新制度经济学讲义

新制度经济学讲义第一章入门知识一、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的一门新兴经济学分支。

以制度作为其研究对象的经济理论。

诺思认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。

”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从人的实际出发研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。

自亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。

the NIE和以前的经济学理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响。

沿用和承袭了新古典经济学的核心假定、稳定偏好和均衡分析。

也就是说，现代制度经济学运用新古典经济理论来解释制度安排的运行和演化。

扩展价格理论，使之一般化，并将其应用于经济与政治制度研究。

拓宽了微观经济学的适用范围，提高了其预测能力。

新古典模型建立在零交易费用、完全个人理性和外生的给定制度结构的假定上。

新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析方法上，没有严格地考虑制度约束和交易费用。

因此，只能在高度抽象的意义上用来分析资源配置问题。

由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本的生产与选择，因此，不需要专门的制度理论。

To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。

新制度经济学试图揭示制度的起源和演化、制度的性质和功能以及各种制度具体的经济后果。

制度研究要解释为什么有些国家富裕，有些国家贫穷？为什么有些国家采取了增进福利的政治秩序，而另一些却没有这样做？二制度的含义1 定义制度被定义为一组正式的和非正式的规则，以及规则的执行安排schmoller(1900,p61)。

任何一项付诸实施的制度都包括三个要素：非正式约束、正式约束和实施机制，或者说制度环境、制度安排与实施机制。

T．W．舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中将制度定义为管束人们行为的一系列规则。

正式约束由宪法、法律、书面合同等构成，非正式制度由价值观念、习俗、伦理观念和意识形态等构成。

作为规则的制度分析法主要将制度定义为规则、组织和合约。

使用博弈论的学者将制度定义博弈的规则、均衡，或者促成均衡博弈的共有信念。

而演化制度主义学派将制度定义为相互交往的个人的均衡属性，例如，行为特征、习惯、惯例、偏好与规范（Grief，2007）。

2 功能制度作为一种行为规则，为日常生活提供了一种行为准绳，从而减少经济行为中的不确定性North(1990) 。

界定了社会、尤其是经济的激励结构North(1994,4)。

有利于社会的制度能推动福利增进型的合作与行动，可以有效地界定、保护和变更产权、维护合约、推动专业化和交易，从而为市场提供制度基础。

好的制度还可以促进储蓄、人力资本和物质资本的投资，让有用的知识得到开发和利用，从而促进生产。

它们可以支持可持续的人口增长，促进增进福利的和平，推动各种资源的协同流动，鼓励有益政策的实施，例如公共物品的提供（Grief，2007）。

3制度的形成自发秩序与人为秩序制度是基于自利的个体“自发”产生的，演化理性( Hayek1973,5)制度可能是人为设计的结果，人为秩序三基本假设1 方法论的个人主义有关社会现象的理论，必须起始于且基于对个别成员的观点与行为的阐释2 效用极大化个体被假定在现有的约束条件下追逐其自身利益，实现效用极大化。

这些约束条件就是现存的制度结构3 有限理性（bounded rationality）决策者并非无所不知，而是在信息加工方面存在着实际上的困难。

人们是意欲理性的Intendedly rational ，而非超级理性的hyperrational4 机会主义行为（投机行为）Williamson(1975) 一些人可能会不诚实，他们会隐瞒偏好、扭曲事实或故意地混淆视听，利用欺骗的手段进行自利四研究领域1 交易费用经济学交易费用指经济制度运行的费用，包括搜寻和信息费用、讨价还价与决策费用，以及监管和执行费用。

在完美的情况下，在交易中信息是完全的，未来是确定的，没有外部性，一切欺骗行为是不存在的，所以此时无交易费用。

而现实并非这样的，获得信息要付费，未来是不确定的，外部性普遍存在，于是我们可能在交易中受到欺诈，出现机会主义，就是用虚假的承诺获得利益。

我们通过采取行动来保护自己利益是有代价的，即制定和执行契约是有成本，这一成本就是交易成本。

科斯的一个重要贡献就是证明现实中存在交易费用。

在交易费用大于零时，权利的初始安排会影响资源配置的效率。

因为一个制度的改变可以改变交易费用的大小，而交易费用的大小又决定资源配置的效益。

在这个意思上交易成本也可以叫制度成本。

证明交易费用大于零主要是为了证明制度是重要的。

这也使制度经济学产生很多分支。

Coase Williamson Alchian Demsetz2 产权分析方法一个经济体的财产权体制界定了个人与稀缺资源利用之间的关系。

阿尔契安认为，“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的（排他性）权利。

”Coase Alchian Demsetz研究事实上的产权，即人们对稀缺资源实际所控制和占有的权利为什么中国制造业发达，服务业不发达？3 契约经济理论讨论激励和不对称信息问题——代理理论，指合约双方之间的不对称信息，——关系和不完全合约理论，指合约双方之间以及与第三方（如法院）之间的不对称信息，这类合约一个重要的目的就是为了防止签订后的机会主义4 经济历史的新制度分析方法将交易费用、财产权和合约关系等概念应用到历史经验中，将制度作为一般经济模型的内生变量。

试图建立一个完整的社会制度结构理论。

对该领域有贡献的学者包括：North Thomas Wallis Weingast Hoffman Eggertson Libecap Grief5 政治经济学的新制度分析方法新制度经济学对新组织经济学的发展起了重要的推动作用，包括国家理论、政府组织、公共管理等领域。

政治经济研究的主要目标，长期以来一直是社会体制中政治层面和经济层面之间密不可分的关系。

North Thomas Weingast levi6 宪政经济学Buchanan 认为这个领域试图解释与法律制度和宪政有关的规则的运行性质，这些规则是政治和经济代理人进行选择所面临的约束。

第二章交易费用Ronald Coase 在其1937 年的经典论文《企业的性质》中提出了“交易费用”的这一革命性的概念。

他认为, 人类借助于“市场”组织经济生活、配置经济资源虽然卓有成效, 但利用市场机制同样是有代价的,即客观上存在着市场交易费用。

企业存在的理由就在于节约市场交易费用, 但是, 企业组织的费用又不可避免地会增加, 因而企业的最佳规模取决于两种费用边际上的比较。

当企业内部组织一笔额外交易的成本等于它在公开市场完成交易所需成本时，企业便达到了最佳规模。

新古典经济学理论往往假设经济活动中不存在“阻力”，亦即交易费用为零。

而交易费用理论认为交易费用非但存在，而且往往起决定性的作用。

一交易费用的概念价格机制的费用（科斯）获得、使用和转让产权的费用（巴泽尔）制度运行的费用（阿罗）制度费用（张五常）In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960)最基本的思想：transactions are costly.——科斯把交易费用界定为“使用价格机制的成本”，或者是“在开放市场上通过交换完成一项交易所花的成本”。

―…there is a cost of using the price mechanism…——Arrow (1969): ―transaction costs are the costs of running the economic system‖.认为交易费用是“经济制度的运行费用”;——巴泽尔：产权转手引起的成本。

“与转移、获取和保护产权相关的费用”;在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲望把竞争引向人类社会的毁灭。

真实世界充满对竞争的限制——张五常（1987）：交易成本“所有那些在鲁宾逊·克鲁索经济中不可能存在的成本”;―是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。

简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本‖。

―把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。

‖即使在很少、甚至没有市场交易的社会中，例如共产主义社会，交易费用也是巨大的，它包括监督费用、拉关系费用和背诵语录的费用。

——威廉姆森则将其界定为“经济系统运转所要付出的代价或费用”;机会主义的存在使交易费用增加——诺思将交易费用界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本”;——埃格特森认为它是“个人交换他们对经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”;——菲吕博顿和瑞切尔认为交易费用包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用。