化工文献检索(10)-专利的检索
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化工文献检索
专 利 文 献 的 检 索 专 利 文 献 的 检 索
专利文献的检索
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♦ 一、检索专利文献的基本知识
在科学技术突飞猛进发展的今天，专利文献有极为重要的作用。 这主要是因为当今每一项新的发明创造或技术改进，通常都首先 反映在专利文献上，而且每件专利都是第一手资料。在研究国外 科技水平的发展趋势、制定科研生产计划、评价采用新的科技成 就的经济价值，以及组织商品出口、研究销售市场等等工作时， 都愈来愈明显地反映出使用专利情报的重要性。 近三四十年来，世界各国企业之间竞争剧烈，几乎没有一个大 型企业不专门设置情报机构。他们认为，没有情报，不仅企业的 日常工作无法进行，就是对未来的预测也是不可能的，而情报机 构最重要的工作之一，就是研究专利文献。 我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出的发明创造 的说明书。这种说明书，对我们来说就是专利的原始资料。至于 专利公报、专利文摘、专利索引及专利分类表等只是查找专利说 明书的工具书。 目前，世界上约有150多个国家和地区实施专利制度，有将近 100个国家公布专利申请说明书和正式批准的专利说明书。每年公 布约100万件专利，其中很多都是同一项发明创造向不同国家重复 申请的专利。
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（一）专利概述
狭义上，专利是指技术上受法律保护的一种 权益。 广义上，专利包括三方面的含义：一是从法 律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权 利； 二是从技术角度理解，是指受法律保护的 技术,也就是受专利法保护的发明创造； 三是从 文献角度理解,是指记录发明创造内容的专利文 献。 专利权的特点：专有性、地域性、时间性。 专利的种类： 发明专利；实用新型专利；外 观设计专利。 专利的保护期限：发明专利自申请日或批准日 起为15-20年，实用新型和外观设计专利为5-10 年。我国专利法规定的专利权期限自申请日期计 算，发明专利为20年，实用新型和外观设计专利 为10年。
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发明专利，是指对产品、方法或者其改进所 提出的新的技术方案，是属于发现客观世界的 成就。而认识客观世界的科学发现和科学理论 不属于此列。 实用新型专利，是对产品的形状、构造或者 其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实 用新型专利比发明专利在技术水平的要求上要 低一些，大都是一些比较简单或者改进性的技 术发明。 外观设计专利，是指对产品的形状、图案、 色彩或者其结合作出的具有美感并适于工业上 应用的新设计。 授予专利权的发明和实用新型，必须具备新 颖性，创造性和实用性。
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（二）专利说明书的结构
专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般 科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。 各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部 分内容：标头部分、正文部分和权利要求部分。 由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所 以各国专利说明书的结构和风格都大体相同。如 能熟悉它，对于查阅和掌握专利发明的内容是大 有好处的。下面分别介绍专利说明书的上述3部 分内容。 1。专利说明书标头部分 。 每件专利说明书标头部分一般均著录有：专利 说明书名称、本发明的专利号、国别标志、申请 日期、申请号、国际专利分类号、专利题目、申 请者。如为相同专利，则要著录优先项：优先申 请日期、优先申请国别、优先申请号等。
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各国的专利文献名称是不一样的，下面列出几个主要国 家和地区的国别代码、专利文献代码、专利文献名称：
国别代码
CN EP
国家
中国
专利文献代码
A B A1 A2 A3 B1 B2 A2 B4 A E H A1或A4 AO A1 A2 A3
专利文献名称
欧洲专利组织
JP
日本 美国
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US
WO
世界知识产权组织
发明专利申请公开说明书 发明专利申请审定说明书 欧洲专利申请说明书（附检索报告） 欧洲专利申请说明书（无检索报告） 欧洲专利申请说明书的检索报告 欧洲专利 修订的欧洲专利 公开特许公报 特许公报 专利 再公告专利 防卫性公告 申请专利 专利—申请（国家技术情报服务社 出版的美国申请专利说明书） 专利合作条约国际申请（附检索报告） 专利合作条约国际申请（无检索报告） 检索报告
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2。正文部分 。 正文部分内容一般可划分为五个方面： （1）前言（发明背景介绍或专利权人介绍）； （2）同类专利存在的问题； （3）本专利要解决的问题及其优点； （4）专利内容（原料、制造条件等）的解释； （5）实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条 件、结果等） 3。专利权限部分 。 专利权限部分一般是将发明的内容概括成若干条，第 一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内 容。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告 （即相关文献目录）。 7
（三）国际专利分类表简介
国际专利分类表（International Patent Calssification) （简称IPC）。专利文献检索中，掌握专利 分类表是个重要环节。世界各国一般都 编有自己的专利分类表，采用的分类原 则、分类系统和标记符号等各有不同。 在国际上应使专利分类统一起来，以解 决由于各国采用不同的分类所造成的不 方便，IPC便是在这一背景下产生的。
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♦ IPC的结构 的结构
国际专利分类系统分成部、大类、小类、大组和小 组等5级结构，涉及与发明专利有关的全部技术领域。 它分八大部（section，包括若干个亚部subsection） 用A，B，C，D，E，F，G，H 8个大写拉丁字母分别 表示；部下有大类（class），用阿拉伯数字表示； 大类下是小类（subclass），以大写拉丁字母表示； 小类下则有大组（group）和小组（subgroup），用 阿拉伯数字表示。在大组和小组之间用一斜线“/” 隔开。如，C07C47/00,该类号表示：第3大部、7大 类、3小类、47大组中的00小组。 每一大部包含的内容： A部：“人类生活必需”，包括农业、食品、家庭用 人类生活必需” 包括农业、食品、 部 品、 家具、保健、娱乐用品等（ 15个大类 个大类） 家具、保健、娱乐用品等（共15个大类）。
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B部：“作业、运输”，包括各种作业和设备、交通 作业、运输” 包括各种作业和设备、 运输。即分离、混合、成型、印刷、 运输。即分离、混合、成型、印刷、各种运输等 34个大类 个大类） （共34个大类） 化学、冶金” 包括无机化合物、 C部：“化学、冶金”，包括无机化合物、高分子化 合物及它们的制备方法等纯化学内容外， 合物及它们的制备方法等纯化学内容外，还涉及含 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 塑料、涂料、石油工业产品以及因具有特殊性能而 塑料、涂料、 适于某一用途的一些产品，如炸药、染料、粘合剂、 适于某一用途的一些产品 润滑剂、洗涤剂等应用化学部分。此外C部中还包括 某些边缘工业，如各种燃料的制造；油脂和石蜡的 生产精炼；发酵、微生物及遗传工程和制糖工业等 和一些纯机械或部分机械的操作或处理，如皮革和 皮革制品的处理、水处理或一般防腐蚀。由于冶金 学作为一个分部设在C部内，所以该部还包括各种黑 色、有色金属及合金的冶金学和电解、电泳工艺等 （共19大类）。
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D部：“纺织、造纸”，包括纺织、纤维、染色、索缆、 纺织、造纸” 包括纺织、纤维、染色、索缆、 造纸技术等（ 个大类） 造纸技术等（共8个大类）。 E部：“固定建筑物”（建筑、采矿），包括公路、铁路、 固定建筑物” 建筑、采矿），包括公路、铁路 ），包括公路 桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（ 桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（共7 个大类）。 个大类）。 F部：“机械工程”，包括照明、热工、武器、爆炸，还 机械工程” 包括照明、热工、武器、爆炸， 包括发动机、 一般机械工程、照明、加热、武器、 包括发动机、泵、一般机械工程、照明、加热、武器、 爆破等（ 17大类 大类）。 爆破等（共17大类）。
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G部：“物理”（仪器、核物理），包括测试、光学、摄 物理” 仪器、核物理），包括测试、光学、 ），包括测试 钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（ 影、钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（共13 个大类） 个大类）。 H部：“电学”，包括电器元件和半导体技术、电力、电 电学” 包括电器元件和半导体技术、电力、 子电路、电讯技术及其它等（ 个大类）。 子电路、电讯技术及其它等（共5个大类）。
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C部（化学、冶金）使用注意提示： 虽然C部的类名称为“化学、冶金 化学、 化学 冶金”，但并非概括了所 并非概括了所 有涉及化学化工的内容， 有涉及化学化工的内容，而是有相当一些和化学化工有 关的内容被划分在其它部类里。 关的内容被划分在其它部类里 例如一些化工过程 化工过程：分离、溶解、乳化，以及化工仪器仪 化工过程 表、设备和塑料制品加工则分在B部“作业、运输”；分 分 析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G 析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G部“物 理”；织物的化工过程、纤维素或纸张的生产一般归入D 织物的化工过程、 织物的化工过程 纤维素或纸张的生产一般归入D 部“纺织、造纸”。电池的制造等包括在H部“电学”。 电池的制造等包括在H 电池的制造等包括在 此外，如农药、医药、香料、化妆品等等虽然它们的纯 化学部分划在C部，但它们的应用化学方面则纳入A部 它们的应用化学方面则纳入A 它们的应用化学方面则纳入 人类生活必需” “人类生活必需”。 再如，抗氧剂成分的类目分在C部，而用于食品的抗氧剂则 放在A部。土壤改良成分和土壤稳定剂成分的类目归入C 部，而有关填充土壤孔隙的物质却纳入E部。上述涉及化 学技术领域类目分散在其它各部，是国际专利分类表设 置功能类目和应用类目的分类原则所决定的。在使用国 使用国 际专利分类表时需要注意它的分类原则， 际专利分类表时需要注意它的分类原则，以便准确地选 择适当的分类号。 择适当的分类号。 12
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♦ 优先权 ♦ 优先权是《保护工业产权巴黎公约》规定的一种权利， 即在申请专利时，各缔约国要相互承认对方国家国民的 优先权。当申请人在一个缔约国提出申请专利时，申请 人有权要求将第一次提出的日期作为以后再就同一个主 题申请专利的日期。其主要意义是：申请人有权要求在 对其申请进行实质审查时，以第一次提出申请的日期作 为判断新颖性和创造性的时间标准，这种权利就是优先 权。上述的一定期限，称为优先权期限，上述的第一次 提出申请的日期称为优先权日。我国1985年实施的《专 利法》只规定了外国人在中国申请专利，可以享受优先 权。1993年1月1日开始实施的新的《专利法》增加了国 内申请人申请专利的优先权。申请人自发明或实用新型 在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向专 利局就相同主题提出申请专利的可以享有优先权。
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基本专利和同族专利
♦ 由于专利权具有严格的地域性，一项新发明技
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术要获得多国专利保护，就必须向多个国家申 请专利，因此产生了专利族，即同一项发明创 造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同 或基本相同的文件出版物，称一个专利族。在 同一专利族中，每件文件出版物互为同族专利。 在每一专利族中，向第一国申请专利的文件出 版物为基本专利（全世界每年公布的一百多万 件专利说明书中,约有35-40万件是基本专利） 就其该专利向另外国家申请的专利称为同族专 利。
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三、网上检索专利的途径 国家知识产权局的官方网站 （http://www.sipo.gov.cn/ ）。可免费检索专利 （带专利全文），并提供知识产权方面的信息。 欧洲专利局（http://ep.espacenet.com/ ）免费检索 欧洲专利和世界专利，可下载PDF格式的全文。 美国专利与商标局 (United States Patents and Trademark Office)（http://www.uspto.gov/patft/index.html ） 提供免费专利检索，分为授权专利检索 (Patents Grants)和专利申请检索 (Patent Applications)，有全文。
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专利文献的检索
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♦ 一、检索专利文献的基本知识
在科学技术突飞猛进发展的今天，专利文献有极为重要的作用。 这主要是因为当今每一项新的发明创造或技术改进，通常都首先 反映在专利文献上，而且每件专利都是第一手资料。在研究国外 科技水平的发展趋势、制定科研生产计划、评价采用新的科技成 就的经济价值，以及组织商品出口、研究销售市场等等工作时， 都愈来愈明显地反映出使用专利情报的重要性。 近三四十年来，世界各国企业之间竞争剧烈，几乎没有一个大 型企业不专门设置情报机构。他们认为，没有情报，不仅企业的 日常工作无法进行，就是对未来的预测也是不可能的，而情报机 构最重要的工作之一，就是研究专利文献。 我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出的发明创造 的说明书。这种说明书，对我们来说就是专利的原始资料。至于 专利公报、专利文摘、专利索引及专利分类表等只是查找专利说 明书的工具书。 目前，世界上约有150多个国家和地区实施专利制度，有将近 100个国家公布专利申请说明书和正式批准的专利说明书。每年公 布约100万件专利，其中很多都是同一项发明创造向不同国家重复 申请的专利。
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（一）专利概述
狭义上，专利是指技术上受法律保护的一种 权益。 广义上，专利包括三方面的含义：一是从法 律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权 利； 二是从技术角度理解，是指受法律保护的 技术,也就是受专利法保护的发明创造； 三是从 文献角度理解,是指记录发明创造内容的专利文 献。 专利权的特点：专有性、地域性、时间性。 专利的种类： 发明专利；实用新型专利；外 观设计专利。 专利的保护期限：发明专利自申请日或批准日 起为15-20年，实用新型和外观设计专利为5-10 年。我国专利法规定的专利权期限自申请日期计 算，发明专利为20年，实用新型和外观设计专利 为10年。
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发明专利，是指对产品、方法或者其改进所 提出的新的技术方案，是属于发现客观世界的 成就。而认识客观世界的科学发现和科学理论 不属于此列。 实用新型专利，是对产品的形状、构造或者 其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实 用新型专利比发明专利在技术水平的要求上要 低一些，大都是一些比较简单或者改进性的技 术发明。 外观设计专利，是指对产品的形状、图案、 色彩或者其结合作出的具有美感并适于工业上 应用的新设计。 授予专利权的发明和实用新型，必须具备新 颖性，创造性和实用性。
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（二）专利说明书的结构
专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般 科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。 各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部 分内容：标头部分、正文部分和权利要求部分。 由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所 以各国专利说明书的结构和风格都大体相同。如 能熟悉它，对于查阅和掌握专利发明的内容是大 有好处的。下面分别介绍专利说明书的上述3部 分内容。 1。专利说明书标头部分 。 每件专利说明书标头部分一般均著录有：专利 说明书名称、本发明的专利号、国别标志、申请 日期、申请号、国际专利分类号、专利题目、申 请者。如为相同专利，则要著录优先项：优先申 请日期、优先申请国别、优先申请号等。
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各国的专利文献名称是不一样的，下面列出几个主要国 家和地区的国别代码、专利文献代码、专利文献名称：
国别代码
CN EP
国家
中国
专利文献代码
A B A1 A2 A3 B1 B2 A2 B4 A E H A1或A4 AO A1 A2 A3
专利文献名称
欧洲专利组织
JP
日本 美国
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世界知识产权组织
发明专利申请公开说明书 发明专利申请审定说明书 欧洲专利申请说明书（附检索报告） 欧洲专利申请说明书（无检索报告） 欧洲专利申请说明书的检索报告 欧洲专利 修订的欧洲专利 公开特许公报 特许公报 专利 再公告专利 防卫性公告 申请专利 专利—申请（国家技术情报服务社 出版的美国申请专利说明书） 专利合作条约国际申请（附检索报告） 专利合作条约国际申请（无检索报告） 检索报告
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2。正文部分 。 正文部分内容一般可划分为五个方面： （1）前言（发明背景介绍或专利权人介绍）； （2）同类专利存在的问题； （3）本专利要解决的问题及其优点； （4）专利内容（原料、制造条件等）的解释； （5）实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条 件、结果等） 3。专利权限部分 。 专利权限部分一般是将发明的内容概括成若干条，第 一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内 容。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告 （即相关文献目录）。 7
（三）国际专利分类表简介
国际专利分类表（International Patent Calssification) （简称IPC）。专利文献检索中，掌握专利 分类表是个重要环节。世界各国一般都 编有自己的专利分类表，采用的分类原 则、分类系统和标记符号等各有不同。 在国际上应使专利分类统一起来，以解 决由于各国采用不同的分类所造成的不 方便，IPC便是在这一背景下产生的。
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♦ IPC的结构 的结构
国际专利分类系统分成部、大类、小类、大组和小 组等5级结构，涉及与发明专利有关的全部技术领域。 它分八大部（section，包括若干个亚部subsection） 用A，B，C，D，E，F，G，H 8个大写拉丁字母分别 表示；部下有大类（class），用阿拉伯数字表示； 大类下是小类（subclass），以大写拉丁字母表示； 小类下则有大组（group）和小组（subgroup），用 阿拉伯数字表示。在大组和小组之间用一斜线“/” 隔开。如，C07C47/00,该类号表示：第3大部、7大 类、3小类、47大组中的00小组。 每一大部包含的内容： A部：“人类生活必需”，包括农业、食品、家庭用 人类生活必需” 包括农业、食品、 部 品、 家具、保健、娱乐用品等（ 15个大类 个大类） 家具、保健、娱乐用品等（共15个大类）。
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B部：“作业、运输”，包括各种作业和设备、交通 作业、运输” 包括各种作业和设备、 运输。即分离、混合、成型、印刷、 运输。即分离、混合、成型、印刷、各种运输等 34个大类 个大类） （共34个大类） 化学、冶金” 包括无机化合物、 C部：“化学、冶金”，包括无机化合物、高分子化 合物及它们的制备方法等纯化学内容外， 合物及它们的制备方法等纯化学内容外，还涉及含 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、 塑料、涂料、石油工业产品以及因具有特殊性能而 塑料、涂料、 适于某一用途的一些产品，如炸药、染料、粘合剂、 适于某一用途的一些产品 润滑剂、洗涤剂等应用化学部分。此外C部中还包括 某些边缘工业，如各种燃料的制造；油脂和石蜡的 生产精炼；发酵、微生物及遗传工程和制糖工业等 和一些纯机械或部分机械的操作或处理，如皮革和 皮革制品的处理、水处理或一般防腐蚀。由于冶金 学作为一个分部设在C部内，所以该部还包括各种黑 色、有色金属及合金的冶金学和电解、电泳工艺等 （共19大类）。
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D部：“纺织、造纸”，包括纺织、纤维、染色、索缆、 纺织、造纸” 包括纺织、纤维、染色、索缆、 造纸技术等（ 个大类） 造纸技术等（共8个大类）。 E部：“固定建筑物”（建筑、采矿），包括公路、铁路、 固定建筑物” 建筑、采矿），包括公路、铁路 ），包括公路 桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（ 桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（共7 个大类）。 个大类）。 F部：“机械工程”，包括照明、热工、武器、爆炸，还 机械工程” 包括照明、热工、武器、爆炸， 包括发动机、 一般机械工程、照明、加热、武器、 包括发动机、泵、一般机械工程、照明、加热、武器、 爆破等（ 17大类 大类）。 爆破等（共17大类）。
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G部：“物理”（仪器、核物理），包括测试、光学、摄 物理” 仪器、核物理），包括测试、光学、 ），包括测试 钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（ 影、钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（共13 个大类） 个大类）。 H部：“电学”，包括电器元件和半导体技术、电力、电 电学” 包括电器元件和半导体技术、电力、 子电路、电讯技术及其它等（ 个大类）。 子电路、电讯技术及其它等（共5个大类）。
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C部（化学、冶金）使用注意提示： 虽然C部的类名称为“化学、冶金 化学、 化学 冶金”，但并非概括了所 并非概括了所 有涉及化学化工的内容， 有涉及化学化工的内容，而是有相当一些和化学化工有 关的内容被划分在其它部类里。 关的内容被划分在其它部类里 例如一些化工过程 化工过程：分离、溶解、乳化，以及化工仪器仪 化工过程 表、设备和塑料制品加工则分在B部“作业、运输”；分 分 析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G 析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G部“物 理”；织物的化工过程、纤维素或纸张的生产一般归入D 织物的化工过程、 织物的化工过程 纤维素或纸张的生产一般归入D 部“纺织、造纸”。电池的制造等包括在H部“电学”。 电池的制造等包括在H 电池的制造等包括在 此外，如农药、医药、香料、化妆品等等虽然它们的纯 化学部分划在C部，但它们的应用化学方面则纳入A部 它们的应用化学方面则纳入A 它们的应用化学方面则纳入 人类生活必需” “人类生活必需”。 再如，抗氧剂成分的类目分在C部，而用于食品的抗氧剂则 放在A部。土壤改良成分和土壤稳定剂成分的类目归入C 部，而有关填充土壤孔隙的物质却纳入E部。上述涉及化 学技术领域类目分散在其它各部，是国际专利分类表设 置功能类目和应用类目的分类原则所决定的。在使用国 使用国 际专利分类表时需要注意它的分类原则， 际专利分类表时需要注意它的分类原则，以便准确地选 择适当的分类号。 择适当的分类号。 12
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♦ 优先权 ♦ 优先权是《保护工业产权巴黎公约》规定的一种权利， 即在申请专利时，各缔约国要相互承认对方国家国民的 优先权。当申请人在一个缔约国提出申请专利时，申请 人有权要求将第一次提出的日期作为以后再就同一个主 题申请专利的日期。其主要意义是：申请人有权要求在 对其申请进行实质审查时，以第一次提出申请的日期作 为判断新颖性和创造性的时间标准，这种权利就是优先 权。上述的一定期限，称为优先权期限，上述的第一次 提出申请的日期称为优先权日。我国1985年实施的《专 利法》只规定了外国人在中国申请专利，可以享受优先 权。1993年1月1日开始实施的新的《专利法》增加了国 内申请人申请专利的优先权。申请人自发明或实用新型 在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向专 利局就相同主题提出申请专利的可以享有优先权。
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基本专利和同族专利
♦ 由于专利权具有严格的地域性，一项新发明技
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术要获得多国专利保护，就必须向多个国家申 请专利，因此产生了专利族，即同一项发明创 造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同 或基本相同的文件出版物，称一个专利族。在 同一专利族中，每件文件出版物互为同族专利。 在每一专利族中，向第一国申请专利的文件出 版物为基本专利（全世界每年公布的一百多万 件专利说明书中,约有35-40万件是基本专利） 就其该专利向另外国家申请的专利称为同族专 利。
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三、网上检索专利的途径 国家知识产权局的官方网站 （http://www.sipo.gov.cn/ ）。可免费检索专利 （带专利全文），并提供知识产权方面的信息。 欧洲专利局（http://ep.espacenet.com/ ）免费检索 欧洲专利和世界专利，可下载PDF格式的全文。 美国专利与商标局 (United States Patents and Trademark Office)（http://www.uspto.gov/patft/index.html ） 提供免费专利检索，分为授权专利检索 (Patents Grants)和专利申请检索 (Patent Applications)，有全文。