第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易

英文：factor-price equalization theorem 即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品 自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的 相对价格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。 也就是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各 国的利率相同。 赫克歇尔-俄林-萨谬尔森定理（H-O-S定理）。
( ) ( ) X = FX KX ,LX
Y = FY KY , LY
L = LX + LY
第四节 特定要素与国际贸易
2．特定要素模型中的生产可能性曲线。
( ) Y = FY KY ,LY
Y
T′
1′
Y2
wk.baidu.com2′ 3′
LY
LY2
1
2
L = LX + LY
LX2 3
LX
X2
T
X
( ) X = FX KX ,LX
−MPLY/MPLX =−PX /PY
O
EX
X
特定要素模型中的生产
第四节 特定要素与国际贸易
二、相对价格与特定要素模型
（一）相对价格的变化与均衡解
Y
¾假设X商品的相对价格上升10%。 T′ 为了简化分析，这里不妨假设PY不 EY 变，只有PX上升10%。X部门的劳动 需求曲线向上方移动 。随着劳动在
A′ B
B′ W/r O
KY K′Y
Y′ W′/r′
L
第一节 要素禀赋理论的标准模型
二、要素禀赋理论标准模型的基本假设 （一） 2×2×2模型 完全竞争 规模经济不变
第一节 要素禀赋理论的标准模型
二、要素禀赋理论标准模型的基本假设
（二）其它10条假设 ¾1．两国相同部门的生产函数相同。 ¾2．X、Y的生产技术不同，其中把X假设为资本密集型产品，Y假设为 劳动密集型产品。 ¾3．两国消费者偏好相同。 ¾4．两国的生产要素供给是既定不变的。 ¾5．两国的资源禀赋不同。A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的 国家。 ¾6．生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。 ¾7．两国在生产中均为不完全分工。 ¾8．不存在运输成本或其它贸易障碍。 ¾9．两国的生产要素均得到了充分利用。 ¾10两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。
B国 D
LA
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充
一、里昂惕夫之谜及其解释 （一）里昂惕夫之谜 1947年与1951年的美国：出口的是劳动密集型产
品，进口的是资本密集型产品，即要素禀赋差异不能 有效地决定贸易方式。这种由里昂惕夫发现的H-O定理 与贸易实践的巨大背离现象，被人们称为里昂惕夫之 谜（Leontief paradox）。
5．答： 若生产函数Q=F（K，L），规模收益不变，那么
根据定义，有： （1／L）F（K，L）=F（K/L，1） 令f（k）=F（K/L，1），则F（K，L）=Lf（k）， 根据边际产出的定义，有：
MPL = ∂F(K,L)/∂L = f (k) + Lf'(k)(−K / L2) = f (k) −kf'(k)
资本密集型产品（capital-intensive） 劳动密集型产品（labor-intensive）
KX / LX >KY / LY
第一节 要素禀赋理论的标准模型
（二）要素密集度
在生产要素 可以替代的 情况下，比 较两个部门 的要素密集 度的标准是 共同的要素 价格。
K
KX
K′X
X
A
A′ Y X′
成影响，其贸易条件不会变化，所以福利将上升。而 大国经济增长后的福利效应可能为正，也可能为负。
复习与思考1-10
10．答： （1）A国经历着偏向出口的增长。两国之间的贸易 量会增加，A国的小麦产业将衰落（罗伯津斯基定 理），将从B国进口更多的小麦。A国是小国，其小 麦价格将不会发生变化，可以达到更高的效用水平。
第一节 要素禀赋理论的标准模型
用实物单位定义：
KA
EA ρA
KA / LA > KB / LB KB
ρB
O
LA
EB
L
LB
第一节 要素禀赋理论的标准模型
用要素相对价格（relative factor-price）定义 ：
wA /rA >wB /rB
第一节 要素禀赋理论的标准模型
要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系：
复习与思考1-8
8．答： 产量——要素价格——产品价格 （1）两种产品的产量同比例增加，贸易条件没有变 化。 （2）资本密集型产品的生产增加更快，资本密集型 产品的价格有下降的压力。 （3）劳动密集型产品的生产增加更快，劳动密集型 产品的价格有下降的压力。
复习与思考1-9
9．答： 对于小国来说，经济增长以后，不对国际价格形
两个部门间的流动，两个部门的劳 EY′ 动报酬又重新趋于一致，最后达到
新的均衡。
E
P=PX/PY E′
P=PX′/PY′
¾通过观察生产可能性边界直接看 到X相对价格上升所带来的影响。
OX
EX
EX ′ T
X
图4-13 相对价格变化引起的产出变化
第四节 特定要素与国际贸易
（二）相对价格与要素报酬的变化 1．劳动实际报酬的变化。
/
PAY
−PBX
/
PBY
=
LX LY
⋅(pA ⋅(pA
− pB)(kY +kY )(pB
−kX ) +kY )
≠
0
wA / rA > wB / rB
KX / LX > KY / LY
pA − pB >0 kY −kX < 0
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理
二、要素价格均等化定理 （一）要素价格均等化定理的概念
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理 （二）利用要素相对价格线对原理的解释
PY/PX
PA PW
A E
B PB
O
wB/rB
wE/rE
wA/rA
w/r
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理
（三）利用埃基沃斯盒式图对原理的解释
OYA A国
要素价格均等化原理的正规证明
C KA
KB OX
EA LB
OYB EB
B
享有生产上的比较优势，
但因其国民在消费上又 A 特别地偏好该商品时，
将会使得原来依据H-O
定理所决定的进口方向
发生改变，即发生了需
求逆转（demand
O
reversal）。
理论上：PA < PB 实际上：PA > PB
PB
PA
B′
A′ X
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充
（二）要素密集度的颠倒
w PX
= MP LX
w PY
= MPLY
2．资本实际报酬的变化。
r PX
= MPKX
r PY
= MPKY
第四节 特定要素与国际贸易
三、特定要素模型中的国际贸易 （一）短期与长期的比较 1.国际贸易对收入分配的影响
短期——按部门（X部门与Y部门）划分。 长期——按要素所有者区分（要素价格均等化）。 2.国际贸易引起两个部门的资本/劳动比率的变化 短期——导致朝相反方向变化。 长期——朝着相同的方向变化。
复习与思考1-3
3．答： （1）1/2； （2）1/4； （3）南非资本丰裕； （4）尼日利亚劳动丰裕； （5）采矿； （6）劳动。
复习与思考1-4 4．答：
PAX
/
PAY
−PBX
/
PBY
=
LX LY
⋅(pA ⋅(pA
− pB)(kY +kY )(pB
−kX ) +kY )
=0
复习与思考1-5
第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易
第一节 要素禀赋理论的标准模型 第二节 H-O定理与要素价格均等化原理 第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充 第四节 特定要素与国际贸易
第一节 要素禀赋理论的标准模型
一、要素禀赋与要素密集度 （一）要素禀赋
1．要素禀赋的定义。 要素丰裕度（Factor Abundance） 针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产 要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素 绝对数量无关。
第四节 特定要素与国际贸易
3．特定要素模型的均衡解。
wX
wY
VMPLX′
wX =PX ⋅MPLX
VMPLX
F E′
VMPLY
wY =PY ⋅MPLY E
OX
L
L′
OY
L
第四节 特定要素与国际贸易
3．特定要素模型的均衡解。
Y
EY
wX =wY =w
PX MPLX = PY MPLY
E P=PX/PY
（二）要素密集度的颠倒
X K
kX Y
kY kY′
p1 O
Y kX′
X p2
L
第四节 特定要素与国际贸易
一、特定要素模型 （一）特定要素（specific factor）的概念 短期内在不同部门间不能自由流动的要素。
第四节 特定要素与国际贸易
（二）模型基本假设与生产可能性曲线 1．模型的基本假设。 （1）2×2×1模型。 （2）规模收益不变。 （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；劳动 总量固定，并充分就业。 （4）资本是特定要素。 （5）商品市场和要素市场都是完全竞争的。
第四节 特定要素与国际贸易
（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配
国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降 低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要 素的实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是 否提高取决于要素所有者的消费结构。
r PX
= MPKX
w PX
= MP LX
（2）B国出现偏向出口型衰落，两国之间的贸易量 将下降。由于贫困化增长得到扭转，B国的经济福利 水平会提高。随着小麦供给的下降，贸易条件的变化 将有利于该国。
r PY
= MPKY
w PY
= MPLY
第四节 特定要素与国际贸易
利益集团对贸易政策的影响:
假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口部门的 资本家（或厂商主）受益，进口部门的资本家受损。因此，两 个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部门的 劳动者来说，他们对自由贸易的态度不一。
出口部门的利益集团：鼓动政府采取自由贸易政策； 进口替代部门的利益集团：鼓动政府采取贸易限制措施。
K EA
Y
X = XA YB
YA
EB X = X B
Y = YB Y = YA
O
L
O
X
XB XA
第一节 要素禀赋理论的标准模型
（二）要素密集度 要素密集度（factor intensity）是针对产品而言的， 生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。 这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
里昂惕夫统计（Leontief statistic）的概念。
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充
（二）里昂惕夫之谜的解释 ¾1．自然资源。 ¾2．美国关税政策。 ¾3．劳动力不同质。 ¾4．人力资本。
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充
二、需求逆转与要素密集度逆转 （一）需求逆转
当某一国对于某一商品 Y
假设，对任何一组要素价格，X是资本密集型的， Y是劳动密集型的。
如果在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是 劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动 密集型产品，Y变为资本密集型产品，那么这种现象我 们称之为要素密度逆转（factor intensity reversal）。
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充
MPK = ∂F(K,L)/∂K = ∂(Lf(k))/∂K = Lf'(k)(1/ L) = f '(k)
复习与思考1-6 6．答：
Y C
T′ C*
T
O
C′
Q*
Pw* Q
Q′
Pw
T
贫困化增长图示
Pw′
X T′
复习与思考1-7
7．答： ¾经济增长偏向增长国的出口部门； ¾增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变 动足以影响世界价格； ¾增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求 会因经济增长显著增加； ¾增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理
一、H-O定理 （一）H-O定理的文字表述
一国出口相对丰富和便宜的要素密集型商品，进 口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。
国际贸易产生的根本原因在于各国的要素禀赋不 同，即各国要素存量比率不同。
基本内在逻辑关系是：不同国家之间的相对价格 差异是国际贸易的基础，产品相对价格差异是由要素 价格差异决定的。要素价格差异由要素供求决定的。 如果收入分配、消费偏好、生产技术水平相同，则要 素价格差异主要取决于要素供给，而要素供给则是由 要素禀赋决定的。
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理
（一） H-O定理的图形说明
Y
B EB
A EA
Y
B
QB
PA <PW <PB
A
OB
CB
CA
PA PB
PA
PB
OA QA
Pw
O
B′
A′ X
封闭条件下的相对价格
O
B′
两国开放下的贸易三角
A′ X
第二节 H-O定理与要素价格均等化原理 （三）H-O定理的数学证明
PAX
复习与思考1-1
1．答： 由于要素丰富程度相同，无法进行贸易； 美国出口黄油进口武器，墨西哥相反。
复习与思考1-2
2．答： 根据要素价格均等化原理，从中国进口的主要是
劳动密集型产品，如果进口增多，美国工人的工资就 会下降，由此工会组织反对。与此同时，工资的下降 和资本收益的上升会使企业获得更大的利益。