内部控制体系建设高层访谈提纲优选稿
内控访谈内容
内控访谈内容第一篇：内控访谈内容尽职调查访谈内容一、公司的业务注：第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。
1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况； 2.有关公司从事主要业务情况的说明；3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。
在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策？5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。
11.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。
二、有关公司的主要财产注：此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。
1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；7.有关公司拥有土地他项权证；8.有关公司房屋所有权证清单；9.有关公司房屋他项权证清单；10.有关公司全部房屋所有权证；11.有关公司全部房屋他项权证；12.有关公司所有注册商标清单；13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。
内控访谈提纲（生产运行部）
内控访谈提纲（生产运行部）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：生产运行部尊敬的生产运行部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司生产运行部固定资产管理、生产计划制定、设备验收等主要职责、管理现状等情况进行了解。
本次访谈的期望是进一步完善经营计划与预算、资产管理等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到生产运行部的主要职责，其中我们重点关注的内容有：负责公司固定资产管理，负责设备验收、投运、调拨、更新及报废管理及生产运行相关计划编制与实施等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下生产运行部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、生产运行部概况2.请您从生产运行部相关业务管理实际出发，谈谈公司经营计划与预算、资产管理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在经营计划与预算、资产管理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？4.您觉得从生产运行部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？5.作为生产运行部负责人，您觉得xx天然气股份有限公司经营计划与预算、资产管理等未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他6.请您从公司或经营计划与预算、资产管理等角度出发,谈谈对xx 天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
内部控制访谈提纲
内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。
以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。
同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。
访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。
00、内部控制评价访谈会议提纲-董事会办公室
9、客户投诉管理以及消费者保护相关工作由哪个部门归口管理？
10、贵行战略制定工作如何开展？是否定期对战略进行评估和监督？
11、贵行信息披露工作具体包括哪些方面？
12、贵部门对于授权如何管理；
13、其他相关问题。
4、本行是否拥有控股分子公司，如果有的话，对分子公司如何进行管理？对纳入并表管理的机构如何进行内控管理？
5、设立新部门或新的分支机构具体流程？
6、本行党委工作、纪检工作如何开展？是否针对员工行为以及党风廉政工作制定相关制度，如何开展相关检查工作？后续整改监督如何开展？
7、贵行对于信访举报工作如何管理？信访办公室设在哪个部门？
银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
董谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化。
2、本行“三重一大”事项具体决策流程；
3、贵部门在董事会召开、会议记录以及会议决议方面现状及流程管理；董事会对于下属专业委员会如何进行管理？
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层访谈提纲首先，需要明确访谈的目的和背景，介绍内部控制体系建设的重要性和必要性，以及提出一些与该话题相关的问题。
1.背景介绍-内部控制体系的定义和作用-为什么内部控制体系建设对组织至关重要-近年来内部控制体系建设在业界的重要性和关注度2.内部控制体系建设的过程和要素-内部控制体系建设的基本步骤和流程-内部控制体系的核心要素和目标-内部控制框架和标准的选择和应用3.高层管理者在内部控制体系建设中的角色和责任-高层管理者对内部控制体系建设的重要性的认识和态度-高层管理者在建设过程中的领导作用和责任-高层管理者如何推动内部控制体系建设的落地和实施4.内部控制体系建设面临的挑战和解决办法-内部控制体系建设过程中可能会遇到的挑战和问题-如何应对人力资源的挑战，确保内部控制体系的持续运行和改进-如何克服技术和信息系统方面的挑战，确保内部控制的有效性5.内部控制体系建设的价值与收益-内部控制体系建设对组织的价值和收益-内部控制体系建设如何提高组织的运营效率和盈利能力-内部控制体系建设如何帮助组织规避风险和损失6.内部控制体系建设的未来发展趋势-内部控制体系建设在数字化时代的发展趋势和特点-新兴技术对内部控制体系建设的影响和应用-高层管理者在内部控制体系建设中的领导作用和创新思维的重要性7.最佳实践和经验分享-成功推动内部控制体系建设的最佳实践案例-相关企业或组织的成功经验分享-高层管理者对其他组织在内部控制体系建设方面的建议和指导最后，总结整理访谈内容，并对未来内部控制体系建设的重点和方向进行展望，强调高层管理者在内部控制体系建设中的关键作用和责任。
公司内控访谈会发言稿
公司内控访谈会发言稿尊敬的各位同事，大家好！很高兴能有机会在此为大家分享关于公司内控的一些观点和想法。
作为一家现代化企业，我们的内控制度的建设和应用一直是我们非常重视的方面，也是我们公司持续发展的重要保障。
今天，我们将一起探讨和分享如何进一步完善和提升公司的内控制度，以确保我们的企业经营活动合法合规、高效运转，更好地为公司的可持续发展保驾护航。
首先，我想谈谈内控制度建设的重要性。
内控制度是公司运营管理的基础，它对于规范公司管理、提高运营效率、防范风险、保护公司资产等方面都起着非常重要的作用。
良好的内控制度可以使公司更加规范、有序的进行经营活动，防范和减少各类风险，提高经营的透明度和合规性，让公司更加稳健地发展。
其次，我们需要重视内控制度建设的持续性。
内控制度的建设不是一蹴而就的事情，而是需要我们持之以恒地去投入精力和资源。
我们需要不断地对内控制度进行评估、检查和改进，以适应公司发展的需求和环境变化。
只有持续地完善内控制度，才能使其真正发挥作用，有效地维护公司的健康运营。
同时，内控制度的建设需要全员参与。
内控不仅仅是由管理层来执行和落实，每一个公司员工都应当对内控工作负起责任。
只有每个员工都能够自觉地尊重和执行内控制度，才能使内控制度真正地贯彻到每一个岗位和每一个细节里。
在内控建设的过程中，我们需要重视科技手段的运用。
随着信息化的发展，我们可以借助各种信息技术手段来支持内控工作，比如数据分析、人工智能等技术手段可以帮助我们更加准确地把握公司经营中的各种风险和问题，帮助我们提高内控的质量和效率。
最后，我希望所有同事能够认识到内控不只是一项工作，而是我们每个人的责任。
只有每一个人都能够理解内控的重要性，自觉地遵守和执行内控制度，才能够使我们公司的内控工作真正的落到实处。
总之，内控工作是公司管理的基础，每个人都应当对内控工作有充分的认识和重视。
我相信通过我们每个人的共同努力，我们的内控工作一定会越来越完善，为公司的可持续发展提供更加坚实的保障！谢谢大家！。
公司内控访谈会发言稿
公司内控访谈会发言稿尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我非常荣幸能够在这里向大家分享我们公司的内控情况和探讨相关的话题。
公司内控是我们保障公司利益、提高工作效率、规范运营的重要手段，也是公司高效运营和可持续发展的基石。
经过各位同事的共同努力，我们公司的内控制度已经取得了一定的成果。
但是，我们也要清醒地认识到，仍然存在一些问题和改进空间。
在接下来的演讲中，我将从以下几个方面进行讨论和阐述。
首先，我们将回顾公司内控的制度和执行情况。
内控是公司运作的一套规章制度，保障公司各项运营活动按照既定目标和计划进行。
在此我们需要全体员工的共同努力，做好内外部环境的识别、风险的评估、控制的制订和实施等工作。
我们要关注内控制度的规范性和实用性，确保各项制度得到有效执行，从而保证公司的良性运营和可持续发展。
其次，我们要加强风险管理和防控。
风险管理是公司内控体系的核心。
风险管理应该做到全员参与，要严格按照公司内控制度的要求进行操作，并建立一个及时的反馈机制，以发现和应对各类风险。
此外，我们还要加强对公司内部的短板和薄弱环节进行风险防控，确保公司运营过程的稳定性和可持续性。
再次，我们要持续加强内部流程与制度的优化。
内部流程和制度是保障公司运营高效有序的基础，我们要不断优化内部流程和制度，充分发挥内部流程的作用，减少不必要的环节，加强流程的质量控制，提升工作效率和减少风险。
最后，我们要营造良好的内控文化和氛围。
内控需要全员参与，需要每个员工都能够自觉遵守内控制度，积极投入内部管理工作中。
我们要通过文化建设，引导员工形成良好的内控意识和习惯，从而营造出一个健康、和谐的内控文化和氛围。
在结束我的演讲之前，我想再次强调，内控工作是公司可持续发展的重要保障。
我们要在公司高层以及各级领导的正确指导下，全员积极参与内控工作，加强内控知识和技能的培训，形成内外部合力，不断完善内部管理制度，优化内部流程，加强风险管理和防控，打造良好的内控文化和氛围。
公司内控访谈会发言稿范文
大家好！今天，我很荣幸能站在这里，与大家共同参加公司内控访谈会。
首先，请允许我代表所有参会人员，对此次会议的召开表示热烈的祝贺，并对长期以来为公司内控建设付出辛勤努力的同事们表示衷心的感谢。
内控，是企业稳健发展的基石，是防范风险的重要手段。
近年来，我国政府高度重视企业内控建设，将其作为提升企业竞争力的关键环节。
在这个大背景下，公司积极响应国家号召，不断加强内控体系建设，确保企业健康、可持续发展。
以下是我对本次内控访谈会的几点思考：一、提高认识，强化内控意识内控意识是企业内控建设的第一步。
我们要从思想上认识到内控的重要性，将内控理念贯穿于企业经营的各个环节。
全体员工要树立“内控先行、预防为主”的理念，将内控工作融入到日常工作中，形成人人关心内控、人人参与内控的良好氛围。
二、完善制度，健全内控体系内控体系建设是企业内控工作的核心。
我们要根据公司实际情况，不断完善内控制度，确保制度覆盖全面、执行有力。
同时，要加强对内控制度的宣贯和培训，提高员工对内控制度的知晓率和执行力。
三、强化执行，提升内控效能内控工作重在执行。
我们要加强对内控制度的监督检查，确保制度得到有效执行。
对于违反内控制度的行为，要严肃查处，绝不姑息。
同时，要充分发挥内控的预防、发现和纠正作用，降低企业风险。
四、加强沟通，形成合力内控工作涉及企业各个部门，需要各部门之间的密切配合。
我们要加强部门间的沟通与协作，形成合力，共同推进内控工作。
同时，要充分发挥审计、纪检监察等部门的监督作用，确保内控工作落到实处。
五、持续改进，追求卓越内控工作是一个持续改进的过程。
我们要根据内外部环境的变化，不断优化内控体系，提升内控效能。
要树立“追求卓越”的理念，以高标准、严要求，不断提升企业内控水平。
最后，我相信，在公司领导的正确引领下，在全体员工的共同努力下，我们一定能够将公司内控工作推向一个新的高度，为企业的发展提供坚实保障。
谢谢大家！让我们携手共进，为公司内控建设贡献力量，共创美好未来！。
高层管理人员访谈提纲
高层管理人员访谈提纲一、介绍和背景1.介绍高层管理人员的姓名、职务和所在公司的背景2.了解高层管理人员的教育背景和工作经历，以便了解他们在管理领域的专业知识和实践经验3.询问高层管理人员对自己所在公司的理念和目标的理解和认同二、领导风格和管理哲学1.探讨高层管理人员的领导风格和管理哲学，如何领导团队实现公司目标2.了解高层管理人员是否有特定的管理原则或价值观，以及如何将这些原则应用到日常工作中3.询问高层管理人员对于员工发展和才华管理的看法和做法三、战略规划和业务发展1.询问高层管理人员对于公司战略规划和业务发展的思考和计划2.探讨高层管理人员如何与其他部门合作，实施战略规划和推动业务发展3.了解高层管理人员对于市场趋势和竞争环境的分析和判断，以及如何应对不确定性和变化四、团队建设和人才管理1.询问高层管理人员对于团队建设和人才管理的看法和方法2.探讨高层管理人员如何吸引、培养和留住优秀的人才3.了解高层管理人员如何构建高效团队，提高团队业绩和创新能力五、危机与挑战应对1.询问高层管理人员在面临危机和挑战时的思考和应对策略2.探讨高层管理人员对于风险管理和危机管理的看法和实践3.了解高层管理人员如何保持稳定和积极应对变化，为公司保持竞争优势六、影响力和沟通能力1.询问高层管理人员如何影响和赢得下属和同事的支持和合作2.探讨高层管理人员的沟通能力和协调能力在日常工作中的应用3.了解高层管理人员在与外部利益相关者沟通和合作方面的经验和观点七、个人成长和学习1.询问高层管理人员对于个人成长和学习的重视程度和途径2.探讨高层管理人员如何保持专业知识和技能的更新和提升3.了解高层管理人员如何管理和平衡工作与个人生活的关系八、对普通员工的建议和鼓励1.询问高层管理人员是否有对普通员工的建议和鼓励2.探讨高层管理人员在自己职业生涯中的经验和教训，是否愿意与普通员工分享3.了解高层管理人员对于普通员工在公司中的发展和作用的看法和期望以上是高层管理人员访谈的提纲，通过这些问题，可以了解高层管理人员的管理理念、战略规划、团队建设、危机应对等方面的经验和观点，从而对企业的管理和发展有更深入的了解和认识。
公司内控访谈会发言稿范文
公司内控访谈会发言稿范文尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我很荣幸能在公司内控访谈会上发言，我是公司的xxx，我将向大家分享公司内控的重要性以及我们在实践中遇到的挑战和解决方案。
首先，我想强调公司内控的重要性。
内控是公司运作中的关键部分，它是保障公司财务健康和管理有效的重要手段。
通过建立严格的内控制度，可以有效预防和发现公司内部的风险和问题，确保公司财务数据的准确性和可靠性，提高公司运营的效率和透明度，增强公司的竞争力和稳定性。
因此，每个公司员工都应该重视公司内控工作，积极参与和支持内控制度的建设和落实。
其次，我想分享我们在实践中遇到的一些挑战和解决方案。
在公司的日常运营中，我们常常面临着内部控制不完善、员工管理不规范、信息系统风险等诸多挑战。
为了解决这些问题，我们首先加强了内控制度的建设和落实，明确了各项制度的责任人和执行流程，确保内控制度的有效实施。
其次，我们加强了员工培训和管理，提升员工的风险意识和内控意识，规范员工行为，减少内部操作风险。
另外，我们还加强了信息系统的安全管理，定期对系统进行检测和维护，确保数据的安全和可靠性。
在实践中，我们还发现了一些问题和不足，比如内控制度的执行不够到位、员工对内控制度的认识不足、信息系统的安全性有待提升等。
为了解决这些问题，我们将进一步加强内控制度的宣传和培训，提高员工对内控工作的认识和重视程度；加强信息系统的安全管理，定期对系统进行漏洞排查和修复，保障数据的安全和可靠性；加强内部审计和监督，加强对公司各项制度执行情况的检查和监督，发现问题及时处理，确保内控制度的有效性和可持续性。
最后，我想强调每个员工都是公司内控工作的重要参与者和推动者，只有大家齐心协力，共同努力，才能确保公司的财务健康和管理有效。
希望大家能够提高对内控工作的重视程度，积极参与和支持内控制度的建设和落实，共同推动公司内控工作取得更好的成绩。
谢谢大家！让我们一起努力，共同为公司的发展和壮大而努力奋斗！谢谢！。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
●公司的战略定位、发展目标
●公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利
和不利的情况
●公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
●公司的主要竞争对手是哪些
●与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
●公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
●您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公
司必须避免的风险？
●公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度
建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的
自动控制阶段）？
●您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
●您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过
内控建设提升公司经营的效率与效果？
二、业务领域内目标、风险与控制
●在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
●您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
●您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方
面？
●目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与
分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
●对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
●对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风
华，您有何建议？
四、其他部分
●您认为尚需沟通的其他方面
●。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层
访谈提纲
Revised by Chen Zhen in 2021
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。
公司内控建设_访谈提纲_公司层面
访谈计划（提纲）部门：
主题：关于公司层面内控了解
参与访谈人员联系方式：XXX 手机：139 XXXX XXXX
自：XXX公司内控建设项目组
日期：20XX-XX-XX
访谈程序如下：
1．在访谈之前，公司提供以下资料：
（1）流程所涉及的部门及访谈参与者和岗位的职责文件；
（2）相关流程的文件。
2．在访谈之中，被访谈者应：
（1）首先介绍相关流程。
被访谈者应假定访谈者对流程了解不多，并采用“主体分开”、“自上而下”和“逐层分步”的方式介绍所涉及的流程。
所谓“主体分开”，是指要对单位A和单位B 的流程要分开介绍；所谓“自上而下”，就是对一项流程，要从开始点介绍，再逐步介绍中间的各个控制点，直至最后的终结点；所谓“逐层分步”，是指在介绍每个控制点时，要先后介绍：
•流程活动是怎样的？
•该项活动存在什么风险？采取了何种控制措施？
•控制措施是谁执行的？什么时候执行？如何执行？如何确保控制措施已执行？
•流程活动或控制措施产生了何种凭证？
（2）其次回答访谈者提出的问题，并可列举例子。
（3）最后提供访谈所需资料，留下联系方式等。
3、在访谈之后，可能会存在信息校验，包括流程前后进行交叉检查，也包括以后的验证。
还可能涉及解决访谈中还未解决的问题。
04、内部控制评价访谈会议提纲-风险管理部
7、贵部门是否牵头组织建立操作风险计量管理系统和模型验证体系并制定相关操作风险管理办法，对全行操作风险进行管理。
8、是否要求发生操作风险事件的支行、分行部门每季上报分行风险管理部，分行风险管理部汇总分析后上报总行风险管理部；发生操作风险事件的总行部门每季报总行风险管理部，操作风险台账作为附件一并提交？
4、2014年全行资产质量情况及变动原因；2015年全行不良贷款总额和不良率的目标及不良贷款的处置情况；
5、我行目前市场风险如何进行识别、计量、监测，牵头设计市场风险计量，是否由贵部门负责设计、实施市场风险压力测试，同时制定本行的市场风险限额并检测运营部门相关遵守执行情况？是否定期进行风险评估并提交评估报告？
12、建立突发事件应急处置工作领导小组，组织并检查辖内紧急情况处置工作、制定应急预案或业务连续性计划？并定期进行演练，将演练结果上报有关监管部门？
13、贵部门业务流程、2014年风险管理过程中发现的主要风险以及采取的应对措施；
14、本行法律事务管理如何开展（合同以及其他法律文件）？对新产品、新业务的法律审查及合规管理如何开展？对于外聘律师如何进行管理？
银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
风险管理部
访谈日期
访谈人员及职务
访谈参加人员
访谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；风险管理体系的组织架构基本情况；是否定期对风险管理进行评估？
2、我行目前的信用风险评估体系具体组织架构，对于重大违约情况如何进行应对；信贷风险管理流程？
3、贵行风险管理政策、五级分类及贷款减值评估相关管理办法；
19、内控检查工作如何开展？同审计部合作还是贵部门主导开展相关工作？
公司内控访谈会发言稿范文
大家好！今天，我们在这里召开公司内控访谈会，旨在深入了解内控体系运行情况，强化风险意识，提升内部控制水平。
在此，我非常荣幸能够代表发言，与大家共同探讨内控工作。
首先，我想强调内控工作的重要性。
内控是企业管理的重要组成部分，是防范风险、提高效率、确保企业健康发展的基石。
近年来，我国政府对内控建设日益重视，许多企业也纷纷加强内控体系建设。
我们公司也不例外，内控体系建设一直是我们工作的重中之重。
以下是我对本次内控访谈会的一些看法和想法：一、内控体系建设的现状近年来，我们公司在内控体系建设方面取得了一定的成绩。
我们制定了完善的内控制度，明确了各部门的职责，建立了风险评估和预警机制，加强了对关键业务流程的监控。
同时，我们加大了内控培训力度，提高了员工的风险意识和内控意识。
二、内控体系运行中存在的问题尽管我们在内控体系建设方面取得了一定的成绩，但在实际运行过程中，仍存在一些问题：1. 内控意识有待提高。
部分员工对内控工作的重要性认识不足，对内控制度执行力度不够。
2. 内控体系覆盖面不够全面。
部分业务流程和环节尚未纳入内控体系，存在盲区。
3. 内控执行力度不足。
部分内控制度执行不到位，存在“走过场”现象。
4. 内控评价和考核机制不完善。
内控评价和考核结果未能有效反映内控体系运行情况。
三、改进措施针对上述问题，我们提出以下改进措施：1. 加强内控宣传教育。
通过举办培训、讲座等形式，提高员工内控意识，形成全员参与的内控文化。
2. 完善内控制度体系。
结合公司实际情况，修订和完善内控制度，确保内控体系覆盖面全面。
3. 强化内控执行力度。
加强对内控制度的监督，确保制度执行到位，防止“走过场”现象。
4. 建立健全内控评价和考核机制。
将内控评价结果与绩效考核挂钩，激发员工参与内控工作的积极性。
四、加强内控体系建设，助力企业健康发展内控体系建设是一项长期而艰巨的任务，需要我们持续努力。
我们要以本次访谈会为契机，认真分析内控体系运行中存在的问题，采取有效措施加以改进，为公司的健康发展提供有力保障。
内控访谈提纲(审计部)
xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：审计部尊敬的审计部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司审计部的工作职责和运行现状进行了解。
本次访谈的期望是初步确定一下工作的业务框架、明确流程负责人，为项目后续工作的开展奠定基础：年度审计计划及审计方案的制定、实施和审计报告的审批，年度审计和专项审计的范围和实施方式，如经济责任审计、离任审计、财务收支与经济效益审计、对外投资效益审计等，建设项目预（概）算、决算及竣工交付使用情况的审计。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本次项目的主要目的不包括任何审计或者检查的目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气的《公司机关岗位设置说明书(试行)》我们了解到，审计部的主要职责为年度审计计划制定、财务收集与经济效益审项目预决算及竣工交付审计监督等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下审计部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、xx天然气审计部的概况2.请您从公司审计部相关业务管理实际出发，谈谈公司年度审计计划及审计方案的制定、实施和审计报告的审批，年度审计和专项审计的范围和实施方式，如经济责任审计、离任审计、财务收支与经济效益审计、对外投资效益审计等，建设项目预（概）算、决算及竣工交付使用情况的审计等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.简单介绍一下总部职能与分支机构职能之间的关系；是否有一些审计的相关业务是由其他部门协助完成的。
4.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在审计管理工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？5.您觉得从审计部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？6.作为审计部负责人，您觉得陕西天然气审计管理的未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他7.请您从公司或审计管理角度出发,谈谈对xx天然气股份公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
08、内部控制评价访谈会议提纲-保卫部
5、贵部安防工作如何开展，对分支机构管理工作如何进行；
6、贵行车辆管理如何开展；
7、贵行安全培训工作如何开展，是否定期进行应急情况演练；
8、其他相关问题。
银行内部控制评价访谈会议提纲
访谈部门
保卫部
访谈日期
访谈人员及职构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化；
2、贵部如何开展分支行安全保卫工作；对于外包押运人员和保安人员如何管理；
3、贵部门在营业厅安全、金库安全以及全行安全教育等方面如何管理？
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内部控制体系建设高层
访谈提纲
集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情
况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风
险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升
公司经营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何
建议？
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。