第三章内部化理论
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统计分析显示：外国公司渗透度高的产业，生产集中度 也高；此外，其工资率、工人劳动熟练程度都高于社会 平均水平，它们的特许使用费支出和广告支出也高。
2、跨国公司的产品多样化
❖ 水平多样化 ——是指一家公司在不同地区的工厂生产同种产品。 ❖ 垂直多样化 ——是指一家公司同时从事生产环节中不同阶段产品的生
产。 ❖ 水平多样化在跨国公司普遍存在，而这种特性在美国的
跨国公司中表现的尤为突出。 ❖ 跨国公司内部交易是跨国公司的产品多样化和跨国公司
市场内部化的一个有力证据。
❖ 垂直一体化的跨国公司更广泛地存在于高技术产业。
❖ 研究密集型产业的特征：
贸易活动不仅包括中间产品的交换，也包括管理费和 特许权使用费的国际转移。
❖ 由于存在交易成本，市场对从事某些类型的交易来说， 既是昂贵的，又是低效的。
❖ 建立一个组织，允许某个权威来配置资源，就能节约市 场运行成本。
❖ 科斯认为，企业是作为市场机制的替代物出现的，当市 场交易成本高于企业内部协调成本时，企业内部的交易 活动将取代外部市场的交易活动。
（二）内部化理论的逻辑前提
❖ 研究与开发的最佳规模与研究与开发本身所具有的风 险和技术劳动投入的价值不易评价的风险有关。
研究与开发本身所具有的风险：
1、研究成果价值不高或不具有价值的风险； 很大程度上不可避免，因为研究的结果是无法被完全
预期的。 2、由于研发时间跨度较长，当研究完成时，市场环境已
经发生巨大变化的风险； 源于存在着协调个人努力并且加速个人工作进度的困
a. 在不完全竞争的市场上，企业经营的目标是追求利润 最大化。
b. 当中间产品外部交易市场不完善时，企业就会产生创 造内部市场的动力。
c. 当市场内部化的范围超越国界时就产生了跨国公司。
（三）市场内部化的影响因素
1、中间产品市场不完善 中间产品市场具有很高的交易成本。 中间产品市场不完善包括两种类型： ① 上下游投入的原材料、零部件等中间产品市场的不完
❖ 内部化理论认为由于中间产品市场的交易成本过高，因 此企业才选择跨国直接投资方式，将中间产品交易内部 化，即把本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所 属企业之间进行，以维持垄断优势和降低交易成本。
（一）内部化理论的思想渊源
❖ 1937年，科斯在《企业的性质》中指出，市场配置资源 是有成本的。
❖ 交易对象的选择、讨价还价、拟定合同并付诸实施以及 监督执行等都是有成本的，即交易成本。
2、无形资产如知识、技术、商誉、管理诀窍等中间产品 市场的不完全使企业产生了水平一体化的动机。
❖ 知识技术密集型行业的交叉跨国投资正是这种内部化的 表现形式。
公司是否内部化以及内部化动机的大小取决于内部化 收益和成本的比较。
内部化的收益主要产生于：
❖ 创造内部远期市场带来的利益； ❖ 引入差别定价机制带来的收益； ❖ 避免讨价还价带来的收益； ❖ 消除中间产品市场不确定性带来的收益；
初级资源 原材料 第一阶段生产 半成品加工
最后阶段生产 成品 市场营销
分销产品 消费者
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
新技术 生产经验
研究和开发
基础知识
销售经验 提高产品质量
1、原材料、零部件等中间产品交易市场的不完全使企业 产生了垂直一体化的动机。
❖ 影响因素：母国与东道国之间的比较优势的相互作用、 贸易障碍和对内部化的区域性激励措施
善； ② 知识、技术和技能等信息形态产品的市场不完善。
❖ 信息产品具有“公共品”的特性，要明确界定这类产品 的产权，维持和保障产权的排他性，需要付出很高的代 价。
❖ 为取得其全部租金收入，最佳途径就是创造一个企业内 部化市场。
（三）市产质场品、的行内要业部规素模密化集经的性济 影响因素（续）
性、市场结构等 2、影响企业内部化决策的因素
主要取决于 产品的特性 和外部市场 结构特性
❖ 减少政府干预带来的利益。 还取决于连接“共同市场” 的各地区间的制度
内部化的成本主要产生于：
❖ 分割市场产生的资源成本； 不易控制
❖ 信息交流成本；
的成本
❖ 政府歧视性成本；
❖ 内部市场的管理成本。
相对可控 的成本
二、内部化理论对跨国公司发展模式的解释
❖ 分析表明：跨国公司主要集中在具有高生产集中度、 高研究密度和高技术人力资源的产业中，跨国公司易 于在这些产业占据主导地位。
❖ 大多数跨国公司属于水平一体化，相对来说，只有极 少数跨国公司属于水平一体化与垂直一体化的混合多 样化。
（二）知识内部化与跨国公司发展模式
❖ 知识的内部化和由之带来的生产、市场营销和研究与 开发的结合产生了一种贯穿整个公司的成长和盈利的 典型模式。
企业进行内部化的地动理机位依置赖、于社以下相互影响的四类因
素：
会文化差异等
① 行业特点； ② 地区因素； ③ 国别因素；
政治、经济以 及法律的状况
④ 公司因素。
内部市场的组 织管理能力
（四）伯克莱和卡森的论证过程
1、思考： ❖ 为什么相互依赖的活动应由公司管理层内部协调，而非
由外部市场来调节？ ❖ 在何种情况下产生了内部化的动机？ 2、分析了内部化的形式。 3、分析了内部化的条件。
（一）20世纪60-70年代欧美跨国公司的发展特征
1、跨国公司的产业分布 2、跨国公司的产品多样化
（二）知识内部化与跨国公司发展模式
1、跨国公司的产业分布
美国跨国公司的经营领域主要集中在化学药品、橡胶、 机械、运输设备和仪器，这些产业可以泛称为“高技术” 产业。
研究与开发、受过高度培训的劳动者的技能、先进的设 备和优质服务在提高效率上起着关键作用。
第三章 内部化理论
第一节 内部化理论的形成 第二节 内部化理论的发展 第三节 对内部化理论的评
价
第一节 内部化理论的形成
❖ 【英国】伯克莱和卡森、【加拿大】拉格曼以科斯、威 廉姆森等人的交易成本为基础，提出了内部化理论来解 释企业跨国投资的原因。
一、内部化理论的基本思想
❖ 1976年，【英】伯克莱和卡森在《跨国公司的未来》一 书中提出了内部化理论。
难。 3、研发形成的产品被模仿或者复制的风险。 很大程度上取决于知识产权的保护力度。
❖ 与研发相关的风险直接反映在研发规模和公司的盈利的 指标上，并且间接反映在公司增长速度的指标上。
2、跨国公司的产品多样化
❖ 水平多样化 ——是指一家公司在不同地区的工厂生产同种产品。 ❖ 垂直多样化 ——是指一家公司同时从事生产环节中不同阶段产品的生
产。 ❖ 水平多样化在跨国公司普遍存在，而这种特性在美国的
跨国公司中表现的尤为突出。 ❖ 跨国公司内部交易是跨国公司的产品多样化和跨国公司
市场内部化的一个有力证据。
❖ 垂直一体化的跨国公司更广泛地存在于高技术产业。
❖ 研究密集型产业的特征：
贸易活动不仅包括中间产品的交换，也包括管理费和 特许权使用费的国际转移。
❖ 由于存在交易成本，市场对从事某些类型的交易来说， 既是昂贵的，又是低效的。
❖ 建立一个组织，允许某个权威来配置资源，就能节约市 场运行成本。
❖ 科斯认为，企业是作为市场机制的替代物出现的，当市 场交易成本高于企业内部协调成本时，企业内部的交易 活动将取代外部市场的交易活动。
（二）内部化理论的逻辑前提
❖ 研究与开发的最佳规模与研究与开发本身所具有的风 险和技术劳动投入的价值不易评价的风险有关。
研究与开发本身所具有的风险：
1、研究成果价值不高或不具有价值的风险； 很大程度上不可避免，因为研究的结果是无法被完全
预期的。 2、由于研发时间跨度较长，当研究完成时，市场环境已
经发生巨大变化的风险； 源于存在着协调个人努力并且加速个人工作进度的困
a. 在不完全竞争的市场上，企业经营的目标是追求利润 最大化。
b. 当中间产品外部交易市场不完善时，企业就会产生创 造内部市场的动力。
c. 当市场内部化的范围超越国界时就产生了跨国公司。
（三）市场内部化的影响因素
1、中间产品市场不完善 中间产品市场具有很高的交易成本。 中间产品市场不完善包括两种类型： ① 上下游投入的原材料、零部件等中间产品市场的不完
❖ 内部化理论认为由于中间产品市场的交易成本过高，因 此企业才选择跨国直接投资方式，将中间产品交易内部 化，即把本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所 属企业之间进行，以维持垄断优势和降低交易成本。
（一）内部化理论的思想渊源
❖ 1937年，科斯在《企业的性质》中指出，市场配置资源 是有成本的。
❖ 交易对象的选择、讨价还价、拟定合同并付诸实施以及 监督执行等都是有成本的，即交易成本。
2、无形资产如知识、技术、商誉、管理诀窍等中间产品 市场的不完全使企业产生了水平一体化的动机。
❖ 知识技术密集型行业的交叉跨国投资正是这种内部化的 表现形式。
公司是否内部化以及内部化动机的大小取决于内部化 收益和成本的比较。
内部化的收益主要产生于：
❖ 创造内部远期市场带来的利益； ❖ 引入差别定价机制带来的收益； ❖ 避免讨价还价带来的收益； ❖ 消除中间产品市场不确定性带来的收益；
初级资源 原材料 第一阶段生产 半成品加工
最后阶段生产 成品 市场营销
分销产品 消费者
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
新技术 生产经验
研究和开发
基础知识
销售经验 提高产品质量
1、原材料、零部件等中间产品交易市场的不完全使企业 产生了垂直一体化的动机。
❖ 影响因素：母国与东道国之间的比较优势的相互作用、 贸易障碍和对内部化的区域性激励措施
善； ② 知识、技术和技能等信息形态产品的市场不完善。
❖ 信息产品具有“公共品”的特性，要明确界定这类产品 的产权，维持和保障产权的排他性，需要付出很高的代 价。
❖ 为取得其全部租金收入，最佳途径就是创造一个企业内 部化市场。
（三）市产质场品、的行内要业部规素模密化集经的性济 影响因素（续）
性、市场结构等 2、影响企业内部化决策的因素
主要取决于 产品的特性 和外部市场 结构特性
❖ 减少政府干预带来的利益。 还取决于连接“共同市场” 的各地区间的制度
内部化的成本主要产生于：
❖ 分割市场产生的资源成本； 不易控制
❖ 信息交流成本；
的成本
❖ 政府歧视性成本；
❖ 内部市场的管理成本。
相对可控 的成本
二、内部化理论对跨国公司发展模式的解释
❖ 分析表明：跨国公司主要集中在具有高生产集中度、 高研究密度和高技术人力资源的产业中，跨国公司易 于在这些产业占据主导地位。
❖ 大多数跨国公司属于水平一体化，相对来说，只有极 少数跨国公司属于水平一体化与垂直一体化的混合多 样化。
（二）知识内部化与跨国公司发展模式
❖ 知识的内部化和由之带来的生产、市场营销和研究与 开发的结合产生了一种贯穿整个公司的成长和盈利的 典型模式。
企业进行内部化的地动理机位依置赖、于社以下相互影响的四类因
素：
会文化差异等
① 行业特点； ② 地区因素； ③ 国别因素；
政治、经济以 及法律的状况
④ 公司因素。
内部市场的组 织管理能力
（四）伯克莱和卡森的论证过程
1、思考： ❖ 为什么相互依赖的活动应由公司管理层内部协调，而非
由外部市场来调节？ ❖ 在何种情况下产生了内部化的动机？ 2、分析了内部化的形式。 3、分析了内部化的条件。
（一）20世纪60-70年代欧美跨国公司的发展特征
1、跨国公司的产业分布 2、跨国公司的产品多样化
（二）知识内部化与跨国公司发展模式
1、跨国公司的产业分布
美国跨国公司的经营领域主要集中在化学药品、橡胶、 机械、运输设备和仪器，这些产业可以泛称为“高技术” 产业。
研究与开发、受过高度培训的劳动者的技能、先进的设 备和优质服务在提高效率上起着关键作用。
第三章 内部化理论
第一节 内部化理论的形成 第二节 内部化理论的发展 第三节 对内部化理论的评
价
第一节 内部化理论的形成
❖ 【英国】伯克莱和卡森、【加拿大】拉格曼以科斯、威 廉姆森等人的交易成本为基础，提出了内部化理论来解 释企业跨国投资的原因。
一、内部化理论的基本思想
❖ 1976年，【英】伯克莱和卡森在《跨国公司的未来》一 书中提出了内部化理论。
难。 3、研发形成的产品被模仿或者复制的风险。 很大程度上取决于知识产权的保护力度。
❖ 与研发相关的风险直接反映在研发规模和公司的盈利的 指标上，并且间接反映在公司增长速度的指标上。