山西装备制造业技术创新效率差异及其影响因素

2012年第22期

科技管理研究

Science and Technology Management Research

2012No.22

收稿日期：2012－01－17，修回日期：2012－06－13

基金项目：国家软科学研究计划项目“中国全要素生产率贡献率和技术效率评价的省际比较”（2009GXQ6D156）；国家自然科学基金项目

“应对气候变化的煤炭资源低碳化利用理论与政策研究”（71173141）；山西省软科学项目“基于循环经济理论的山西装备制造业发展模式研究”（2010041017－01）

doi ：10.3969/j.issn.1000－7695.2012.22.028

山西装备制造业技术创新效率差异及其影响因素分析

敬春菊，苗敬毅

(山西财经大学，山西太原030031)

摘要：运用DEA 模型测算并分析了山西装备制造业技术创新效率的差异及存在的原因。研究表明:山西装备制造业的技术创新效率总体水平不高，行业差异较为明显;金属制品业技术创新效率要高于其他行业;能源的可获得性和政府创新经费的投入对行业的技术创新效率有较大的推动作用。最后，提出了提高山西装备制造业技术创新效率的政策建议。

关键词：技术创新;装备制造业;DEA 模型;技术创新效率。中图分类号：F276.44文献标识码：A 文章编号：1000－7695（2012）22－0131－04

Analysis on Technology Innovation Efficiency Discrepancy and its Influencing Factors

in Equipment Manufacturing in Shanxi

JING Chunju ，MIAO Jingyi

（Shanxi University of Finance and Economics ，Taiyuan 030031，China ）

Abstract ：The paper calculates the technology innovation efficiency in equipment manufacturing in Shanxi and analyzes its influencing factors with DEA model.It shows that the technological innovation efficiency is not high and the industry differences are obvious ，the fabricated metal manufacturing industry is more efficient than the others.It has a greater role in promoting technology efficiency with the energy availability of funds and government investment .Finally ，the paper presents some policy recommendations of technological innovation to improve the efficiency of the equipment manufactur-ing industry in Shanxi.

Key words ：technology innovation ；equipment manufacturing ；DEA model ；technology innovation efficiency

1相关文献回顾及问题的提出

随着技术进步的加速和竞争的加剧，技术创新对装备制造业竞争力的提升作用越来越明显。李双

杰等［1］

采用DEA 方法，以北京市制造业为例，指出对投入中的人力和财力配比进行改善是应当关注的

问题之一；黄鲁成、张红彩等人［2］

运用因子分析法对北京市制造业行业的创新能力进行了综合评价，其结果显示“投入能力是影响北京市制造业技术创新能力的最显著因素，而各类型制造业创新能力的

排名符合一般规律”

；杨砚峰、李宇［3］以辽宁省装备制造业为例分析了技术创新的企业规模效应与规模结构，并设计了装备制造业的发展模式；张建辉等［4］

借助DEA 对山西省装备制造业进行技术创新效率测度，结果表明，除金属制品业外，其余的装备

制造业都为DEA 有效；冀巨海［5］

等运用多指标投入产出法和因子分析定权法等对山西省装备制造业技术创新效率进行排序，并提出改善技术创新效率的

建议。

这些研究文献表明，在不同地区的装备制造业中，当资源运用于技术创新时，他们的利用效率不尽相同，存在很大差别，部分资源未能发挥其全部潜能。由于受国家宏观经济布局、自然地理环境、本省经济结构等多重因素影响，人力和物力资源投入成为山西装备制造业技术创新过程中的发展瓶颈，因此，在山西经济转型发展、跨越发展的背景下研究山西装备制造业行业间技术创新效率，对优化资源配置具有重要的现实意义。

DEA 分析方法应用于技术效率评价时具有一些良好特性：⑴可以同时进行多项投入与产出的相对效率评估，无需预设函数与参数估计；⑵DEA 皆使用相同的计量单位，投入和产出项的量纲不能影响效率值，对于资料的选取有弹性；⑶DEA 评估结果是综合相对效率指标，其结果值易对各DUM 做比较评估；⑷DEA 可同时接受比率尺度与顺序尺度等虚拟参数做资料处理，运用范围较广；⑸DEA 的执行

敬春菊等：山西装备制造业技术创新效率差异及其影响因素分析

结果可同时进行相对效率、规模报酬等分析，对企业的资源运用状况有较好的解释力；⑹DEA的权数是由数学方法产生，符合客观、公正等原则。故虽然DEA分析不能给出各行业技术创新效率的绝对评价，但在进行各行业间技术创新效率的相对比较时仍不失为一种简捷可靠的方法。因此，本文运用DEA分析对山西装备制造业各行业的技术创新效率进行评价和差异分析，揭示技术创新效率行业间差异的形成原因，指明各行业在技术创新过程中资源利用的优势和不足，为山西装备制造业充分利用山西省获批国家资源型经济转型配套改革试验区的政策优势、制定正确的产业发展政策、提高行业技术创新能力、优化资源配置效率提供决策支持。

2指标体系与数据

本文按照国家统计局国民经济行业分类标准进行分类，装备制造业的产品范围包括机械、电子和兵器工业中的投资类制成品，分属于金属制品业（H1）、通用设备制造业（H2）、专用设备制造业（H3）、交通运输设备制造业（H4）、电气机械及器材制造业（H5）、电子及通信设备制造业（H6）、仪器仪表及文化办公用机械制造业（H7）7个大类。技术创新能力的大小应从两个方面来考察，一是技术创新投入，二是技术创新产出。

创新投入包括有形要素投入和无形要素投入，可以量化为人、财、物的投入，其中：人的投入用该行业技术研发人员数量来衡量；财的投入用该行业技术经费开支及开发新产品用款来衡量；物的投入用仪器设备购置费来衡量。

技术创新产出主要说明技术创新的效果，可以从收益性产出、技术性产出、出口竞争力三方面设计指标，其中：收益性产出指标用新产品产值及新产品销售收入来衡量；出口竞争力用新产品出口额来衡量；技术性产出指标用申请专利数及发明专利数来衡量。综上所述，本文中建立的投入产出指标体系如表1所示。

表1装备制造业的技术创新投入—产出指标体系

指标类别指标变量指标名称

投入指标

X1技术研发人员数量

X2技术经费开支

X3开发新产品用款

X4仪器设备购置费产出指标

Y1新产品产值

Y2新产品销售收入

Y3新产品出口

Y4申请专利数

Y5发明专利数一般情况下，投入与产出并不能同步形成，会具有一定的时滞。本文将滞后期定为一年。为了数据的可得性，将投入指标采用2004至2007年的平均数据，产出指标采用2005至2008年的平均数据。数据是从《山西省统计年鉴》中获取。平均数据统计如表2所示。

表2装备制造业技术创新投入产出指标

行业类别

投入指标产出指标

X1X2X3X4Y1Y2Y3Y4Y5 H137225.4121.275.81628.6976.4020.4 H2193315596.610083.22577.6113677.8113979.28868.213.4 5.2 H34228.69592477368.415785.8443764.8449500.257397.479.632.8 H42188.213161.47502.42962.2131151.6118867.8422745.27.6 H51816.47629.44927.8127039760.6702462007.239.6 6.2 H6420.62055942.2262.613845012294384 4.40.6 H7409.63037.41789.230517816.417768312.8 6.24

3技术创新效率的实证分析

本文采用文献［6］中DEA的多项投入与多项产出的C2R模型进行山西装备制造业的技术创新效率分析。3.1山西装备制造业技术创新效率结果

基于本文所构建的指标体系和使用的统计数据，运用Microsoft Excel软件对C2R模型进行运算，计算结果如表3所示。

231