基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案

一、单选题

1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。

A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资

2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券

3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。

A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本

5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场

6.证券自律性组织包括（）。

A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会

7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性

8.下面说法正确的是（）。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让

9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。

A．多头套期保值B．空头套期保值

C．交叉套期保值D．平行套期保值

10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。

A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会

11. 贴现债券到期时按（）偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。

A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险

13. 收益和风险的基本关系是（）。

A．风险越大，收益率越小B．风险越大，收益率越大

C．风险与收益率无关D．风险与收益率呈反向变化关系

14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金 D．私募基金

15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）

A．集合理财，专业管理B．组合投资，分散风险

C．严格监管，信息透明D．收益平稳，风险较小

16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（）

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和份额持有人

C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人

17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。

A．1949 年以前组建的基金

B．1979 年改革开放之前组建的基金

C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金

D．1997 年 11 月 14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金

19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金

20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

22. 持有一定时期后(一般是 3～5 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百分比(例如 100％的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是

（）。

A．成长型基金B．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金

23. QDII 指（）

A．合格境外机构投资者B．合格境内机构投资者 C．合格基金投资者D．合格证券投资者

24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。

A．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B．本质上是一种指数基金

B．C．可以进行套利交易

D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易

25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。

A．基金评级必须针对同一类型的基金来进行

B．基金评级是基于历史业绩的评价

C．五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差

D．五星级基金在被评级时收益率必须为正值

26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。

A．股东B．董事C．监事D．经理

27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。

A．8000 万元B．1 亿元C．12000 万元D．15000 万元

28. （）是基金管理公司的核心业务。

A．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务

C．基金行政业务D．受托资产管理业务

29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）

A 有限责任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司

30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

A．合法、合规性原则 B．全面性原则C．审慎、适时性原则 D．成本效益原则

31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。

A．内部控制理论B．内部控制方法C．内部控制目标D．内部控制机制

32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。

A．中国证监会B．中国人民银行

C．中国人民银行和中国证监会D．中国证监会和中国银监会

33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。