (4)1.3.4作业活动库 (4)1.3.5设备设施库 (5)二、制度与规则、方法选择 (6)2.1制度与规则 (6)2.1.1风险管控制度 (6)2.1.2风险判定准则 (7)2.1.3风险点划分原则 (7)2.1.4重大风险确定原则 (8)2.2方法选择 (8)2.2.1辨识评价方法选择 (8)2.2.2风险等级对应关系设置 (8)三、风险分析评价和风险管控清单生成 (9)3.1计划与安排 (9)3.2风险分析 (10)3.2.1风险点划分和确定 (10)3.2.2风险分析和评价 (12)3.3风险管控清单 (17)四、持续改进 (18)一、系统设置和企业信息管理1.1平台登录中心登录中心地址：/infobase/logincenter山东省安全生产风险管控和隐患治理信息平台登录中心包括政府用户、企业用户、专家用户、中介用户4类用户。
政府用户面向的是各级安监机构及各类内设机构人员；企业用户面向的是进行双重预防体系管控的企业。
专家用户及中介用户后期逐步开放。
1.2系统设置登陆公司账号进入平台后，点击风险分级管控。
1.2.1角色管理：进入风险分级管控，点击左面系统设置，选择角色管理（流程管理不需操作，默认自动生成）。
右面显示的就是系统设置的角色授权权限，包含企业管理员（管理员账号权限）、企业普通人员（企业员工）、分管领导（负责人）、安全部（安全管理机构人员）、非底层工作人员（岗位人员之外的其他赋有管理职责的人员）。
此处可以自行增加角色，但增加的角色无实际权限，因此无需添加。
2 工作前安全分析(JSA)管理规定
工作前安全分析（JSA）管理规定批准签署日期主管领导:总经理:文件会签记录文件版次Rev.1会签部门签名日期会签部门签名日期计划经营处质量安全环保处文件编制部门签署记录文件修订记录版次 日期 说明 编制人 审核人 部门负责人 0 2012.03 供执行 刘祥奎 张新伟 丁克北 1 2014.09供执行 顾春兴 徐铁兵 李 勇版次修订说明1原QHSE 部编制的YNPC-143-PRT-029,根据实际运行情况及云南石化公司组织机构调整进行调整和修订。
目录1目的 (4)2范围 (4)3术语和定义 (4)4职责 (4)5开展活动的条件 (5)6成立活动小组 (5)7危害因素辨识与风险评价 (6)8制定风险控制措施 (6)9审批 (6)10沟通和交流 (7)11控制措施 (7)12跟踪评价 (8)13附件 (8)附件1：工作前安全分析（JSA）表 (9)附件2：风险控制措施优先顺序示意图 (10)附件3：半定量风险矩阵 (11)附件4：作业条件危险分析（LEC 法） (12)附件5：JSA 跟踪评价表 (13)附件6：工作前安全检查清单 (14)工作前安全分析（JSA）管理规定1目的为规范作业风险识别、分析和控制，确保作业人员健康和安全，制定本规定。
2范围本规定适用于中石油云南石化有限公司（以下简称“云南石化”）建设项目中交前对工作前安全分析（JSA）的管理。
3术语和定义3.1 工作前安全分析（job safety analysis）：事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险目的的方法。
简称“JSA”。
具体内容包括：a)施工作业的每一步工序；b)每项工作的具体危险；c)每项工作的风险程度；d)消除和控制风险的措施；e)所有人员应遵循的规定，包括在执行工作期间需要采取的预防措施。
3.2暴露频率：单位时间内人员暴露于危险环境中的次数。
3.3严重性:可能引起的后果的严重程度。
橡胶生产企业设备设施及作业活动风险分级管控清单
风险点
检查项目
标准
评价级别
风险等级
不符合标准情况及后果
管控措施
管控层级
去任单位
责任人
编号
类型
名称
序号
名称
工程技术措施
管理措施
培训教
育措旅
个体防护措施
应急处置措施
1.
设备设施
平板硫化机、包检
平板硫化机
1
液压系统
1.液压系统应符合GB/T3766的规定。2.1当工作液达到工作压力时，保压Ih,液压系统的压力降：(a)合模力大于2.5MN的平板硫化机，压力降不应大于工作压力的10%；(b)合模力不大于2.5MN的平板硫化机，压力降不应大于工作压力的15%<,2.2当液压系统的压力降超过规定值时，液压系统应有自动补压至工作压力的功能。2.3液压系统应进行1.25倍工作压力的耐压试验，保压5min,不应有外渗漏。
检：现场
救。
使用隔热材料有效隔离。
阻
料有效隔离。
安装安全
发生灼烫事故
设备接线布置整齐、绝缘保
设备接线布置整齐、绝缘保护措
警示标
后，根据烫伤的
护措施完好；电器线路无老
低风聆
施完好；电器线路无老化或裸
识。
颜色、面积判断
3
电气
化或裸露；采取适当措施防
露：采取适当措施防止由于摩
烫伤程度，如判
安个
止由于摩擦、表面分离和其
4
肥?电
擦、表面分离和其他运动产生静
定为轻度烫伤，
他运动产生静电电荷。通过
电电荷。通过例如接地或通过接
可以用冷水浸洗
例如接地或通过接地导体表
医疗器械生产企业安全风险辨识分级管控清单
医疗器械生产企业安全风险辨识分级管控清单1. 引言本文档旨在为医疗器械生产企业提供一个安全风险辨识分级管控清单，以确保生产过程中的安全和合规性。
通过对潜在的风险进行识别，并根据其严重程度进行分级管控，企业能够采取相应的措施来降低风险并确保产品的质量和安全性。
2. 安全风险辨识分级管控清单2.1 风险辨识- 进行全面的风险评估，识别可能存在的安全风险。
包括但不限于：- 原材料及供应链风险- 设计和工艺风险- 生产操作风险- 设备和工具使用风险- 人员操作风险- 环境风险- 产品失效风险- 信息安全风险2.2 风险分级- 根据风险的严重程度进行分级，以确定每个风险的优先级。
推荐使用以下分级标准：- 严重（High）：风险可能导致严重伤害或死亡，或对企业声誉和法律责任造成重大影响。
- 中度（Medium）：风险可能导致一定程度的伤害或影响产品的正常功能。
- 低（Low）：风险可能导致轻微伤害或对产品的质量和安全性产生较小影响。
2.3 管控措施- 根据风险等级确定相应的管控措施。
具体措施应根据实际情况进行调整，包括但不限于：- 严重（High）：- 立即采取紧急措施以消除或降低风险。
- 对风险源进行彻底调查和分析，并制定相应的纠正和预防措施。
- 进行员工培训和意识提升，确保员工能够正确应对风险情况。
- 中度（Medium）：- 确定针对中度风险的管控策略，包括技术和管理方面的措施。
- 进行定期的风险评估和监测，及时调整和改进控制措施。
- 低（Low）：- 采取常规管理措施进行风险管控，确保风险的可控性。
- 进行定期的风险评估和监测，以防止风险的增加或变化。
2.4 风险评估周期- 风险评估应定期进行，频率根据企业实际情况确定。
推荐至少每年进行一次全面的风险评估，并在关键环节变化、新的风险出现或相关法规变化时进行即时评估。
3. 结论本文档提供了一个医疗器械生产企业安全风险辨识分级管控的清单，帮助企业全面识别和管理潜在风险，确保产品的质量和安全性。
信息安全风险评估指南(国信办版)
国信办综[2006]9号国务院信息化工作办公室印发《信息安全风险评估指南》（征求意见稿）的通知各省、自治区、直辖市和中央、国务院各部门信息化领导小组办公室：为确保信息安全风险评估工作的顺利开展，现将《信息安全风险评估指南》（征求意见稿）印发你们，供参考。
二〇〇六年二月二十八日信息安全风险评估指南Risk assessment guide for information security(征求意见稿)国务院信息化工作办公室2006年3月目录信息安全风险评估指南 (4)1 范围 (4)2 规范性引用文件 (4)3 术语和定义 (4)4 风险评估框架及流程 (7)4.1 风险要素关系 (7)4.2 风险分析原理 (9)4.3 实施流程 (9)5 风险评估实施 (10)5.1 风险评估的准备 (10)5.2 资产识别 (12)5.3 威胁识别 (16)5.4 脆弱性识别 (18)5.5 已有安全措施确认 (21)5.6 风险分析 (21)5.7 风险评估文件记录 (24)6 信息系统生命周期各阶段的风险评估 (25)6.1 信息系统生命周期概述 (25)6.2 规划阶段的风险评估 (25)6.3 设计阶段的风险评估 (26)6.4 实施阶段的风险评估 (27)6.5 运行维护阶段的风险评估 (28)6.6 废弃阶段的风险评估 (28)7 风险评估的工作形式 (29)7.1 自评估 (29)7.2 检查评估 (30)附录A (32)A.1 使用矩阵法计算风险 (32)A.2 使用相乘法计算风险 (37)附录B (41)B.1 风险评估与管理工具 (41)B.2 系统基础平台风险评估工具 (42)B.3 风险评估辅助工具 (43)信息安全风险评估指南1 范围本指南提出了风险评估的要素、实施流程、评估内容、评估方法及其在信息系统生命周期不同阶段的实施要点，适用于组织开展的风险评估工作。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本指南的引用而成为本指南的条款。
特种设备模块设备设施风险分级管控清单
操作人员必须持证；组织特种设备专题培训。
搭设锅炉房过程带好安全帽、高处作业带安全带。
立即整改，将锅炉设置在单独的锅炉房中。
业员作人
3
检查压力表、温度表、水位计警示标志损坏、不精确，不能正确反映压力和温度等数据
火灾、锅炉爆炸
1
3
15
45
4级
低风险
保证压力表、温度表、水位计警示标志完好无损才能工作。
火灾、锅炉爆炸
1
10
15
150
3级
一般风险
在显眼位置设置醒目的相应的标志标牌。
每日落实班前检查和班中检查。
应组织特种设备专题培训。
应立即完善安全防护措施。
班组级
8
电式蒸汽锅炉，变压器选择不当
触电、火灾
3
3
15
135
3级
•般风险
编制安拆专项施工方案。
选择符合锅炉功率需求的变压器。
操作人员必须持证；组织特种设备专题培训。
班组级
23
幅度限位器失效
起重伤害
1
3
15
45
4级
低风险
应编制安拆专项施工方案；对失效的零件进行更换。
应定期检查并更换损坏的零件。
操作人员持证上岗，组织特种设备专题培训。
操作人员正确佩戴安全帽、防护服等个人防护用品。
立即停止作业，更换合格后方可操作。
作业人员
24
断绳保护及断轴保护装置不符合规范要求
起重伤害
戴好安全帽等劳动防护用品。
停止作业，按规定做好轨道基础。
项目部级
15
未按规定对技术资料审查，未按规定定期检验报告及使用登记证、使用记录
特种设备领域风险链关键节点管控措施和责任清单
特种设备领域风险链关键节点管控措施和责任清单特种设备领域风险链关键节点管控措施和责任清单一、引言特种设备作为工业生产领域中的一种特殊设备，其使用涉及到安全风险的诸多环节。
为了确保特种设备的安全、稳定运行，以及预防事故的发生，必须建立完善的风险管控机制，并明确各环节的责任。
本文将以特种设备领域风险链为基础，分析其关键节点，并提出相应的管控措施和责任清单。
二、特种设备领域风险链关键节点特种设备领域的风险可以被看作是一条由多个环节组成的链条。
每个环节的疏忽或失误，都可能导致事故的发生。
因此，了解并管控这些关键节点是确保特种设备安全的关键。
1. 设备设计与制造环节：在特种设备的设计与制造环节，存在着可能导致设备固有缺陷或不合格的风险。
设计师和制造者必须遵循相关的标准和规范，并保证设备的可靠性和安全性。
对于新型特种设备，还需要进行合理有效的试验验证，以确保其稳定性和安全性。
2. 运输与安装环节：特种设备在运输和安装过程中，往往会面临振动、碰撞、倾斜等风险。
运输公司和安装人员都必须对设备进行合理的包装、固定与操作，并遵循相关的运输和安装规范，以保证设备的完好性和稳定性。
3. 使用与维护环节：在特种设备的使用与维护环节，不合规的操作和维护不当都会导致安全事故的发生。
特种设备的使用人员必须具备相关的专业知识和技能，并遵循操作规程。
同时，维护人员必须按照设备的维护手册进行定期维护和检修，以确保设备的安全可靠。
4. 监督与检验环节：监督与检验环节是特种设备安全的重要保障。
监督部门必须加强对特种设备的监督管理，包括设备的登记备案、合规审核和日常检查等。
检验机构必须组织对特种设备进行定期检验，确认其符合相关的标准和规范，并及时提出改进建议。
5. 废弃与报废环节：特种设备在使用寿命结束后，需要进行废弃与报废处理。
废弃和报废处理不当，可能对环境和人体健康带来风险。
相关部门必须加强废弃和报废管理，确保废弃物的安全处置，并遵循相关的环保法规。
风险管理指引-质量风险
质量风险编号：CD-FK043 2018-03-20发布2018-03-30实施目录前言 (II)1 定义及范围 (1)2 风险管理原则 (1)3 风险评估 (2)3.1 风险识别 (2)3.2 风险分析 (4)3.3 风险评价 (4)4 风险管理三道防线 (5)4.1 第一道防线—业务部门 (5)4.1.1 建立质量风险管理环境 (5)4.1.2 质量风险评估 (6)4.1.3 质量风险监测 (6)4.2 第二道防线—风险管理部门 (7)4.3 第三道防线—审计部门 (7)4.4 三道防线的协作 (8)附录一：成都中车长客质量风险清单(参考) (9)前言为指导和规范公司开展质量风险管理，特制定本指引。
本指引提出质量风险管理的原则、内容、流程，以及各个相关部门在风险管理中应承担的职责。
指引的附件提出质量风险清单和评估模型，可供各单位开展质量风险辨识和评估时参考，各单位可以根据具体项目在此清单基础上进行补充完善。
本指引由XXX风险部提出并负责解释、修订。
各单位在实施质量风险管理时，应按照本指引的要求开展全过程的风险管理。
风险管理和审计部门可根据此指引对质量风险管理遵循情况进行评估。
本指引主要起草人：。
终审：。
本指引为首次发布。
1 定义及范围本指引按照国家标准化委员会发布《中华人民共和国国家标准：风险管理-原则与实施指南》、国资委颁布《中央企业全面风险管理指引》、《XXX全面风险管理工作规定》以及股份公司相关规定制订。
本指引提供了各公司实施质量风险管理的指导性文件，可指导公司从最初的产品研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程中，对风险的识别、分析以及评价的风险管理。
本指引所指“质量风险”是指因为种种可预期或不可预期的因素导致产品质量下降而造成成本升高或产品不被客户接受的可能性。
质量风险管理内容主要是指质量研发过程质量风险、工艺过程质量风险、制造过程质量风险、采购过程质量风险和售后服务过程质量风险等五个阶段的风险，各相关部门根据职责实施风险管控工作。
《大型工程技术风险控制要点》(建质函[2018年]28号
![《大型工程技术风险控制要点》(建质函[2018年]28号](https://img.taocdn.com/s3/m/79c5cc28b52acfc789ebc92e.png)
大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。
主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站上海建科工程咨询有限公司参编单位（按章节排序）：上海岩土工程勘察设计研究院有限公司华东建筑集团股份有限公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局有限公司上海建工七建集团有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪1总则 (1)2术语 (2)3基本规定 (4)3.1风险管理范围 (4)3.2风险管理目标 (4)3.3 风险管理阶段 (4)3.4 风险等级 (4)3.4.1 概率等级 (4)3.4.2 损失等级 (5)3.4.3 风险等级确定 (6)3.4.4 风险接受准则 (6)3.5 风险控制职责 (7)3.5.1 建设单位职责 (7)3.5.2 勘察单位职责 (8)3.5.3 设计单位职责 (8)3.5.4 施工单位职责 (8)3.5.5 监理单位职责 (8)4风险控制方法 (9)4.1 风险识别与分析 (9)4.1.1风险识别与分析工作内容 (9)4.1.2风险识别与分析工作流程 (10)4.1.3风险识别与分析工作方法 (10)4.2 风险评估与预控 (11)4.2.1风险评估与预控工作内容 (11)4.2.2风险评估与预控工作流程 (11)4.2.3风险评估与预控工作方法 (12)4.2.4风险评估报告格式 (13)4.3 风险跟踪与监测 (13)4.3.1风险跟踪与监测工作内容 (13)4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (14)4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (14)4.4 风险预警与应急 (14)4.4.1风险预警与应急工作内容 (15)4.4.2风险预警与应急工作流程 (15)4.4.3风险预警与应急工作方法 (16)5勘察阶段的风险控制要点 (17)5.1 建设场址 (17)5.1.1地质灾害风险 (17)5.1.2地震安全性风险 (18)5.2 地基基础 (18)5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (18)5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 (19)5.2.3地下结构上浮风险 (20)5.3 地铁隧道 (21)5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 (21)5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 (21)5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 (22)5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险 (22)6设计阶段的风险控制要点 (23)6.1 地基基础 (23)6.1.1基坑坍塌风险 (23)6.1.2坑底突涌风险 (24)6.1.3坑底隆起风险 (24)6.1.4基桩断裂风险 (25)6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险 (25)6.1.6高切坡工程风险 (26)6.1.7高填方工程风险 (28)6.2 大跨度结构 (29)6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险 (29)6.2.2雨棚坍塌风险 (30)6.3 超高层结构 (30)6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (30)6.3.2结构大面积漏水风险 (31)6.4 地铁隧道 (31)6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险 (31)6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 (32)6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 (32)6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 (32)6.4.5矿山法塌方事故风险 (33)7施工阶段的风险控制要点 (34)7.1 地基基础 (34)7.1.1桩基断裂风险 (34)7.1.2高填方土基滑塌风险 (34)7.1.3高切坡失稳风险 (35)7.1.4深基坑边坡坍塌风险 (35)7.1.5坑底突涌风险 (37)7.1.6地下结构上浮风险 (37)7.2 大跨度结构 (38)7.2.1结构整体倾覆风险 (38)7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 (39)7.2.3超长预应力张拉断裂风险 (39)7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险 (40)7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 (40)7.2.6钢结构支撑架垮塌风险 (41)7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 (41)7.3 超高层结构 (43)7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险 (43)7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 (47)7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 (49)7.3.4施工期间火灾风险 (52)7.4 盾构法隧道 (54)7.4.1盾构始发/到达风险 (54)7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险 (54)7.4.3盾构开仓风险 (55)7.4.4盾构机吊装风险 (55)7.4.5盾构空推风险 (56)7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 (56)7.4.7泥水排送系统故障风险 (57)7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 (57)7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 (58)7.4.10管片安装机构出现故障风险 (58)7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 (58)7.5 暗挖法隧道 (59)7.5.1马头门开挖风险 (59)7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险 (60)7.5.3大断面临时支护拆除风险 (60)7.5.4扩大段施工风险 (60)7.5.5仰挖施工风险 (61)7.5.6钻爆法开挖风险 (61)7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险 (61)7.5.8塌方事故风险 (61)7.5.9涌水、涌砂事故风险 (63)7.5.10地下管线破坏事故风险 (63)附录A 风险评估报告格式 (64)附录B 动态风险跟踪表 (65)附录C 风险管理工作月报 (67)附录D 风险管理总结报告格式 (69)附录E 风险分析方法 (70)附录F 风险评估方法 (71)1总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。
风险分级管控清单汇总明细(2023修订最终)
电动试压泵 阀类试验台 电动无气喷涂机 砂轮切割机 喷漆废气处理设备 桥式起重机 二氧化碳气体保护焊机
电焊机 电暖扇（器）
风机 电气绝缘用具
烟尘净化器 辅助接地装置 矿用隔爆型真空电磁启动器 手持电动工具
门式起重机 电动叉车 叉车充电机 电动平板车 矿用隔爆型真空馈电开关 低压配电柜 消防设施
装备制造分公司风险分级管控清单各车间汇总
序 号
单位 序号
设备设施类
项目名称 作业场所类
1
2
3
4
5
6
7
8
1
支架 车间
9 10
11
12
13
14
15
16
17
1
2
3
4
5
6
2
总装 车间
7 8
9
10
11
12
13
14
1 2 3 4 5 6
机加 7 3 工车 8
间9
10 11 12
全固态感应加热设备 乳化液泵 立柱拆装机
4 仓库 活动室 楼房厂房
3 仓库 活动室 钢结构厂棚 楼房厂房
4 电气试验区
仓库 货场 活动室 钢结构厂棚 楼房厂房
17 18
1
2
3
4
5
6
7
8
7
托辊 车间
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00-PMBOK第六版_中文版(带完整目录)
目录
第一部分 项目管理知识体系指南(PMBOK® 指南) 1. 引论............................................................................................................................................ 1
2. 项目运行环境......................................................................................................................... 37 2.1 概述................................................................................................................................. 37 2.2 事业环境因素................................................................................................................ 38 2.2.1 组织内部的事业环境因素............................................................................... 38 2.2.2 组织外部的事业环境因素............................................................................... 39
IEC60601-1第三版(中文版)
高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估技术指南
系法。评估方法只考虑客观致险因子，不考虑主观因素（如人 的素质、管理等）。 3.1.5 评估小组根据总体风险评估情况，提出专项风险评估对 象，即需要重点评估的风险源。 3.2 专家调查评估法 3.2.1 专家调查评估法，是以专家作为索取信息的对象，依靠 专家对路堑高边坡的知识和经验，在现场调查的基础上，根据 建设规模、地质条件、工程特点、诱发因素、施工环境、资料 完整性对高边坡作出评估和预测的一种方法。 3.2.2 采用专家调查评估时，应当成立评估专家组，专家组成 员不得少于3人。专家应具备高级及以上技术职称，评估负责 人具有10年以上、成员需具有5年以上工程管理经验，以及高 边坡勘察、设计、施工工作经历。评估结论由专家署名并负责。 3.2.3 专家组每个成员，首先分别对建设规模、地质条件、诱 发因素、施工环境、资料完整性5个分项，按4个风险等级分别 给出分项评定分值Ri，即：等级Ⅳ（极高风险）（4分）、等级 Ⅲ（高度风险）（3分）、等级Ⅱ（中度风险）（2分）、等级 Ⅰ（低度风险）（1分）；其次，专家对分项评估分值给出专 家信心指数Wi。专家信心指数可根据对评估对象的认识程度、 类似工作经验、专业技术水平等给出。如认为自己的评估结果
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附录D 本指南用词说明 .......................................77 附件 《指南》条文说明 ......................................78
1 总则 ..................................................78 3 总体风险评估 ..........................................80 4 专项风险评估 ..........................................92 5 风险控制 .............................................108
风险分级管控设备设施风险分级控制清单
风险分级管控设备设施风险分级控制清单场所概述本场所为一家耗材公司，涵盖仓库、办公楼、员工宿舍等多个区域。
为保证场所内的设备设施安全可靠，制定了本风险分级管控设备设施风险分级控制清单。
风险分级根据场所设备设施的重要性，分为以下三级：•高风险设备设施：包括重要电气设备（如主配电室、发电机）、自动化仪表系统、工厂净化系统等，一旦出现故障，会对场所的安全、生产、环境保护等方面造成重大损失，极易发生事故。
•中风险设备设施：包括普通电器设备（如灯具、插座）、空调系统、自来水管道等，一旦出现故障，虽不会造成重大损失，但会影响到员工的正常生活和生产秩序。
•低风险设备设施：包括门窗、围墙、绿化等，不论出现故障与否，对场所的影响都较小。
设备设施分级管控高风险设备设施1.主配电室：–周期性检查电力系统安全措施是否到位，如地线是否良好，电线及电缆是否齐全、完好。
–定期进行开关柜及变压器的绝缘电阻测试。
–常备备用电源，发生火灾、漏电时自动启动，及时保护设备、人员的安全。
2.自动化仪表系统：–检查设备的运行状态，及时发现异常现象并进行处理，避免数据失误；–定期进行设备巡检，保证设备正常运行，及时发现异常情况进行处理。
–对设备进行定期维护，确保数据记录精度。
3.工厂净化系统：–检查过滤设备及排放管道，保证重金属、有毒气体等不超标排放。
–监控空气质量及其它关键指标如温度、湿度等，发现异常情况及时调整。
–每年至少定期对设备进行清洗、保养，确保设备无二次污染。
中风险设备设施1.空调系统：–定期检查冷凝器、制冷剂、电机、传动系统、水管、气管等部分是否正常运行。
–定期清洗空调滤芯，定期对空调进行消毒。
–定期检查供电是否正常，避免供电不足导致故障。
2.普通电器设备：–定期检查设备绝缘性，减少漏电概率。
–定期更换老化的电器线路，保障电器的性能稳定。
–保证电器设备有良好的接地和漏电保护装置。
3.自来水管道：–定期检查供水质量，以确保水质符合卫生标准。
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风险点
招拍挂报名 土地竞买 信息漏报 市场摸排 城市规划 政策调整
二手地 地块周边 合作关系
违规 设计延误 设计报批
二改 设计差异、调整
设计缺陷
费用 政策规范 营销宣传差异 项目周边 变更签证
成本超支
风险点描述（可能造成的后果）
材料准备不充分，致使未报名成功 区域公司未能及时缴纳保证金，未报名成功 竞买过程违反规定，突破集团授权价或未达授权价擅自放弃竞拍 竞买过程中违反当地法律法规 初判、头脑风暴等流程发起不及时，影响土地竞买工作 土地跟踪不及时，信息漏报 未摸清报名企业数量及地块是否为竞争企业勾地 未对目标市场政策、规划管理、施工管理、政府取费等进行客观细致的调研 未能准确调研当地市场存量和后期土地供应情况 城市发展方向、规划重点的改变，可能导致板块未来预期、后期市场潜力变化 文明城市等政府短期主攻政绩，可能导致后期运营开发困难 规划指标、用途等影响拿地后的设计和开发报建流程 房地产宏观政策调整，如限购、限贷、限价、全装修要求、交付样板房等政策 和要求的影响 宏观经济变化，如货币政策、信贷收紧、投资环境恶化等，导致市场预期和购 买力出现较大变化 收并购尽职调查未能详尽，或未按收并购流程开展工作 二手地收并购中财务法务问题，若处理不好可能对项目运营和收益影响较大 地块周边存在禁忌因素 周边水电未通 地块附着物拆迁事件不确定，造成交地时间延误 与政府、行业、合作伙伴及土地方等关系维护不力，将增加项目开展工作难度 二手项目合作时，合作方无故退出，或合作公司出现财务等经营问题 区域私自调整市场定位 区域尚未熟悉项目尽心地区开发环境下，进行强排工作 示范区设计节点延误 交付区景观、建筑等设计节点延误 方案未获得审批通过前完成施工图设计 未得到集团认可而私自向政府报批 设计不满足当地规范要求，未通过政府认可 实施版施工图与报规方案不一致 二改深化设计缺漏项 业主自理的二次改造易产生质量和安全隐患，可能导致群诉事件 施工图与报规报建的图纸不一致，产生验收风险 同城项目适配标准不一致，客户可能产生不满情绪 施工质量问题导致效果未达到设计标准 规划总图报批调整导致示范区位置和设计条件出现较大调整 因前期设计考虑不周，致使产品功能缺失，实施过程设计变更产生的风险 户型、风水等方面不符合当地风俗习惯 结构设计不合理，致使重要构件失效，产生安全风险 景观设计中对国家规范和安全性考虑不周，存在交付后的安全隐患 面积赠送导致设计缺陷，例如占用空调机位等 设计院出图自身重大失误，导致后期无法变更 设计主动变更率高，导致建安成本增加 超过集团设计费用控制标准，导致成本增加 城市政策变更，使项目设计不满足建筑间距、容积率等要求 对于当地政策、规范等未研究透彻，未充分利用计容面积、赠送面积等计算规 则 当地规范调整（规划、图审、消防、人防等），导致规划业态、单体产品调整 政策贯彻力度前松后紧，导致后期却反调整时间和空间 与营销交底不清，对外输出与实际设计不符 售楼处宣传道具或样板房效果偏离实际设计，给客户造成误解，期待过高 项目周边的变电站、垃圾站等对小区的影响 项目对周边日照、设施等不利影响，可能被周边业主投诉 项目周边市政基础设施容量和接口部位未做细致调查，导致项目容量不够 现场变更签证管控不当或未及时处理，造成无效成本发生 地块不利因素导致成本增加 政府罚款、交付整改等不可预知的因素导致的成本增加 动态成本超目标成本 工程成本构成要素随工程进展变化，如设计、设备及材料价格、工资标准、利 率汇率变化等 目标成本估算错误，存在漏算 地方性垄断导致成本增加
中梁风控负面清单 V1.0
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修改补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域公司造成一定的影响，如无伤亡，安全质量事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
责任单位
预控方案
区域公司/区域集团
及时跟进拓展范围内的挂牌土地、按时完成土拍前的所有作业 流程
区域公司/区域集团 重视保证金的利用效率。如有违规，按相应规定处罚
中梁风控负面清单 V1.0
说明：1. 请集团各中心完成对应条线的风险相关信息补全（包括风险等级、责任单位及预控方案），其中预控方案请言简意赅，控制在一到两句话； 2. 条线对应风险点若有考虑不周之处，欢迎补充完善（修改补充之处，请以黄色背景标识）； 3. 此次征询后的风控负面清单，将作为中梁未来风控体系建设的基础，因此，请大家务必提高重视，一次做好，避免未来的重复修改工作。 4. 风险等级说明： （1） 一级风险：对控股集团经营、声誉造成一定的影响，如造成人员死亡或多人重伤，重大经济损失，造成不良社会舆论和公司声誉影响等； （2） 二级风险：对区域集团经营范围内造成一定的影响，但对控股集团影响较小，如造成部分人员重伤，较大经济损失或赔偿支付，一定范围内造成不良社会舆论，产生一定社会影响等； （3） 三级风险：仅对项目/区域成公本司超造支成一定的影响，如无伤亡，安全质事故可现场处理，不会造成不良社会舆论和影响等。
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