国际金融中心成功经验总结.pptx

的集聚区域
• 提高金融机构为 客户提供服务的 便利性
• 金融人才是金 融中心赖以生 存的支柱
高效的人才集 聚和培养机制
良好的营运 环境
• 优化的税收政策
• 宽松的金融创新 氛围
• 优质的政府服务
目录
1. 国际成熟金融中心的主要特征 2. 国际成熟金融中心的发展历程和规律 3. 浦东金融核心功能区建设的总体情况 4. 推进浦东金融核心功能区建设
——金融体系组织完善、运转良好
金融市场是金融体系的核心
• 成熟金融中心往往拥有相当规模 的各类金融市场及活跃的成交量
• 金融市场包括：信贷市场、货币 市场、保险市场、股票市场、债 券市场、基金市场、外汇市场、 期货市场、衍生品市场等
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
• 具备先进的证券登记结算机构， 设有国内外大量银行，快速处理 大额交易的资金清算
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
• 金融体系组织完善、运转良好 • 金融各项功能充分发挥 • 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
——金融各项功能充分发挥
• 以相对较高的 收益和较好的 便利性，提供 丰富的金融投 资服务，吸纳 投资资金
– 上市公司、中小企业；中央政府、外国政府、各级地 方政府；各类社会团体、基金会等
– 律师事务所、会计师事务所、管理咨询公司、评估中 心、猎头公司、政府或半政府组织的金融推进和服务 机构
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
信息是金融体系的基础
• 成熟的金融中心汇集各类初级市 场信息
对照国际金融中心的成功经验 推进浦东金融核心功能区建设
二〇一〇年十一月四日
目录
1. 国际成熟金融中心的主要特征 2. 国际成熟金融中心的发展历程和规律 3. 浦东金融核心功能区建设的总体情况 4. 推进浦东金融核心功能区建设
目录
1. 国际成熟金融中心的主要特征 2. 国际成熟金融中心的发展历程和规律 3. 浦东金融核心功能区建设的总体情况 4. 推进浦东金融核心功能区建设
• 以相对较低的 成本和较好的 便利性，提供 直接和间接融 资机会
• 聚集大量的交 易主体，为各 种金融产品提 供多种形式的 交易平台，提 高金融市场的 流动性
• 凭借发达的保 险行业和金融 衍生产品，提 供风险控制手 段和风险回避 工具
• 利用发达的清 算平台，提供 高效率的资金 支付、计算和 清算服务
• 通过信息的聚集、加工和发布， 形成综合信息
• 为监管部门和金融机构的决策和 交易提供重要依据
机构
市场
信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
平台是金融体系的支撑
• 金融体系需要高效有序的交易、 支付结算和清算平台的支撑
• 金融中心具有多个正式交易场所 和非正式的场外交易场所
国际成熟金融中心的发展历程和规律
——纽约的发展历程
纽约是全球最为著名的国际金融中心 • 全球最大的25家金融机构中14家将其
全球或美国总部设在纽约 • 纽约同时拥有6家具有全球影响力的
股票、商品和期货交易所，金融从业 人员达40万人 • 纽约的金融机构，大多聚焦在曼哈顿 区，布鲁克林、皇后区提供金融机构 后台运营的场所 • 曼哈顿区面积57.91平方公里，人口150万人 • 华尔街是曼哈顿区南部的一条街道，长不超过一英里，宽仅11米。
区域型
• 芝加哥 • 苏黎世
全球型
国际成熟金融中心的主要特征
• 金融体系组织完善、运转良好 • 金融各项功能充分发挥 • 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
• 金融体系组织完善、运转良好 • 金融各项功能充分发挥 • 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
国际成熟金融中心的主要特征
——主要金融中心的分布
旧金山
纽约 芝加哥
伦敦 卢森堡 法兰克福
苏黎世
迪拜
汉城 东京
香港
新加坡
国际成熟金融中心的主要特征
——功能型金融中心的分类
典型金融中心列举
• 新加坡
综 • 香港 合 • 法兰克福 型 • 汉城
• 纽约 • 伦敦 • 东京
专 • 旧金山 业 • 卢森堡 型 • 迪拜
纽约、曼哈顿和华尔街的关系正如上海、浦东和小陆 家嘴的关系
国际成熟金融中心的发展历程和规律
——纽约的发展历程
18-19世纪
20世纪
• 1776年美国建国，发行 大量国债，逐步形成有形 的交易市场
• 1792年，签订《梧桐树 协议》，标志着华尔街开 始形成
• 南北战争，华尔街发行战 争债券
• 19世纪开始，基础设施建 设进入高峰，为资本市场 提供了规模巨大的股票和 债券供应
• 19世纪末，华尔街在巨额 融资中迅速扩大，造就了 以JP摩根为代表的重要 金融家
• 1929年股灾，罗斯福新政
• 《格拉斯-斯蒂格尔法案》 等法律出台
• 美国证券交易委员会成立， 加强监管
• 布雷顿森林协定之后，美国 成为世界第一金融中心
• 70年代，金融期货等衍生品 繁荣于纽约资本市场
机构是各类金融活动的主体
• 监管机构：美联储、证券交易协 会等
• 金融机构：花旗银行、纽约大都 会保险、高盛公司、联合资本 （Alliance Capital）、GE金融 等
• 中介服务机构：标准普尔、穆迪 等
机构
市场
来自百度文库信息
平台
国际成熟金融中心的主要特征
——金融体系组织完善、运转良好
• 除上述机构外，金融市场还包括各类投融资主体 和各类非金融机构类的中介机构
• 提供信用担保 和企业咨询等 各类中介服务
国际成熟金融中心的主要特征
• 金融体系组织完善、运转良好 • 金融各项功能充分发挥 • 拥有一流的金融生态环境
国际成熟金融中心的主要特征
——拥有一流的金融生态环境
• 缩短与世界其 它地方的距离
• 营造适宜的居 住环境
完善的城市基 础设施
以一个城区作为 金融机构和服务
一个成熟的金融中心应该拥有一个包括市场、机构、信息、平台四大要 素在内的、完整的金融体系。
监管机构 金融机构 中介服务机构
信贷市场 货币市场 保险市场 股票市场
机构 市场
债券市场 外汇市场 期货市场 衍生品市场
基本市场信息 综合研究信息 标准化信息
信息
平台
金融交易平台 支付结算平台
清算平台
国际成熟金融中心的主要特征